汇添富外延增长主题股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2014年11月21日【2014】1237号文
注册募集。本基金基金合同于2014年12月8日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的
投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。本基
金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种,其预
期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险,由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书更新截止日为2016年6月8日,有关财务数据和净值表现截止日为
2016年3月31日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明书所载的财
务数据未经审计。
第一部分 基金管理人
一、 基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人:李文
成立时间: 2005 年 2 月 3 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
注册资本:人民币 11762.2978 万元
联系人:李鹏
联系电话:021-28932888
股东名称及其出资比例:
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 39.96%
文汇新民联合报业集团 22.53%
东航金控有限责任公司 22.53%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 14.98%
合计 100%
二、主要人员情况
(一)董事会成员
李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。现任
汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长,
中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人民银行
厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金财务管理
总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经
理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA。现任东航
金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东航期
货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航国际金融
(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理,东
航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
李翔先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,复旦大学新闻学学士。现任上
海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报专刊部
主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。
张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,上海财经大学数量经
济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级分析
师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投
资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核
委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有限公司
董事长。
韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出生,
哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心
高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行
台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总
裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955 年出生,厦门大学经济学博
士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院院
长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师事务
所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师
事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学(University of
Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)经
济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香
港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。
杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971 年出生,复旦大学经济学博士。
现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研究
院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目《经
济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主
任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访
问学者。
(二)监事会成员
任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963年出生,大学学历,会计师、非
执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历
任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司
财务主管、总经理助理、副总经理等。
王如富先生,监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士研究生,注册会计师。
现任东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银万国证券
计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部总经
理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研究员、
董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东,监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融学硕士。现任东航金控
有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公
司,东航集团财务有限责任公司。
王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕
士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航空
集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公司
监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现任
汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限
公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
(三)高管人员
李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971年出生,工商管理硕士。历任中国
民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营业部总
经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限公司,
现任公司副总经理。
娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金融经济学硕士。曾在赛
格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、
招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工
作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。
2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972 年出生,金融学硕士。历任华夏
证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金经
理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管
理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份有限公
司副总经理、投资决策委员会副主席。
李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海财经大学经济学博士,
历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富基
金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
(四)基金经理
韩贤旺先生,国籍:中国。学历:复旦大学经济学博士。18年证券从业经历。
曾任君安证券有限责任公司分析师、天同证券有限责任公司研究所所长助理、行业
部经理、国联安基金管理有限公司研究主管、平安资产管理有限公司股票研究主
管。2007年5月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任首席经济学家,2012年3月
2日至今任汇添富均衡增长混合基金的基金经理,2014年12月8日至今任汇添富外延
增长股票基金的基金经理。
李威先生,国籍:中国。学历:清华大学工学硕士。7年证券从业经历。2008
年7月加入汇添富基金管理股份有限公司任行业分析师,2015年1月29日至今任汇添
富外延增长股票基金的基金经理。2015年5月25日至今任汇添富可转换债券基金、
汇添富双利债券基金、汇添富双利增强债券基金的基金经理助理,2015年7月10日
至今任汇添富国企创新股票基金的基金经理。
(五)投资决策管理委员会
主席:袁建军(副总经理)
成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总经
理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)
(六)上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
截至 2016 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均年龄 30
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级
技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托
管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内
部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产
托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高
效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰
富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基
金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管
理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客
户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至 2016 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 555 只。自 2003 年以
来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经
媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服
务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
(1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932823
传真:(021)28932998
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918
网址:www.99fund.com
(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
2、代销机构
1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
电话:010-66106912
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2)中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
3)招商银行股份有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
开放式基金咨询电话:95555
开放式基金业务传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
4)南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:林复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
5)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
客户服务电话:400-888-8811
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316569
网址:www.cbhb.com.cn
6)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
联系电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话:95537、400-60-95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
7)爱建证券有限责任公司
注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人:郭林
电话:021-32229888
传真:021-68728703
联系人:戴莉丽
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
8)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:0755-82558305
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
9)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
电话:022-28451709
传真:022-28451892
联系人:胡天彤
网址:www.bhzq.com
客户服务电话:400-6515-988
10)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:张大力
客户服务电话:68777877
公司网站:http://www.shhxzq.com
11)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人:蔡一兵
咨询电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
12)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人:杨泽柱
客服热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网站:www.95579.com
13)大同证券经纪有限责任公司
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码:030012
咨询电话:4007121212
电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址:www.dtsbc.com.cn
14)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
开放式基金咨询电话:4008881888
开放式基金业务传真:0755-82485081
网址:www.fcsc.cn
15)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
东方证券网站:www.dfzq.com.cn
16)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
17)东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:4008601555
网址:www.dwzq.com.cn
18)东兴证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
基金销售联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
公司网址:http://www.dxzq.net/
19)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
20)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:刘东
开放式基金咨询电话:020-961303
开放式基金业务传真:020-88836654
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
公司网站:http://www.gzs.com.cn
21)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
开放式基金咨询电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
22)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
客户服务电话:400-660-0109
网址:www.gjzq.com.cn
23)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
客户服务热线:4008888666
网址:www.gtja.com
24)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:王旭华
联系电话:0471-4972343
网址:www.cnht.com.cn
25)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
26)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:甘霖
客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518(全国)
网址:www.hazq.com
27)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-6877-8056
传真:021-6877-8113
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
28)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
邮政编码:350003
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。
公司网址:www.hfzq.com.cn
29)华龙证券有限责任公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
客服电话:0931-96668、400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
30)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:洪家新
电话:021-64339000
传真:021-64333051
公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
31)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:张背北
电话:0451-85863696
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
32)联讯证券有限责任公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人:徐刚
联系人:丁宁
联系电话:010-64408252
网址:www.lxzq.com.cn
33)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
网址:http://www.pingan.com
34)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-6889185
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
35)日信证券有限公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人:孔佑杰
联系人:文思婷
联系电话:010-83991737
网址:www.rxzq.com.cn
36)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
公司网站:www.962518.com
37)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人:储晓明
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
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电话委托:95523
网址:www.sywg.com
38)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
客服电话:400-665-0999
公司电话:0871-68885858-8191
传真:0871-68898100
太平洋证券网站:www.tpyzq.com
39)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
咨询电话:400-8888-133
接收传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
邮箱:wangxin@wlzq.com.cn
40)西藏同信证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
联系人:汪尚斌
网址:www.xzsec.com
客户服务电话:400-881-1177
41)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
客户服务电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
42)厦门证券有限公司
地址:厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.cn
43)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
开放式基金咨询电话:400-698-9898
开放式基金业务传真:010-83561094
联系人:孙恺
联系电话:010-83561149
网址:www.xsdzq.cn
44)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
45)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
开放式基金咨询电话:4008-888-888
开放式基金业务传真:010-66568990
联系人:田薇
联系电话:010-66568430
网址:www.chinastock.com.cn
46)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
47)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008、95532
48)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表:沈强
联系人:王霈霈
联系电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
49)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
法定代表人:杨宝林
基金业务联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
50)中信证券股份有限公司
注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真:010-60833739
联系人:顾凌
公司网址:www.cs.ecitic.com
51)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045152
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
天相投顾网址:http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人:马令海
订购热线:4009-945-899
客服中心:0755-88399099
传真号码:0755-88394677
新兰德网站:http://www.new-rand.cn/
53)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
54)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本:人民币伍千万元
法定代表人:其实
电话:021-54509998
传真:021-64385308
55)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
电话:021-58870011
传真:021-68596919
公司网站:http://www.howbuy.com/
56)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
57)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021—20691861
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
58)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮编:310012
联系人:胡璇
联系电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
59)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020088-8002
60)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人:盛大
电话:021-50583533-3006
传真:021-50583633
客服电话:400-005-6355
网址:www.leadfund.com.cn
61)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
62)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
电话:028-82000996
传真:028-82000996-805
客服电话:4008-588-588
网址:http://www.pyfund.cn/
63)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:沈伟桦
公司网站:www.yixinfund.com
服务热线:400-6099-200
客服邮箱:service@yixinfund.com
64)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:王斐
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-808-0069
网址:www.wy-fund.com
65)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
联系人:孙晋峰
网址:www.zcvc.com.cn
客户服务电话:400-001-8811
66)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407
服务热线:4006877899
联系方式:0755-33376922
传真号码:0755-33065516
客服邮箱:service@tenyuanfund.com
67)中信建投期货有限公司
注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
邮编:400014
电话:023-86769605
网址:www.cfc108.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基
金,并及时公告。
二、注册登记机构
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932888
传真:(021)28932998
联系人:韩从慧
三、出具律师意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
首席合伙人:吴港平
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码:100738
公司电话:010-58153000
公司传真:010-85188298
签章会计师:徐艳、蔺育化
业务联系人:蔺育化
第四部分 基金的名称
本基金名称:汇添富外延增长主题股票型证券投资基金。
第五部分 基金的类型
本基金为契约型开放式股票型基金。
第六部分 基金的投资目标
本基金采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,精选外延增长主题
股票,重点挖掘外延式增长的投资机会,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金
资产的中长期稳健增值。
第七部分 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工
具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产不低于基金资产的 80%;基金持有全部
权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的 5%。
本基金主要投资于外延增长主题的上市公司股票,投资于外延增长主题的上市
公司股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%。本基金将以下四类上市公司定
义为本基金关注的外延增长主题的上市公司,具体包括:1)并购重组已实施,并
对公司的经营持续性产生影响的上市公司;2)已公告并购重组预案,在对其进行
合法性、合理性和可行性分析后,判断其具备较强可操作性的上市公司;3)控股
股东或者实际控制人发生变动,预期该变化对公司经营产生积极及正面影响的上市
公司;4)在经济制度改革或国家产业政策发生重大变化的情况下,大股东或实际
控制人对其有并购重组计划并公告的上市公司。
第八部分 基金的投资策略
本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其
中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险;个股精选策
略用于挖掘通过并购重组活动实现企业外延式增长的上市公司。
1、资产配置策略
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其中,基
本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定
资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金率、存贷
款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及
税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场
P/E 与历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形势,研判国内外经济的
发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中股票、债
券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。
2、个股精选策略
(1)外延增长主题的上市公司范畴的界定
本基金将以下四类上市公司定义为本基金关注的外延增长主题的上市公司,具
体包括:1)并购重组已实施,并对公司的经营持续性产生影响的上市公司;2)已
公告并购重组预案,在对其进行合法性、合理性和可行性分析后,判断其具备较强
可操作性的上市公司;3)控股股东或者实际控制人发生变动,预期该变化对公司
经营产生积极及正面影响的上市公司;4)在经济制度改革或国家产业政策发生重
大变化的情况下,大股东或实际控制人对其有并购重组计划并公告的上市公司。
(2)初选股票库的构建
本基金对初选股票库的构建,是在外延增长主题界定的范畴中,过滤掉明显不
具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资
的股票、ST 和*ST 股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼
的股票等。
同时,本基金将密切关注股票市场企业动态,根据实际情况调整初选股票库。
(2)风格股票库的构建
在初选股票库的基础上,本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综合
评估备选公司并购重组活动的价值,从中选择通过并购重组活动实现企业外延增长
的上市公司。主要考虑三方面因素:
1)并购重组给公司带来的外延式成长性评估
本基金认为企业通过并购重组实现外延式扩张,是实现企业价值提升的重要途
径,而企业价值的提升必将反映在股价上。本基金将通过深入的研究,综合评估并
购重组企业的行业增长前景;以及并购重组活动给上市公司带来的协同效应,包括
但不限于通过并购重组方式实现公司的经营规模扩张、企业竞争优势和品牌价值提
升、经营效率改善、利润水平大幅提高等。
2)并购重组交易中资产定价的合理性评估
并购重组交易定价是指交易双方确定的标的企业的资产转让价格。确定并购重
组定价的合理性成为决定并购重组交易能否成功实施的关键因素。
本基金基于动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价值、收购价值
相结合的评估方法,如市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、
企 业 价 值 / 息 税 前 利 润 ( EV/EBIT ) 、 企 业 价 值 / 息 税 、 折 旧 、 摊 销 前 利 润
(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等,对并购重组交易中的资产定价合
理性进行评估。
3)股票可交易价格的合理性评估
本基金将理性评估外延增长主题股票的可交易价格,从中选择估值水平相对合
理的备选股票。
(3)投资组合构建
基金经理根据本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,构建
投资组合并动态调整。
3、债券投资策略
本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、
货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收
益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是构造一
个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互抵消。这
样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收益率。
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超
额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限结构描
述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别,它决定于三
个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析利率期限结
构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行积极投资。
4、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断
和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素
和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投
资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资
比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期
货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融
衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指期
货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控
制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合
上述法律法规和监管要求的变化。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益
特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价
模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交
易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本
避险和合理杠杆操作。
6、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用
收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支
持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
7、融资融券及转融通投资策略
本基金将密切跟踪国内关于基金参与融资融券及转融通业务法律法规的实施进展,
待基金参与融资融券及转融通业务的相关规定颁布后,将在届时相应法律法规的框
架内,制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合对融资融券及转融通的研
究,在充分考虑风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数×80% +中债综合指数×20%
1、沪深 300 指数和中债综合指数合理、透明;
2、中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力;
3、沪深 300 指数由中证指数有限公司编制,是由沪深 A 股中规模大、流动性
好的最具代表性的 300 只股票组成,可以综合反映沪深 A 股市场整体表现;
4、沪深 300 指数有一定市场覆盖率,不易被操纵;
5、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实反
映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改
指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场
上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份
额持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品
种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月
18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
投资组合报告
1.1 报告期末基金资产组合情况
序 占基金总资产的比例
项目 金额(元)
号 (%)
1 权益投资 4,143,159,437.81 85.21
其中:股票 4,143,159,437.81 85.21
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金合
7 705,883,584.46 14.52
计
8 其他资产 13,351,498.45 0.27
9 合计 4,862,394,520.72 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(元)
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 114,020.85 0.00
C 制造业 1,819,483,814.51 37.51
电力、热力、燃气及水生产和
D - -
供应业
E 建筑业 144,668,939.48 2.98
F 批发和零售业 148,572,510.48 3.06
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I 1,641,756,252.90 33.85
务业
J 金融业 - -
K 房地产业 127,347,833.60 2.63
L 租赁和商务服务业 99,979,675.88 2.06
M 科学研究和技术服务业 34,215,823.50 0.71
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 127,020,566.61 2.62
S 综合 - -
合计 4,143,159,437.81 85.42
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 值比例(%)
1 002175 东方网络 4,505,201 233,504,567.83 4.81
2 300166 东方国信 8,505,974 206,014,690.28 4.25
3 600536 中国软件 7,001,916 176,658,340.68 3.64
4 300383 光环新网 4,003,367 159,934,511.65 3.30
5 002555 三七互娱 3,304,957 142,146,200.57 2.93
6 300168 万达信息 5,217,000 141,902,400.00 2.93
7 300016 北陆药业 6,018,600 140,173,194.00 2.89
8 000892 星美联合 8,003,205 136,214,549.10 2.81
9 000158 常山股份 10,002,762 123,134,000.22 2.54
10 600446 金证股份 3,000,000 111,030,000.00 2.29
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:报告期末本基金无股指期货持仓。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:报告期末本基金无国债期货持仓。
1.10.3 本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,587,728.43
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 138,297.41
5 应收申购款 11,625,472.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,351,498.45
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资
序 流通受限部分的 流通受限情况
股票代码 股票名称 产净值比
号 公允价值(元) 说明
例(%)
重大资产重组
1 002555 三七互娱 142,146,200.57 2.93
停牌
第十二部分 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶段 业绩比较基
净值增长率 业绩比较基准收
净值增长率① 准收益率标 ①-③ ②-④
标准差② 益率③
准差④
2014 年 12 月 8 日
(基金合同生效日) -1.30% 0.80% 10.47% 1.89% -11.77% -1.09%
至 2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
44.78% 3.52% 6.61% 1.99% 38.17% 1.53%
2015 年 12 月 31 日
2014 年 12 月 8 日
(基金合同生效日) 13.10% 3.44% 4.99% 1.97% 8.11% 1.47%
至 2016 年 3 月 31 日
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图
外延增长 基准
160.00%
140.00%
120.00%
100.00%
80.00%
60.00%
40.00%
20.00%
0.00%
2014/12/05
2014/12/26
2015/01/16
2015/02/06
2015/02/27
2015/03/20
2015/04/10
2015/05/01
2015/05/22
2015/06/12
2015/07/03
2015/07/24
2015/08/14
2015/09/04
2015/09/25
2015/10/16
2015/11/06
2015/11/27
2015/12/18
2016/01/08
2016/01/29
2016/02/19
2016/03/11
-20.00%
-40.00%
第十三部分 基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
H=E×1.50 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基
金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假
日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支
付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基
金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假
日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支
付。
上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”部分:
更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“三、基金管理人”部分:
更新了基金管理人的相关信息。
三、“四、基金托管人”部分:
更新了基金托管人的相关信息。
四、“五、相关服务机构”部分:
更新了相关服务机构的相关信息.
五、“九、基金的投资”部分:
增加了基金投资组合报告。
六、“十、基金的业绩”部分:
增加了基金业绩表现数据。
七、“二十二、其他应披露事项”部分:
增加了 2015 年 12 月 9 日至 2016 年 6 月 8 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 7 月 16 日
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