广发聚盛混合：更新招募说明书摘要(2016年第1号)

广发聚盛灵活配置混合证券投资基金招募说明书更新摘要(2016 年 1 号)

广发聚盛灵活配置混合型证券投资

基金招募说明书【更新】摘要

2016 年 1 号

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:平安银行股份有限公司

时间:二〇一六年六月

广发聚盛灵活配置混合证券投资基金招募说明书更新摘要(2016 年 1 号)

【重要提示】

本基金于2015年8月3日经中国证监会证监许可[2015]1877号文准予募集注

册。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不

表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没

有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的

各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的

系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金

产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本

基金的特定风险等。

本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式

为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违

约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致

价格下降等,可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风

险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合

同》。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年5月23日,有关财务数据和

净值表现截止日为2016年3月31日。

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第一部分 基金管理人

一、概况

1、名称:广发基金管理有限公司

2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室

3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

4、法定代表人:孙树明

5、设立时间:2003 年 8 月 5 日

6、电话:020-83936666

全国统一客服热线:95105828

7、联系人:段西军

8、注册资本:1.2688 亿元人民币

9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信

科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限

公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、

15.763%、15.763%、9.458%和 7.881%的股权。

二、主要人员情况

1、董事会成员

孙树明:董事长,男,经济学博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公

司董事长、执行董事、党委书记,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,中

国资产评估协会常务理事,上海证券交易所第三届理事会理事,上海证券交易所

第一届上市咨询委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预算腐败工作专家咨

询委员会财政金融运行规范组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。

曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、

总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限

公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。

林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理,

兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基

金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳

证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总

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部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行

部常务副总经理, 瑞元资本管理有限公司总经理。

孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财务总监,兼任广发控股

(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事,监事长。曾任广东广发证券公

司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资

自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公

司副总裁、财务总监兼董事会秘书,兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京

烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限

公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责

任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光

谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司

等公司董事;兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、

藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火

通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限

公司法定代表人,香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员、全国妇联常委、

香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银

行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。

许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司

副董事长、副总经理,兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标

准化技术委员会委员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员

会副主任委员,国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专

业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。曾任广

东省康美药业有限公司副总经理。

董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授,

兼任宁波大学特聘教授,上海四维乐马律师事务所兼职律师,绍兴银行独立董事,

海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学

法学院副院长。

姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新

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华国际商学院教授,兼任东北制药(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大

学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、

学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。

罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任中华联合财产保险股份有限公司

董事长、总裁,兼任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民

保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人

民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保

险湖北分公司总经理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委

书记,民安保险(中国)有限公司副总裁,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳

光保险集团执行委员会委员。

2、监事会成员

符兵:监事会主席,男,西方经济学硕士,经济师。曾任广东物资集团公司

计划处副科长,广东发展银行广州分行支行长、总行资金部处长,广发基金管理

有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服

务部总经理、营销总监、市场总监。

匡丽军:监事,女,工商管理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新

投资控股有限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主

任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,

广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。

吴晓辉:监事,男,工学硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经

理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工、副经理、经理。

3、总经理及其他高级管理人员

林传辉:总经理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产管理有限公司董事

长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会

委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委

员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼

投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限

公司总经理。

朱平:副总经理,男,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发

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证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限

公司投资部研究负责人,广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理

委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。

易阳方:副总经理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金管理有限公司

投资总监,广发聚丰股票型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证

券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司

董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员

会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发

制造业精选股票基金基金经理。

段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有

限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

邱春杨:副总经理,男,经济学博士,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原

南方证券资产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、

金融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。

魏恒江:副总经理,男,工学硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股

份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总

经理、总经理助理。

4、基金经理

张芊,女,中国籍,金融学硕士、MBA,15 证券和基金从业经历,持有中国

证券投资基金业从业证书,2001 年 6 月至 2012 年 2 月曾在中国银河证券研究中

心、中国人保资产管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有

限公司从事固定收益类投研工作,2012 年 2 月起任广发基金管理有限公司固定

收益部总经理,2012 年 12 月 14 日起任广发纯债债券基金的基金经理,2013 年

7 月 12 日起任广发聚鑫债券基金的基金经理,2015 年 11 月 23 日起任广发聚盛

混合基金的基金经理,2015 年 12 月 25 日起任广发集鑫债券基金的基金经理,

2015 年 12 月 29 日任广发安富回报混合基金的基金经理,2015 年 12 月 30 日任

广发安宏回报混合基金的基金经理,2016 年 5 月 11 日起任广发集裕债券基金的

基金经理。

王予柯,男,中国籍,经济学硕士,9 年基金从业经历,持有中国证券投资

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基金业从业证书,2007 年 1 月至 2011 年 2 月在广发基金管理有限公司固定收益

部债券交易员兼研究员,2011 年 3 月 25 日至 2015 年 3 月 26 日先后在广发基金

管理有限公司机构投资部、权益投资二部及固定收益部任投资经理,2015 年 5

月 27 日起任广发集鑫债券基金的基金经理,2015 年 12 月 25 日起任广发聚盛混

合基金的基金经理,2016 年 1 月 8 日起任广发安宏回报混合基金的基金经理。

5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司副总经理易阳方,

权益投资总监刘晓龙,权益投资一部总经理李巍,研究发展部总经理孙迪,固定

收益投资总监张芊。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机

构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为;

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺:

(1)严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,并建立健全内部控

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制制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生;

(2)根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制

进行基金资产的投资。

2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列

投资或者活动:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金经理承诺:

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益;

(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

谋取不当利益;

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(4)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业

务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基

本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制

组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度

包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、

基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制

度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主

要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道

内控防线:

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1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确

的岗位职责,各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉

并承诺遵守,在授权范围内承担各自职责。

2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关

部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗

位对前一部门及岗位负有监督的责任。

3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督

反馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门,直接接受总经理的领导,独

立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。

4、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行

监督的第四道监控防线。

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第二部分 基金托管人

1、基本情况

名称:平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

成立日期:1987 年 12 月 22 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:5,123,350,416 元

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号

联系人:潘琦

联系电话:(0755) 2216 8257

平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳

证券交易所简称:平安银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份有

限公司,于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中

国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 59%的股份,为

平安银行的控股股东。截至 2015 年末,平安银行在职员工 37,937 人,通过全国

54 家分行、997 家营业机构为客户提供多种金融服务。

截至 2015 年 12 月 31 日,平安银行资产总额 25,071.49 亿元,较年初增长

14.67%;各项存款余额 17,339.21 亿元,较年初增加 2,007.38 亿元,增幅 13.09%,

增速居同业领先地位,市场份额稳步提升;各项贷款(含贴现)12,161.38 亿元,

较年初增长 18.68%。2015 年平安银行实现营业收入 961.63 亿元,同比增长 31.00%;

准备前营业利润 593.80 亿元,同比增长 43.93%;净利润 218.65 亿元,同比增长

10.42%;资本充足率 10.94%、一级资本充足率及核心一级资本充足率 9.03%,

满足监管标准。

平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算

处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、外包业务中心 8 个

处室,目前部门人员为 55 人。

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2、主要人员情况

陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注

册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本

外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至

1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银

行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任

计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月在招行武汉分行青山支

行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经

理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003 年 3

月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005 年 5 月至 2007 年 6

月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行

同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助

理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握

银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项

监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理;2013 年 5 月

起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015 年 3 月 5 日起任平安银

行资产托管事业部总裁。

3、基金托管业务经营情况

2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

截至 2016 年 3 月底,平安银行股份有限公司托管净值规模合计 4.3 万亿,

托管证券投资基金共 35 只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基

金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招

商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华一路财富灵活

配置混合型证券投资基金、新华阿里一号保本混合型证券投资基金、东吴中证可

转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世

普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华财富金 30 天理财债券型证券投

资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基

金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、

鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多

元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海安鑫宝 1 号保本混合型证券投资基金、

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中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、天弘普惠养老保本混合型证券投资

基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置

混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉

合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活

配置混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、鹏华弘安灵

活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币

市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资

基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活

配置混合型证券投资基金。

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第三部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资

者办理本基金的开户、认购等业务:

(1)广州分公司

地址:广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场东裙楼 4 楼

直销中心电话:020-89899073 020-89899042

传真:020-89899069 020-89899070

(2)北京分公司

地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层

电话:010-68083368

传真:010-68083078

(3)上海分公司

地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室

电话:021-68885310

传真:021-68885200

(4)网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体

交易细则请参阅本公司网站公告。

本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn

本公司网址: www.gffunds.com.cn

客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999

客服传真:020-34281105

(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询

和投诉等。

2、代销机构

(1)名称:平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

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办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

电话:021-38637673

传真:021-50979507

联系人:张莉

客户服务电话:400-6699-999

网址:http://bank.pingan.com/

(2)名称:广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316

房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、

43 和 44 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:020-87555888

传真:020-87557985

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

公司网址:www.gf.com.cn

3、其他代销机构

本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本

基金,并及时公告。

二、注册登记人

名称:广发基金管理有限公司

住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室

法定代表人:孙树明

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

电话:020-89188970

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传真:020-89899175

联系人:李尔华

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:国浩律师(广州)事务所

住所:广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层

负责人:程秉

电话:020-38799345

传真: 020-38799335

经办律师:黄贞、陈桂华

联系人:程秉

四、审计基金资产的会计师事务所

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

法人代表:卢伯卿

电话:021-61418888

传真:021-63350003

经办注册会计师:王明静、吴迪

第四部分 基金的名称

广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金

第五部分 基金类型

混合型证券投资基金

第六部分 基金的投资目标

本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过对不同资产类别的

优化配置,充分挖掘市场潜在的投资机会,力求实现基金资产的长期稳健增值

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第七部分 基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指

期货等权益类金融工具,债券等固定收益类金融工具(包括国内依法发行上市的

国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、

分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短

期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金等)、国债期货以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规

定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资

产的比例为 0-95%,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交

易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变

更的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。

第八部分 基金的投资策略

(一)大类资产配置

本基金在研究宏观经济基本面、政策面和资金面等多种因素的基础上,判断

宏观经济运行所处的经济周期及趋势,分析不同政策对各类资产的市场影响,评

估股票、债券及货币市场工具等大类资产的估值水平和投资价值,根据大类资产

的风险收益特征进行灵活配置,确定合适的资产配置比例,并适时进行调整。

(二)债券投资策略

1、利率预测及久期配置策略

本基金通过对 GDP、CPI、国际收支等国民经济运行指标进行深入的研究,

分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内

的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和

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判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。

(1)久期配置策略

债券积极投资策略的关键是对未来利率走向的预测。通过对利率的科学预测

和对债券投资组合久期的正确把握,可以提高投资收益。

本基金将根据对未来市场利率走向的预测,动态调整组合的目标久期。在预

期利率处于上升通道时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险;在预

期利率处于下降通道时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益。

(2)收益率曲线配置策略

收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期,建立或改变组合

期限结构。要运用收益率曲线配置策略,必须先预测收益率曲线变动的方向,然

后在确定本基金债券组合目标久期的基础上,结合对收益率曲线变化的预测,根

据收益率曲线形状变动的情景分析,选择合适的策略构建组合的期限结构,并动

态调整。

(3)骑乘策略

骑乘策略是一种基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的债券投资

管理策略。该策略是指当收益率曲线比较陡峭时,即相邻期限利差较大时,可以

买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平相对较高的债券,随着

持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,此时债券的收益率水平将会较投资

期初有所下降,通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。

2、类属配置策略

类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管

理。本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”在债券一级市

场和二级市场,银行间市场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产

类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。

本基金将在信用利差水平较高时较多的配置信用债券,在信用利差水平较低

时较多的配置国债、央行票据等利率债品种。

3、信用债投资策略

信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都

会对信用债个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、

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国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变

化趋势;另一方面,本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采

用内外结合的信用研究和评级制度,研究债券发行主体企业的基本面,以确定企

业主体债的信用状况。本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线配置和信

用债券精选两个方面。

(1)信用利差曲线配置

经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大,在经济上行阶段,企业盈

利状况持续向好,经营现金流改善,则信用利差可能收窄,而当经济步入下行阶

段时,企业的盈利状况减弱,信用利差可能会随之扩大。国家政策也会对信用利

差造成很大的影响,例如政策放宽企业发行信用债的审核条件,则将扩大发行主

体的规模,进而扩大市场的供给,信用利差有可能扩大。行业景气度的好转往往

会推动行业内发债企业的经营状况改善,盈利能力增强,从而可能使得信用利差

相应收窄,而行业景气度的下行可能会使得信用利差相应扩大。债券市场供求、

信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变化趋势也会在较大程度

上影响信用利差曲线的走势,比如,信用债发行利率提高,相对于贷款的成本优

势减弱,则信用债券的发行可能会减少,这会影响到信用债市场的供求关系,进

而对信用利差曲线的变化趋势产生影响。

信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。因此,我们将

基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先,本基金管理人内

部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券

市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化

对信用利差曲线的影响;然后,本基金将综合参考外部权威、专业信用评级机构

的研究成果,预判信用利差曲线整体及分行业走势;最后,在此基础上,本基金

确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。

(2)信用债券精选

本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综

合参考外部权威、专业研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面

分析,并结合债券的发行条款,以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利

差水平,挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。

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发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。具体的分析内容及

指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发

行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。

在内部信用评级结果的基础上,综合分析个券的到期收益率、交易量、票息

率、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素,对个券进行内在价值的评估,

精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。

4、可转债投资策略

可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主

体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护,防范信用风险,另一

方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。

本基金将借鉴信用债的基本面研究,从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、

财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察,精选财务稳健、信用违约风

险小的可转债进行投资。

5、中小企业私募债券投资策略

本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特

征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债

券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制

和调整、适度分散投资来管理组合的风险。

6、资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证

券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成

及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因

素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的

相对投资价值并做出相应的投资决策。

(三)股票投资策略

在严格控制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将适度参与股票、权证

等权益类资产的投资,以增加基金收益。

本基金将主要遵循“自下而上”的分析框架,采用定性分析和定量分析相结

合的方法精选具有持续竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票进行投资,

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以此构建股票组合。

(1)定性分析

从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的

精选。

①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面

的深入研究,评估具有持续成长能力的上市公司。

②在市场前景方面,需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强

度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长

的能力。

③公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平

都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度

体系等方面对公司治理结构进行评价。

(2)定量分析

在定性分析的基础上,本基金将主要运用财务报表分析与估值分析方法进行

个股的定量分析。财务分析方面,本基金采用主营业务收入增长率、主营业务利

润率、净资产回报率(ROE)以及经营现金净流量,作为评价上市公司投资价值

的核心财务指标。估值分析方面,本基金将采用(P/E)/G 作为估值分析的主要

指标来考察上市公司投资价值。一般而言,(P/E)/G 值越低,股价被低估的可

能性越大。

(四)金融衍生品投资策略

1、股指期货投资策略

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动

性好、交易活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以

及对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套

期保值操作,由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将

充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,对冲系统性风险以及特殊情况下的

流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。

2、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利

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于基金资产增值。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面

的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限

损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略

进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,

通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

3、国债期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风

险水平。管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的

判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货

基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,

在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。国

债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。

第九部份 业绩比较基准

本基金业绩比较基准:30%×沪深 300 指数收益率+70%×中证全债指数收益

率。

采用该比较基准主要基于如下考虑:

1、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数公司提供的中证系列指数体

系具有一定的优势和市场影响力;

2、在中证系列指数中,沪深 300 指数的市场代表性比较强,适合作为本基

金股票投资的比较基准;而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,

适合作为本基金债券投资的比较基准。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本

基金可以在与基金托管人协商一致,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及

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时公告。

第十部份 风险收益特征

本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基

金,低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。

第十一部份 基金投资组合报告

本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2016 年 6

月 6 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未

经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序 占基金总资产

项目 金额(元)

号 的比例(%)

1 权益投资 23,362,642.00 4.63

其中:股票 23,362,642.00 4.63

2 固定收益投资 20,542,000.00 4.07

其中:债券 20,542,000.00 4.07

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 200,000,620.00 39.66

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其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 260,078,579.45 51.57

7 其他各项资产 350,600.30 0.07

8 合计 504,334,441.75 100.00

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净

代码 行业类别 公允价值(元)

值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 2,572,500.00 0.51

1,970,300.00 0.39

B 采矿业

C 制造业 14,608,802.00 2.90

电力、热力、燃气及水生产和供应

D 2,087,600.00 0.41

业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 2,123,440.00 0.42

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 23,362,642.00 4.64

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2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

净值比例(%)

1 000858 五 粮 液 100,000 2,811,000.00 0.56

2 000895 双汇发展 127,200 2,685,192.00 0.53

3 000333 美的集团 85,000 2,622,250.00 0.52

4 300498 温氏股份 50,000 2,572,500.00 0.51

5 600519 贵州茅台 9,000 2,228,760.00 0.44

6 603288 海天味业 71,200 2,185,840.00 0.43

7 600377 宁沪高速 254,000 2,123,440.00 0.42

8 600900 长江电力 170,000 2,087,600.00 0.41

9 002157 正邦科技 108,000 2,075,760.00 0.41

10 601857 中国石油 130,000 989,300.00 0.20

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产

序号 债券品种 公允价值(元)

净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 19,992,000.00 3.97

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 550,000.00 0.11

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 20,542,000.00 4.08

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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占基金资

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比

例(%)

16 广晟

1 011699300 200,000 19,992,000.00 3.97

SCP001

2 113010 江南转债 5,500 550,000.00 0.11

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本基金本报告期末未持有国债期货。

(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立

案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 73,957.81

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 276,642.49

5 应收申购款 -

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6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 350,600.30

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末为持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十二部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

来表现。

投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基

金业绩数据截至2016年3月31日。

1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比

较表

广发聚盛混合 A:

业绩比

份额净 业绩比

份额净 较基准

值增长 较基准

阶段 值增长 收益率 ①-③ ②-④

率标准 收益率

率① 标准差

差② ③

④

2015.11.23-2015.12.31 7.10% 0.60% 1.00% 0.51% 6.10% 0.09%

自基金合同生效起至今 7.50% 0.36% -2.18% 0.67% 9.68% -0.31%

广发聚盛混合 C:

业绩比

份额净 业绩比

份额净 较基准

值增长 较基准

阶段 值增长 收益率 ①-③ ②-④

率标准 收益率

率① 标准差

差② ③

④

2015.11.23-2015.12.31 1.90% 0.59% 1.00% 0.51% 0.90% 0.08%

自基金合同生效起至今 1.80% 0.34% -2.18% 0.67% 3.98% -0.33%

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注:(1)本基金业绩比较基准:30%×沪深 300 指数收益率+70%×中证全债指数收益

率。

(2)业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。

2.本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2015 年 11 月 23 日至 2016 年 3 月 31 日)

1.广发聚盛混合 A:

2.广发聚盛混合 C:

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注:(1)本基金合同生效日为 2015 年 11 月 23 日,至披露时点不满一年。

(2)本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月,至披露时点本基金仍处于建

仓期。

第十三部分 基金的费用

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、证券账户开户费用和银行账户维护费;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

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本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.60%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.15%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

延。

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前

一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

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基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中

一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给

基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、

促销活动费、基金份额持有人服务费等。

上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失;基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

《基金合同》生效前的相关费用;其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规

定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费

率、基金托管费和基金销售服务费率等相关费率。

调低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率等费率,无需召开基

金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公

告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

广发聚盛灵活配置混合证券投资基金招募说明书更新摘要(2016 年 1 号)

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运

作管理办法》、 证券投资基金销售管理办法》、 证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,

对原招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:

1.在“第三部分 基金管理人”部分,根据基金管理人人员变动进行了相应

更新。

2.在“第四部分 基金托管人”部分,根据基金托管人人员变动及业务经营

情况对基金托管人信息进行了相应更新。

3.在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构,对原有销

售机构的资料进行更新,相关事宜均已公告。

4.在“第七部分 基金合同的生效”部分,进行了相应更新。

5.在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至 2016 年 3 月 31 日的基金

投资组合报告。

6.在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2016 年 3 月 31 日的基金

业绩。

7.根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。

广发基金管理有限公司

二〇一六年六月十八日

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