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万家新利:更新招募说明书摘要(2016年7月)

2016-07-02 11:51:46 来源:巨潮网
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万家新利灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书摘要

基金管理人:万家基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二〇一六年七月

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

重要提示

万家新利灵活配置混合型证券投资基金由万家城市建设主题纯债债券型证券

投资基金转型而来。2015 年 5 月 19 日万家城市建设主题纯债债券型证券投资基金

基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会审议并通过了《关于修改万家城市建

设主题纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,内容包括万家城市建

设主题纯债债券型证券投资基金变更名称、修改基金投资目标、投资范围、投资

策略、收益分配方式和修订基金合同等事项。自持有人大会决议生效之日起,《万

家城市建设主题纯债债券型证券投资基金基金合同》失效且《万家新利灵活配置

混合型证券投资基金基金合同》同时生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会备案,但中国证监会对本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收

益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,本

基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括:因整体政治、经济、社会等环

境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,

基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

本基金特定风险包括:本基金部分资产投资于中小企业私募债券、证券公司短期

公司债券,无法完全规避这类品种的流动性风险和信用风险;相对于不投资中小

企业私募债券、证券公司短期公司债券的混合型基金而言,本基金预期风险水平

相对更高。本基金是混合型基金,风险高于货币市场基金和债券型基金但低于股

票型基金,属与中高风险、中高预期收益的证券投资基金。投资有风险,投资人

在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基

金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对于申购基金

的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人作出投资决策后,基金

投资运作与基金净值变化引起的投资风险,由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩

并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 5 月 19 日,有关财务数据和净

值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:万家基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层)

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层)

法定代表人:方一天

成立日期:2002 年 8 月 23 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【2002】44 号

经营范围:基金募集;基金销售;资产管理和中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿元

存续期间:持续经营

联系人:兰剑

电话:021-38909626 传真:021-38909627

万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立,注册资本 1 亿元人民

币。目前管理二十六只开放式基金,分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增

强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金(LOF) 、万家

货币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配

置混合型证券基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投

资基金、万家中证红利指数证券投资基金(LOF)、万家添利债券型证券投资基金

(LOF)、万家中证创业成长指数分级证券投资基金、万家信用恒利债券型证券投

资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券

投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混合

型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资

基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投

资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型

证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

混合型证券投资基金、万家颐达保本混合型证券投资基金和万家颐和保本混合型

证券投资基金。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

董事长方一天先生,大学本科,学士学位,先后在上海财政证券公司、中国

证监会系统、上证所信息网络有限公司任职,2014 年 10 月加入万家基金管理有限

公司,2014 年 12 月起任公司董事,2015 年 2 月起任公司总经理,2015 年 7 月起

任公司董事长。

董事马永春先生,政治经济学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究室科

长,新疆通宝投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股份有

限公司董事,现任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。

董事袁西存先生,中共党员,研究生,工商管理学硕士,曾任莱钢集团财务

部科长,副部长,中泰证券股份有限公司计划财务部总经理,现任中泰证券股份

有限公司财务总监。

独立董事黄磊先生,中国民主建国会成员,经济学博士,教授,曾任贵州财

经学院财政金融系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委,现任山

东财经大学资本市场研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心

副主任、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员、教育部高校金融类专业

教学指导委员会委员。

独立董事张伏波先生,经济学博士,曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建

设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公

司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太

资源有限公司董事,现任玖源化工(集团)有限公司董事局副主席。

独立董事朱小能先生,中共党员,哲学博士,教授。曾任华东理工大学商学

院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师,

上海财经大学金融学院副教授、博士生导师,现任上海财经大学金融学院教授、

博士生导师。

2、基金管理人监事会成员

监事会主席李润起先生,硕士学位,经济师。曾任宏源证券股份有限公司文

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

艺路营业部客户主管、公司投行部项目经理,新疆国际实业股份有限公司证券事

务代表,现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书兼副总经理。

监事张浩先生,中共党员,管理学博士,先后任职于山东东银投资管理有限

公司、山东省国有资产控股有限公司。现任山东省国有资产投资控股有限公司综

合部(党委办公室)部长(主任)。

监事李丽女士,中共党员,硕士,中级讲师,先后任职于中国工商银行济南

分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。2008 年 3 月起加入本公司,现任公

司综合管理部总监。

监事蔡鹏鹏女士,本科,先后任职于北京幸福之光商贸有限公司、北方之星

数码技术(北京)有限公司、路通资讯香港有限公司,2007 年 4 月起加入本公司,

现任公司机构理财部总监。

监事陈广益先生,中共党员,硕士学位,先后任职于苏州市对外贸易公司、

兴业全球基金管理有限公司,2005 年 3 月起任职于万家基金管理有限公司,现任

公司基金运营部总监。

3、基金管理人高级管理人员

董事长:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员)

总经理:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员)

副总经理:李杰先生,硕士研究生。1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券,

从事行政管理、机构客户开发等工作;2003 年至 2007 年任职于兴安证券,从事营

销管理工作;2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券,任营业部高级经理、总经理等职。

2011 年加入本公司,曾任综合管理部总监、董事会秘书、总经理助理,2013 年 4

月起任公司副总经理,2014 年 10 月至 2015 年 2 月期间代任公司总经理。

督察长:兰剑先生,法学硕士,律师、注册会计师,曾在江苏淮安知源律师

事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005 年 10 月进入万家基金管理

有限公司工作,2015 年 4 月起任公司督察长。

4、本基金基金经理简历

莫海波,投资研究部总监,MBA,2010 年进入财富证券责任有限公司,任分析

师、投资经理助理;2011 年进入中银国际证券有限责任公司基金,任分析师、环

保行业研究员、策略分析师、投资经理。2015 年 3 月加入万家基金管理有限公司,

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

现任投资研究部总监、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家精选混合型证券

投资基金基金经理、万家行业优选混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置

混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家新利灵活配

置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

高翰昆,英国诺丁汉大学硕士。2009 年 7 月加入万家基金管理有限公司,历

任研究部助理、交易员、交易部总监助理、交易部副总监,现任公司万家新利灵

活配置混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家现

金宝货币型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家增强收益债券型

证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合

型证券投资基金基金经理、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达保

本混合型证券投资基金、万家颐和保本混合型证券投资基金基金经理。

原基金经理:

朱虹,自本基金成立时至 2014 年 5 月任本基金基金经理。

苏谋东,自 2014 年 5 月 24 日至 2015 年 12 月 24 日任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

(1)权益投资决策委员会

主 任:黄海

委 员:莫海波、李文宾、白宇、卞勇

黄海先生,公司总经理助理、投资总监。

莫海波先生,投资研究部总监、基金经理。

李文宾先生,研究总监助理。

白宇先生,交易部总监。

卞勇先生,量化投资部总监、基金经理。

(2)固收投资决策委员会

主 任:方一天

委 员:唐俊杰、苏谋东、白宇、陈广益

方一天先生,公司董事长兼总经理。

唐俊杰先生,固定收益部总监,基金经理。

苏谋东先生,固定收益部副总监,基金经理。

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

白宇先生,交易部总监。

陈广益先生,基金运营部总监。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

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二、基金托管人

一、基金托管人情况

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂

牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

601939)。

2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户

贷款和垫款总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长

6.19%。净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,

其中,利息净收入同比增长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收

入比 23.23%,同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。

物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;

营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队

达到19,934个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站

式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;

个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和

11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融商城”正

式上线。

转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具

2,374.76亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金

托管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理

人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,

现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代

理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实

现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户

数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。

2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣

获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界

银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志

2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界

500强排名第29位,较上年上升9位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年

中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构

奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险

资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算

处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员

工210余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部

控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行

信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、

总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行

业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国

建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和

个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户

部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务

等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长

期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉

持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管

人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托

管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品

种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐

全的商业银行之一。截至 2015 年末,中国建设银行已托管 556 只证券投资基金。

中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中

国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最

佳托管银行”。

二、基金托管人的内部控制制度

(一)内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务

的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及

时,保护基金份额持有人的合法权益。

(二)内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工

作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监

督稽核工作职权和能力。

(三)内部控制制度及措施

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制

度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务

人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集

中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格

有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披

露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完

整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

(一)监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运

作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法

律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资

组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在

日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的

投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

(二)监督流程

1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行

例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金

管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交

易对手等内容进行合法合规性监督。

3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金

投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证

监会。

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理

人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

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三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。

住所、办公地址:上海市浦东新区浦电路 360 号陆家嘴投资大厦 9 层

法定代表人:方一天

联系人:李忆莎

电话:(021)38909771

传真:(021)38909798

客户服务热线:400-888-0800;95538 转 6

投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务,

具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:

https://trade.wjasset.com/

2、代销机构

(1)场外代销机构

(1)场外代销机构

1)中国建设银行股份有限公司

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(2)中国国际金融有限公司

客户服务电话:010-65051166

网址:www.cicc.com.cn

(3)中国建设银行股份有限公司

客户服务电话:95533

网址: www.ccb.com

(4)交通银行股份有限公司

客户服务电话:95559

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网址:www.bankcom.com

(5)中信建投证券有限责任公司

客服电话:400-888-8108

网址:www.csc108.com

(6)中国中投证券有限公司

客户服务电话:95532

网址:www.china-invs.cn

(7)上海浦东发展银行股份有限公司

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

(8)中泰证券股份有限公司

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

(9)上海证券有限责任公司

客户服务电话:400-891-8918,021-962518

网址:www.962518.com

(10)国泰君安证券股份有限公司

客服电话:400-888-8666

网址:www.gtja.com

(11)东吴证券股份有限公司

客户服务电话:4008601555

网址:www.dwzq.com.cn

(12)信达证券股份有限公司

客户服务电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(13)天相投资顾问有限公司

客户服务电话:010-66045566

公司网站: www.txsec.com

(14)中航证券有限公司

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客服电话:400-88-95335

公司网站: http://www.scstock.com

(15)五矿证券有限公司

客户服务电话:400-184-0028

网址:http://wkzq.com.cn

(16)山西证券股份有限公司

客户服务电话:400-666-1618

网址:www.sxzq.com

(17)申万宏源证券有限公司

客服电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

(18)申万宏源西部证券有限公司

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(19)海通证券股份有限公司

客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址:www.htsec.com

(20)中银国际证券有限责任公司

客户服务电话:4006208888

网址: www.bocichina.com

(21)中国银河证券股份有限公司

客户服务电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(22)江海证券有限公司

客户服务热线:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(23)中信证券股份有限公司

客户服务电话:95558

网址:www.cs.ecitic.com

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(24)中信证券(山东)有限责任公司

客服电话:95548

网址:www.citicssd.com

(25)中国光大银行股份有限公司

客服电话:95595

网址:www.cebbank.com

(26)爱建证券有限责任公司

网址:www.ajzq.com

客户服务电话: 4001-962-502

(27)华福证券有限责任公司

客服电话:400-88-96326

网址:www.gfhfzq.com.cn

(28)财富证券有限公司

联系电话:0731-84403319

网址:www.cfzq.com

(29)东北证券股份有限公司

客服电话:95360

网址:www.nesc.cn

(30)兴业证券股份有限公司

客服电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(31)华鑫证券有限责任公司

客服电话:400-109-9918

网址:www.cfsc.com.cn

(32)东海证券股份有限公司

客服电话:95531

网址:www.longone.com.cn

(33)华龙证券有限责任公司

客户服务或投诉电话:96668

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

公司网址:www.hlzqgs.com

(34)泉州银行股份有限公司

客服电话:400-889-6312

公司网站:www.qzccbank.com

(35)招商证券股份有限公司

客服电话:95565

网址:www.newone.com.cn

(36)北京钱景财富投资管理有限公司

客户服务电话:400-893-6885

网址:fund.qianjing.com

(37)上海汇付金融服务有限公司

客户服务电话: 400-820-2819

网址: https://tty.chinapnr.com/

(38)中信期货有限公司

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(39)北京乐融多源投资咨询有限公司

客户服务电话: 400-068-1176

网址: www.jimubox.com

(40)国金证券股份有限公司

客户服务电话:400-660-0109

网址:www.gjzq.com.cn

(41)大泰金石投资管理有限公司

客户服务电话:021-22267982

网址:www.dtfortune.com

(42)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

客户服务电话:400-821-5399

网址: www.noah-fund.com

(43)盈米财富管理有限公司

15

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

客户服务电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

客户服务电话:400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn/

(45)杭州数米基金销售有限公司

客户服务电话:400-076-6123

网址:www.fund123.cn

(46)上海好买基金销售有限公司

客户服务电话:400-700-9665

网址: www.ehowbuy.com

(47)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

客服电话:400-8909-998

网址:www.jnlc.com

(48)和讯信息技术有限公司

客户服务电话:400-920-0022

网址: licaike.hexun.com

(49)奕丰金融服务(深圳)有限公司

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

(50)浙江金观诚财富管理有限公司

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

(51)深圳富济财富管理有限公司

客服电话:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

(52)上海陆金所资产管理有限公司

客服电话: 4008-219-031

网址: www.lufunds.com

16

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

(2)场内代销机构

指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证券交易所和中

国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(具体名单详见基金份

额发售公告或相关业务公告)。

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售

本基金,并及时公告。

(二)基金登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层

电话:(010)58598888

传真:(010)58598824

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称: 北京大成(上海)律师事务所

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球国际金融中心 24 层

负责人:陈峰

经办律师:夏火仙、华涛

电话:(021)3872 2416

联系人:华涛

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼(200120)

联系电话:(021)22288888

传真:(021)22280000

联系人:汤骏

经办注册会计师:汤骏

17

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

四、基金的名称

万家新利灵活配置混合型证券投资基金。

五、基金的类型

基金类型:混合型证券投资基金

基金的运作方式:契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金重点关注经营状况良好、财务健康、具备成长性的上市公司,通过有

效配置股票、债券投资比例,控制投资风险,谋取基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企

业私募债、证券公司短期公司债券)、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持

证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监

会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

股票投资占基金资产的 0%-95%。其中,基金持有全部权证的市值不超过基金

资产净值的 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金

后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

18

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

八、基金的投资策略

(一)资产配置策略

基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上,采取积极

主动地投资管理策略,通过定性与定量分析,对利率变化趋势、债券收益率曲线

移动方向、信用利差等影响固定收益投资品价格的因素进行评估,对不同投资品

种运用不同的投资策略,并充分利用市场的非有效性,把握各类套利的机会。在

信用风险可控的前提下,寻求组合流动性与收益的最佳配比,力求持续取得达到

或超过业绩比较基准的收益。

(二)股票投资策略

本基金主要投资具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票。本基金从定性

和定量两个方面来把握投资对象的特征:

(1)定性方面

具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系;具

有优秀、较为稳定的管理层,管理规范进取,能适应不断发展的公司规模;财务

透明、清晰,资产质量及财务状况较好;在生产、技术、市场、政策环境等经营

层面具有一方面或几方面竞争优势;有清晰的增长战略,并与其现有的竞争优势

相契合。

(2)定量方面

已具备历史成长性,历史每股主营业务收入、EPS 等财务指标已具有增长性;

未来成长性持续,预期每股主营业务收入增长率和预期 EPS 增长率等指标高于行

业平均水平;

为达精选之目的,本基金结合定量分析和定性分析,构建过滤模型来动态建

立和维护核心股票库,从而精选出具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票进

行投资布局;同时将风险管理意识贯穿于股票投资过程中,对投资标的进行持续

严格的跟踪和评估。

(三)权证投资策略

本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的

基础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配

19

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。

(四)普通债券投资策略

在债券投资部分,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础

上,对影响个别债券定价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息

及付息频率、税赋、含权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进

行投资。

(五)中小企业私募债券投资策略

本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差

定价管理等策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,进行中小企业私募债

券的投资。

本基金将特别注重中小企业私募债券的信用风险和流动性管理,本着风险调

整后收益最大化的原则,确定中小企业私募债券类资产的合理配置比例,保证本

金相对安全和资产流动性,以期获得长期稳定收益。在投资决策过程中,将评估

中小企业私募债券的流动性对基金资产流动性的影响,分散投资,确保所投资的

中小企业私募债券具有适当的流动性;同时密切关注影响中小企业私募债券价值

的因素,并进行相应的投资操作。

本基金将对中小企业私募债券进行深入研究,由债券研究员根据公司内部《信

用债券库管理办法》对中小企业私募债券的信用风险和投资价值进行分析并给予

内部信用评分和投资评级。本基金可投资于内部评级界定为可配置类的中小企业

私募债券;对于内部评级界定为风险规避类的中小企业私募债券禁止进行投资。

(六)资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用

研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得

长期稳定收益。

(七)证券公司短期公司债券投资策略

本基金在对证券公司短期公司债券特点和发行债券公司基本面进行深入分析

研究的基础上,通过考察利率水平、票息率、付息频率、信用风险及流动性等因

素判断其债券价值;采用多种定价模型以及研究人员对证券公司基本面等不同变

20

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

量的研究确定其投资价值。投资综合实力较强的证券公司发行的短期公司债券,

获取稳健的投资回报。

(八)股指期货投资策略

在股指期货投资上,本基金以避险保值和有效管理为目标,在控制风险的前

提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中,将分析股

指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、交易活跃的期货合约,

通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模型对其进行合理估值,谨慎利

用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及时调整投资组合仓位,以降低组合风

险、提高组合的运作效率。

(九)投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金股票投资占基金资产的 0%-95%;

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应

当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券

的 10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

10%;

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产

净值的 0.5%;

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基

金资产净值的 10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

资产支持证券规模的 10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

21

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,

债券回购到期后不得展期;

(15)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

(16)本基金若参与股指期货交易,应当符合下列投资限制:

① 在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产

净值的 10%;

② 本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日

在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式

回购)等;

③ 本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

的股票总市值的 20%;

④ 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差

计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

⑤ 本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

(17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值

的 10%;

(18)本基金持有单只证券公司短期公司债券,其市值不得超过本基金资产

净值的 10%;

(19)本基金持有其他基金(不含货币市场基金),其市值不得超过基金资产

净值的 10%;

22

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进

行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定。在此期间,基金的投资范围和投资策略应该符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开

始。

以上限制中,如为法律法规或监管部门的强制性要求,法律法规或监管部门

取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资

不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人

发行的股票或者债券;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原

则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格

执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大

关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为: 沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率

*50%

沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成

的成份股指数,覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性和市场

流动性。沪深 300 指数与市场整体表现具有较高的相关性,且指数历史表现强于

市场平均收益水平,具有良好的投资价值。该指数由中证指数公司在引进国际指

数编制和管理经验的基础上编制和维护,编制方法的透明度高,具有独立性。中

证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市

场的跨市场债券指数,具有很高的代表性。综合考虑基金资产配置与市场指数代

表性等因素。

本基金选用沪深 300 指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩比较基

准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金管

理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证

监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大

会。

十、基金的风险收益特征

本基金是混合型基金,风险高于货币市场基金和债券型基金但低于股票型基

金,属与中高风险、中高预期收益的证券投资基金。

24

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

十一、投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 20

日复核了本招募说明书中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载

误导性陈述及重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审

计。

11.1 报告期末基金资产组合情况

序 占基金总资产的比

项目 金额(元)

号 例(%)

1 权益投资 720,868,201.50 88.01

其中:股票 720,868,201.50 88.01

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持

- -

证券

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

买入返售金融资

6 - -

其中:买断式回

购的买入返售金融资 - -

7 银行存款和结算 84,793,825.23 10.35

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

备付金合计

8 其他资产 13,379,442.23 1.63

9 合计 819,041,468.96 100.00

11.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代 占基金资产净值

行业类别 公允价值(元)

码 比例(%)

A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00

B 采矿业 18,375,834.02 2.27

C 制造业 240,153,083.34 29.69

电力、热力、燃气及水

D 0.00 0.00

生产和供应业

E 建筑业 199,298,317.40 24.65

F 批发和零售业 0.00 0.00

交通运输、仓储和邮政

G 0.00 0.00

H 住宿和餐饮业 0.00 0.00

信息传输、软件和信息

I 17,002,831.95 2.10

技术服务业

J 金融业 0.00 0.00

K 房地产业 224,781,282.55 27.80

L 租赁和商务服务业 0.00 0.00

科学研究和技术服务

M 21,256,852.24 2.63

N 水利、环境和公共设施

0.00 0.00

管理业

O 居民服务、修理和其他

0.00 0.00

服务业

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

P 教育 0.00 0.00

Q 卫生和社会工作 0.00 0.00

R 文化、体育和娱乐业 0.00 0.00

S 综合 - -

合计 720,868,201.50 89.15

11.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资

序 股 股票名 数量 公允价值

产净值比例

号 票代码 称 (股) (元)

(%)

002 荣盛发 7,696, 55,873,112

1 6.91

146 展 021 .46

001 招商蛇 3,469, 52,217,540

2 6.46

979 口 604 .20

601 中国交 3,835, 46,793,990

3 5.79

800 建 573 .60

600 保利地 4,699, 43,613,290

4 5.39

048 产 708 .24

600 6,805, 40,972,077

5 葛洲坝 5.07

068 993 .86

000 金 融 3,815, 35,480,625

6 4.39

402 街 121 .30

601 中国电 4,978, 32,160,967

7 3.98

669 建 478 .88

000 晨鸣纸 3,707, 31,399,789

8 3.88

488 业 177 .19

002 众和股 1,290, 26,161,637

9 3.24

070 份 658 .66

1 600 巢东股 939,10 25,459,001 3.15

27

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

0 318 份 0 .00

11.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

报告期末本基金未持有债券。

11.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末本基金未持有债券。

11.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据基金合同,本基金暂不可投资于股指期货。

11.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据基金合同,本基金暂不可投资国债期货。

11.11 投资组合报告附注

11.11.1

本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案

调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

11.11.2

基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

11.11.3 其他资产构成

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 309,877.55

2 应收证券清算款 7,630,878.92

3 应收股利 -

4 应收利息 19,685.76

5 应收申购款 5,419,000.00

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 13,379,442.23

11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基

流通受限

股票代 股票名 金资产净 流通受限情况

序号 部分的公允价

码 称 值比例 说明

值(元)

(%)

众和股 26,161,63 重大事项筹划

1 002070 3.24

份 7.66 停牌

巢东股 25,459,00 重大资产重组

2 600318 3.15

份 1.00 停牌

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为 2016 年 3 月 31 日,托管人中国建设银行于 2016 年 4 月 20 日

29

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

复核了本招募说明书中的基金净值表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投

资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值 业绩比 绩比较

净值 ①- ②-

阶段 增长率标 较基准收益 基准收

增长率① ③ ④

准差② 率③ 益率标

准差④

2016

年1月1

日至 2016 -8.80% 2.94% -6.13% 1.22% -2.67% 1.72%

年 3 月 31

2014

8.50% 0.17% 6.76% 0.15% 1.74% 0.02%

2015

5.66% 0.48% -4.59% 1.12% 10.25% -0.64%

自基

金成立日

至 2014 年 8.50% 0.17% 6.76% 0.15% 1.74% 0.02%

12 月 31

自基

金合同生

效起至 4.55% 1.03% -4.38% 0.86% 8.93% 0.17%

2016 年 3

月 31 日

30

万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较(2014 年 1 月 24 日至 2016 年 3 月 31 日)

注:1.本基金于 2014 年 1 月 24 日成立,根据基金合同规定,基金合同生效后

六个月内为建仓期, 建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要

求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。

2.本基金于 2015 年 5 月 19 日修改了基金合同,根据基金合同规定修改基金

投资目标、投资范围、投资策略、收益分配方式,基金合同生效后各项资产配置

比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和

基金合同要求。

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金的开户费用、账户维护费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费

用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方

法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日

期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据

不符,及时联系托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算

方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日

期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据

不符,及时联系托管人协商解决。

上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2015年12月30日刊登的本基金招募

说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经

营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下:

1、在重要提示部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据

的截止日期。

2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的有关内容。

3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关内容。

4、在“五、相关服务机构”部分,更新了本基金的相关服务机构。

5、在“八、基金的投资”部分,补充了本基金最近一期(2016 年第一季度)

投资组合报告内容。

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万家新利灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 201601

6、在“九、基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩。

7、在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了本基金最近一次招募说明书

更新以来的公告事项。

万家基金管理有限公司

二〇一六年七月二日

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