华夏收入混合：更新招募说明书（2016年第1号）_基金频道

华夏收入混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

2016 年第 1 号

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示

华夏收入混合型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金，以下简称“本基

金”）经中国证监会 2005 年 10 月 13 日证监基金字[2005]171 号文核准募集。本基金的基金

合同于 2005 年 11 月 17 日正式生效。根据中国证监会 2009 年 1 月 4 日《关于核准中信经典

配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监许可[2009]1 号），本基

金的基金管理人更换为华夏基金管理有限公司。根据本基金管理人 2010 年 3 月 11 日刊登的

《华夏基金管理有限公司关于修订中信红利精选股票型证券投资基金基金合同及托管协议

部分条款的公告》，有关的基金合同修订自 2010 年 3 月 24 日起生效。根据基金管理人 2015

年 7 月 3 日刊登的《华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，华夏收

入股票型证券投资基金自 2015 年 7 月 15 日起更名为华夏收入混合型证券投资基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金风险与收益高于

债券基金与货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全

面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，

谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 17 日，有关财务数据和净值表现数据截止

日为 2016 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

一、绪言 ............................................................................................................................................1

二、释义 ............................................................................................................................................1

三、基金管理人 ................................................................................................................................5

四、基金托管人 ..............................................................................................................................13

五、相关服务机构 ..........................................................................................................................17

六、基金的募集 ..............................................................................................................................54

七、基金合同的生效 ......................................................................................................................55

八、基金份额的申购、赎回与转换...............................................................................................55

九、基金份额的非交易过户与转托管等业务...............................................................................79

十、基金的投资 ..............................................................................................................................80

十一、基金的业绩 ..........................................................................................................................89

十二、基金财产 ..............................................................................................................................90

十三、基金资产的估值 ..................................................................................................................90

十四、基金收益和分配 ..................................................................................................................95

十五、基金费用与税收 ..................................................................................................................96

十六、基金的会计和审计 ..............................................................................................................97

十七、基金的信息披露 ..................................................................................................................98

十八、风险揭示 ............................................................................................................................101

十九、基金的终止与清算 ............................................................................................................103

二十、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................104

二十一、基金托管协议的内容摘要............................................................................................. 117

二十二、对基金份额持有人的服务.............................................................................................122

二十三、其他应披露事项 ............................................................................................................124

二十四、招募说明书存放地点和查询办法.................................................................................126

二十五、备查文件 ........................................................................................................................126

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

一、绪言

《华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依

据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作

办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《华夏

收入混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《关于核准中信经典配置证

券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》和其他有关法律法规的规定编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中，除非文中另有所指，下列词语或简称代表以下含义：

基金或本基金：指华夏收入混合型证券投资基金。

基金管理人或本基金管理人：指华夏基金管理有限公司。

基金托管人：指中国建设银行股份有限公司。

基金合同：指《华夏收入混合型证券投资基金基金合同》及对基金合

同的任何有效修订和补充。

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏收入混

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效

修订和补充。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

招募说明书：指《华夏收入混合型证券投资基金招募说明书》，招募说

明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法

律文件，自基金合同生效之日起，每 6 个月更新 1 次，并

于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告。

基金份额发售公告：指原《中信红利精选股票型证券投资基金份额发售公告》。

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决

议、通知等。

《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

时作出的修订。

《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作

出的修订。

《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施

的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不

时作出的修订。

《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作

出的修订。

《证券法》：指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的

修订。

中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会。

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的

法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

人。

个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基

金的自然人。

机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和

国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立

并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准投资于中国

证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基

金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

者的合称。

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投

资等业务。

销售机构：指直销机构和代销机构。

直销机构：指华夏基金管理有限公司。

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得

基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构。

基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。

注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销

售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管

基金份额持有人名册等。

注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华夏

基金管理有限公司或接受其委托代为办理注册登记业务

的机构。

基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该注

册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况

的账户。

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账

户。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金合同生效日：指基金募集期结束后满足基金合同生效条件，基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会

书面确认的日期。

基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过 3 个月。

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日

期。

T 日：指销售机构受理的投资人有效申请工作日。

T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）。

交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

业务规则：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由

基金管理人制订的规范基金管理人所管理的开放式证券

投资基金注册登记运作方面的业务规则，由基金管理人和

投资人共同遵守。

认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为。

申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为。

赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理

人购回基金份额的行为。

基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效

的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金

份额间的转换行为。

转托管：指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份

额从某一交易账户转入另一交易账户的行为。

巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额

总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

日基金总份额的 10%时。

元：指人民币元。

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产

带来的成本和费用的节约。

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和。

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值：指基金份额的资产净值。

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程。

指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网

站及其他媒体。

不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基

金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使

基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事

件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或

其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

设立日期：1998 年 4 月 9 日

法定代表人：杨明辉

联系人：张静

客户服务电话：400-818-6666

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

传真：010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：

持股单位持股占总股本比例

中信证券股份有限公司 62.2%

山东省农村经济开发投资公司 10%

POWER CORPORATION OF CANADA 10%

青岛海鹏科技投资有限公司 10%

南方工业资产管理有限责任公司 7.8%

合计 100%

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生：董事长、党委书记，中信证券股份有限公司执行董事、党委委员，硕士，

高级经济师。兼任华夏资本管理有限公司董事长、证通股份有限公司董事。曾任中信证券公

司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中国建银投资证券有限责任公

司党委副书记、执行董事、总裁，兼任信诚基金管理有限公司董事长等。

杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中

国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公

司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。

胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

理。

徐刚先生：董事，博士。现任中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、前

海股权交易中心（深圳）有限公司、青岛蓝海股权交易中心有限责任公司、厦门两岸股权交

易中心有限公司董事。

葛小波先生：董事，硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于 2007 年荣获全

国金融五一劳动奖章。

汤晓东先生：董事、总经理，硕士。兼任华夏资本管理有限公司董事、上海华夏财富投

资管理有限公司董事长。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等。

朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生

导师，兼任北京建设（香港上市）、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯

等五家上市公司独立董事。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。

曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银

行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席

代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。

谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生

导师，兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新科

技股份有限公司独立董事，中国会计学会第八届理事会理事，中国会计学会财务成本分会第

八届理事会副会长。

张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金

融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会（华盛顿总部）

经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三

部副主任等。

刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。

阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，

益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

李一梅女士：副总经理，硕士。兼任上海华夏财富投资管理有限公司总经理。曾任基金

营销部总经理、营销总监、市场总监等。

孙毅先生：副总经理，硕士。现任华夏资本管理有限公司董事、总经理。兼任上海华夏

财富投资管理有限公司董事。曾任中国南方证券有限责任公司投资银行部项目经理，国信证

券股份有限公司投资银行部高级经理，中信证券股份有限公司投资银行部副总经理，中信证

券（香港）有限公司企业融资业务董事总经理，中信证券股份有限公司投资银行业务执行总

经理、董事总经理（担任投行委运营部、资本巿场部、交通行业组行政负责人）等。

周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

李红源先生：监事长，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主

任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营

部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家

劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

张伟先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总

经理，兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财

务科职员，济青高速公路管理局经营财务处副主任科员，山东基建股份有限公司计划财务部

经理，山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所

助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监

等。

李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任中信证券股

份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏

基金管理有限公司法律监察部副总经理等。

宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师。

2、本基金基金经理

郑煜女士，中国科技大学管理科学与工程学硕士。曾任华夏证券高级分析师，大成基金

高级分析师、投资经理。2004 年 8 月加入原中信基金，曾任股权投资部总监、华夏基金股

票投资部副总经理、华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理（2006 年 8 月 11 日至 2011

年 3 月 17 日期间）、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2010 年 1 月 16 日至 2011 年 3

月 17 日期间）等，现任华夏基金管理有限公司董事总经理，华夏收入混合型证券投资基金

基金经理（2009 年 2 月 4 日起任职）、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理

（2016 年 1 月 29 日起任职）。

历任基金经理：2005 年 11 月 17 日至 2007 年 4 月 12 日期间，梁丰先生任基金经理；

2007 年 4 月 13 日至 2008 年 5 月 18 日期间，郭楷泽先生任基金经理；2008 年 5 月 19 日至

2009 年 4 月 18 日期间，赵航先生、孙建波先生任基金经理。

3、本公司股票投资决策委员会

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。

成员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司董事、总经理。

郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。

孙彬先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。

郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。

赵航先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。

王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

6、编制中期和年度基金报告。

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

9、召集基金份额持有人大会。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

（四）基金管理人承诺

1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人不得从事以下违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制

度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效

措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（1）承销证券。

（2）向他人贷款或者提供担保。

（3）从事承担无限责任的投资。

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或

者债券。

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

5、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

利益。

（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

当利益。

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息。

（五）基金管理人的内部控制制度

基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度

及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获得

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。

1、控制环境

良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制

文化。

（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门

委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合

理的组织结构。

（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并

进行持续教育。

2、风险评估

公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。

对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，

风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日

常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险

并制定风险控制制度。

3、控制活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管

理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的

检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离

设置，相互检查、相互制约。

（1）投资控制制度

投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经

理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在

基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。

①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易

制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责

制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经

过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执

行。

③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资

比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从

事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。

⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；

监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

（2）会计控制制度

①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。

②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核

查监督制度。

③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

（3）技术系统控制制度

为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管

理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的

制度。

（4）人力资源管理制度

公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确

保人力资源的有效管理。

（5）监察制度

公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查

程序和处理制度，以及对员工行为的监察。

（6）反洗钱制度

公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反

恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反

洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

法切实履行金融机构反洗钱义务。

4、信息沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，

公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行

处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的

权限。

5、内部监控

公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制

制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营

管理活动的有效运行。

6、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：2004 年 9 月 17 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人：田青

联系电话：010-67595096

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，

总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款和垫款总额

10.49 万亿元，增长 10.67%；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96%。净利润 2,289 亿元，

增长 0.28%；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09%，其中，利息净收入增长 4.65%，手续费及

佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%，加权平均净资产收益率 17.27%，成本收入

比 26.98%，资本充足率 15.39%，主要财务指标领先同业。

物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达

1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠

道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠

道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%，较上年提升 7.55 个

百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，

成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。

转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿元，多项核心

指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%，客户金

融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元，承销额市场领先。

资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场

第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资

格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环球金融》

杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中

国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中，

以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第

二。

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、

监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。

自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管

业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维

护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国

建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳

托管银行”。

（二）基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权

益。

2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管

业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控

监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业

务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存

放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施

音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事

故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同

规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编

写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

进行检查监督。

2、监督流程

（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，

如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠

正，并及时报告中国证监会。

（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运

作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。

（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

解释或举证，并及时报告中国证监会。

五、相关服务机构

（一）销售机构

1、直销机构

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人：杨明辉

客户服务电话：400-818-6666

传真：010-63136700

联系人：李一梅

网址：www.ChinaAMC.com

2、代销机构

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：刘士余

客户服务电话：95599

联系人：客户服务中心

网址：www.abchina.com

（2）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：田国立

电话：010-66596688

传真：010-66593777

联系人：客户服务中心

网址：www.boc.cn

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95566

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

客户服务电话：95533

传真：010-66275654

联系人：王嘉朔

网址：www.ccb.com

（4）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：牛锡明

电话：021-58781234

传真：021-58408483

联系人：张宏革

网址：www.bankcomm.com

客户服务电话：95559

（5）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：李建红

电话：0755-83198888

传真：0755-83195109

联系人：邓炯鹏

网址：www.cmbchina.com

客户服务电话：95555

（6）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：常振明

电话：010-65556689

传真：010-65550827

联系人：方爽

网址：bank.ecitic.com

客户服务电话：95558

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉

电话：021-61618888

传真：021-63602431

联系人：高天、汤嘉惠

网址：www.spdb.com.cn

客户服务电话：95528

（8）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路 154 号

办公地址：福州市湖东路 154 号

法定代表人：高建平

电话：0591-87839338

传真：0591-87841932

联系人：梁曦

网址：www.cib.com.cn

客户服务电话：95561

（9）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人：刘安东

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95580

传真：010-68858117

联系人：陈春林

网址：www.psbc.com

（10）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

电话：010-66223587

传真：010-66226045

联系人：谢小华

网址：www.bankofbeijing.com.cn

客户服务电话：95526

（11）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人：吴建

电话：010-85238670

传真：010-85238680

联系人：李慧

网址：www.hxb.com.cn

客户服务电话：95577

（12）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人：孙建一

电话：0755-82088888

传真：0755-25841098

联系人：张莉

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

网址：bank.pingan.com

客户服务电话：95511-3

（13）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人：陆华裕

电话：0574-89068340

传真：0574-87050024

联系人：胡技勋

网址：www.nbcb.cn

客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区）

（14）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人：郭少泉

电话：0532-85709749

传真：0532-85709839

联系人：赵蓓蓓

网址：www.qdccb.com

客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）

（15）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人：廖玉林

电话：13316603168

传真：0769-22117730

联系人：胡昱

网址：www.dongguanbank.cn

客户服务电话：0769-96228

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（16）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

电话：0571-85108195

传真：0571-85106576

联系人：陈振峰

网址：www.hzbank.com.cn

客户服务电话：400-888-8508

（17）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人：王傢玉

电话：0539-7877780

传真：0539-8051127

联系人：吕芳芳

网址：www.lsbchina.com

客户服务电话：400-699-6588

（18）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

法定代表人：陈新民

电话：027-82656867

传真：027-82656236

联系人：黄慧琼

网址：www.hkbchina.com

客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（全国）

（19）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路 55 号

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：南京市洪武北路 55 号

法定代表人：黄志伟

电话：025-58588167

传真：025-58588164

联系人：田春慧

网址：www.jsbchina.cn

客户服务电话：96098、400-869-6098

（20）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

法定代表人：王建甫

电话：0379-65921977

传真：0379-65921869

联系人：董鹏程

网址：www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话：0379-96699

（21）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人：叶文君

电话：0535-6699660

传真：0535-6699884

联系人：王淑华

网址：www.yantaibank.net

客户服务电话：400-831-1777

（22）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法定代表人：陈占维

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

电话：0411-82356627

传真：0411-82356590

联系人：李格格

网址：www.bankofdl.com

客户服务电话：400-664-0099

（23）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人：乔志强

电话：0311-88627522

传真：0311-88627027

联系人：王栋

网址：www.hebbank.com

客户服务电话：400-612-9999

（24）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人：陆向阳

电话：0519-80585939

传真：0519-89995170

联系人：蒋娇

网址：www.jnbank.com.cn

客户服务电话：0519-96005

（25）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人：李镇西

电话：0472-5189051

传真：0472-5189057

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

联系人：刘芳

网址：www.bsb.com.cn

客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-65558555（成都）

（26）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

法定代表人：吴世群

电话：0592-5337315

传真：0592-5061952

联系人：许蓉芳

网址：www.xmccb.com

客户服务电话：400-858-8888

（27）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经济开发区 1817 号

办公地址：吉林省长春市经济开发区 1817 号

法定代表人：唐国兴

电话：0431-84999627

传真：0431-84992649

联系人：孙琦

网址：www.jlbank.com.cn

客户服务电话：400-889-6666

（28）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人：王兰凤

电话：0512-69868389

联系人：项喻楠

网址：www.suzhoubank.com

客户服务电话：96067

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（29）渣打银行（中国）有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打大厦

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 23 楼

法定代表人：张晓蕾

电话：021-50163812

传真：021-50162407

联系人：乌彬

网址：www.sc.com/cn

客户服务电话：800-820-8088

（30）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人：傅子能

电话：0595-22551071

传真：0595-22578871

联系人：董培姗

网址：www. qzccbank.com

客户服务电话：400-889-6312

（31）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人：林义相

电话：010-66045529

传真：010-66045518

联系人：尹伶

网址：www.txsec.com

客户服务电话：010-66045678

（32）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人：陈操

电话：010-63130889-8369

传真：010-58325282

联系人：刘宝文

网址：8.jrj.com.cn

客户服务电话：400-850-7771

（33）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人：王莉

电话：021-20835787

传真：010-85657357

联系人：吴卫东

网址：licaike.hexun.com

客户服务电话：400-920-0022、021-20835588

（34）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人：汪静波

电话：021-38509680

传真：021-38509777

联系人：张裕

网址：www.noah-fund.com

客户服务电话：400-821-5399

（35）深圳众禄金融控股股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人：薛峰

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

电话：0755-33227950

传真：0755-33227951

联系人：童彩平

网址：www.zlfund.cn

客户服务电话：4006-788-887

（36）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人：其实

电话：021-54509998-7019

传真：021-64385308

联系人：潘世友

网址：www.1234567.com.cn

客户服务电话：400-181-8188

（37）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人：杨文斌

电话：021-20613635

传真：021-68596916

联系人：胡锴隽

网址：www.ehowbuy.com

客户服务电话：400-700-9665

（38）杭州数米基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人：陈柏青

电话：021-60897840

传真：0571-26697013

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

联系人：张裕

网址：www.fund123.cn

客户服务电话：400-076-6123

（39）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人：凌顺平

电话：0571-88911818-8653

传真：0571-88910240

联系人：胡璇

网址：www.5ifund.com

客户服务电话：400-877-3772

（40）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人：闫振杰

电话：010-62020088-6006

传真：010-62020355

联系人：翟飞飞

网址：www.myfund.com

客户服务电话：400-888-6661

（41）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人：沈继伟

电话：15801816961

传真：021-50583633

联系人：张裕

网址：www.leadfund.com.cn

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：400-067-6266

（42）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人：梁蓉

电话：010-66154828-809

传真：010-88067526

联系人：张晶晶

网址：www.5irich.com

客户服务电话：400-6262-818

（43）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人：沈伟桦

电话：010-52855713

传真：010-85894285

联系人：程刚

网址：www.yixinfund.com

客户服务电话：400-609-9200

（44）万银财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人：王斐

电话：010-59497361

传真：010-64788105

联系人：付少帅

网址：www.wy-fund.com

客户服务电话：400-081-6655

（45）深圳腾元基金销售有限公司

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

住所：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人：曾革

电话：0755-33376853

传真：0755-33065516

联系人：鄢萌莎

网址：www.tenyuanfund.com

客户服务电话：400-687-7899

（46）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人：梁越

电话：13501068175

传真：010-56810630

联系人：马鹏程

网址：www.chtfund.com

客户服务电话：400-898-0618

（47）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼

A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人：华建强

电话：0755-23919681

传真：0755-88603185

联系人：马文静

网址：www.yitfund.com

客户服务电话：400-895-5811

（48）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人：王伟刚

电话：010-56282140

传真：010-62680827

联系人：丁向坤

网址：www.fundzone.cn

客户服务电话：400-619-9059

（49）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人：赵荣春

电话：010-57418829

传真：010-57569671

联系人：魏争

网址：www.niuji.net

客户服务电话：400-893-6885

（50）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室

法定代表人：赵惠蓉

电话：021-68682279 转 604

传真：021-68682297

联系人：潘静洁

网址：www.jfcta.com

客户服务电话：400-021-9898

（51）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人：申健

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

电话：021-20219536

传真：021-20219923

联系人：王悦伟

网址：www.wg.com.cn

客户服务电话：021-20219931

（52）济安财富（北京）资本管理有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层

法定代表人：杨健

电话：18610508307

传真：010-65330699

联系人：赵程程

网址：www.pjfortune.com

客户服务电话：400-075-6663

（53）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人：冯修敏

电话：021-33323999

传真：021-33323837

联系人：陈云卉

网址：https://tty.chinapnr.com

客户服务电话：400-821-3999

（54）上海中正达广投资管理有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人：黄欣

电话：021-33768132-801

传真：021-33768132-802

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

联系人：戴珉微

网址：www.zzwealth.cn

客户服务电话：400-6767-523

（55）北京乐融多源投资咨询有限公司

住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人：董浩

电话：18510450202

传真：010-56580660

联系人：张婷婷

网址：www.jimufund.com

客户服务电话：400-068-1176

（56）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人：郭坚

电话：021-20665952

传真：021-22066653

联系人：宁博宇

网址：www.lufunds.com

客户服务电话：400-821-9031

（57）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、

14 层

法定代表人：张皓

电话：0755-23953913

传真：0755-83217421

联系人：洪诚

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

网址：www.citicsf.com

客户服务电话：400-990-8826

（58）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人：杨德红

电话：021-38676161

传真：021-38670161

联系人：芮敏祺

网址：www.gtja.com

客户服务电话：95521

（59）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

客户服务电话：400-888-8108

传真：010-65182261

联系人：权唐

网址：www.csc.com.cn

（60）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

联系人：周杨

网址：www.guosen.com.cn

客户服务电话：95536

（61）招商证券股份有限公司

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层

法定代表人：宫少林

电话：0755-82943666

传真：0755-82943636

联系人：黄健

网址：www.newone.com.cn

客户服务电话：400-888-8111、95565

（62）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44 楼

法定代表人：孙树明

电话：020-87555888

传真：020-87555417

联系人：黄岚

网址：www.gf.com.cn

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

（63）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：010-60833722

传真：010-60833739

联系人：陈忠

网址：www.cs.ecitic.com

客户服务电话：95548

（64）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人：陈有安

电话：010-66568430

传真：010-66568990

联系人：田薇

网址：www.chinastock.com.cn

客户服务电话：400-888-8888

（65）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

法定代表人：王开国

电话：021-23219000

传真：021-63410456

联系人：金芸、李笑鸣

网址：www.htsec.com

客户服务电话：95553、400-888-8001

（66）申万宏源证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：李梅

客户服务电话：400-800-0562

传真：010-88085599

联系人：钱达琛

网址：www.hysec.com

（67）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人：兰荣

电话：021-38565785

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

传真：021-38565955

联系人：谢高得

网址：www.xyzq.com.cn

客户服务电话：95562

（68）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：杨泽柱

电话：027-65799999

传真：027-85481900

联系人：李良

网址：www.95579.com

客户服务电话：95579、400-888-8999

（69）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人：牛冠兴

电话：0755-82558305

传真：0755-82558355

联系人：陈剑虹

网址：www.essence.com.cn

客户服务电话：400-800-1001

（70）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

电话：023-63786141

传真：023-63786212

联系人：张煜

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

网址：www.swsc.com.cn

客户服务电话：400-809-6096

（71）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人：林俊波

电话：021-68634510-8620

传真：021-68865680

联系人：赵小明

网址：www.xcsc.com

客户服务电话：400-888-1551

（72）万联证券有限责任公司

住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人：张建军

电话：020-38286588

传真：020-22373718-1013

联系人：王鑫

网址：www.wlzq.com.cn

客户服务电话：400-888-8133

（73）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人：蔡咏

电话：0551-62257012

传真：0551-62272100

联系人：祝丽萍

网址：www.gyzq.com.cn

客户服务电话：95578

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（74）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号

法定代表人：王春峰

电话：022-28451991

传真：022-28451892

联系人：蔡霆

网址：www.ewww.com.cn

客户服务电话：400-651-5988

（75）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼

法定代表人：吴万善

电话：0755-82492193

传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳）

联系人：庞晓芸

网址：www.htsc.com.cn

客户服务电话：95597

（76）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

电话：0351-8686703

传真：0351-8686619

联系人：张治国

网址：www.i618.com.cn

客户服务电话：400-666-1618

（77）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法定代表人：杨宝林

电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

联系人：吴忠超

网址：www.citicssd.com

客户服务电话：95548

（78）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人：范力

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

联系人：方晓丹

网址：www.dwzq.com.cn

客户服务电话：0512-33396288

（79）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：张志刚

电话：010-63081000

传真：010-63080978

联系人：唐静

网址：www.cindasc.com

客户服务电话：95321

（80）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

电话：0755-83516089

传真：0755-83515567

联系人：李春芳

网址：www.cgws.com

客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000

（81）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：薛峰

电话：021-22169081

传真：021-22169134

联系人：刘晨

网址：www.ebscn.com

客户服务电话：95525、400-888-8788

（82）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人：邱三发

电话：020-88836999

传真：020-88836654

联系人：林洁茹

网址：www.gzs.com.cn

客户服务电话：020-961303

（83）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：李福春

电话：0431-85096517

传真：0431-85096795

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

联系人：安岩岩

网址：www.nesc.cn

客户服务电话：95360

（84）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人：步国旬

客户服务电话：400-828-5888

传真：025-83364032

联系人：石健

网址：www.njzq.com.cn

（85）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路 336 号

办公地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：龚德雄

电话：021-51539888

传真：021-65217206

联系人：张瑾

网址：www.962518.com

客户服务电话：400-891-8918

（86）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人：董祥

电话：0351-4130322

传真：0351-4192803

联系人：薛津

网址：www.dtsbc.com.cn

客户服务电话：400-712-1212

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（87）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人：姚志勇

电话：0510-82831662

传真：0510-82830162

联系人：徐欣

网址：www.glsc.com.cn

客户服务电话：95570

（88）平安证券有限责任公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人：谢永林

电话：021-38631117

传真：021-33830395

联系人：石静武

网址：www.pingan.com

客户服务电话：95511-8

（89）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人：李工

电话：0551-65161666

传真：0551-65161600

联系人：甘霖

网址：www.hazq.com

客户服务电话：95318、400-809-6518

（90）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路 13 号

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人：何春梅

电话：0755-83709350

传真：0755-83704850

联系人：牛孟宇

网址：www.ghzq.com.cn

客户服务电话：95563

（91）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

法定代表人：蔡一兵

客户服务电话：0731-4403319

传真：0731-4403349

联系人：郭磊

网址：www.cfzq.com

（92）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：张运勇

电话：0769-22115712、0769-22119348

传真：0769-22119423

联系人：李荣、孙旭

网址：www.dgzq.com.cn

客户服务电话：0769-961130

（93）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人：菅明军

电话：0371-69099882

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

传真：0371-65585899

联系人：程月艳、范春艳

网址：www.ccnew.com

客户服务电话：95377

（94）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人：常喆

电话：010-84183389

传真：010-84183311-3389

联系人：黄静

网址：www.guodu.com

客户服务电话：400-818-8118

（95）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

电话：021-20333333

传真：021-50498825

联系人：王一彦

网址：www.longone.com.cn

客户服务电话：95531、400-888-8588

（96）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人：庞介民

电话：021-68405273

传真：021-68405181

联系人：张同亮

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

网址：www.cnht.com.cn

客户服务电话：0471-4961259

（97）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层

法定代表人：曾小普

电话：0791-86283080

传真：0791-86281305

联系人：俞驰

网址：www.gsstock.com

客户服务电话：0791-6285337

（98）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼

法定代表人：李季

电话：010-88085258

传真：010-88013605

联系人：唐岚

网址：www.swhysc.com

客户服务电话：400-800-0562

（99）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人：李玮

电话：0531-68889155

传真：0531-68889185

联系人：吴阳

网址：www.zts.com.cn

客户服务电话：95538

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（100）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人：卢长才

客户服务电话： 400-832-3000

传真：0755-83199545

联系人：刘军辉

网址：www.csco.com.cn

（101）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人：刘学民

电话：0755-25831754

传真：0755-23838750

联系人：毛诗莉

网址：www.firstcapital.com.cn

客户服务电话：400-888-1888

（102）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人：陆涛

电话：0755-83025022

传真：0755-83025625

联系人：马贤清

网址：www.jyzq.cn

客户服务电话：400-888-8228

（103）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

法定代表人：王宜四

电话：0791-86768681

传真：0791-86770178

联系人：戴蕾

网址：www.avicsec.com

客户服务电话：400-886-6567

（104）华林证券有限责任公司

住所：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 层

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 层

法定代表人：薛荣年

电话：0755-82707855

传真：0755-23613751

联系人：杨玲

网址：www.chinalions.com

客户服务电话：400-188-3888

（105）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人：姚文平

电话：021-68761616-8076

传真：021-68767032

联系人：刘熠

网址：www.tebon.com.cn

客户服务电话：400-888-8128

（106）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

法定代表人：刘建武

电话：029-87417129

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

传真：029-87424426

联系人：刘莹

网址：www.westsecu.com

客户服务电话：95582

（107）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金琳

电话：0591-87383623

传真：0591-87383610

联系人：张腾

网址：www.hfzq.com.cn

客户服务电话：0591-96326

（108）华龙证券有限责任公司

住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人：李晓安

电话：0931-4890100

联系人：李昕田

网址：www.hlzqgs.com

客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100

（109）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：金立群

电话：010-65051166

传真：010-65058065

联系人：罗春蓉、武明明

网址：www.cicc.com.cn

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：010-65051166

（110）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

电话：0571-87925129

传真：0571-87818329

联系人：夏吉慧

网址：www.ctsec.com

客户服务电话：0571-96336

（111）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人：高涛

电话：0755-82023442

传真：0755-82026539

联系人：刘毅

网址：www.china-invs.cn

客户服务电话：400-600-8008、95532

（112）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人：徐刚

电话：0752-2119700

联系人：彭莲

网址：www.lxsec.com

客户服务电话：95564

（113）江海证券有限公司

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

电话：0451-85863719

传真：0451-82287211

联系人：刘爽

网址：www.jhzq.com.cn

客户服务电话：400-666-2288

（114）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人：冉云

电话：028-86690057、028-86690058

传真：028-86690126

联系人：刘婧漪、贾鹏

网址：www.gjzq.com.cn

客户服务电话：95310

（115）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

法定代表人：赵大建

电话：010-59355941

传真：010-66553791

联系人：李微

网址：www.e5618.com

客户服务电话：400-889-5618

（116）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

法定代表人：吴玉明

电话：028-86199278

传真：028-86199382

联系人：郝俊杰

网址：www.hxzq.cn

客户服务电话：400-836-6366

（117）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

法定代表人：李长伟

电话：010-88321717、18500505235

传真：010-88321763

联系人：唐昌田

网址：www.tpyzq.com

客户服务电话：400-665-0999

（118）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人：汤晓东

电话：010-88066632

联系人：仲秋玥

客户服务电话：400-817-5666

基金管理人可依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。

销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

（二）注册登记机构

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人：杨明辉

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：400-818-6666

传真：010-63136700

联系人：朱威

（三）律师事务所

名称：北京市德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层

办公地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层

负责人：王丽

联系电话：010-52682888

传真：010-52682999

联系人：李娜

经办律师：李志宏、李娜

（四）会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16 层

办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

联系电话：010-58153000

传真：010-85188298

联系人：汤骏

经办注册会计师：汤骏、濮晓达

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定，经中国证监会 2005 年 10 月 13 日证监基金字[2005]171 号文核准募集。

本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。

本基金募集期间按每份基金份额初始面值人民币 1.00 元进行发售。

本基金自 2005 年 10 月 21 到 2005 年 11 月 15 日进行发售。

本基金设立募集期共募集 543,579,037.46 份基金份额，有效认购户数为 7,378 户。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

七、基金合同的生效

根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2005 年 11 月 17 日正式生

效。

八、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购与赎回的场所

1、直销机构

本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。

（1）北京分公司

地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层（100033）

电话：010-88087226/27/28

传真：010-88087225

（2）北京海淀投资理财中心

地址：北京市海淀区中关村南大街 11 号光大国信大厦一层（100081）

电话：010-68458598/7100/8698/8998

传真：010-68458698

（3）北京东中街投资理财中心

地址：北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层（100027）

电话：010-64185181/82/83

传真：010-64185180

（4）北京科学院南路投资理财中心

地址：北京市海淀区中关村科学院南路 9 号（新科祥园小区大门口一层）（100190）

电话：010-82523197/98/99

传真：010-82523196

（5）北京崇文投资理财中心

地址：北京市东城区广渠门内大街 35 号（富贵园购物中心）首层东区 F1-3（100062）

电话：010-67146300/400

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

传真：010-67133146

（6）北京西三环投资理财中心

地址：北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园一期 B 座 01（100089）

电话：010-52723105/06/07

传真：010-52723103

（7）北京亚运村投资理财中心

地址：北京市朝阳区慧忠里 103 号洛克时代广场 A 座一层（100101）

电话：010-84871036/37/38/39

传真：010-84871035

（8）北京朝外大街投资理财中心

地址：北京市朝阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号（100020）

电话：010-65336099/6579

传真：010-65336079

（9）北京东四环投资理财中心

地址：北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号（100025）

电话：010-85869585

传真：010-85869575

（10）上海分公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室（200120）

电话：021-58771599

传真：021-58771998

（11）上海联洋投资理财中心

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号第一层 101A-1 单元（200120）

电话：021-68547366

传真：021-68547277

（12）深圳分公司

地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室（518038）

电话：0755-82033033/88264716/88264710

传真：0755-82031949

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（13）南京分公司

地址：南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区（210005）

电话：025-84733916/3917/3918

传真：025-84733928

（14）杭州分公司

地址：杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 105 室（310007）

电话：0571-89716606/6607/6608/6609

传真：0571-89716611

（15）广州分公司、广州天河投资理财中心

地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02 单元

（510623）

电话：020-38067290/7291/7293/7299、020-38460001/1058/1079

传真：020-38067232、020-38461077

（16）成都分公司

地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号

（610000）

电话：028-65730073/75

传真：028-86725411

（17）电子交易

本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系

统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司

网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。

2、代销机构

本基金销售机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中

“（一）销售机构”的相关描述。

投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式

办理基金的申购与赎回等业务。

（二）申购与赎回的开放日及时间

投资人可办理基金份额的申购、赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

常交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申

购、赎回等业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。

基金管理人可与销售机构约定，在开放日的其他时间受理投资人的申购、赎回申请，但

是对于投资人在非开放时间提出的申购、赎回申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理

基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视

情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

本基金已于 2005 年 12 月 22 日开放日常申购、赎回与基金转换业务。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。

2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最

迟于新规则开始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（四）申购与赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构办理本基金的申购业务，每笔申购申请不得低于 100.00 元（含

申购费）；通过代销机构办理本基金的申购业务，每笔申购申请不得低于 1,000.00 元（含申

购费，定期定额不受此限制）。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于 100 份基金份额。基金

份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 100 份的，在赎回

时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。

3、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整，最迟在调整生效前 3 个工作日

在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（五）申购与赎回的程序

1、申购与赎回的申请方式

基金投资人须按基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的

申请。投资人申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项，投资人提交赎回

申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请

无效而不予成交。

2、申购与赎回申请的确认

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

投资人 T 日申购基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资人办理增加权益的登记手

续，投资人自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。投资人 T 日赎回基金成功后，注册登记

机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。

T 日规定时间受理的申请，正常情况下投资人应在 T+2 日通过本公司客户服务电话或到

其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。

3、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还

给投资人。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发

生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同及本招募说明书的有关规定处理。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理程序进行调整，并提前公告。

（六）申购费与赎回费

1、本基金的申购费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率

按单笔分别计算。具体费率如下：

申购金额（含申购费）申购费率

100 万元以下 1.5%

100 万元以上（含 100 万元）-200 万元以下 1.2%

200 万元以上（含 200 万元）-500 万元以下 0.8%

500 万元以上（含 500 万元）每笔 500 元

2、本基金赎回费率不超过赎回金额的0.5%，赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加

而递减，具体费率如下：

满一年（含）不满满二年（含）不

持有期限一年以内三年（含）以上

二年满三年

赎回费率 0.5% 0.35% 0.2% 0

3、本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本

基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担，赎回费将按照赎回当时适

用的费率收取，所收取赎回费的 25%归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续

费支出。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式，并

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披

露媒体公告。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式（如

网上交易、移动客户端交易）等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，

按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

（七）申购份额与赎回金额的计算方式

1、基金申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）

（注：申购费用为固定金额时，净申购金额＝申购金额-申购费用）

申购费用＝申购金额-净申购金额

申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值

例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、

200万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00

适用申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8%

净申购金额（C=A/（1+B）） 985.22 988,142.29 1,984,126.98

申购费用（D=A-C） 14.78 11,857.71 15,873.02

申购份额（E=C/1.200） 821.02 823,451.91 1,653,439.15

若申购金额为500万元，则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购4

申购金额（元，A） 5,000,000.00

申购费用（B） 500.00

净申购金额（C=A-B） 4,999,500.00

申购份额（D=C/1.200）4,166,250.00

2、基金赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中，

赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

例二：假定T日的基金份额净值为1.250元，投资者分别赎回本基金1,000份、10,000份、

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

10万份和100万份，持有期分别为6个月、1年、2年和3年，则其获得的赎回金额计算如下：

赎回1 赎回2 赎回3 赎回4

赎回份额（A） 1,000.00 10,000.00 100,000.00 1,000,000.00

赎回总金额（元，B=A*1.250）1,250.00 12,500.00 125,000.00 1,250,000.00

适用赎回费率（C） 0.5% 0.35% 0.2% 0

赎回费用（D=B*C） 6.25 43.75 250.00 0

赎回金额（E=B-D） 1,243.75 12,456.25 124,750.00 1,250,000.00

3、基金份额资产净值的计算公式

T 日基金份额资产净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数量

T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监

会同意，可以适当延迟计算或公告。

4、申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，

有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生

的收益或损失由基金财产承担。

5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净

值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点

后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

6、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产

生的误差在基金财产中列支。

（八）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情形之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、不可抗力。

2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人员支持等

不充分。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利

益时。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况

消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、不可抗力。

2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3、连续 2 个或 2 个以上开放日发生巨额赎回。

4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一时，基金管理人应及时向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金

管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的

比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，但延缓期限不得超过 20 个工作日。投资

人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，

基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

（十）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一

日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分顺延赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序

执行。

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于

当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回

份额；投资人未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当

日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先

权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如投资人在提交赎回申请时未作明确

选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

3、巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应及时向中国证监会备案，并在 2 日内通过

指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告，说明有关处理方法。

连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的

赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过 20 个工作日，

并应当在指定媒体上进行公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应及时向中国证监会备案，并在

规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定媒体上刊登

基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，

基金管理人应提前 2 个工作日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并

公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1

次。当连续暂停时间超过 2 个月时，基金管理人可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂

停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一种指定媒体上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

（十二）基金份额的转换

1、基金转换的原则

（1）投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。

（2）基金转换以份额为单位进行申请。

（3）基金转换采取“未知价”法，即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入

基金的份额净值为基准进行计算。

（4）投资者Ｔ日申请基金转换后，T+1日可获得确认。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（5）除另有规定外，基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制，

单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

（6）发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基

金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的

比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请可根据投资者事先的选择

和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。

（7）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于

可申购状态。

由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转换业务的时间有所不同，投资

者应参照各代销机构的具体规定。

基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制，但应最迟在调整生效前2个

工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

2、暂停基金转换的情形及处理

出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接

受该基金份额的转出申请。

（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。

（5）基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。

（6）发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。

（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种

中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应及时在至少一种

中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。

3、基金转换费用

（1）基金转换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费（若有）后的余额。

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为 0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“4、业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“4、业务举例”中例四。

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为 0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为 0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例六。

⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“4、业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“4、业务举例”中例八。

⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为 0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例九。

⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十。

从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十一。

从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十二。

从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十三。

从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十四。

从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十五。

从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十六。

对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的

基金的持有时间规定如下：

（i）对于货币型基金和不收取赎回费用的债券型基金（目前包括华夏债券 C），每当有

基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：

调整后的持有时间＝原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（ii）对于除上述（i）之外的不收取申购费用的基金，其持有时间为本次转出委托中多

笔份额的加权平均持有时间。

（4）上述费用另有优惠的，从其规定。

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

4、业务举例

例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。

（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 6.00

转换金额（F=C-E） 1,194.00

转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5%

净转入金额（H=F/(1+G)） 1,188.06

转入基金费用（I=F-H） 5.94

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

转入基金份额（K=H/J） 913.89

（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 6.00

转换金额（F=C-E） 1,194.00

转入时收取申购费率（G） 0.00%

净转入金额（H=F/(1+G)） 1,194.00

转入基金费用（I=F-H） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

转入基金份额（K=H/J） 918.46

例二：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%，赎回费率为 0.5%。

（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入基金费用（G） 1,000.00

净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15

（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38

例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 6.00

转换金额（F=C-E） 1,194.00

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 1,194.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500

转入基金份额（J=H/I） 796.00

若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后

端申购费率为 1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下：

项目费用计算

赎回份额（K） 796.00

赎回日基金份额净值（L） 1.300

赎回总金额（M=K*L） 1,034.80

赎回费用（N） 0.00

适用后端申购费率（O） 1.2%

后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 14.16

赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64

例四：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

转出份额（A） 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300

转出总金额（C=A*B） 1,300.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用(E=C*D) 6.50

转换金额（F=C-E） 1,293.50

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 1,293.50

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500

转入基金份额（J=H/I） 862.33

例五：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%，赎回费率为 0.5%。

（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金

前端申购费率最高档为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3%

净转入金额（H=F/(1+G)） 11,904,287.14

转入基金费用（I=F-H） 35,712.86

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95

（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金

前端申购费率最高档为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入时收取申购费率（G） 0.00%

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

净转入金额（H=F/(1+G)） 11,940,000.00

转入基金费用（I=F-H） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38

例六：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 500 元，乙基金

适用的申购费用为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入基金费用（G） 1,000-500=500.00

净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77

（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金

适用的申购费用为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38

例七：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500

转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00

若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后

端申购费率为 1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下：

项目费用计算

赎回份额（K） 7,960,000.00

赎回日基金份额净值（L） 1.300

赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00

赎回费用（N） 0.00

适用后端申购费率（O） 1.2%

后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03

赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97

例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购费用基

金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300

转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用(E=C*D) 65,000.00

转换金额（F=C-E） 12,935,000.00

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500

转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33

例九：假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 6.00

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45

转出基金费用（I=E+H） 25.45

转换金额（J=C-I） 1,174.55

转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5%

净转入金额（L=J/(1+K)） 1,168.71

转入基金费用（M=J-L） 5.84

转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300

转入基金份额（O=L/N） 899.01

（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 6.00

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45

转出基金费用（I=E+H） 25.45

转换金额（J=C-I） 1,174.55

转入时收取申购费率（K） 0.00%

净转入金额（L=J/(1+K)） 1,174.55

转入基金费用（M=J-L） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300

转入基金份额（O=L/N） 903.50

例十：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收

费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 60,000.00

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02

转出基金费用（I=E+H） 254,499.02

转换金额（J=C-I） 11,745,500.98

转入基金费用（K） 1,000.00

净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98

转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300

转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52

（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 60,000.00

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02

转出基金费用（I=E+H） 254,499.02

转换金额（J=C-I） 11,745,500.98

转入基金费用（K） 0.00

净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98

转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300

转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75

例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有期为 3

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300

转出总金额（C=A*B） 1,300.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 6.50

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89

转出基金费用（I=E+H） 17.39

转换金额（J=C-I） 1,282.61

转入基金费用（K） 0.00

净转入金额（L=J-K） 1,282.61

转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500

转入基金份额（N=L/M） 855.07

若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下：

项目费用计算

赎回份额（O） 855.07

赎回日基金份额净值（P） 1.300

赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59

赎回费率（R） 0.5%

赎回费（S=Q*R） 5.56

适用后端申购费率（T） 1.2%

后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） 15.21

赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82

例十二：假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 6.00

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89

转出基金费用（I=E+H） 16.89

转换金额（J=C-I） 1,183.11

转入基金费用（K） 0.00

净转入金额（L=J-K） 1,183.11

转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500

转入基金份额（N=L/M） 788.74

例十三：假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份，转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费

用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金费用（D） 0.00

转换金额（E=C-D） 1,200.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费率（G） 2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时

1.88%

间（单位为年））

净转入金额（I=E/(1+H)） 1,177.86

转入基金费用（J=E-I） 22.14

转入基金 T 日基金份额净值（K） 1.300

转入基金份额（L=I/K） 906.05

例十四：假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份，

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金费用（D） 0.00

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

转换金额（E=C-D） 12,000,000.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费用（G） 500

转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时

6.85

间（单位为年））

净转入金额（I=E-H） 11,999,993.15

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

转入基金份额（K=I/J） 9,230,763.96

例十五：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取

申购费用基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、

1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

转出份额（A） 1,000

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金费用（D） 0.00

转换金额（E=C-D） 1,200.00

转入基金费用（F） 0.00

净转入金额（G=E-F） 1,200.00

转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500

转入基金份额（I=G/H） 800.00

若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端

申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下：

项目费用计算

赎回份额（J） 800.00

赎回日基金份额净值（K） 1.300

赎回总金额（L=J*K） 1,040.00

赎回费率（M） 0.5%

赎回费（N=L*M） 5.20

适用后端申购费率（O） 1.0%

后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） 11.88

赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92

例十六：假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目费用计算

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

转出份额（A） 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300

转出总金额（C=A*B） 1,300.00

转出基金赎回费率（D） 0.1%

转出基金费用（E=C*D） 1.30

转换金额（F=C-E） 1,298.70

转入基金费用（F） 0.00

净转入金额（G=E-F） 1,298.70

转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500

转入基金份额（I=G/H） 865.80

九、基金份额的非交易过户与转托管等业务

（一）基金的非交易过户

指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的、符合法

律法规的其他情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的

个人投资者或机构投资者以及合格境外机构投资者。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合

条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收

费。

（二）基金的转托管

基金份额持有人可以办理其基金份额在不同交易账户间的转托管手续，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照基金管理人及销售机构的业务规则。

（三）注册登记机构受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以

及经注册登记机构认可的、符合法律法规的其它情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

被冻结的，被冻结部分产生的权益按照有关规定来决定是否冻结。

在不违反相关法律法规的条件下，基金注册登记机构可对上述业务规则进行调整，具体

办理要求以基金注册登记机构的规定为准。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

十、基金的投资

（一）投资目标

本基金在严格执行投资风险管理的前提下，主要投资于盈利增长稳定的红利股，追求稳

定的股息收入和长期的资本增值。

（二）投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票、

债券、资产支持证券、权证以及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法

规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入

投资范围。

（三）投资策略

1、决策依据

（1）国家有关法律、法规和基金合同的规定。

（2）宏观经济环境、国家政策和市场周期分析。

（3）上市公司财务品质和管理能力、分红历史、分红价值、分红意愿和分红预期，以

及对公司盈利增长能力的预测。

2、投资管理办法

（1）资产配置策略

本基金遵循积极主动的投资理念，以红利股为主要投资对象，通过自下而上的方法精选

个股获得股息收入和资本的长期增值。以债券和短期金融工具作为降低组合风险的策略性投

资工具，通过适当的资产配置来降低组合的系统性风险。基金的波动范围限制为股票 60%～

95%、债券 0%～35%、短期金融工具 5%～40%、资产支持证券 0～20%、权证 0～3%。具

体配置比例由基金管理人根据对市场走势的判断做主动调整，以求基金资产在三类资产的投

资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况

下，基金管理人可对上述比例做适度调整。

本基金不作主动的行业资产配置，为控制个别行业投资过于集中的风险，基金管理人根

据业绩比较基准作相应的行业调整。

（2）股票投资策略

本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，通过品质检验、红利股筛选和盈利增长

预测三个立体选股流程，精选出兼具良好财务品质、稳定分红能力、高股息和持续盈利增长

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

的上市公司股票作为主要投资对象，这类股票占全部股票市值的比例不低于 80％。

①品质检验

剔除风险股、庄股和流动性差的股票，对上市公司进行定期量化筛选，通过体系内表征

企业盈利能力、财务健康状况、资产管理运作效率和企业成长性四类 13 个量化指标筛选出

在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构成本基金初选股票库。

②红利股筛选

在初选股票池基础上，我们综合考察上市公司历史分红政策，分红价值，分红意愿和分

红预期等特征来确定本基金备选股票库。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股

票：A 具有稳定的分红历史：过去两年内连续分红，其中分红包括现金股利和股票股利。B

具有较好的分红价值：最近一年股息率（每股现金分红/最近 1 年内经复权调整的股价）市

场排名进入前 30％。C 具有较强的分红意愿：最近一年度股利分配率（分红除以前一年度

税后净利润）市场排名进入前 30％。D 具有很好的分红预期：将会推出较优厚分红方案。

本基金同时对具有投资价值的新股进行申购。

③盈利增长预测

在备选股票库的基础上，通过实地调研考察上市公司，精选盈利增长稳定的个股。重点

考量上市公司是否具备精英管理团队、出众的竞争优势、较好的盈利增长前景等特征条件，

综合研究团队对这些企业未来盈利增长驱动因素的研究判断，建立本基金的核心股票池。

（3）债券投资策略

债券投资管理的目标是在保持投资组合稳定收益和充分流动性的前提下，追求基金资产

的长期增值。债券投资组合的构建将通过全面的宏观、市场和品种的研究分析，在各种定量

辅助手段的支持下综合运用利率预测、价值评估、利率期限结构分析等投资策略，积极主动

地预期市场变化，寻找各种市场机会，获得超过市场水平的平均收益。

（4）短期金融工具投资策略

在控制风险的前提下，通过对政策调控和资金面的精确把握，结合股票和债券资产的动

态配置，并充分考虑基金资产的流动性要求，获得短期金融工具的稳定收益同时，为基金的

动态资产配置提供有效的缓冲。结合货币市场利率的预测与现金需求安排，采取现金流管理

策略进行短期货币工具投资，以便在保证基金资产的安全性和流动性的基础上，获得较高的

收益。

（5）权证投资策略

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，结合多种期权定价

模型，在确定权证合理价值的基础上，以主动投资为主，结合资产和组合特性，谨慎进行权

证投资。

主要投资策略包括但不限于：①在标的证券价值和趋势判断的基础上，利用权证的杠杆

性进行趋势投资；②利用权证的损失有限性，运用权证作为组合管理工具；③运用权证组合

技术，构建新的投资回报模式。

（四）投资管理程序

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管

理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。

1、研究

本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台，同时整合了外部信息以及券商等外部研

究力量的研究成果。公司研究员按行业分工，负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。

在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上，研究员对所研究的股票、行业提交投资建

议报告，供基金经理小组和投资决策委员会参考。此外，公司有专门的宏观经济研究员，负

责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素，为资产配置决策提供

支持。公司还设有固定收益部，专门负责债券投资研究。

2、资产配置决策

投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债券

等资产类别间的分配比例范围。基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范围

内，决定基金的具体资产配置。

3、组合构建

基金经理小组根据研究员提交的投资报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种

并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，基

金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。

4、交易执行

交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产配

置、个股投资比例等。

5、风险与绩效评估

风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使得

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投

资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，

基金经理小组可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。

6、组合监控与调整

基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回

的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断

得到优化。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述

投资程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。

（五）业绩比较基准

80%富时中国 A 股红利 150 指数+20％富时中国国债指数

将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定

变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商

一致，并在更新的招募说明书中列示。

（六）风险收益特征

本基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金。本基金遵循积极主动的投资理念，以

盈利增长稳定的高股息和连续分红股票类资产为主要投资工具，力争在严格控制风险的前提

下实现基金资产的中长期稳定增值。

（七）投资限制

1、组合限制

（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；

（2）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过

该证券的 10%；

（3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的

40%；

（4）本基金投资于股票资产的比例为 60％－95％，投资于债券资产的比例为 0－35％，

投资于短期金融工具的比例为 5％－40％；

（5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（6）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千

分之五。

（8）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三。

（9）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十。

（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支

持证券规模的 10％。

（11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

值的 10％。

（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10％。

（13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20%，中

国证监会规定的特殊品种除外。

（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持

有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

3 个月内予以全部卖出。

（15）法律法规和基金合同规定的其他限制。

法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的，应从其规定。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资

不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

票或者债券；

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1、不谋求对所投资企业的控股或者进行管理。

2、所有的参与均在合法合规的前提下维护基金投资人利益并谋求基金资产的保值和增

值。

（九）基金的融资

本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

（十）基金投资组合报告

以下内容摘自本基金 2016 年第 1 季度报告：

“5.1 报告期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

占基金总资产的

序号项目金额

比例（%）

1 权益投资 2,710,420,925.83 82.92

其中：股票 2,710,420,925.83 82.92

2 固定收益投资 408,408.00 0.01

其中：债券 408,408.00 0.01

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 242,100,561.05 7.41

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 314,233,579.30 9.61

7 其他各项资产 1,501,864.39 0.05

8 合计 3,268,665,338.57 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

占基金资产净值比

代码行业类别公允价值

例（％）

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 91,100,426.62 2.82

C 制造业 1,480,477,216.92 45.80

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 55,678,675.22 1.72

E 建筑业 14,057,775.09 0.43

F 批发和零售业 61,487,622.33 1.90

G 交通运输、仓储和邮政业 64,177,207.72 1.99

H 住宿和餐饮业 7,770,000.00 0.24

I 信息传输、软件和信息技术服务业 107,214,458.18 3.32

J 金融业 62,120,000.00 1.92

K 房地产业 123,666,217.21 3.83

L 租赁和商务服务业 137,348,616.30 4.25

M 科学研究和技术服务业 5,393,448.00 0.17

N 水利、环境和公共设施管理业 427,537,857.89 13.23

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 53,501,529.35 1.66

S 综合 18,889,875.00 0.58

合计 2,710,420,925.83 83.85

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值

比例（％）

1 000069 华侨城 A 23,057,810 161,635,248.10 5.00

2 300070 碧水源 3,412,946 133,070,764.54 4.12

3 000826 启迪桑德 3,782,155 123,109,145.25 3.81

4 600518 康美药业 7,408,093 115,492,169.87 3.57

5 601888 中国国旅 2,129,021 97,189,808.65 3.01

6 000423 东阿阿胶 1,681,320 81,628,086.00 2.53

7 002094 青岛金王 3,179,587 73,130,501.00 2.26

8 002241 歌尔声学 2,798,248 71,635,148.80 2.22

9 601166 兴业银行 4,000,000 62,120,000.00 1.92

10 002665 首航节能 2,078,271 57,256,366.05 1.77

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

占基金资产净值

序号债券品种公允价值

比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 408,408.00 0.01

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 408,408.00 0.01

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值

值比例（％）

1 132002 15 天集 EB 3,850 408,408.00 0.01

2 - - - - -

3 - - - - -

4 - - - - -

5 - - - - -

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号名称金额

1 存出保证金 722,298.73

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 96,409.45

5 应收申购款 683,156.21

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,501,864.39

5.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

业绩比较

基金净值增

基金净值业绩比较基基准收益

阶段长率标准差 ①-③ ②-④

增长率① 准收益率③ 率标准差

②

④

2005 年 11 月 17 日至

0.52% 0.03% 5.79% 0.67% -5.27% -0.64%

2005 年 12 月 31 日

2006 年 1 月 1 日至

139.55% 1.32% 70.55% 1.17% 69.00% 0.15%

2006 年 12 月 31 日

2007 年 1 月 1 日至

146.38% 1.97% 150.76% 2.14% -4.38% -0.17%

2007 年 12 月 31 日

2008 年 1 月 1 日至

-43.27% 1.93% -52.67% 2.56% 9.40% -0.63%

2008 年 12 月 31 日

2009 年 1 月 1 日至

78.76% 1.64% 84.16% 1.85% -5.40% -0.21%

2009 年 12 月 31 日

2010 年 1 月 1 日至

-6.83% 1.29% -3.02% 1.24% -3.81% 0.05%

2010 年 12 月 31 日

2011 年 1 月 1 日至

-12.15% 1.05% -17.81% 0.98% 5.66% 0.07%

2011 年 12 月 31 日

2012 年 1 月 1 日至

2.06% 1.15% -1.41% 0.87% 3.47% 0.28%

2012 年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日至

16.25% 1.12% -2.10% 0.99% 18.35% 0.13%

2013 年 12 月 31 日

2014 年 1 月 1 日至

31.74% 0.97% 44.81% 0.97% -13.07% 0.00%

2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日至

41.53% 2.46% 11.60% 2.05% 29.93% 0.41%

2015 年 12 月 31 日

2016 年 1 月 1 日至

-14.04% 2.70% -11.78% 1.87% -2.26% 0.83%

2016 年 3 月 31 日

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

十二、基金财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他

资产的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

（三）基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金

的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义

开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构

和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

（四）基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金

财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管

人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金管理人、

基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其

他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的，基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金

财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

十三、基金资产的估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非交易日。

（二）估值对象

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

（三）估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交

易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最

近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价值；

（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变

化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素，调整最近交易市价，确定公允价值；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会

有关规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确

定公允价值。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

（四）估值程序

1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。每个估

值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。基金管理人每个估值日对基金资产估值

后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公

布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

（五）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值错

误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、

或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差

错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进

行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差

错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则该有协助义务的当事人应当承担相

应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。

（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且

仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额

的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事

人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得

的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财

产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费

用，应列入基金费用，从基金资产中支付。

（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合

同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基

金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭

受的损失。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责

任方。

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估。

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失。

（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记

机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。

（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理

人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金

管理人计算结果为准。

（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

（六）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时。

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评

估基金资产的。

4、中国证监会认定的其它情形。

（七）基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基

金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

净值予以公布。

（八）特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时，所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会

计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管

人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

十四、基金收益和分配

（一）基金收益的构成

1、买卖证券差价；

2、基金投资所得红利、股息、债券利息；

3、银行存款利息；

4、已实现的其他合法收入。

因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润为截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰

低数。

（三）收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则：

1、本基金的每份基金份额享有同等分配权。

2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值。

3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用应由投资人自行承担。当投资人的现

金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资

人的现金红利按分红权益再投资日（具体以届时的基金分红公告为准）的基金份额净值转为

基金份额。

4、本基金收益每年最多分配 4 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 90%。

5、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

将现金红利按分红权益再投资日（具体以届时的基金分红公告为准）的基金份额净值自动转

为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。

6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

在遵守法律法规的前提下，基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整，并

及时公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、

分配方式、支付方式等内容。

（五）收益分配的时间和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，基金管理人按法律法规

的规定向中国证监会备案并公告。

2、在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托

管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

十五、基金费用与税收

（一）与基金运作有关的费用

与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金财产拨

划支付的银行费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的

会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它按照国家有

关规定可以在基金资产中列支的其它费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另

有规定时从其规定。

1、基金管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（二）与基金销售有关的费用

1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募

说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购费与赎回费”和“（七）申

购份额与赎回金额的计算方式”中的相关规定。

2、本基金转换费用的费率水平、计算公式、收取方式等请详见本招募说明书“八、基

金份额的申购、赎回与转换”中的“（十二）基金份额的转换”中的相关规定。

（三）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的

信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

（四）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调整基金管理费率和基金托管费率，降低基金管理

费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施

日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

（五）基金的税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

十六、基金的会计和审计

（一）基金的会计政策

1、基金管理人为本基金的会计责任方。

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日，如果基金首次募集的会计

年度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度。

3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

4、会计制度执行国家有关的会计制度。

5、本基金独立建账、独立核算。

6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制

基金会计报表。

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

（二）基金的审计

1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基

金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基

金托管人相互独立。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人和基金托管人同意，

并报中国证监会备案。

3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或

基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所

后在 2 日内公告。

十七、基金的信息披露

基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有

关规定。基金管理人、基金托管人应按规定将基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监

会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露。公开披露的基金

信息包括：

（一）招募说明书

招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日

前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在每 6

个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载

在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

有关更新内容提供书面说明。

（二）基金合同、托管协议

基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基

金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

（三）基金份额发售公告

基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事

宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

（四）基金合同生效公告

基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金

合同生效公告中将说明基金募集情况。

（五）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至

少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

2、基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，

披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

（六）基金份额申购、赎回价格公告

基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售网点查

阅或者复制前述信息资料。

（七）基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告

1、基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告

正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。

2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年

度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并

将季度报告登载在指定报刊和网站上。

（八）临时公告

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披

露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：

1、基金份额持有人大会的召开。

2、终止基金合同。

3、转换基金运作方式。

4、更换基金管理人、基金托管人。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更。

7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动。

8、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%。

9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%。

10、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。

12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。

13、重大关联交易事项。

14、基金收益分配事项。

15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%。

17、基金改聘会计师事务所。

18、变更基金份额发售机构。

19、基金更换注册登记机构。

20、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。

21、本基金发生巨额赎回并延期支付。

22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。

23、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。

24、中国证监会规定的其他事项。

100

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（九）澄清公告

在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份

额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息

进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

（十）基金份额持有人大会决议

（十一）中国证监会规定的其他信息

（十二）信息披露文件的存放与查阅

基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季

度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托

管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间

内取得上述文件复制件或复印件。

投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在至少一种

指定媒体上公告。

十八、风险揭示

（一）证券市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，导致基金收益水平变化，将使本基金

资产面临潜在的风险，主要包括：

1、政策风险

货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动，影

响基金收益而产生风险。

2、经济周期风险

经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响，也呈

现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发生变化，从而产生

风险。

3、利率风险

金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响

企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响，从

而产生风险。

101

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

4、上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公

司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用

于分配的利润减少，从而使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非

系统性风险，但不能完全规避。

5、购买力风险

基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发生通货膨胀，现金的购买力会下

降，从而影响基金的实际收益。

6、权证投资风险

权证是一种具有杠杆效应的高风险、高收益金融衍生产品,存在一定的系统性风险、价

格波动风险、流动性风险、信用风险等等，在一定程度上也会改变基金投资的风险收益特征，

尽管本基金管理人将本着充分谨慎和有效管理风险的原则进行权证投资，但仍须提醒份额持

有人特别关注基金投资权证可能带来的净值波动的风险。

（二）本基金既定投资策略下的风险

本基金属于混合型基金。如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响。

基金虽然采用稳健的红利股投资策略，但并不能完全抵御下跌的风险。

（三）管理风险

本基金提出了在当前市场下进行主动时机选择的重要性和必要性，希望通过及时地把握

市场时机，为投资者实现更多的资产增值，但同时也不可避免地给组合的风险控制带来一定

的困难。在股市大幅上涨时也不能完全保证基金净值能够完全跟随或超越大盘走势。

在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场的判断有误、获取的

信息不全等因素影响基金的收益水平。同时，基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术

等对基金收益也存在影响。

（四）流动性风险

本基金属于开放式基金，在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。由于

我国证券市场的波动性较大，在市场价格下跌时会出现交易量急剧减少的情形，此时出现巨

额赎回可能会导致基金资产变现困难，从而产生流动性风险，甚至影响基金单位面值。

（五）其他风险

1、因技术因素产生的风险。在本基金的日常交易中，可能因为技术系统的故障或者差

102

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理

公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生

的风险。

3、因人为因素导致操作失误或违反操作规程等而造成的风险，如内幕交易、越权违规

交易、欺诈行为等产生的风险。

4、因行业竞争等因素可能导致的风险。

5、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致

基金资产的损失，从而带来风险。

6、其他意外导致的风险。

十九、基金的终止与清算

（一）基金合同的终止

1、出现下列情况之一的，基金合同经中国证监会批准后终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的。

（2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在

6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务。

（3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在

6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务。

（4）基金合并、撤销。

（5）中国证监会允许的其他情况。

2、基金合同终止时，须按法律法规和基金合同对基金进行清算。

（二）基金财产清算小组

1、基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基

金清算。

2、基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

小组可以依法进行必要的民事活动。

103

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（三）基金财产的清算程序

1、基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产。

2、基金财产清算组对基金财产进行清理和确认。

3、对基金财产进行评估和变现。

4、聘请律师事务所出具法律意见书。

5、聘请会计师事务所对清算报告进行审计。

6、将基金财产清算结果报告中国证监会。

7、参加与基金财产有关的民事诉讼。

8、公布基金财产清算公告。

9、对基金剩余财产进行分配。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算

费用由基金财产清算小组优先从基金资产中支付。

（五）基金财产按下列顺序清偿：

1、支付清算费用。

2、交纳所欠税款。

3、清偿基金债务。

4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款 1－3 项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

（六）基金财产清算的公告

清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组公告；清算过程中的有

关重大事项须及时公告；基金清算结果由基金财产清算小组经中国证监会批准后 3 个工作日

内公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存 15 年。

二十、基金合同的内容摘要

（一）基金合同当事人及权利义务

1、基金管理人的权利

104

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金

财产；

（2）获得基金管理人报酬；

（3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（4）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管等业务的规则；

（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同

或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时

呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

（6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

（7）选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

（8）选择、更换销售机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要

的监督和检查；

（9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（10）依法召集基金份额持有人大会；

（11）法律法规规定的其他权利。

2、基金管理人的义务

（1）依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和

登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券

投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利

益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

105

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定；

（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（12）编制中期和年度基金报告；

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金

合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担

赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金

托管人追偿；

（22）法律法规规定的其他义务。

3、基金托管人的权利

（1）获得基金托管费；

（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或

有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈

报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

106

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（6）依法召集基金份额持有人大会；

（7）法律法规规定的其他权利。

4、基金托管人的义务

（1）安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利

益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金

信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要

方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行

为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会；

（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而

免除；

（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（19）法律法规规定的其他义务。

107

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

5、基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起

诉讼；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

每份基金份额具有同等的合法权益。

6、基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

（2）交纳基金认购、申购款项及规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（4）不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；

（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的

代理人处获得的不当得利；

（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会

1、基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金

份额拥有平等的投票权。

2、召开事由

（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额

10%以上（含 10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，

下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：

108

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

①终止基金合同；

②转换基金运作方式；

③变更基金类别；

④变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

⑤变更基金份额持有人大会议事程序；

⑥更换基金管理人、基金托管人；

⑦提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准

的除外；

⑧本基金与其他基金的合并；

⑨法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

（2）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金

份额持有人大会：

①调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；

②在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

④对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

⑤基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

⑥按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

出现上述不需召开基金份额持有人大会情形的，由基金管理人和基金托管人按照有关法

律法规的规定办理相关备案及公告手续。

3、召集人和召集方式

（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，

开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者

不能召集时，由基金托管人召集。

（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不

召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益

登记日。

109

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否

召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，

应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上

的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

（4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有

权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人

应当配合，不得阻碍、干扰。

4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、

地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 天在

指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

①会议召开的时间、地点和出席方式；

②会议拟审议的主要事项；

③会议形式；

④议事程序；

⑤有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

⑥授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、

送达时间和地点；

⑦表决方式；

⑧会务常设联系人姓名、电话；

⑨出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

⑩召集人需要通知的其他事项。

（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

110

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意

见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书

面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和

基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

5、基金份额持有人出席会议的方式

（1）会议方式

①基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

②现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会

时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

③通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

④会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托

管人的更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

（2）召开基金份额持有人大会的条件

①现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

i）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日

基金总份额的 50%以上；

ii）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人

持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和

基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在

25 个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

②通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

i）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公

告；

ii）召集人在基金托管人或/和基金管理人、公证机关的监督下按照会议通知规定的方

式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；

111

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

iii）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；

iv）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同

时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机

构记录相符；

v）会议通知公布前报中国证监会备案。

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应

在 25 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法

规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

6、议事内容与程序

（1）议事内容及提案权

①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集

人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

②基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基

金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份

额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时

提案应当在大会召开日前 40 天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30

天公告。

③对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对

提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出

法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合

上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进

112

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

行审议。

④单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提

案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其

时间间隔不少于 6 个月。

⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修

改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延

并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

（2）议事程序

①现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，

确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基

金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席

大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为

该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、

身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事

项。

②通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 天公布提案，在所通知的表决截止日

期第 2 天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

7、决议形成的条件、表决方式、程序

（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

①一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为

113

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

有效，除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

②特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方

为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同等

重大事项必须以特别决议通过方为有效。

（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予

以公告。

（4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

（5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

逐项表决。

8、计票

（1）现场开会

①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主

持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持

有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召

集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代

理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。

②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结

果。

③如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持

人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有

异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重

新清点结果。重新清点仅限一次。

（2）通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人

授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由

公证机关对其计票过程予以公证。

9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5 日

114

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者

出具无异议意见之日起生效。

（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管

人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决定。

（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 3 日内在至少一种指定媒体公告。

10、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会有关事项另有规定的，从其规定。

（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算

1、基金合同的变更

（1）变更基金合同应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持

有人大会决议同意。但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和

基金托管人同意后变更后公布，并报中国证监会备案：

①因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；

②基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的；

③因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合

同内容必须作出相应变动的。

（2）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于

中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效执行，并自收到中国证监会核准或无异议文件

之日起 2 个工作日内在至少一种指定媒体公告。

2、本基金合同的终止

有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在

6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

（3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在

6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

（4）基金合并、撤销；

（5）中国证监会允许的其他情况。

3、基金财产的清算

115

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（1）基金财产清算小组

①基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金

清算。

②基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会

计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

③基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依

法进行必要的民事活动。

（2）基金财产清算程序

基金合同终止后，发布基金清算公告；

①基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

②对基金财产进行清理和确认；

③对基金财产进行估价和变现；

④聘请律师事务所出具法律意见书；

⑤聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

⑥将基金清算结果报告中国证监会；

⑦参加与基金财产有关的民事诉讼；

⑧公布基金清算公告；

⑨对基金剩余财产进行分配。

（3）清算费用

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

（4）基金财产按下列顺序清偿：

①支付清算费用；

②交纳所欠税款；

③清偿基金债务；

④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款①－③项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

（5）基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小

116

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由基金财产清算小组经

中国证监会备案后 3 个工作日内公告。

（6）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

（四）争议的处理

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

（五）基金的信息披露

基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季

度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托

管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间

内取得上述文件复制件或复印件。

投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在至少一种

指定媒体上公告。

本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。

二十一、基金托管协议的内容摘要

（一）托管协议当事人

1、基金管理人

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

邮政编码：100033

法定代表人：杨明辉

117

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

成立时间：1998 年 4 月 9 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[1998]16 号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.38 亿元人民币

存续期间：100 年

2、基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

邮政编码：100033

法定代表人：王洪章

成立时间：2004 年 9 月 17 日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付

款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

1、基金托管人根据法律法规和基金合同的规定，对本基金的投资范围、基金资产的投

资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和支付等事项进行监督

和核查。

2、基金托管人发现基金管理人的行为违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面

形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面

形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在

118

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时，通知

基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

（三）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

1、根据法律法规和基金合同的规定，基金管理人对基金托管人是否及时执行基金管理

人合法合规的投资指令、妥善保管基金的全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用清

算账户、对基金资产实行分账管理、擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。

2、基金管理人发现基金托管人的行为违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面

形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面

形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在

上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。

3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基

金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

（四）基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助

基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本托管协议对基金业务执行监督、

核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督

权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改

正的，监督方应报告中国证监会。

（五）基金资产保管

1、基金资产保管的原则

（1）基金托管人应安全保管基金财产。

（2）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户，对所托管的不同基金

财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

（3）除证券交易清算资金外，基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处

分、分配基金的任何资产，如有特殊情况双方可另行协商。

（4）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账

日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基

金的损失。

119

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（5）基金托管人应当设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法

定人数，有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场

所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控

制制度。

（6）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。

2、基金募集期间及募集资金的验资

（1）基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管行的营业机构开立的“基金募

集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

（2）基金募集期满或基金停止募集时，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入

基金托管人开立的基金银行账户中，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的

会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国

注册会计师签字方为有效。

（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理

退款事宜。

3、基金资金账户的开立和管理

（1）基金托管人以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基金管理人

合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

（2）基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动。

（3）基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基

金资产的支付。

4、基金证券账户的开立和管理

（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开

立基金托管人与基金联名的证券账户。

（2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账

户进行本基金业务以外的活动。

120

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，管理和运用由基金

管理人负责。

5、债券托管专户的开设和管理

（1）基金合同生效后，由基金管理人向基金托管人提出申请进入全国银行间同业拆借

市场进行交易。基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，

在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债

券的结算。

（2）基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，

正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

6、其他账户的开立和管理

（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基

金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

7、基金资产投资的有关实物证券的保管

基金资产投资的有关实物证券的保管按照实物证券相关规定办理。

8、与基金资产有关的重大合同的保管

与基金资产有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管。重大合同包括

基金合同、托管协议（及其附件）。

（六）基金资产估值、基金资产净值计算与复核

1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到 0.001

元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。

每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经

基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

（七）基金份额持有人名册的登记与保管

注册登记机构负责编制和保管基金份额持有人名册。基金合同生效日、基金合同终止日、

基金权益登记日、基金份额持有人大会权利登记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持

121

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

有人名册，由注册登记机构编制。

基金管理人对基金份额持有人名册的保管，按国家法律法规及证券监督管理部门的要求

执行。

（八）争议处理和适用法律

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能

解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事

人均有约束力。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

（九）托管协议的修改与终止

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会备案后生效，须经证监会批准

的，经其批准后生效。

发生以下情况，本托管协议终止：

1、本基金合同终止；

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

二十二、对基金份额持有人的服务

对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有

人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

（一）资料发送

1、基金交易对账单

基金管理人根据持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司基

金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单，但由于基金份额持有人在本公司未详实

122

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

填写或更新客户资料（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管

理人无法送出的除外。

2、其他相关的信息资料

指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、

客户服务问答等。

（二）电子交易

持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行

借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦

发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中

国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者，开通天天盈账户等第三方

支付账户的个人投资者，以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者，在登录本公司网

站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，与本公司达成电子交易的相关协议，接受

本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、

资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公

司网站查询。

（三）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示；同时，如需订制个性

化服务，可通过本公司网站、邮件、短信、人工等方式操作。

（四）呼叫中心

1、自动语音服务

提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热点问题、基

金份额净值、基金账户余额等信息。

2、人工电话服务

提供每周 7 天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为 8：30~21：00，周六至

周日的人工电话服务时间为 8：30~17：00，法定节假日除外。

客户服务电话：400-818-6666

客户服务传真：010-63136700

（五）在线服务

123

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

通过本公司网站，投资者可获得如下服务：

1、查询服务

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息、订制

个性化服务。

2、在线客服

投资者可点击本公司网站“在线客服”，进行咨询。周一至周五的在线客服人工服务时

间为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服务时间为 8：30~17：00，法定节假日除

外。

3、资讯服务

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

公司网址：www.ChinaAMC.com

电子信箱：service@ChinaAMC.com

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十三、其他应披露事项

（一）2015 年 11 月 20 日发布华夏基金管理有限公司关于成都分公司经营场所变更的

公告。

（二）2015 年 11 月 24 日发布华夏基金管理有限公司关于南京分公司经营场所变更的

公告。

（三）2015 年 11 月 25 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在杭州

数米基金销售有限公司调整申购、赎回数额限制的公告。

（四）2015 年 12 月 1 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票

的公告。

（五）2015 年 12 月 1 日发布华夏基金管理有限公司关于华夏资本管理有限公司变更相

关事项的公告。

124

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（六）2015 年 12 月 18 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增诺

亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告。

（七）2015 年 12 月 31 日发布华夏基金管理有限公司关于指数熔断机制实施后旗下基

金业务配套工作安排的公告。

（八）2016 年 1 月 4 日发布华夏基金管理有限公司关于指数熔断当日旗下基金申购、

赎回等业务安排的提示性公告。

（九）2016 年 1 月 4 日发布华夏基金管理有限公司公告。

（十）2016 年 1 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于指数熔断当日旗下基金申购、

赎回等业务安排的提示性公告。

（十一）2016 年 1 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于公司董事、监事、高级管理

人员及其他从业人员在子公司兼职等情况的公告。

（十二）2016 年 1 月 21 日发布华夏收入混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告。

（十三）2016 年 1 月 21 日发布华夏基金管理有限公司关于调整中国建设银行储蓄卡基

金电子交易优惠费率的公告。

（十四）2016 年 1 月 30 日发布华夏基金管理有限公司关于设立上海华夏财富投资管理

有限公司的公告。

（十五）2016 年 2 月 18 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增联

讯证券股份有限公司为代销机构的公告。

（十六）2016 年 3 月 3 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江

苏江南农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告。

（十七）2016 年 3 月 4 日发布华夏基金管理有限公司关于公司董事、监事、高级管理

人员及其他从业人员在子公司兼职等情况的公告。

（十八）2016 年 3 月 4 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上

海华夏财富投资管理有限公司为代销机构的公告。

（十九）2016 年 3 月 8 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下部分开放式基金在大同

证券有限责任公司开通定期定额申购业务的公告。

（二十）2016 年 3 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中

国邮政储蓄银行股份有限公司为代销机构的公告。

（二十一）2016 年 3 月 29 日发布华夏收入混合型证券投资基金 2015 年年度报告。

125

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（二十二）2016 年 4 月 15 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增

代销机构的公告。

（二十三）2016 年 4 月 20 日发布华夏收入混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告。

（二十四）2016 年 5 月 10 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增

深圳众禄金融控股股份有限公司为代销机构的公告。

（二十五）2016 年 5 月 13 日发布关于停止支付宝基金专户电子交易开户及认购、申购、

定期定额申购等业务的公告。

（二十六）2016年5月24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上

海中正达广投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司为代销机构的公告。

（二十七）2016 年 5 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上

海天天基金销售有限公司调整申购、赎回数额限制的公告。

二十四、招募说明书存放地点和查询办法

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所，

投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

二十五、备查文件

（一）备查文件目录

1、中国证监会批准基金募集的文件。

2、《华夏收入混合型证券投资基金基金合同》。

3、《华夏收入混合型证券投资基金托管协议》。

4、法律意见书。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

（三）查阅方式

126

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书（更新）

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文

件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司

二〇一六年六月三十日

127

查看公告原文

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信

热点文章

内容精选