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南方盛元:2016年第二季度报告

来源:巨潮网 2016-07-21 15:48:30
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南方盛元红利混合型证券投资基金

2016 年第 2 季度报告

2016 年 6 月 30 日

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告送出日期:2016 年 7 月 21 日

南方盛元红利混合 2016 年第 2 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 07 月 18 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 04 月 01 日起至 06 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 南方盛元红利混合

交易代码 202009

前端交易代码 202009

后端交易代码 202010

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2008 年 3 月 21 日

报告期末基金份额总额 1,605,164,277.72 份

本基金为混合型基金,重点投资于具备持续良好盈利

和分红能力、分红政策稳定的上市公司,以及高债息

投资目标 固定收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以

拓展收益空间,力争为投资者谋求超越基准的投资回

报与长期稳健的资产增值。

本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,

对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时

期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析

投资策略

评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产

之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定

期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。

业绩比较基准 90%×上证红利指数+10%×上证国债指数

本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水

风险收益特征 平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基

金。

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基金管理人 南方基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方盛元”;

2、本基金合同生效后一年内为封闭式,基金合同生效满一年后转为开放式,本基金已于 2009

年 3 月 23 日转为开放式。

3、本基金已于 2015 年 8 月 8 日转为混合型基金。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )

1.本期已实现收益 -29,859,010.70

2.本期利润 94,491,705.35

3.加权平均基金份额本期利润 0.0587

4.期末基金资产净值 1,500,370,977.02

5.期末基金份额净值 0.935

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基准

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

过去三个月 6.98% 1.76% -2.86% 0.84% 9.84% 0.92%

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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期

证券从

姓名 职务 限 说明

业年限

任职日期 离任日期

毕业于中央财经大学, 获金融学硕士学

位,注册金融分析师(CFA),具有基金从

业资格。2008 年加入南方基金,曾任金

本基金

2012 年 11 融及地产行业研究员、高级策略研究员、

张旭 基金经 - 7年

月 23 日 南方盛元基金经理助理;2012 年 3 月至

2014 年 12 月,任南方消费基金经理;2012

年 11 月至今,任南方盛元基金经理;2015

年 1 月至今,任南方产业活力基金经理。

注:1. 对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决

定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决

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定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、

中国证监会和《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责

的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报

告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及

投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完

善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待

旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与

的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数

为 1 次,是由于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

二季度市场先抑后扬,行业、个股表现分化,部分处在改革前沿、引领产业升级的板块和个

股表现抢眼,市场风险偏好阶段性提高。本基金二季度通过深入研究、提前布局,在市场分化阶

段获得一定投资成果。

报告期内,本基金保持了较高仓位,继续围绕改革红利、转型创新的投资主线布局,在大国

崛起的历史背景下,深化改革带来的政策红利提高了经济效率,激发了企业活力,我们将坚持个

股基本面研究和产业研究相结合,自上而下选择受益国企改革、供给改革、转型升级的产业,在

这些产业中自下而上精选富有活力和远大格局的企业,努力为投资者创造回报,与中国经济共赢,

与新兴产业共赢,与优秀企业共赢。

中国经济经历了三十余年的高速增长,正由高速转为中高速。国企改革、供给侧改革、转型

升级正是为适应新的增长方式做出的必要改变。我们坚信转型升级会为中国经济注入新的活力,

资本市场在改革过程中承担了融资、产业升级、资源配置的功能,也将享受转型升级的资本红利。

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南方盛元红利混合 2016 年第 2 季度报告

全球市场,欧洲和新兴经济体的宽松政策尚未催生新的增长点,政经失衡带来地缘冲突加剧,

全球股市动荡,避险资产升值。作为第二大经济体,中国经济与世界经济联系密切,外围经济也

将成为影响市场表现的因素之一。

未来一段时间,增长由高速变中速、转型升级催生新的红利、外围动荡是宏观经济的主旋律,

机遇与挑战并存,市场表现将继续分化。我们将坚持个股基本面研究和产业研究相结合,自上而

下选择受益国企改革、供给改革、转型升级的产业,在这些产业中自下而上精选富有活力和远大

格局的企业,努力为投资者创造回报。

4.5 报告期内基金的业绩表现

报告期内,基金收益率为 6.98%,业绩基准收益率为-2.86%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,363,500,995.15 89.59

其中:股票 1,363,500,995.15 89.59

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 131,476,917.91 8.64

8 其他资产 26,991,907.81 1.77

9 合计 1,521,969,820.87 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

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A 农、林、牧、渔业 71,636,121.32 4.77

B 采矿业 49,621,696.70 3.31

C 制造业 1,044,696,327.72 69.63

电力、热力、燃气及水生产和供应

D 20,094,954.88 1.34

E 建筑业 7,144,300.48 0.48

F 批发和零售业 46,529,809.15 3.10

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 35,115,240.40 2.34

J 金融业 28,064,000.00 1.87

K 房地产业 26,048,012.00 1.74

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 34,530,406.40 2.30

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,363,500,995.15 90.88

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

比例(%)

1 002445 中南文化 5,945,756 146,562,885.40 9.77

2 002402 和而泰 4,500,128 121,728,462.40 8.11

3 300325 德威新材 5,581,857 103,822,540.20 6.92

4 000423 东阿阿胶 1,200,063 63,399,328.29 4.23

5 300238 冠昊生物 1,180,651 51,806,965.88 3.45

6 002303 美盈森 3,999,992 49,159,901.68 3.28

7 000070 特发信息 1,800,007 47,196,183.54 3.15

8 300143 星河生物 1,744,327 40,730,035.45 2.71

9 002224 三力士 1,600,000 37,040,000.00 2.47

10 000426 兴业矿业 4,685,200 35,232,704.00 2.35

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

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南方盛元红利混合 2016 年第 2 季度报告

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本报告期内未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前

一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2

基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 584,507.61

2 应收证券清算款 8,029,423.05

3 应收股利 -

4 应收利息 23,619.95

5 应收申购款 18,354,357.20

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 26,991,907.81

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5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明

公允价值(元) 净值比例(%)

1 002445 中南文化 146,562,885.40 9.77 重大资产重组停牌

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 1,388,714,379.28

报告期期间基金总申购份额 422,312,486.49

减:报告期期间基金总赎回份额 205,862,588.05

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"

-

填列)

报告期期末基金份额总额 1,605,164,277.72

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

注:基金管理人未持有本基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注:本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1、《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》。

2、《南方盛元红利混合型证券投资基金托管协议》。

3、 南方盛元红利混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告原文。

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8.2 存放地点

深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

8.3 查阅方式

网站:http://www.nffund.com

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