宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会 2014 年 8 月 22 日中国证监会证监许可[2014]887 号文注册募集。本基金基金合同
于 2014 年 9 月 26 日正式生效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银
行或存款类金融机构。
基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细
阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和
接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 3 月 26 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2015 年 12 月 3 1 日。本招募说明书(更新)中基金投资组合报告和基金业绩中的数
据已经本基金托管人复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:宝盈基金管理有限公司
注册地址:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
成立时间:2001年5月18日
法定代表人:李文众
总经理:汪钦
办公地址:深圳市深福田区福华一路115号投行大厦10层
注册资本:10000万元人民币
电话:0755 - 83276688
传真:0755 - 83515599
联系人:王中宝
股权结构:本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立,现有
股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任
公司持有本公司75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。
(二)主要人员情况
1、公司高级管理人员
(1)董事会:
李文众先生,董事长,1959 年生,中共党员,经济师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在
中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中国工商银
行成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管理部经理;1997 年 12 月至 2002
年 11 月成都工商信托投资有限责任公司任职,历任部门经理、总经理助理;2002 年 11 月
至今在中铁信托有限责任公司任副总经理。
景开强先生,董事,1958 年生,硕士研究生,高级会计师。1985 年 7 月至 1989 年 10
月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财务主管;
1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科长、总会计
师;2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委
员会财务组组长;2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾
问、集团公司专家委员会成员;现任中铁信托有限责任公司总经理。
陈赤先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月任西
南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四川省信托投
资公司人事部任职;1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总
经理助理,2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任公司工作;2003 年 6 月开始任
衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理,现任中铁信托有限责任公司副总
经理兼董事会秘书。
马宏先生,董事,1967 年生,硕士研究生。1989 年 7 月至 1991 年 9 月,在中国新兴(集
团)总公司工作;1994 年 7 月至 1995 年 12 月,在中化财务公司证券部工作;1995 年 12
月至 1997 年 6 月,在中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部工作;1997 年 7 月至 2001
年 3 月,在中化国际贸易股份有限公司投资部担任副总经理;2001 年 3 月至今,在中国对
外经济贸易信托有限公司任职,先后担任资产管理二部副总经理、投资发展部副总经理,现
任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。
贺颖奇先生,独立董事,1962 年生,中共党员,管理学博士。 1986 年至 1992 年,在
河北大学经济系任教;1995 年至 2001 年,在厦门大学管理学院任教;2001 年至 2003 年在
清华大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究工作;2003 年 7 月至 2010 年 4
月,在清华大学会计研究所从事教学与科研工作,任清华大学会计研究所党支部书记,副教
授;2010 年 5 月至今,在北京国家会计学院任副教授,兼任福建星网锐捷公司独立董事。
屈文洲先生,独立董事,1972 年生,中共党员,金融学博士。1995 至 1997 年,任厦门
建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任; 1997 至 2001 年,任厦门建发信托投
资公司投资银行部经理;1998 至 1999 年,借调中国证监会厦门特派办上市公司监管处;2001
至 2003 年任厦门市博亦投资咨询有限公司总经理;2003 至 2005 年任深圳证券交易所研究
员;2005 至今,在厦门大学管理学院从事教学与研究工作。现任厦门大学管理学院教授、
博士生导师,厦门大学中国资本市场研究中心主任,厦门大学管理学院财务学系副主任,兼
任厦门空港、山东航空、莱宝高科的独立董事。
徐加根先生,独立董事,1969 年生,中共党员,西南财经大学教授。1991 年至 1996
年在中国石化湖北化肥厂工作;1996 年至 1999 年,在西南财经大学学习;1999 年至今,在
西南财经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。
汪钦先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士。曾就职于中国人民银行河南省
分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部,历任三亚东方实业股份有限公司副总经理、
国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限公司副总经理。2010 年 11 月起任宝
盈基金管理有限公司总经理。
(2)监事会
张建华女士,监事,1969 年生,高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风
险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司
金融同业部总经理。
张新元先生,员工监事,1973 年生,硕士。曾就职于黄河证券有限责任公司周口营业
部、民生证券有限责任公司周口营业部、长城基金管理有限公司。2011 年 7 月起至今,在
宝盈基金管理有限公司工作,曾任总经理办公室主任、机构业务部总监,现任宝盈基金管理
有限公司总经理助理、创新业务部总监、投资经理。
(3)其他高级管理人员
张瑾女士,督察长,1964 年生,工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、
华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001 年加入宝盈基金管理有限公
司,历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013 年 12 月起任宝盈基金管理有限公司督
察长。
杨凯先生,1974 年生,中山大学岭南学院 MBA。2003 年 7 月至今,在宝盈基金管理有
限公司工作,先后担任市场部总监助理、市场部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总
监、总经理助理。目前,其担任宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资基金基金经
理、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈优势产业灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
储诚忠先生,1962 年生,经济学博士。曾任武汉大学期货证券研究中心主任、金融系
副主任、副教授,国信证券有限公司投资研究中心特级研究员、综合研究部总经理,中融基
金管理有限公司(现国投瑞银基金管理有限公司)研究部总监、金融工程总监,国投瑞银基
金管理有限公司产品开发部总监、渠道服务部总监,长盛基金管理有限公司北京分公司总经
理兼营销策划部总监、华南营销中心总经理兼深圳注册地负责人。2011 年加入宝盈基金管
理有限公司,任总经理助理,现任宝盈基金管理有限公司副总经理。
2、基金经理简历
彭敢先生,1969 年生,金融学硕士。曾就职于大鹏证券有限责任公司综合研究所、银
华基金管理有限公司投资管理部、万联证券有限责任公司研发中心、财富证券有限责任公司
从事投资研究工作。2010 年 9 月起任职于宝盈基金管理有限公司投资部,现任宝盈基金管
理有限公司总经理助理、投资部总监、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理、宝盈新
价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈策略增长混合型证券投
资基金基金经理。曾任宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2013 年 8 月 1
日至 2014 年 9 月 13 日)、鸿阳证券投资基金基金经理(2010 年 12 月 29 日至 2013 年 8 月 1
日)。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
汪钦先生:宝盈基金管理有限公司总经理。
杨凯先生:宝盈基金管理有限公司副总经理、鸿阳证券投资基金基金经理、宝盈转型动
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
彭敢先生:宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、宝盈资源优选混合型证券
投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈科技30灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝
盈策略增长混合型证券投资基金基金经理。
段鹏程先生:宝盈基金管理有限公司研究部总监、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资
基金基金经理。
葛俊杰先生:宝盈基金管理有限公司总经理助理、专户投资部总监、专户投资经理。
张新元先生:宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监、投资经理。
陈若劲女士:宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型证券投资基
金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金基金
经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)
注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、7 楼、8 楼、18 楼、19
楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代表人:孙树明
成立时间:1994 年 1 月 21 日
基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510 号
注册资本:人民币 7,621,087,664 元
存续期间:长期
联系人:王玮
联系电话:020-87555888
广发证券成立于 1991 年,是国内首批综合类证券公司。公司先后于 2010 年和 2015 年
分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码:000776.SZ,1776.HK)。截
至 2015 年 12 月 31 日,公司共有分公司 20 家、证券营业部 264 家,营业网点分布于全国
31 个省、直辖市、自治区。广发证券旗下拥有五家全资子公司,分别是广发期货有限公司、
广发控股(香港)有限公司、广发信德投资管理有限公司、广发乾和投资有限公司和广发证
券资产管理(广东)有限公司,控股广发基金管理有限公司,参股易方达基金管理有限公司、
广东金融高新区股权交易中心有限公司等公司,间接全资持有广发金融交易(英国)有限公
司(伦敦金属交易所 LME 第一类交易会员)和广发证券(加拿大)有限公司,形成了以证券
业务为核心、业务跨越境内外的金融控股集团架构。
截至 2015 年 12 月 31 日,广发证券注册资本 76.21 亿元,总资产 4,190.97 亿元,归属
于上市公司股东的所有者权益 775.19 亿元;2015 年营业收入为 334.47 亿元,归属于上市
公司股东的净利润为 132.01 亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值
居国内上市证券公司前列。
广发证券设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行从业经历,具备基金从业
资格,员工的学历均在本科以上,专业分布合理,是一支诚实勤勉、积极进取的资产托管从
业人员团队。
2、主要人员情况
孙树明先生自 2012 年 5 月起获委任为公司的董事长兼执行董事。孙先生的主要工作经
历包括:1984 年 8 月至 1990 年 8 月历任中国财政部条法司科员、副主任科员及主任科员,
1990 年 8 月至 1994 年 9 月任中国财政部条法司副处长,1994 年 9 月至 1996 年 3 月任中国
财政部条法司处长,1994 年 7 月至 1995 年 7 月任河北涿州市人民政府副市长(挂职),1996
年 3 月至 2000 年 6 月任中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,2000
年 6 月至 2003 年 3 月任中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,2003 年 9 月至 2006
年 1 月任中国银河证券有限公司监事会监事,2006 年 1 月至 2007 年 4 月任中国证监会会计
部副主任,2007 年 4 月至 2011 年 3 月任中国证监会会计部主任,自 2015 年 3 月起兼任中
证机构间报价系统股份有限公司副董事长。孙先生于 1984 年 7 月取得位于武汉的湖北财经
学院(现名中南财经政法大学)经济学学士学位,并于 1997 年 8 月取得位于北京的财政部
财政科学研究所经济学博士学位。
杨龙先生自 2014 年 5 月起获委任为本公司副总经理,其主要工作经历包括:1991 年 7
月 至 1993 年 8 月任天津市政府研究室科员,1993 年 8 月至 1994 年 6 月任天津水利局办公
室科员,1994 年 7 月至 1998 年 1 月任本公司深圳红宝路营业部总经理,1998 年 1 月至 2004
年 3 月任深圳业务总部总经理,2004 年 3 月至 2004 年 10 月任经纪业务总部常务副总经理
兼深圳业务总部总经理,2004 年 10 月至 2005 年 3 月任人力资源管理部副总经理,2005 年
3 月至 2005 年 9 月任银证通营销中心总经理,2005 年 10 月至 2008 年 12 月任联通华建网络
有限公司顾问,2009 年 1 月至 2014 年 9 月任本公司总经理助理(彼同时于 2009 年 10 月至
2012 年 11 月任深圳分公司总经理以及于 2011 年 9 月至 2011 年 12 月任深圳高新南一道证
券营业部总经理)。杨先生自 2015 年 8 月任广东广发互联小额贷款股份有限公司董事长。杨
先生于 1988 年 6 月获得位于天津的南开大学经济学士学位,于 1991 年 7 月获得位于北京的
中共中央党校经济学硕士学位,于 2013 年 5 月取得香港科技大学高层管理人员工商管理硕
士学位及于 2003 年 12 月取得位于天津的南开大学管理学博士学位。
刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行
股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘先
生于 2000 年 7 月获得北京大学理学学士,并于 2003 年 7 月获得北京大学经济学硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履
行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金资产的完整性和独立性,
切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基金托管服务。截至 2016 年 3 月,广
发证券已托管宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证
券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证
券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基
金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信
中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、
天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、天弘
上证 50 指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平
安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 15 只证券投资基金。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
广发证券严格遵守国家有关托管业务的法律法规、监管规则和内部规章制度,防范和
化解基金托管业务经营风险,保证托管资产的安全完整;维护基金份额持有人的合法权益;
确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律法规、监管规则及相关合同、协议的规定;
保障托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部控制组织结构
广发证券风险控制委员会对资产托管业务的风险管理与内部控制进行监督和评价。广
发证券风险管理部负责拟定风险管理政策、对业务进行风险监控和评估;广发证券合规与法
律事务部负责托管业务法律审核与合规检查;广发证券稽核部对托管业务的内部控制进行独
立、客观的检查和监督。资产托管部设置专门的内部控制岗,配备了专职监察稽核人员,对
业务的运行独立行使监督稽核职权。各业务岗位在各自范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部控制制度及措施
广发证券制订了完善的托管业务管理制度,包括《广发证券证券投资基金托管业务管
理办法》、《广发证券资产托管业务内部控制大纲》、《广发证券证券投资基金托管业务操作规
程》、《广发证券证券投资基金托管业务会计核算规定》、《广发证券证券投资基金托管业务基
金清算管理规定》、《广发证券证券投资基金托管业务投资监督管理规定》、《广发证券证券投
资基金托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务印章及加密设备管理规定》、
《广发证券资产托管业务授权管理办法》、 广发证券证券投资基金托管业务系统维护管理规
定》、《广发证券资产托管部岗位备份及员工轮岗管理规定》、《广发证券证券投资基金托管业
务保密与档案管理规定》、《广发证券证券投资基金托管业务重大可疑情况报告规定》、《广发
证券证券投资基金托管业务应急处理流程》、 广发证券证券投资基金托管业务从业人员管理
规定》、《广发证券资产托管部员工投资证券投资基金管理办法》等。确保托管业务的规范操
作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度;授权工
作实行集中控制;业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有
效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人工操作风险,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议相关规定,基金托管人对
基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市
场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》等有关法律法规或基金合同、基金托管协议
相关规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及
时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知
事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应
立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:宝盈基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
法定代表人:李文众
客户服务统一咨询电话:400-8888-300(全国统一,免长途话费)传真:0755-83515880
联系人:陈坤、倪佳真
2、代销机构
(1)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
联系电话:020-87555888-8383
客服热线:95575
公司网站:www.gf.com.cn
(2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:陈铭铭
联系电话:021-58781234
客服热线:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(3)东莞农村商业银行
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人: 何茂才
联系电话: 0769-22866255
业务传真: 0769-22866282
客服热线:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
(4)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
业务传真:0755-82558355
客服电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(5)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:杜庆平
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
业务传真:022-28451958
客服热线:400-6515-988
公司网址:www.bhzq.com
(6)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
联系电话:021-22169999
业务传真:021-22169134
客服热线:95525
公司网址:www.ebscn.com
(7)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人:刘学民
客服热线:400-8881-888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(8)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
业务传真:0755-83515567
客服热线:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(9)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
联系电话:027-65799999
业务传真:027-85481900
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
公司网站:www.95579.com
(10)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
联系人:张颢
联系电话:010-85156398
业务传真:010-65182261
客服热线:4008-888-108
公司网址:www.csc108.com
(11)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
客服热线:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(12)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
联系电话:0755-22626391
业务传真:0755-82400862
客服热线:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(13)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人: 万建华
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(14)招商证券股份有限公司
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(15)广州证券有限责任公司
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(16)国信证券股份有限公司
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(17)五矿证券有限公司
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(18)上海天天基金销售有限公司
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法定代表人:其实
联系人:潘世友
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(19)杭州数米基金销售有限公司
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法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
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(20)中国中投证券有限责任公司
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法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
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(21)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人: 杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
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(22)深圳众禄基金销售有限公司
公司网站:www.zlfund.cn, www.jjmmw.com
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
联系电话:0755-33227950
业务传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
(23)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:王斐
联系人:石军
联系电话:13913845654
业务传真:010-59393074
客服电话:4000816655
公司网址:www.wy-fund.com
(24)中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
业务传真:010-85679535
客服电话:400-910-1166
公司网站:www.cicc.com.cn
(25)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
传真:010-66594942
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(26)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人: 张莉
联系电话:021-38637673
业务传真:021-50979507
客服热线:95511-3
公司网址:bank.pingan.com
(27)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人: 汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net
(28)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:安彬
客服电话:021-65370077
传真:021-55085991
公司网址: www.jiyu.com.cn
(29)上海汇付金融服务有限公司
联系地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座
22 层
客户服务电话:400-820-2819
公司网址:tty.chinapnr.com
(二)注册登记机构
注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
法定代表人:李文众
电话:0755-83276688
传真:0755-83515466
联系人:陈静瑜
(三) 律师事务所和经办律师
律师事务所名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
负责人: 廖海
经办律师: 廖海、刘佳
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:薛竞、周祎
联系人:周祎
四、基金的名称
本基金名称:宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式灵活配置混合型基金
六、基金的投资目标
本基金通过相对灵活的资产配置,重点关注具备持续创新能力的上市公司,在严格控制
风险的前提下,谋求基金资产的长期、稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交
易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私
募债、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市
场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监
会的相关规定。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0%–95%,投资于创新主题上
市公司证券的比例不低于非现金基金资产的80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5%;权证投资比例不得超过基金资产净值的3%;本基金投资于其他金
融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管
理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
八、基金的投资策略
本基金的投资策略分为两个层面:首先,依据基金管理人的大类资产配置策略动态调整
基金资产在各大类资产间的分配比例;而后,进行各大类资产中的个股、个券精选。具体由
大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。
(一)大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖
析,自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括:
1、宏观经济指标:年度/季度 GDP 增速、固定资产投资总量、消费价格指数、采购经
理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等;
2、政策因素:税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水平、货币净
投放等货币政策;
3、市场指标:市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素。
结合对全球宏观经济的研判,本基金将在严格控制投资组合风险的前提下,动态调整基
金资产在各大类资产间的分配比例,力图规避市场风险,提高配置效率。
(二)股票投资策略
1、创新主题上市公司的界定
创新是现代科技与经济不断发展的源动力。参照约瑟夫熊彼特(Joseph Schumpeter)
的创新理论(Innovation theory)及其延伸与发展,本基金界定的创新主题上市公司应当包
括在产品创新、技术创新、服务创新、市场创新、资源配置创新、制度创新或商业模式创新
等方面有独特建树的企业,以及显著受益于该创新进程的其他上下游行业。
未来如果经济发展和技术进步进一步拓展创新主题的涵盖范围,基金管理人将对上述界
定进行调整和修订。
2、行业配置策略。
在行业配置方面,本基金着重分析各行业的创新能力和成长空间、行业竞争力以及行业
估值等因素,有效结合国家政策导向,精选具有创新优势和受益于创新进程的行业。
(1)行业创新能力和成长空间
(2)国家产业政策
①国家产业政策对产业的扶持态度
②国家产业政策对行业的限制情况
(3)行业竞争力
①行业的集中度及变化趋势
②进出入壁垒的强弱
③替代产品对行业的威胁
④上下游行业的景气度及议价能力
(4)行业估值
本基金根据行业特点,通过横向全球估值比较和纵向行业历史数据比较,结合当前影响
该行业的特定因素,如成长性、市场情绪等,确定行业合理估值。
3、个股精选策略
本基金重点关注具备颠覆式创新能力(Creative destruction)的上市公司。首先对企业
进行定性分析,包括从企业的创新潜力、持续成长能力和政策扶持力度等方面对企业进行全
方位的研究,同时辅之以对公司治理结构和管理层的评价分析,形成对上市公司的初步判断。
其次,使用定量分析的方法,通过财务和运营数据进行企业价值评估。本基金主要从行
业景气度、盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
(1)行业景气度
本基金通过一系列定量指标对行业景气度进行研判。这些指标包括行业销售收入增长
率、行业毛利率和净利率、原材料和成品价格指数以及库存率等。通过与历史和市场平均水
平进行比较,并结合定性分析的结果来评判行业的景气度水平。
(2)盈利能力
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包括净资产收
益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务收入等。
(3)成长能力
本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考的指标包括 EPS
增长率和主营业务收入增长率等。
(4)估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括市盈率
(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、自由现金流贴现(FCFF,FCFE)和企业
价值/EBITDA 等。
(三)固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套
利交易策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债券投资策略,选择
合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。
1、利率预期策略
通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的
可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变
化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜
度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,制
定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降
时,提高组合的久期。
2、信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业
务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信
用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券、公司债券的信
用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时
需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。
3、套利交易策略
在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同一品种、不
同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交
易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下,比
如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定
关系便被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。
4、可转换债券投资策略
着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转换期权价
值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。
本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、
成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的投资价值;基于对利
率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价
模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定
可转换债券的投资策略。
5、资产支持证券投资
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲
线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
6、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特点。本基金将
综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相对价值评估等策略,
结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析,在严格遵守法律法规和基金合同基础
上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。
本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。通过对宏观经济进行研判,根据
经济周期的景气程度,合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例,降低宏观经济系
统性风险。本基金同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经营状况以及债券增信措施
的分析,选择风险调整后收益最具优势的个券,保证本金安全并获得长期稳定收益。
本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。在投资决策中,根据基金资产现有持
仓结构、资产负债结构、基金申赎安排等,充分评估中小企业私募债券对基金资产流动性的
影响,并通过分散投资等措施,提高中小企业私募债券的流动性。
(四)权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主要通过采
取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具:
1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要
通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;
2、构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本
投资组合;
3、针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成
多元化的盈利模式;
4、在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研
究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。
九、基金的业绩比较基准
沪深300指数收益率×65% +中债综合指数收益率(全价)×35%
沪深300指数选样科学客观,流动性高,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较
基准。中债综合指数具广泛市场代表性,旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。
基于本基金的特征,使用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金
管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基
准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中
列示,而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及
货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金投资组合报告(截至2015年12月31日)
1、期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例(%)
1 权益投资 964,358,164.58 91.11
其中:股票 964,358,164.58 91.11
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
- -
返售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 80,828,361.74 7.64
8 其他资产 13,284,239.97 1.26
9 合计 1,058,470,766.29 100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值
例(%)
A 农、林、牧、渔业 89,184,399.10 8.64
B 采矿业 19,175,000.00 1.86
C 制造业 611,875,798.16 59.30
D 电力、热力、燃气及水生产和供
- -
应业
E 建筑业 19,811,052.00 1.92
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
142,189,752.40 13.78
业
J 金融业 - -
K 房地产业 4,220,700.00 0.41
L 租赁和商务服务业 37,062,101.00 3.59
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 25,638,706.80 2.48
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 15,200,655.12 1.47
S 综合 - -
合计 964,358,164.58 93.47
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 300252 金信诺 1,519,400 61,383,760.00 5.95
2 002773 康弘药业 743,950 61,152,690.00 5.93
3 002522 浙江众成 3,299,915 61,147,424.95 5.93
4 300094 国联水产 1,694,068 42,690,513.60 4.14
5 002215 诺 普 信 1,950,392 37,408,518.56 3.63
6 002368 太极股份 487,372 32,702,661.20 3.17
7 300170 汉得信息 1,500,000 29,775,000.00 2.89
8 002549 凯美特气 2,034,818 25,638,706.80 2.48
9 600975 新五丰 1,510,470 25,391,000.70 2.46
10 300467 迅游科技 259,970 23,600,076.60 2.29
4、期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不
参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参
与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1) 报告期内,本基金投资的前十名证券发行主体中没有被监管部门立案调查,在本报
告编制日前一年内除国联水产(代码:300094)外未受到公开谴责、处罚。
2015 年 12 月 21 日,深交所发布《关于对湛江国联水产开发股份有限公司及相关当事
人给予通报批评的决定》。湛江国联水产开发股份有限公司(以下简称“国联水产”)及相关
当事人存在以下违规行为:国联水产披露的 2014 年度业绩快报的财务数据与 2014 年年报披
露的财务数据相比,净利润相差较大,且业绩快报修正公告的披露时间严重滞后。国联水产
董事长李忠、董事兼总经理陈汉、董事兼副总经理、时任财务总监吴丽青未能恪尽职守、履
行诚信勤勉义务,上述行为均违反了《创业板股票上市规则(2014 年修订)》相关规定,相
关当事人对上市公司的违规行为负有重要责任。鉴于上述违规事实和情节,深交所对上市公
司及相关当事人做出通报批评的处分,并记入上市公司诚信档案,向社会公布。
此次事件短期内对上市公司的上一年度经营业绩产生了影响,但对当季不产生影响,并
且从长期看,不影响公司的后续发展和战略规划。
我们关注到此事是公司管理细节上的问题,确实需要改进,但并不影响我们继续看好公
司的长期投资价值,因此在通报批评决定下达后未做减持。
(2)本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,645,508.00
2 应收证券清算款 58,735.98
3 应收股利 -
4 应收利息 19,336.24
5 应收申购款 9,560,659.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,284,239.97
(4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金合同生效日为 2014 年 9 月 26 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的
比较如下表所示 (截至 2015 年 12 月 31 日):
宝盈睿丰创新混合 A/B 类:
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
2014 年 9 月
26 日-2014
1.70% 1.39% 28.38% 1.05% -26.68% 0.34%
年 12 月 31
日
2015 年 82.20% 2.84% 6.94% 1.61% 75.26% 1.23%
宝盈核心优势混合C类:
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
2014 年 9 月
26 日-2014
1.40% 1.39% 28.38% 1.05% -26.98% 0.34%
年 12 月 31
日
2015 年 69.92% 2.87% 6.94% 1.61% 62.98% 1.26%
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的相关账户的开户及维护费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托管人于次
月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托管人于次
月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C
类基金资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.8%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基
金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付
给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
4、上述“一、基金费用的种类”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
(五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
在法律法规规定的范围内,基金管理人和基金托管人协商一致后,可酌情降低基金管理
费和基金托管费或调整 C 类基金份额销售服务费等相关费率,此项调整不需要基金份额持有
人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
(六)与基金销售有关的费用
1、申购费
费用类别 费率(设认购/申购金额为 M,持有期限为 Y)
M<1000 万 1.20%
A类
M ≥1000 万 固定费用 1000 元
申购费 Y <365 日 1.20%
B类 365 日≤Y<730 日 1.00%
730 日≤Y<1095 日 0.60%
1095 日≤Y 0.00%
C类 0.00%
2、赎回费
本基金赎回费率最高不超过 1.5%,按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段
设定如下:
费用类别 费率
持有期限<7 日 1.50%
全额计入基金资产
7 日≤持有期限<30 日 0.75%
30 日≤持有期限<90 日 0.50% 75%计入基金资产
A/B 类 90 日≤持有期限<180 日 0.50% 50%计入基金资产
赎回费 180 日≤持有期限<365 日 0.50%
25%计入基金资产
365 日≤持有期限<730 日 0.25%
持有期限≥730 日 0.00%
持有期限<30 天 0.50% 全额计入基金资产
C类
持有期限≥30 天 0%
3、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代
销机构的基金转换业务,具体内容详见 2014 年 11 月 5 日发布的《宝盈睿丰创新
灵活配置混合型证券投资基金开放日常转换和定期定额投资业务的公告》和其他
有关基金转换公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募
说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、 在“重要提示”部分,更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。
2、 在“第三部分 基金管理人”中,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况和
主要人员情况的相应内容。
3、 在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人相应内容。
4、 在“第五部分 相关服务机构”中,更新了直销机构和代销机构的相应内容。
5、 在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了基金转换的相应内容。
6、 在“第九部分 基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的相应内容。
7、 在“第十部分 基金的业绩”,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8、 在“第二十二部分 其他应披露事项”中,披露了本期已刊登的公告事项。
宝盈基金管理有限公司
二〇一六年五月九日
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