申万菱信基金管理有限公司
申万菱信新经济混合型证券投资基金
招募说明书(第十九次更新)摘要
基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
● 本基金基金合同已于 2006 年 12 月 6 日生效。
● 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基
金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
● 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 6 月 6 日,有关基金的财务数据和净值
表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
申万菱信新经济混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
目 录
一、 基金管理人 .............................................................................................. 3
二、 基金托管人 .............................................................................................. 6
三、 相关服务机构 .......................................................................................... 6
四、 基金的名称 ............................................................................................ 29
五、 基金的类型 ............................................................................................ 29
六、 基金的投资目标 ..................................................................................... 30
七、 基金的投资范围和投资对象 ................................................................... 30
八、 基金的投资策略 ..................................................................................... 31
九、 基金的业绩基准 ..................................................................................... 32
十、 投资程序 ............................................................................................... 32
十一、 基金投资组合报告.............................................................................. 33
十二、 基金的业绩 ........................................................................................ 36
十三、 基金的费用与税收.............................................................................. 38
十四、对招募说明书本次更新部分的说明 ...................................................... 41
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申万菱信新经济混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:申万菱信基金管理有限公司
住所:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人:姜国芳
设立日期:2004 年 1 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2003]144
号文。
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿伍千万元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:+86-21-23261188
联系人:牛锐
股本结构:申万宏源证券有限公司持有 67%的股权,三菱 UFJ 信托银行株式会社
持有 33%的股权
(二)主要人员情况
1、董事会成员
姜国芳先生,董事长,工商管理硕士,高级经济师。1980 年起从事金融相关工作,
先后任职于中国人民银行上海市分行,中国工商银行上海市分行组织处,上海申银证券
有限公司,申银万国证券股份有限公司,申银万国(香港)有限公司。2015 年 1 月起任
申万宏源集团股份有限公司副总经理,2004 年 1 月起任申万菱信基金管理有限公司董事
长。
朱敏杰先生,董事,经济学硕士,经济师。1988 年起从事证券相关工作,先后任职
于万国证券公司,申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司副总裁。
刘郎先生,董事,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,南京东南大学系
副主任、副教授,泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事,万联证券有限责任
公司总裁、董事,广州城市职业学院商学部主任,大通证券股份有限公司党委委员、副
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申万菱信新经济混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
总经理,现任申万宏源证券有限公司副总裁。
安田敬之先生,董事,日本籍,大学学历。1987 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行
株式会社(原三菱信托银行)任职,曾任市场国际部部长、伦敦分行分行长、执行役员。
现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部执行役员、部长。
陈志成先生,董事,日本籍,大学学历。1990 年 7 月至今在三菱 UFJ 信托银行株
式会社任职,历任中国业务科员、中国业务科长、上海代表处首席代表,现任北京代表
处首席代表。
过振华先生,董事,工商管理硕士,经济师。曾任职于中国工商银行上海分行,上
海申银证券公司,申万泛达投资管理(亚洲)有限公司,申银万国证券股份有限公司等。
2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任公司督察员,副总经理,现任公司总经理,
兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。
白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行,
万事达卡国际组织,FEXCO 国际商务等,2012 年起任跨界创新平台(COIN)创始人兼
CEO。
张军建先生,独立董事,博士研究生,教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立
大学、日本千叶大学、早稻田大学任教;此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001
年至今在中南大学任法学院教授,中日经济法研究所所长,中南大学信托与信托法研究
中心主任;中国银行法学研究会常务理事;中美法律交流基金会信托法委员会副主席。
阎小平先生,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1969 年开始工作,1984 年进
入金融行业,曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009 年 1 月起
退休。
2、监事会成员
徐志斌先生,监事会主席,硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项
目经理、团队经理,高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事,高盛集
团市场风险管理部执行董事,中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业
务总监、负责人,宏源证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理,
现任申万宏源证券有限公司副总经理兼首席风险官,申万宏源证券承销保荐有限公司和
申万宏源西部证券有限公司合规总监。
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申万菱信新经济混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
杉崎干雄先生,监事,日本籍,大学学历。1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ 信托
银行株式会社(原三菱信托银行),历任投资企划部次长等职务,2014 年 4 月起任受托
财产企划部副部长。
赵鲜女士,职工监事,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司,主要从
事人力资源相关工作。2012 年加入申万菱信基金管理有限公司,任人力资源总部总监,
兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。
牛锐女士,职工监事,法学博士,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监
会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理有限公司,
现任监察稽核总部总监。
3、高级管理人员
姜国芳先生,相关介绍见董事会成员部分。
过振华先生,相关介绍见董事会成员部分。
来肖贤先生,经济学硕士,中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务
总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽
核总部副总经理,公司督察长,现任公司副总经理。
王伟先生,管理学博士。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申万巴
黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市场部副总
监、总监,首席市场官,现任公司副总经理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司
总经理。
王菲萍女士,法学硕士。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。
2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公司督察长。
4、基金经理
孙琳女士,经济学学士。曾任职于中信金通证券研究所(现中信证券(浙江)
研究所),2009 年加入申万菱信基金管理有限公司,历任行业研究员,基金经理助
理等,现任申万菱信新经济混合型证券投资基金、申万菱信竞争优势混合型证券投
资基金,申万菱信消费增长混合型证券投资基金基金经理。
徐爽女士,2010 年 8 月至 2015 年 6 月任本基金基金经理。
魏立先生,2009 年 9 月至 2010 年 11 月任本基金基金经理。
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申万菱信新经济混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
常永涛先生,2006 年 12 月至 2009 年 9 月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会组成
本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、投资管理总部总监、
研究总监、权益投资部总经理、量化投资部总经理、固定收益投资部总经理等。
公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,投资管理总
部总监为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。
本公司董事长、督察长、监察稽核总部总监、风险管理总部总监作为非执行委员,
有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
申万菱信基金管理有限公司
注册地址:上海市中山南路100号11层
法定代表人:姜国芳
电话:+86 21 23261188
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传真:+86 21 23261199
联系人:申浩波 李濮君
公司网址:www.swsmu.com
客户服务中心电话:400 880 8588(免长途电话费)或 +86 21 962299
2、代销机构
(1)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-66107738
网址:www.icbc.com.cn
(2)名称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
联系人:李紫钰
电话:010-85108753
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3)名称:中国建设银行股份有限公司
法定代表人:王洪章
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
联系人:王琳
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客户服务电话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
(4)名称:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客服电话:95558
联系人:廉赵峰
传真:010-65550827
网址:bank.ecitic.com
(6)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
传真:021-63604199
联系人:倪苏云、于慧
客户服务热线:95528
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公司网站:www.spdb.com.cn
(7) 名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
联系人:王继伟
传真:010-57092611
网址:www.cmbc.com.cn
(8)名称:华夏银行股份有限公司
法定代表人:吴建
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
联系人:陈秀良
客户服务电话:95577
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(9)名称:平安银行股份有限公司
注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
(10)名称:南京银行股份有限公司
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注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人:林复
传真:025-84544129
联系人:翁俊
客户服务电话:4008896400
网址:www.njcb.com.cn
(11)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务热线:400-8888-666/95521
公司网站:www.gtja.com
(12)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网站:www.csc108.com
(13)名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
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办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
联系人:周杨
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(14)名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务热线:4008888111、95565
公司网站:www.newone.com.cn
(15)名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:广发证券网www.gf.com.cn
(16)名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
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电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
网址:www.cs.ecitic.com
(17) 名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客户服务热线:4008888888
传真:010-66568292
联系人:邓颜
公司网址:www.chinastock.com.cn
(18)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:www.htsec.com
(19) 名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
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客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
公司网址:www.swhysc.com
(20)名称:申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人:李季
联系人: 唐岚
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(21)名称:长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(22)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
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传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
(23)名称:国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
传真:0551-2207965
联系人:李蔡
客户服务电话:400-8888-777,95578
网址:www.gyzq.com.cn
(24)名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(25)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:95330
公司网址:www.dwzq.com.cn
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(26)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(27) 名称:东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
传真:021-63326729
客户服务电话:021-95503
东方证券网站:www.dfzq.com.cn
(28)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
传真:021-22169134
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(29) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
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法定代表人: 邱三发
联系人: 梁微
联系电话: 020-88836999
传真: 020-88836654
客户服务电话:95396
网址: www.gzs.com.cn
(30) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
传真:0510-82830162
客户服务电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(31)名称:第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:400-888-1888
传真:0755-23838999
网址:www.fcsc.com.cn
(32)名称:中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:史江蕊
客服电话:400-8866-567
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网址:www.avicsec.com
(33)名称:西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
传真:029-87406710
客户服务电话:95582
网站:www.westsecu.com
(34)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:刘军
电话:0755- 83734659
传真:0755-82960582
客户服务电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
(35)名称:红塔证券股份有限公司
注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
联系人:高国泽
客户服务电话:0871-3577930
网址:www.hongtazq.com
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(36)名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
邮政编码:100101
法定代表人:赵大建
联系人:李微
客服电话:400-889-5618
公司网站:www.e5618.com
(37)名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
代表法人:陈林
联系人:刘闻川
传真:021-20515593
客服电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(38)名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-85556100
传真:010-58568062
客户服务电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
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申万菱信新经济混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
(39)名称:天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:杨晨
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客服热线:4008005000
(40)名称:太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人:李长伟
客户服务电话:400-665-0999
传真:010-88321819
网址:www.tpyzq.com
(41)名称:联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
客户服务电话:95564
传真:010-2119660
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(42) 名称:上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
19
申万菱信新经济混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
法定代表人:李俊杰
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客户服务电话:4008918918、021-962518
网址:www.shzq.com
(43)名称:开源证券股份有限公司
住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
客户服务电话:400-860-8866
传真:029-81887060
网址:www.kysec.cn
(44)名称:中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
客户服务电话:4009101166
传真:010-85679203
网址:www.cicc.com.cn
网址:www.zts.com.cn
传真:0755-82492962
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网址:www.htsc.com.cn
(45)名称:华泰证券股份有限公司
20
申万菱信新经济混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(46)名称:国金证券股份有限公司
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真号码:028-86690126
(47)名称: 浙商证券股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼
邮政编码:310007
法定代表人:吴承根
传真:021-80106010
客服电话: 95345
网址:www.stocke.com.cn
(48)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
21
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注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
(49)名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
传真:021-20835879
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
网址:licaike.hexun.com
(50)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人:汪静波
联系人:方成
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(51)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
22
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客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网www.zlfund.cn,基金买卖网www.jjmmw.com
(52)名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(53)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(54)名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
传真:0571-26698533
客户服务电话:4000766123
23
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公司网址:www.fund123.com
(55)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:单丙烨
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(56)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
传真:0571-88910240
客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897
网站:www.5ifund.com
(57)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
24
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(58)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:赵沛然
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客户服务电话:400-067-6266
(59)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(60)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08,邮编:100102
法定代表人:李招弟
客户服务电话:400-059-8888
传真:010-64788105
网址:http://www.wy-fund.com
(61)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
25
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法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566
网址:http://www.yilucaifu.com/
(62)名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客户服务电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(63)名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人: 张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:8621-33323837
客户服务电话:400 820 2819
手机客户端:天天盈基金
(64)名称:上海陆金所资产管理有限公司
26
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住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:郭坚
客户服务电话:400-821-9031
传真:021-22066653
网址:www.lufunds.com
(65)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
电话:86-010-58845304
传真:86-021-58845306
客户服务电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(66)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
(67)名称:上海联泰资产管理有限公司
27
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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
网址:http://www.66zichan.com
(68)名称:珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
(69)名称:大泰金石投资管理有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
客户服务电话:4009282266
传真:021-22268089
网址:www.dtfunds.com
(二)注册与过户登记人
申万菱信基金管理有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层
28
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法定代表人:姜国芳
电话:+86 21 23261188
传真:+86 21 23261199
联系人:李濮君
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号,时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:+86 21 31358666
传真:+86 21 31358600
经办律师:孙睿、黎明
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人姓名:杨绍信
电话:+86 -21-23238888
传真:+86-21-23238800
联系人姓名:赵钰
经办注册会计师姓名:陈玲、赵钰
四、 基金的名称
本基金的名称: 申万菱信新经济混合型证券投资基金
五、 基金的类型
本基金的类型: 契约型开放式
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本基金的类别: 混合型
六、 基金的投资目标
本基金通过投资受益于社会和谐发展的具有高成长性和合理价值性的上市公司股
票,有效分享中国社会和谐发展的经济成果。通过采用积极主动的分散化投资策略,在
严密控制投资风险的前提下,保持基金资产的持续增值,为投资者获取超过业绩基准的
收益。
七、 基金的投资范围和投资对象
依据法律法规的规定,本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括在中华人民
共和国境内依法发行和上市交易的各类股票、权证、债券、资产支持证券、货币市场工
具以及经中国证监会批准的允许证券投资基金投资的其它金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
本基金的投资比例为:
股票(含权证)投资比例为基金净资产的 45%至 95%,一般情况下为 80%至 95%,
当基金管理人通过详细论证认为股市步入下跌阶段时,可以将股票投资比例调
至 80%以下(最小可以至 45%),但其前提是需由投资管理部门提交详细论证
报告并交投资决策委员会批准;
权证投资比例为基金净资产的 0%至 3%。
债券和现金类与货币市场工具投资比例为基金净资产的 5%以上,通常情况下为
5%至 20%,其中现金类及货币市场工具为基金净资产的 5%以上;
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应
在合理的期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,
从其规定。
30
申万菱信新经济混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
八、 基金的投资策略
本基金禀承基金管理人擅长的双线并行的组合投资策略,‘自上而下’地进行证券
品种的一级资产配置‘自下而上’地精选个股。
本基金投资的投资流程分为三个阶段:
1、一级资产配置:基于基础性的宏观研究和判断,并利用主动式资产配置模型结
合市场情况和历史数据分析进行一级资产配置,即在股票和固定收益证券的投资比例配
置。
资产配置比例
资产类别 投资对象 资产配置比例
国债、央行票据、金融债、企业债(包括可转债)、
固定收益证券资产 0 至 50%
短期融资券、资产支持证券等
现金类工具 现金和货币市场工具 5%以上
股票资产(含权证) 国内沪深 A 股等 45%至 95%
其中:权证 国内市场发行的权证 0%至 3%
2、固定收益证券投资组合的建立:固定收益证券的类别、市场和久期配置以及具
体个券的选择。
3、股票投资组合的建立:从股票的基本面分析、‘社会和谐发展影响综合评估体系’
对企业所处发展外部环境因素等方面进行综合评价,并根据股票的市场价量表现直接定
位到个股,筛选受益于中国社会和谐发展具有高成长性并且具备合理价值性的股票,构
建股票组合。
在本基金的股票选择方面,本基金管理人将借鉴外方股东 BNPPAM 在全球长期投
资和研究的成果,结合自己开发的“高成长合理兼顾价值”选股工具、“社会和谐发展
影响综合评估体系”,在中国经济持续增长和构建和谐社会的大环境下,围绕企业的高
成长性、盈利能力和中长期持续发展,构建和调整股票投资组合;然后,结合市场面信
息进行流动性分析、目前价格相对高低位置和相对市场的成长性等技术分析,最优化股
票投资组合。
31
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九、 基金的业绩基准
本基金业绩比较基准:(85%)沪深 300 指数+ (15%)金融同业存款利率
如果中证指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称,本基金可以在报中
国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
采用该比较基准主要基于如下考虑:
1、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数有限公司提供的中证系列指数体系
具有一定的优势和市场影响力;
2、在中证系列指数中,沪深 300 指数的市场代表性比较强,比较适合作为本基金
的股票投资的比较基准。
十、 投资程序
1、决策依据
本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和证券选择:
国家有关法律、法规和本基金《基金合同》的有关规定;
国家宏观经济环境及其对证券市场的影响;
国家货币政策、产业政策以及证券市场政策对证券市场的影响;
上市公司财务状况以其所在产业、行业处境;
上市公司是否受益于社会和谐发展和国家经济结构调整政策以及其自身发展所
处的外部环境;
证券市场资金供求状况和未来走势以及市场需求状况和当前市场价格;
当没有对冲系统性下跌风险的放空机制和对冲风险的衍生工具时,一级资产配
置是规避系统性风险的较好方法。
2、决策程序
本基金管理人的投资决策程序基本包括:投资决策委员会决策、投资总监决策、构
建备选股票池、进一步跟踪研究个股、建立投资组合、风险评估、信息反馈七个步骤。
在本基金的投资管理过程中,这七个步骤的决策内容分配如(表 11.2)所示:
32
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表 11.2:投资决策程序
步骤名称 主 要 内 容 负责人/部门
投资决策委员会是公司的最高投资决策层。对
投资决策委员 投资总监提交的投资策略和资产配置方案进行
1 投资决策委员会
会决策 讨论,做出判断并形成决策报告,交由投资总
监组织执行。
投资总监根据基金经理和分析师及金融工程师
的研究结果和建议,结合主动式资产配置模型
提示的资产配置方案,拟定资产配置方案提交
2 投资总监决策 投资总监
投资决策委员会批准,并负责贯彻执行已经形
成决议的资产配置方案,同时负责在其授权范
围内决定资产配置的调整。
通过基于基本面数据(包括预测数据)的分析
判断上市公司的成长性与价值性,基于 ‘社会
和谐发展影响综合评估体系’进行综合评估后
构建备选股票 得到备选股票池。分析师负责根据‘社会和谐 分析师
3
池 发展影响综合评估体系’中的指标对各股票进 金融工程师
行综合评分,金融工程师负责定性指标的量化
和模型选股系统的运行,与投资总监和基金经
理讨论后确认备选股票池。
根据投资总监下达的任务进行独立的研究工
作,股票分析师对备选股票池中的股票进行深
入的跟踪研究,包括公司调研,建立财务模型
进一步跟踪研
4 及撰写投资报告等;固定收益分析师对宏观经 分析师
究个股
济和利率变化趋势进行研究并撰写固定收益证
券的投资报告。投资报告经投资会议讨论后形
成具体投资方案。
基金经理根据投资总监下达的资产配置方案和
投资会议形成的具体投资方案构建投资组合。 基金经理
5 建立投资组合 在构建投资组合的过程中,基金经理需严格遵 金融工程师
守《基金合同》的投资限制及其他要求,并综 分析师
合考虑流动性要求和风险管理要求。
风险管理委员会、监察稽核部和风险管理部执
风险管理委员会
行监督、检查和风险评估等功能,并依风险评
6 风险评估 监察稽核部
估结果建议投资部门调整投资组合以达到兼顾
风险管理部
投资报酬及承受风险的最佳平衡点。
基金经理与分析师根据有系统的公司调研、产
业分析及宏观政策分析和风险管理部门不间断 基金经理
7 信息反馈 的绩效评估,适时反映最新信息并做出投资组 分析师
合的及时调整,并向投资总监提交资产配置的 风险管理部
调整建议。
十一、 基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经
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申万菱信新经济混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
审计。
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 871,689,319.08 85.63
其中:股票 871,689,319.08 85.63
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 142,989,918.96 14.05
7 其他资产 3,254,409.38 0.32
8 合计 1,017,933,647.42 100.00
注:本基金未开通沪港通交易机制投资于港股。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 79,776,855.58 7.94
B 采矿业 46,377,368.00 4.61
C 制造业 417,134,213.46 41.49
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 20,520,400.00 2.04
G 交通运输、仓储和邮政业 21,786,816.00 2.17
H 住宿和餐饮业 10,898,503.18 1.08
I 信息传输、软件和信息技术服务业 104,193,037.05 10.36
J 金融业 - -
K 房地产业 57,494,157.16 5.72
L 租赁和商务服务业 38,630,748.88 3.84
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,053,000.00 0.10
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
34
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R 文化、体育和娱乐业 73,824,219.77 7.34
S 综合 - -
合计 871,689,319.08 86.71
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 002074 国轩高科 1,371,500.00 50,375,195.00 5.01
2 300017 网宿科技 765,551.00 44,715,833.91 4.45
3 002582 好想你 1,299,786.00 41,177,220.48 4.10
4 000796 凯撒旅游 1,683,198.00 36,289,748.88 3.61
5 600585 海螺水泥 2,099,950.00 35,468,155.50 3.53
6 002299 圣农发展 999,888.00 26,886,988.32 2.67
7 603338 浙江鼎力 673,976.00 26,675,970.08 2.65
8 000596 古井贡酒 709,823.00 26,206,665.16 2.61
9 300278 华昌达 1,600,000.00 25,136,000.00 2.50
10 600987 航民股份 1,700,970.00 24,476,958.30 2.43
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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申万菱信新经济混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 878,095.44
2 应收证券清算款 2,313,032.21
3 应收股利 -
4 应收利息 35,729.17
5 应收申购款 27,552.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,254,409.38
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公 占基金资产净值 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称
允价值(元) 比例(%) 说明
1 000796 凯撒旅游 36,289,748.88 3.61 重大事项
十二、 基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较:
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阶段 基 金 份 额 基 金 份 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
净 值 增 长 额 净 值 基准收益 基准收益
率① 增 长 率 率③ 率标准差
标准差 ④
②
2006 年 12 月 06 日
(基金合同生效
138.69% 1.83% 145.71% 1.92% -7.02% -0.09%
日)至 2007 年 12
月 31 日
2008 年 -54.24% 2.17% -59.41% 2.55% 5.17% -0.38%
2009 年 65.41% 1.85% 73.42% 1.74% -8.01% 0.11%
2010 年 -4.10% 1.55% -10.97% 1.32% 6.87% 0.23%
2011 年 -27.04% 1.12% -20.65% 1.09% -6.39% 0.03%
2012 年 4.04% 1.11% 8.19% 1.06% -4.15% 0.05%
2013 年 21.97% 1.32% -7.46% 1.19% 29.43% 0.13%
2014 年 8.78% 1.19% 42.96% 1.03% -34.18% 0.16%
2015 年 35.77% 2.95% 5.87% 2.11% 29.90% 0.84%
2016 年 1 月 1 日至
-21.79% 3.01% -11.59% 2.06% -10.20% 0.95%
2016 年 3 月 31 日
自基金合同生效日
至 2016 年 3 月 31 85.29% 1.82% 63.69% 1.66% 21.60% 0.16%
日
注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包括
持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或交易基金
的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。
2. 自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动
比较。
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比
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十三、 基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类:
(1)、基金管理人的管理费;
(2)、基金托管人的托管费;
(3)、销售服务费;
(4)、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(6)、基金份额持有人大会费用;
(7)、基金的证券交易费用;
(8)、基金的银行汇划费用;
(9)、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
上述第4-8项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定,按费用实际支
出金额列入当期费用,从基金资产中支付。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产中扣除。
2、基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式
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基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H = E ×1.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、 基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式
基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H = E × 0.25% ÷ 当年天数,其中:
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中
一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
4、销售服务费
销售服务费是指基金管理人根据《基金合同》的约定及届时有效的相关法律法规的
规定,从开放式基金财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、基金的营
销费用以及基金份额持有人服务费等。
基金管理人可以选取适当的时机(但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资
基金销售费用的规定后)开始计提销售服务费,但至少应提前2个工作日在至少一种指
定媒体及基金管理人网站上公告。公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、用途和
费率标准。
基金管理人依据《基金合同》及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费
或酌情降低基金销售服务费的,无须召开基金份额持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
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本基金申购费用在申购时收取并由申购人承担,
基金管理人有权规定投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用,具
体办理规则和费率由基金管理人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。
申购费率为最高不超过1.5%,按申购金额分段设定如下:
申购金额 申购费率 养老金客户特定申购费率
100 万以下 1.5% 0.6%
100 万(含)-500 万 1.0% 0.2%
500 万(含)-1000 万 0.5% 0.05%
1000 万(含)以上 1000 元/笔 500 元/笔
2、赎回费用
赎回费率为最高不超过0.5%,按持有时间分段设定如下:
持有期限 赎回费率 养老金客户特定赎回费率
1 年以下 0.50% 0.125%
1 年(含)-2 年以下 0.25% 0.0625%
2 年以上(含 2 年) 0.00% 0.00%
本基金的赎回费在投资者赎回基金份额时收取,扣除赎回手续费后的余额归基金资
产,赎回费归基金资产的部分为赎回费的25%。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失;
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人
大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份
额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网
站上公告。
(五)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收的有关法律法规执
行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基
金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、更新了重要提示中本招募说明书所载内容的截止日期;
2、更新了基金管理人的部分信息;
3、更新了基金托管人的部分信息;
4、更新了相关服务机构的部分信息;
5、更新了本基金的投资组合报告部分,数据截止日期为 2016 年 3 月 31 日;
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6、更新了本基金的业绩部分,数据截止日期为 2016 年 3 月 31 日;
7、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自 2015 年 12 月 7 日至 2016 年 6
月 6 日发布的有关公告。
以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)(正文)所载之详细资料一并阅读。
申万菱信基金管理有限公司
2016 年 7 月 20 日
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