南方利淘：更新招募说明书摘要(2016年第1号)_基金频道

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

截止日: 2016 年 04 月 17 日

重要提示

本基金经中国证监会 2015 年 3 月 25 日证监许可[2015]443 号文注册募集,基金合同于

2015 年 4 月 17 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资

中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性

风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募

说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法

律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交

易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金

可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基

金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金

的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投

资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人

提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变

化引致的投资风险,由投资者自行负担。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

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份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 4 月 17

日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。

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§1 基金管理人

1.1 基金管理人概况

名称:南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

成立时间:1998 年 3 月 6 日

法定代表人:吴万善

注册资本:3 亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公

司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证

监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中

国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010

年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让

给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目

前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有

限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。

1.2 主要人员情况

1.2.1 董事会成员

吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银

行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行

部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党

委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记;南方基金管理有限公司董事长。

张涛先生,董事,中共党员,管理学博士,中国籍。1994 年 8 月加入华泰证券,历任

总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩

田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。

现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长。

姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京农业大学经济及管理专业,获硕士学位,中国

籍。1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育

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科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经

理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、

总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、

董事会秘书;华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫

金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限

公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。

夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,26 年法律公司管理经济工作从业经历。

毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕士学位,中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法

制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、

深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。

2004 年 10 月加入深圳市投资控股有限公司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现

任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有

限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有

限公司董事。

项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

业,中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师

事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有

限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、

股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对

外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)

有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。

李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支

副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、

厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支

副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。

庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任兴业证券交易业务部总经理

助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总

裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。

杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计

师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。

2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究

室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会

长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、

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安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。

现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。

李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育

部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、

讲师、副教授、教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究

院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士

生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、

上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师,中国金融学年会常

务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会

长。

周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员,中国香港

籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货

事务监察委员会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇

业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。

郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,20 年以上证券从业经历,中国籍。

毕业于财政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事

务所等机构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合

伙)董事合伙人,中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务

所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深

圳)律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工

作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席、深圳

市易尚展示股份有限公司独立董事。

1.2.2 监事会成员

舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,

获学士学位,中国籍。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加

入华泰证券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。

现任华泰证券股份有限公司财务负责人;华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城

期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。

姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学

专业,中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、

深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至

今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、

股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区

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房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招

标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。

苏荣坚先生,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财政

局副科长,厦门信息信达有限公司计财部副经理,厦门国际信托有限公司财务部副总经理、

自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。

林红珍女士,监事,高级工商管理硕士,中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门

中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理;1994 年进入兴业

证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部

经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险

管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经

理、兴业创新资本管理有限公司监事。

苏民先生,职工监事,硕士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电

脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、

市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历,中国籍。历任北京邮电大学副教授、华

为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询

公司副总经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。

徐超先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中

心副经理,2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副

总监、执行总监,现任运作保障部总监。

林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务

部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法

务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限

公司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。

1.2.3 公司高级管理人员

吴万善先生,董事长,简历同上。

杨小松先生,总裁,简历同上。

俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公

司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江

苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管

理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。

郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方

证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副

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总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有

限公司副总裁。

朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及

办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产

品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计

划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部

副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南

方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。

常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副

处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合

证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董

事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资

本管理有限公司董事。

李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部

高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金

经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助

理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南

方东英资产管理有限公司(香港)董事。

鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计

师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基

金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公

司督察长、南方资本管理有限公司董事。

1.2.4 基金经理

孙鲁闽先生,南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士,具有

基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行,2003 年 4 月加入南方基金管理有限公司,

历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理部总监助理;2007

年 12 月至 2010 年 10 月,担任南方基金企业年金和专户的投资经理。2010 年 12 月至今,

任南方避险基金经理;2011 年 6 月至今,任南方保本基金经理;2015 年 4 月至今,任南方

利淘基金经理;2015 年 5 月至今,任南方利鑫基金经理;2015 年 5 月至今,任南方丰合基

金经理;2015 年 12 月至今,任南方瑞利保本基金经理;2016 年 1 月至今,任南方益和保本

基金经理。

1.2.5 投资决策委员会成员

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总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司(香港)

董事李海鹏先生,总裁助理兼权益首席投资官史博先生,交易管理部总监王珂女士,专户投

资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究

部执行总监茅炜先生,投资部副总监张原先生。

1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。

§2 基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)

住所:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座

法定代表人:李国华

成立时间:2007 年 3 月 6 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:686.04 亿元人民币

存续期间:持续经营

批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484 号

基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673 号

联系人:王瑛

联系电话:010-68858126

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。

经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司

(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有

限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资

产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具

有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政

储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银

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行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优

质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。

2、主要人员情况

中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理处、运

营管理处等处室。现有员工 20 人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,80%

员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。

3、托管业务经营情况

2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管

理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19

日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮

政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托

管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基

金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作

伙伴一致好评。

截至 2016 年 3 月 31 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 45 只,包括中欧行

业成长混合型证券投资基金(LOF)(原中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF))(166006)、

长信纯债壹号债券型证券投资基金(原长信中短债证券投资基金)(519985)、东方保本混合

型开放式证券投资基金(400013)、万家添利债券型证券投资基金(LOF)(161908)、长

信利鑫分级债券型证券投资基金(163003)、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)(164208)、

鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)(160618)、东方增长中小盘混合型开放式证券投资

基金(400015)、长安宏观策略股票型证券投资基金(740001)、金鹰持久增利债券型证券

投资基金(LOF)(162105)、中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)(166012)、农银

汇理消费主题股票型证券投资基金(660012)、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资

基金(519117)、天弘现金管家货币市场基金(420006)、汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数

证券投资基金(540012)、华安安心收益债券型证券投资基金(040036)、东方强化收益债

券型证券投资基金(400016)、中欧纯债分级债券型证券投资基金(166016)、东方安心收

益保本混合型证券投资基金(400020)、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金

(519662)、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金(166021)、银河灵活配置混合型证券

投资基金(519656)、天弘通利混合型证券投资基金(000573)、中加纯债一年定期开放债

券型证券投资基金(000552)、南方通利债券型证券投资基金(000563)、中邮货币市场基

金(000576)、易方达财富快线货币市场基金(000647)、天弘瑞利分级债券型证券投资基

金(000774)、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金(000966)、中信建投凤凰货

币市场基金(001006)、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金(001194)、南方

利淘灵活配置混合型证券投资基金(001183)、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金

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(001216)、易方达改革红利混合型证券投资基金(001076)、天弘新活力灵活配置混合型

发起式证券投资基金(001250)、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金(001249)、易

方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金(001285)、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基

金(001210)、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金(001447)、易方达新益灵活配置混

合型证券投资基金(001314)、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金(001431)、易

方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金(001433)、南方利安灵活配置混合型证券投资基金

(001570)、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金(002107)、天弘裕利灵活配置混

合型证券投资基金(002388)。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公

司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产

管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达

29,423.07 亿元。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管

规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基

金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法

权益。

2、内部控制组织结构

中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对

托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内

控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管

理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、

使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像

监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故

的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按

照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组

合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证

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监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投

资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2、监督流程

(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,

发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,

督促其纠正,并及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等

内容进行合法合规性监督。

(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或

举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。

§3 相关服务机构

3.1 销售机构

3.1.1 直销机构

南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

层

法定代表人:吴万善

电话:0755-82763905、82763906

传真:0755-82763900

联系人:张锐珊

3.1.2 代销机构

代销银行:

序号代销机构名称代销机构信息

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

中国邮政储蓄银行股份有

1 客户服务电话:95580

限公司

联系人:王硕

传真:(010)68858117

公司网址:www.psbc.com

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

中国工商银行股份有限公法定代表人:姜建清

司联系人:陶仲伟

客服电话:95588

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1

号楼

法定代表人:王洪章

中国建设银行股份有限公

3 电话:010-66275654

司

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

客服电话:95533

公司网址:www.ccb.com

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

4 中国银行股份有限公司

客服电话:95566

公司网址:www.boc.cn

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

5 交通银行股份有限公司

联系电话:021-58781234

客服电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大

厦

法定代表人:李建红

6 招商银行股份有限公司

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

上海浦东发展银行股份有

7 联系人:高天、虞谷云

限公司

联系电话:021-61618888

客服电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方

文化大厦

法定代表人:常振明

8 中信银行股份有限公司

联系人:廉赵峰

电话:010-89937369

客服电话:95558

公司网址:http://bank.ecitic.com/

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

中国民生银行股份有限公联系人:王继伟

司电话:010-58560666

传真:010-57092611

客服电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光

大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国

光大中心

中国光大银行股份有限公法定代表人:唐双宁

司联系人:朱红

电话:010-63636153

传真:010-63639709

客服电话:95595

公司网址:www.cebbank.com

地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

11 平安银行股份有限公司

联系电话:021-38637673

客服电话:95511-3

公司网址:bank.pingan.com

办公地址:杭州庆春路 46 号

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

12 杭州银行股份有限公司

联系电话:0571-85108309

客服电话:95398

公司网址:www.hzbank.com.cn

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

13 上海银行股份有限公司联系人:汤征程

联系电话:021-68475521

客服电话:95594

公司网址:www.bankofshanghai.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

法定代表人:王金山

北京农村商业银行股份有联系人:董汇

限公司电话:010-85605588

传真:010-85605340

客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198

公司网址:www.bjrcb.com

注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:叶文君

联系人:王淑华

15 烟台银行股份有限公司

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

客服热线:4008-311-777

公司网址:http://www.yantaibank.net/

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:冀光恒

上海农村商业银行股份有

16 联系人:李晨

限公司

联系电话:021-38575084

客服电话:95594

公司网址:www.bankofshanghai.com

注册地址:南京市中华路 26 号

办公地址:南京市中华路 26 号

法定代表人:夏平

17 江苏银行股份有限公司联系人:田春慧

电话:025-58587018

客服电话:95319

公司网址:www.jsbchina.cn

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表:卢国锋

18 东莞银行股份有限公司联系人:陈幸

联系电话:0769-22119061

客服电话:4001196228

公司网址:www.dongguanbank.cn

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号

华普大厦

办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号

华普大厦

19 青岛银行股份有限公司法定代表人:郭少泉

联系人:余庆君

联系电话:0532-68602127

客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588

公司网址:www.qdccb.com

注册地址:南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人:林复

联系人:刘晔

20 南京银行股份有限公司

联系电话:025-86775335

客服电话:96400

公司网址:www.njcb.com.cn

注册地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行大

厦

办公地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行大

厦

法定代表人:陈新民

21 汉口银行股份有限公司

联系人:曾武

联系方式:027-82656704

客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全

国)

公司网址:http://www.hkbchina.com

注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号

办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号

法定代表人:王自忠

江苏张家港农村商业银行

22 联系人:施圆圆

股份有限公司

联系电话:0512-56968212

客服电话:0512-96065

公司网址:www.zrcbank.com

注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号

办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号

法定代表人:甘为民

联系人:孔文超

23 重庆银行股份有限公司

电话:023-63799379

传真:023-63792412

客服电话:400-70-96899

公司网址:www.cqcbank.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038

号合作金融大厦

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038

号合作金融大厦

深圳农村商业银行股份有法定代表人:李伟

限公司联系人:王璇

联系电话:0755-25188269

传真:0755-25188785

客服电话:4001961200

公司网址:www.4001961200.com

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农

商银行大厦

法定代表人:何沛良

东莞农村商业银行股份有

25 联系人:杨亢

限公司

电话:0769-22866270

传真:0769-22866282

客服电话:0769-961122

公司网址:www.drcbank.com

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人:郭志文

联系人:遇玺

26 哈尔滨银行股份有限公司

电话:0451-86779018

传真:0451-86779018

客服电话:95537,400-60-95537

公司网址:www.hrbb.com.cn

注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人:杨黎

乌鲁木齐市商业银行股份联系人:余戈

有限公司电话:0991-4525212

传真:0991-8824667

客服电话:0991-96518

公司网址:www.uccb.com.cn

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海

银行大厦

法定代表人:李伏安

28 渤海银行股份有限公司联系人:王宏

电话:022-58316666

传真:022-58316569

客服电话:95541

公司网址:www.cbhb.com.cn

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

联系人:郑夏芳

29 河北银行股份有限公司

电话:0311-67807030

传真:0311-88627027

客服电话:400-612-9999

公司网址:www.hebbank.com

注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际

大厦

办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际

大厦

法定代表人:陈占维

30 大连银行股份有限公司

联系人:李格格

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

客服电话:400-664-0099

公司网址:www.bankofdl.com

注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠

路2号

办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠

路2号

广东顺德农村商业银行股法定代表人:姚真勇

份有限公司联系人:胡健强

电话:0757-22386489

传真:0757-22388235

客服电话:0757-22223388

公司网址:www.sdebank.com

注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

法定代表人:袁福华

联系人:李岩

32 天津银行股份有限公司

电话:022-28405684

传真:022-28405631

客服电话:4006-960296

公司网址:www.bank-of-tianjin.com

注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号

办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号

法定代表人:刘建忠

重庆农村商业银行股份有联系人:范亮

限公司电话:023-67637962

传真:023-67637909

客服电话:023-966866

公司网址:www.cqrcb.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

联系人:刘芳

34 包商银行股份有限公司

联系电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

客服电话:96016

公司网址:http://www.bsb.com.cn/

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

法定代表人:王继康

广州农村商业银行股份有联系人:周兆光

限公司电话:020-28019432

传真:020-22389031

客服电话:95313

公司网址:www.grcbank.com

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346

号

办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346

号

法定代表人:蒋伟

珠海华润银行股份有限公

36 联系人:钟春苗

司

电话:0756-8121095

传真:0756-8121775

客服电话:96588(广东省外加拨 0756),

4008800338

公司网址:www.crbank.com.cn

注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

法定代表人:陆向阳

江苏江南农村商业银行股联系人:韩璐

份有限公司电话:0519-89995066

传真:0519-89995066

客服电话:96005

公司网址:www.jnbank.cc

注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

法定代表人:张宝祥

联系人:孙琦

38 吉林银行股份有限公司

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉林省)

公司网址:www.jlbank.com.cn

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:威海市宝泉路 9 号

办公地址:威海市宝泉路 9 号

法定代表人:谭先国

威海市商业银行股份有限联系人:刘文静

公司电话:0631-5211651

传真:0631-5215726

客服电话:省内 96636、境内 4000096636

公司网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn

注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号

办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号

法定代表人: 颜廷军

山东寿光农村商业银行股

40 联系人:周坤玉

份有限公司

电话:0536-5293756

传真:0536-5293756

客服电话:0536-96633

注册地址: 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前

段

办公地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前

段

浙江温州龙湾农村商业银法定代表人: 刘少云

行股份有限公司联系人: 胡俊杰

电话:0577-86923223

传真:0577-86921250

客服电话:4008296596

公司网址:www.lwrcb.com

注册地址: 广东省佛山市南海区桂城街道南海

大道北 26 号

办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海

大道北 26 号

广东南海农村商业银行股法定代表人: 肖寒

份有限公司联系人: 廖雪

电话:0757-86266566

传真:0757-86250627

客服电话:96138

公司网址:www.nanhaibank.com

注册地址:广东省汕头市金砂路 92 号嘉信大厦

1-2 楼部分和 5 楼全层

办公地址:广东省广州市天河区天河路 533 号

法定代表人: 周泽荣

广东华兴银行股份有限公

43 联系人: 易卓斯

司

电话:020-38173635

传真:020-38173857

客服电话:400-830-8001

公司网址:www.ghbank.com.cn

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728

号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728

号

法定代表人:王兰凤

44 苏州银行股份有限公司

联系人:熊志强

电话:0512-69868390

传真:0512-69868370

客服电话:96067

公司网址:www.suzhoubank.com

注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一

号丽华大厦 A 座

办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一

号丽华大厦 A 座

法定代表人:阎俊生

45 晋商银行股份有限公司

联系人:董嘉文

电话:0351-6819579

传真:0351-6819926

客服电话:9510-5588

公司网址:www.jshbank.com

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段

828 号杰座大厦

办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段

828 号杰座大厦

华融湘江银行股份有限公法定代表人:刘永生

司联系人:杨舟

电话:0731-89828900

传真:0731- 89828806

客服电话:0731-96599

公司网址:www.hrxjbank.com.cn.cn

注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436

号

办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436

号

法定代表人:张建辉

47 龙江银行股份有限公司

联系人:闫勇

电话:0451-85706107

传真:0451-85706036

客服电话:4006458888

公司网址:www.lj-bank.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:桂林市中山南路 76 号

办公地址:桂林市中山南路 76 号

法定代表人: 王能

联系人: 周佩玲

48 桂林银行股份有限公司

电话:0773-3810130

传真:0773-3851691

客服电话:400-86-96299

公司网址:www.guilinbank.com.cn.

注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

联系人:王燕玲

49 泉州银行股份有限公司

电话:0595-22551071

传真:0595-412411870

客服电话:96312

公司网址: http://www.qzccbank.com/

注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四

路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室

办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四

路 13 号

50 长安银行股份有限公司法定代表人:毛亚社

联系人: 闫石

传真:029-88609566

客服电话:(029)96669、400-05-96669

公司网址:www.ccabchina.com

注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

法定代表人:张伟

联系人:庞璐璐

51 锦州银行股份有限公司

电话:0416-3220085

传真:0416-3220186

客服电话:400-66-96178

公司网址:www.jinzhoubank.com

注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99

号

办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99

号

浙江乐清农村商业银行股份法定代表人: 高剑飞

有限公司联系人: 金晓娇

电话:0577-61566028

传真:0577-61566063

客服电话:4008896596

公司网址:www.yqbank.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址: 贵州省贵阳市中华北路 77 号

办公地址:贵州省贵阳市中华北路 77 号

法定代表人: 陈宗权

联系人: 黎荣荣

53 贵阳银行股份有限公司

电话:0851-86852242

传真:0851-86851953

客服电话:40011-96033

公司网址:http://www.gyccb.cn

代销券商及其他代销机构:

序号代销机构名称代销机构信息

注册地址:南京市江东中路 228 号

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

1 华泰证券股份有限公司

联系电话:0755-82492193

客服电话:95597

公司网址:http://www.htsc.com.cn

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五

道口广场 1 号楼 20 层

法定代表人:兰荣

2 兴业证券股份有限公司

联系人:柯延超

联系电话:0591-38507950

客服电话:95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业

大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业

大厦 C 座

中国银河证券股份有限公

3 法定代表人:陈有安

司

联系人:邓颜

联系电话:010-66568292

客服电话:4008-888-888

公司网址:www.chinastock.com.cn

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路

618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

国泰君安证券股份有限公

4 法定代表人:杨德红

司

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

客服电话:4008888666

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:www.gtja.com

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:马晓男

5 中泰证券股份有限公司

电话:021-20315255

传真:021-20315137

客服电话:95538

公司网址:www.zts.com.cn

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

6 海通证券股份有限公司

传真:021-23219100

联系人:李笑鸣

客服电话:95553

公司网址:www.htsec.com

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

中信建投证券股份有限公

7 联系人:权唐

司

联系电话:010-85130588

客服电话:4008888108

公司网址:www.csc108.com

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都

会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、

19、36、38、39、41、42、43、44 楼

8 广发证券股份有限公司

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点

公司网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn

注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦

16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦

14、16、17 层

9 长城证券股份有限公司法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

联系电话:0755-83516289

客服电话:0755-33680000 4006666888

公司网址:www.cgws.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38

—45 层

法定代表人:宫少林

10 招商证券股份有限公司联系人:黄婵君

联系电话:0755-82960167

客服电话:95565、4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓

越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券

大厦

法定代表人:张佑君

11 中信证券股份有限公司

联系人:顾凌

电话:010-60838696

传真:010-60833739

客服电话:95558

公司网址:www.cs.ecitic.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

12 申万宏源证券有限公司

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

公司网址: www.swhysc.com

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

13 光大证券股份有限公司联系人:刘晨

联系电话:021-22169999

客服电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处

荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、

02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、

21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务

中国中投证券有限责任公中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

司法定代表人:高涛

联系人:刘毅

联系电话:0755-82023442

传真 0755-82026539

客服电话:400-600-8008、95532

公司网址:www.china-invs.cn

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北

京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北

京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

申万宏源西部证券有限公法定代表人:李季

司电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

公司网址:www.hysec.com

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号

标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人:林俊波

16 湘财证券股份有限公司联系人:吴昊

联系电话:021-68634510-8620

客服电话:400-888-1551

公司网址:www.xcsc.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦

35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9

层

17 安信证券股份有限公司法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客服电话:4008001001

公司网址:www.essence.com.cn

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际

金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际

金融广场 1 号楼 20 层

中信证券(山东)有限责

18 法定代表人:杨宝林

任公司

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

客服电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

19 信达证券股份有限公司

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

20 华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国

人保寿险大厦 12-18 层

法定代表人:祝献忠

基金业务联系人:李慧灵

联系电话:010-85556100

传真:010-85556088

客服电话:400-898-9999

公司网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

21 长江证券股份有限公司联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券客户服务公司网址:www.95579.com

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银

行大厦 40/42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银

行大厦 40/42 层

22 世纪证券有限责任公司法定代表人:姜昧军

联系人:袁媛

联系电话:0755-83199511

客服电话:4008323000

公司网址:www.csco.com.cn

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:李福春

23 东北证券股份有限公司联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服电话:4006000686,0431-85096733

公司网址:www.nesc.cn

注册地址:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7

楼

法定代表人:龚德雄

24 上海证券有限责任公司联系人:许曼华

联系电话:021-53686888

客户服务电话:021-962518

传真:021-53686100,021-53686200

公司网址:www.962518.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:周俊

25 江海证券有限公司

电话:0451-85863726

传真:0451-82337279

客服电话:400-666-2288

公司网址:www.jhzq.com.cn

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8

号 7-9 层

办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8

号 7-9 层

26 国联证券股份有限公司法定代表人:姚志勇

联系人:沈刚

联系电话:0510-82831662

客服电话:95570

公司网址:www.glsc.com.cn

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源

中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源

中心

27 东莞证券股份有限公司联系人:李荣

联系电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

客服电话:95328

公司网址:www.dgzq.com.cn

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号

写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

28 渤海证券股份有限公司联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988

公司网址:www.ewww.com.cn

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超

大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超

大厦 16-20 层

29 平安证券有限责任公司法定代表人:谢永林

联系人:周一涵

联系电话:021-38637436

客服电话:95511-8

公司网址:stock.pingan.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华

投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华

投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

30 国都证券股份有限公司

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

公司网址:www.guodu.com

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

31 东吴证券股份有限公司

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008601555

公司网址: www.dwzq.com.cn

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际

金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际

金融中心主塔 19 楼、20 楼

32 广州证券股份有限公司法定代表人:邱三发

联系人:梁微

联系电话:95396

客服电话:020-961303

公司网址:www.gzs.com.cn

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

198 号财智中心 B1 座

33 华安证券股份有限公司法定代表人:李工

联系人:范超

联系电话:0551-65161821

客服电话:95318,4008096518

公司网址:www.hazq.com

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海

环球金融中心 57 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海

环球金融中心 57 楼

34 华宝证券有限责任公司

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

电话:021-68778790

客服电话:4008209898

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:www.cnhbstock.com

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸

易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸

易中心东塔楼

35 山西证券股份有限公司法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

客服电话:400-666-1618,95573

公司网址:www.i618.com.cn

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦

20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦

18 楼

第一创业证券股份有限公

36 法定代表人:刘学民

司

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

客服电话:95358

公司网址:www.firstcapital.com.cn

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8

层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招

商银行大厦 18 楼

法定代表人:黄金琳

37 华福证券有限责任公司

联系人:郭相兴

电话:021-20655175

传真:021-20655196

客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新

发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号

法定代表人:黄扬录

38 中山证券有限责任公司

联系人:罗艺琳

联系电话:0755-82570586

客服电话:4001022011

公司网址:http://www.zszq.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳范春艳

39 中原证券股份有限公司

联系电话:0371-69099882

联系传真:0371-65585899

客服电话:95377

公司网址:www.ccnew.com

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大

厦

法定代表人:余维佳

40 西南证券股份有限公司联系人:张煜

电话:023-63786633

传真:023-63786212

客服电话:4008-096-096

公司网址:www.swsc.com.cn

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄

家金融大厦 23 至 26 层

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄

家金融大厦 23 至 26 层

41 财达证券有限责任公司法定代表人:翟建强

联系人:马辉

联系电话:0311-66006342

客服电话:4006128888

公司网址:www.S10000.com

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9

楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国

际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

42 德邦证券股份有限公司

联系人:朱磊

电话:021-68761616

传真:021-68767032

客服电话:4008888128

公司网址:www.tebon.com.cn

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号

国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德尚 6

号楼 3 层中航证券

法定代表人:王宜四

43 中航证券有限公司

联系人:史江蕊

电话:010-64818301

传真:010-64818443

客服电话:400-8866-567

公司网址:http://www.avicsec.com/

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际

金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际

金融大厦

44 国盛证券有限责任公司法定代表人:曾小普

联系人:俞驰

联系电话:0791-86283080

客服电话:4008222111

公司网址:www.gsstock.com

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2

座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

中国国际金融股份有限公法定代表人:丁学东

司联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客服电话:400-910-1166

公司网址:www.cicc.com.cn

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21

层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸

中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

46 大同证券有限责任公司

联系人:薛津

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

客服电话:4007121212

公司网址:http://www.dtsbc.com.cn

注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦

22—24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦

47 方正证券股份有限公司 22—24 层

法定代表人:何其聪

联系人:高洋

联系电话:010-68546709

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

客服电话:95571

公司网址:www.foundersc.com

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场

18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证

券大厦

48 东海证券股份有限公司

法定代表人:朱科敏

联系人:梁旭

客服电话:95531;400-888-8588

公司网址:www.longone.com.cn

注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托

大厦 16-17 层

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托

大厦 6 楼 616 室

法定代表人:刘建武

49 西部证券股份有限公司

联系人:梁承华

电话:029-87406168

传真:029-87406710

客服电话:95582

公司网址:http://www.westsecu.com/

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号

楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号

楼 15 层 1501

50 新时代证券股份有限公司法定代表人:田德军

联系人:田芳芳

联系电话:010-83561146

客服电话:4006989898

公司网址:www.xsdzq.cn

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心

17 层

法定代表人:陆涛

51 金元证券股份有限公司

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客服电话:4008-888-228

公司网址:www.jyzq.cn

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地

广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地

广场 F 栋 18、19 层

52 万联证券有限责任公司法定代表人:张建军

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

客服电话:400-8888-133

公司网址:www.wlzq.com.cn

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

53 国金证券股份有限公司

联系电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客服电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财

富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财

54 财富证券有限责任公司富中心 26 楼

法定代表人:蔡一兵

客服电话: 400-88-35316(全国)

公司网址:www.cfzq.com

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大

厦

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大

厦4楼

法定代表人:李晓安

55 华龙证券股份有限公司

联系人:邓鹏怡

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

客服电话:95368

公司网址:www.hlzq.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦

28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

联系人:王逍

56 华鑫证券有限责任公司

电话:021-64339000

传真:021-54967293

客服电话:021-32109999;029-68918888;

4001099918

公司网址:www.cfsc.com.cn

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18

号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴

融中心西座 11 层

57 日信证券有限责任公司

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈文彬

客服电话:400-660-9839

公司网址:www.rxzq.com.cn

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城

晶座 4 楼中天证券经纪事业部

法定代表人:马功勋

58 中天证券有限责任公司

联系人:王力华

联系电话:024-23280810

客服电话:4006180315

公司网址:www.stockren.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸

中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸

中心办公楼 47 层 01 单元

法定代表人:赵立功

59 五矿证券有限公司

联系人:马国栋

电话:0755-83252843

传真:0755-82545500

客服电话:40018-40028

公司网址:www.wkzq.com.cn

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B

座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座

5层

法定代表人:林义相

60 天相投资顾问有限公司

联系人:李景平

客服电话:010-66045678

传真:010-66045518

公司网址:http://www.txsec.com

公司基金网公司网址:www.jjm.com.cn

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠

州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠

州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

61 联讯证券股份有限公司

联系人:郭晴

电话:0752-2119391

传真:0752-2119369

客服电话:95564

公司网址:www.lxzq.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B

座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B

座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

62 东兴证券股份有限公司

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555133

客服电话:4008888993

公司网址:www.dxzq.net

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B

座5层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B

座5层

法定代表人:李刚

63 开源证券股份有限公司

联系人:黄芳

电话:029-81887063

传真:029-88447611

客服电话:400-860-8866

公司网址:http://www.kysec.cn

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大

观 A 座 40F-43F

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大

观 A 座 40F-43F

中国民族证券有限责任公法定代表人:赵大建

司联系人:李微

电话:010-59355941

传真:010-56437030

客服电话:4008895618

公司网址:www.e5618.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦

18 层

办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业

号 D 座三单元

法定代表人: 李长伟

65 太平洋证券股份有限公司

联系人:谢兰

电话:010-88321613

传真:010-88321763

客服电话:400-665-0999

公司网址:www.tpyzq.com

注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18

号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18

号川信大厦 10 楼

法定代表人: 刘晓亚

66 宏信证券有限责任公司

联系人:郝俊杰

电话:028-86199278

传真:028-86199382

客服电话:4008366366

公司网址:www.hxzq.cn

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东

园路 2 号高科大厦四楼

办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保

利广场 A 座 37 楼

法定代表人: 余磊

67 天风证券股份有限公司

联系人:杨晨

电话:027-87107535

传真:027-87618863

客服电话:4008005000

公司网址:www.tfzq.com

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724

室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B

座 12F

诺亚正行(上海)基金销法定代表人:汪静波

售投资顾问有限公司联系人:张裕

电话:021-38509735

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大

厦8楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大

厦8楼

深圳众禄金融控股股份有法定代表人:薛峰

限公司联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔

多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口区欧阳路

196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼

上海好买基金销售有限公

70 法定代表人:杨文斌

司

联系人:张茹

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号

1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙

杭州数米基金销售有限公时代广场 B 座 6F

司法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220

室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景

国际 B 座 16 层

上海长量基金销售投资顾法定代表人:张跃伟

问有限公司联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2

层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C

座7楼

上海天天基金销售有限公法定代表人:其实

司联系人:黄妮娟

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818188

公司网址:www.1234567.com.cn

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻

大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

北京展恒基金销售股份有

74 联系人:翟文、马林

限公司

电话:010-59601366

传真:010-62020355

客服电话:4008188000

公司网址:www.myfund.com

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦

903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商

务产业园 2 楼

浙江同花顺基金销售有限法定代表人:凌顺平

公司联系人:吴杰

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1

幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2

层

法定代表人:姜新

76 中期资产管理有限公司

联系人:侯英建

电话:010-65807865

传真:010-65807864

客服电话:010-65807609

公司网址:http://www.cifcofund.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号

楼 3201 内

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层

04-08

众升财富(北京)基金销法定代表人:李招弟

售有限公司联系人:付少帅

电话:010-59497361

传真:010-64788016

客服电话:400-059-8888

公司网址:www.wy-fund.com

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦

10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦

10 层

法定代表人:王莉

78 和讯信息科技有限公司

联系人:张紫薇

电话:0755-82021122

传真:0755-82029055

客服电话:4009200022

公司网址:licaike.hexun.com

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15

层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代

城 C 座 1809

宜信普泽投资顾问(北京) 法定代表人:沈伟桦

有限公司联系人:王巨明

电话:010-52855713

传真:010-85894285

客服电话:4006099200

公司网址:www.yixinfund.com

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)

1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦

昌大厦)13 楼

浙江金观诚财富管理有限法人:徐黎云

公司联系人:来舒岚

电话:0571-88337888

传真:0571-88337666

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地

中心 1101 室

办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地

中心 1101 室

泛华普益基金销售有限公法定代表人:于海锋

司联系人:邓鹏

电话:13981713068

传真:028-82000996-805

客服电话:400-8588588

公司网址:http://www.pyfund.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46

楼 06-10 单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46

楼 06-10 单元

法定代表人:赵学军

82 嘉实财富管理有限公司

联系人:景琪

电话:021-20289890

传真:021-20280110

客服电话:400-021-8850

公司网址:www.harvestwm.cn

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4

栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓

大厦 16 层

深圳市新兰德证券投资咨法定代表人:杨懿

询有限公司联系人:张燕

电话:010-83363099

传真:010-83363072

客服电话:400-166-1188

公司网址:https:/8.jrj.com.cn

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号

五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中

心 A 座 23 层

北京恒天明泽基金销售有法定代表人:梁越

限公司联系人:马鹏程

电话:010-56810780

传真:010-57756199

客服电话:400-786-8868-5

公司网址:www.chtfund.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

1008-1012

北京钱景财富投资管理有法定代表人:赵荣春

限公司联系人:高静

电话:010-59158281

传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学

深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务

中心 2405

深圳宜投基金销售有限公

86 法定代表人:华建强

司

联系人:黄晶龙

电话:0755-23601676

传真:0755-88603185

客服电话:4008955811

公司网址:www.ucffund.com

注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼

215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼

215A

北京创金启富投资管理有法定代表人: 梁蓉

限公司联系人: 张旭

电话:010-66154828

传真:010-88067526

客服电话:400-6262-818

公司网址:www.5irich.com

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B

单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴

金融服务广场 6 楼

法定代表人:刘惠

88 海银基金销售有限公司

联系人:刘艳妮

电话:021- 80133827

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

公司网址:www.fundhaiyin.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北

路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3

层

上海联泰资产管理有限公法定代表人:燕斌

司联系人:陈东

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:http://www.66zichan.com

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦

1208

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦

1208

北京增财基金销售有限公法定代表人:罗细安

司联系人:史丽丽

电话:010-67000988-6028

传真:010-67000988-6000

客服电话:010-67000988

公司网址:www.zcvc.com.cn

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号

楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

上海利得基金销售有限公

91 联系人:曹怡晨

司

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话:4000676266

公司网址: www.leadfund.com.cn

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7 层

法定代表人: 金佶

上海汇付金融服务有限公联系人: 陈云卉

司电话:021-33323999

传真:021-33323837

客服电话:400-820-2819

公司网址:https://chinapnr.com

注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

1501-1504

办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

厦门市鑫鼎盛控股有限公

93 1501-1504

司

法定代表人:陈洪生

联系人:李智磊

电话:0592-3122716

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

传真:0592-3122701

客服电话:400-918-0808

公司网址:www.xds.com.cn

注册地址: 重庆

办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街

11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C

法定代表人: 彭文德

94 中信建投期货有限公司联系人:万恋

电话:021-68762007

传真:021-68763048

客服电话:400-8877-780

公司网址:www.cfc108.com

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

楼

上海陆金所资产管理有限法定代表人: 郭坚

公司联系人: 宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼

1层

办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼

1层

中经北证(北京)资产管法定代表人: 徐福星

理有限公司联系人:李美

电话:18810595051

传真:010-68292941

客服电话:010-68292940

公司网址:www.bzfunds.com

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代

广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代

广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层

法定代表人: 张皓

97 中信期货有限公司

联系人: 洪诚

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

客服电话:400-990-8826

公司网址:http://www.citicsf.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16

层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16

层 1603 室

北京乐融多源投资咨询有

98 法定代表人: 董浩

限公司

联系人: 张婷婷

电话:18510450202

客服电话:400-068-1176

公司网址:www.jimufund.com

注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国

际大厦 906 室

办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国

际大厦 903、906 室

北京新浪仓石基金销售有

99 法定代表人: 张琪

限公司

联系人: 付文红

电话:010-62675657

客服电话:010-62675369

公司网址:http://www.xincai.com

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室

-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国

际广场南塔 B1201-1203 室

珠海盈米财富管理有限公

法定代表人:肖雯

100 司

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A

栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集

团二期 418 室

深圳富济财富管理有限公法定代表人:齐小贺

101

司联系人:陈勇军

电话:0755-83999907-806

传真:0755-83999926

客服电话:0755-83999907

公司网址:www.jinqianwo.cn

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

10 号 2 栋 236 室

办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世

纪大厦 A 座 303

北京唐鼎耀华投资咨询有法定代表人: 张鑫

102

限公司联系人: 刘美薇

电话:010-53570572/13121820670

传真:010-59200800

客服电话:400-819-9868

公司网址:http://www.tdyhfund.com/

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115

室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4

楼

上海凯石财富基金销售有法定代表人: 陈继武

103

限公司联系人: 李晓明

电话:021-6333319

传真:021-63332523

客服电话:4000178000

公司网址:www.lingxianfund.com

注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大

厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦

15 楼

大泰金石投资管理有限公法定代表人:袁顾明

104

司联系人:何庭宇

电话:13917225742

传真:021-22268089

客服电话:400-928-2266/021-22267995

公司网址:www.dtfunds.com

注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼

40 层 4601 室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富

中心 A 座 46 层济安财富

济安财富(北京)资本管法定代表人: 杨健

105

理有限公司联系人:付志恒

电话:010-65309516-802

传真:010-65330699

客服电话:400-075-6663

公司网址:http://www.jianfortune.com

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45

室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新

华社第三工作区 5F

中证金牛(北京)投资咨法定代表人:彭运年

106

询有限公司联系人: 孙雯

电话:010-59336519

传真:010-59336500

客服电话:4008-909-998

公司网址:www.jnlc.com

注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号

楼 C 座 1701 室

办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号

楼 C 座 1701 室

鼎信汇金(北京)投资法定代表人: 齐凌峰

107

管理有限公司联系人:阮志凌

电话:010-82151989

传真:010-82158631

客服电话:400-158-5050

公司网址:www.9ifund.com

108 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

3.2 登记机构

南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

层

法定代表人:吴万善

电话:(0755)82763849

传真:(0755)82763889

联系人:古和鹏

3.3 出具法律意见书的律师事务所

广东华瀚律师事务所

注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室

负责人:李兆良

电话:(0755)82687860

传真:(0755)82687861

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

经办律师:戴瑞冬、付强

3.4 审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:陈熹

经办注册会计师:薛竞、陈熹

§4 基金名称

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金

§5 基金的类型

混合型证券投资基金

§6 基金的投资目标

在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析及投资,力争实

现基金资产的长期稳健增值。

§7 基金的投资范围

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证

监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、

企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债

券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允

许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及

其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金

融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。债券、资产支持证券、债券回购、银

行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及

经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5%。本基金每个交易日

日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金

或者到期日在一年以内的政府债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

§8 基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金通过定性与定量相结合的方法分析各种金融工具的定价,挖掘定价错配的机会,

并据此制定本基金在股票、债券、现金、金融衍生品等资产之间的调整原则、配置比例和调

整范围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳健增值。本基金关注的

主要定价错配机会包括:

(1)定向增发等企业融资行为对二级市场证券价格产生的影响;

(2)金融工具与相关金融衍生品之间形成的定价差异;

(3)金融工具在不同市场上所形成的价格差异。

2、股票投资策略

本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,努

力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定性分

析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合

理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于

其内在合理价值时适时卖出证券。

3、折价和套利策略

(1)可转债投资策略:本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因

素的基础上,采用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,审慎筛选其中安全边际较高、

发行条款相对优惠、流动性良好,以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金还将密

切关注转换溢价率等指标,积极捕捉相关套利机会。

(2)定向增发策略:本基金通过对相关行业及主题的研究精选,以及对相关证券基本

面的细致分析,结合定向增发一二级市场价差的大小,理性做出投资决策。在证券上市或锁

定期结束后,本基金管理人将根据对证券内在价值的判断,结合具体的市场环境,选择适当

的时机卖出。

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

(3)大宗交易策略:本基金将积极寻找大宗交易机会,并综合考虑股票基本面因素、

折价情况、交易数量、二级市场价格与流动性、交易对手方等多种因素,合理进行投资决策。

4、债券投资策略

在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向、发行人情况和投资人行为等方面

的分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组

合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,

在上述基础上利用债券定价技术选择个券,选择被价格低估的债券进行投资。

本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券整体流动性相对较差,且整体信

用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨

慎的投资策略。本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综

合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。

5、权证投资策略

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型

寻求其合理估值水平,并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征,主要考虑运用

的策略包括:价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保

护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。

6、股指期货投资策略

本基金在进行股指期货投资时,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场

和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产

进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值或期限套利等操作。基金管理人将

充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特

殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资

组合的整体风险的目的。

7、资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产

证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和

价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以

降低流动性风险。

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§9 基金业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:人民币三年期定期存款利率(税后)+2%

人民币三年期定期存款利率以中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利

率为准。若将来中国人民银行停止公布金融机构人民币三年期存款基准利率,基金管理人将

根据四大国有银行公布并执行的人民币三年期存款利率的算术平均值重新计算人民币三年

期定期存款利率。四大国有银行指中国工商银行、中国银行、中国建设银行和中国农业银行。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管

人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份

额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以

按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似

的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。

§10 基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基

金、货币市场基金。

§11 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 36,686,221.32 3.83

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其中:股票 36,686,221.32 3.83

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 868,480,146.40 90.59

其中:债券 868,480,146.40 90.59

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

银行存款和结算备付金合

7 35,607,704.18 3.71

计

8 其他资产 17,949,299.06 1.87

9 合计 958,723,370.96 100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 87,120.00 0.01

B 采矿业 197,175.00 0.02

C 制造业 21,196,930.84 2.47

电力、热力、燃气及水生产和

D 417,600.00 0.05

供应业

E 建筑业 2,745,234.48 0.32

F 批发和零售业 2,921,525.00 0.34

G 交通运输、仓储和邮政业 1,708,636.00 0.20

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I - -

务业

J 金融业 1,529,900.00 0.18

K 房地产业 1,858,500.00 0.22

L 租赁和商务服务业 800,400.00 0.09

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 3,223,200.00 0.37

S 综合 - -

合计 36,686,221.32 4.27

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1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 000895 双汇发展 260,000 5,488,600.00 0.64

2 601098 中南传媒 170,000 3,223,200.00 0.37

3 600068 葛洲坝 450,000 2,709,000.00 0.32

4 000418 小天鹅A 98,940 2,508,129.00 0.29

5 600885 宏发股份 93,000 2,250,600.00 0.26

6 000333 美的集团 70,000 2,159,500.00 0.25

7 600266 北京城建 150,000 1,858,500.00 0.22

8 601607 上海医药 80,000 1,370,400.00 0.16

9 002117 东港股份 35,000 1,122,450.00 0.13

10 000858 五粮液 39,906 1,121,757.66 0.13

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序占基金资产净值比例

债券品种公允价值(元)

号 (%)

1 国家债券 34,014,999.00 3.96

2 央行票据 - -

3 金融债券 30,024,000.00 3.49

其中:政策性金融债 30,024,000.00 3.49

4 企业债券 70,698,147.40 8.22

5 企业短期融资券 632,605,000.00 73.57

6 中期票据 101,138,000.00 11.76

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 868,480,146.40 101.00

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值

序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元)

比例(%)

11 华润

1 1182122 800,000 80,888,000.00 9.41

MTN2

15 皖投集

2 041561013 800,000 80,816,000.00 9.40

CP001

15 五矿股

3 011561003 500,000 50,205,000.00 5.84

SCP003

4 011516004 15 华电股 500,000 50,195,000.00 5.84

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

SCP004

15 华润

5 011547002 400,000 40,184,000.00 4.67

SCP002

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金在进行股指期货投资时,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场

和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产

进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值或期限套利等操作。基金管理人将

充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特

殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资

组合的整体风险的目的。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

1.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成

序号名称金额(元)

1 存出保证金 194,854.68

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 17,754,444.38

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 17,949,299.06

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§12 基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 A

业绩比较

净值增长业绩比较

净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

④

2016.1.1-2016.3.31 0.68% 0.09% 1.14% 0.02% -0.46% 0.07%

2015.4.17-2015.12.31 2.40% 0.09% 3.65% 0.01% -1.25% 0.08%

自基金成立起至今 3.10% 0.09% 4.84% 0.01% -1.74% 0.08%

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 C

业绩比较

净值增长业绩比较

净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

④

2016.1.1-2016.2.2 -0.29% 0.10% 0.43% 0.01% -0.72% 0.09%

2015.11.10-2015.12.31 0.69% 0.09% 0.66% 0.01% 0.03% 0.08%

自基金成立起至今 0.39% 0.09% 1.10% 0.01% -0.71% 0.08%

§13 基金的费用概览

13.1 与基金运作有关的费用

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券、期货交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金相关账户的开户及维护费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.0%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则,结合产品特点和投资人的需求

设置基金管理费率的结构和水平。

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、托

管费率,无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外,提高

上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒

介上公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

13.2 与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费率最高不高于 1.2%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示

购买金额(M) 申购费率%

M<100 万 1.2%

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

100 万≤M<300 万 1.0%

300 万≤M<500 万 0.6%

M≥500 万每笔 1000 元

投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等

各项费用。

2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所

示(其中 1 年指 365 天):

申请份额持有时间(N) 赎回费率

N<7 日 1.5%

7 日≤N<30 日 0.75%

30 日≤N<1 年 0.5%

1 年≤N<2 年 0.3%

N≥2 年 0

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持

有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收

取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额

所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金

份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期长于 6 个月的基金份额所收

取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。

3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确

定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应

于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其

他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

§14 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施

的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。

2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”

进行了更新。

3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。

4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。

5、在“基金合同的生效”部分,对“基金合同的生效”进行了更新。

6、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。

7、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进

行了更新。

8、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。

9、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。

10、对部分其他表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

2016 年 5 月 24 日

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