泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
泰信优质生活
混合型证券投资基金更新招募说明书
摘要
(2016 年第 2 号)
基金管理人:泰信基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期: 二○一六年七月二十二日
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泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
一、重要提示
泰信优质生活股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)2006 年 10 月 30 日经中国证
监会证监基金字[2006]229 号文批准公开发行。
本基金为契约型开放式,基金合同于 2006 年 12 月 15 正式生效。基金管理人及注册登
记机构为泰信基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104
号)第三十条第一项的规定“股票基金的股票资产投资比例下限由 60%上调至 80%”。我公司
经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定自 2015 年 8 月 7 日起将泰信优质生
活股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金,基金合同中的相关条款亦做相应修订。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人申
购本基金时应认真阅读招募说明书。
本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额, 即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。
说明:本更新招募说明书所载有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为
2016 年 3 月 31 日,净值表现数据的截止日期为 2016 年 3 月 31 日,其余内容截止日期为 2016
年 6 月 15 日。原招募说明书及其历次更新与本更新招募说明书不一致的,以本更新招募说
明书为准。
投资者欲了解更详细的资料,请登录本基金管理人的网站(www.ftfund.com)查阅本
更新招募说明书全文。
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泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:泰信基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号 37 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36、37 层
成立日期:2003 年 5 月 23 日
法定代表人:王小林
总经理:葛航
电话:021-20899188
传真:021-20899008
联系人:王斌
发展沿革:
泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是原山东省国际
信托投资有限公司(现更名为山东省国际信托股份有限公司)联合江苏省投资管理有限责
任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日
经中国证券监督委员会批准正式筹建,2003 年 5 月 8 日获准开业,是以信托投资公司为主
发起人而发起设立的基金管理公司。
公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部(分华东、华北、
华南三大营销中心)、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基
金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风
险管理部、监察稽核部、综合管理部。截止至 2016 年 6 月底,公司有正式员工 107 人,多
数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
截至 2016 年 6 月 15 日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行
策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、
泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信中小
盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面 400 指数分级、泰信现代服务业混合、泰
信鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合共 18 只开放式
基金及泰信乐利 5 号、泰信鲁信 1 号、泰信磐晟稳健 1 号、泰信磐晟定增 1 号、泰信价值 1
号、泰信添盈债券分级 1 号、泰信中行新时代 6 号、泰信财达添利一号、泰信-合信 1 号、
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泰信融昇 1 号保本、泰信融昇 2 号保本、泰信财达添利二号、泰信融昇 3 号保本、泰信融昇
4 号保本、泰信融嘉 1 号保本、泰信融嘉 2 号保本、泰信中融景诚景旭一期共 17 个资产管
理计划。
(二)注册资本、股权结构
泰信基金管理有限公司注册资本2亿元人民币。其中,山东省国际信托股份有限公司出
资9000万元,占公司总股本的45%;江苏省投资管理有限责任公司出资6000万元,占公司总
股本的30%;青岛国信实业有限公司出资5000万元,占公司总股本的25%。
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况
(1)董事会成员
王小林先生,董事长,硕士,高级经济师;历任山东省国际信托投资公司证券管理总部
副总经理,山东省高新技术投资有限公司总经理助理,山东鲁信文化传媒投资有限公司副总
经理,山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任,山东省国际信托股份有限公司党委书
记、总经理(拟任),中国银监会国际部副主任(挂职);现任山东省鲁信投资控股集团有
限公司副总经理。
徐宏强,副董事长,硕士,高级经济师;曾任江苏省国际信托投资公司租赁部项目经理,
南京国际租赁有限公司业务部经理,江苏省国际信托投资公司综合计划部科长,江苏省国际
集团综合计划部科长、副总经理,南京国际租赁有限公司总经理,江苏省国信集团发展规划
部副总经理;现任江苏省投资管理有限责任公司综合财务部总经理。
葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989 年 7 月
加入山东省国际信托股份有限公司,曾任山东省国际信托股份有限公司租赁部高级业务经
理、山东省国际信托股份有限公司自营业务部经理。
徐国君先生,董事,经济学博士,教授、博士生导师;曾任北京林业管理干部学院助教,
青岛大学副教授、教授,中国海洋大学教授、校长助理、青岛国信发展(集团)有限责任公
司副总经理;现任青岛国信发展(集团)有限责任公司总经理。
俞二牛先生,独立董事,经济法硕士;曾任西藏军区第二通信总站政治处主任,财政部
人事教育司司长,中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席,中国投资有限
责任公司干部,中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。
王川先生,独立董事,经济管理学大专,高级经济师;曾任山西省委政策研究室干部、
省委办公厅秘书,中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副
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主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组
成员(党委委员)、副行长兼党委副书记,中国光大(集团)总公司副董事长、党委副书记
兼中国光大银行副董事长、行长,中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信(金融)控
股总裁。
丁玮先生,独立董事,经济学学士;曾任世界银行华盛顿总部经济学家、项目经理、部
门主管,德意志银行中国区总裁,中国国际金融有限公司董事总经理、投行业务负责人,淡
马锡投资控股高级董事总经理、中国区总裁。
(2)监事会成员
刘晓东先生,监事会主席,金融学学士,高级经济师;曾任中国工商银行青岛分行资金
调度员、信贷员,青岛国际信托投资公司科长、副处长,青岛国信实业有限公司资产管理部
经理,青岛国信发展(集团)有限责任公司资产管理部部长;现任青岛国信胶州湾交通有限
公司董事长。
张牧农先生,监事,工学硕士,高级经济师;曾任山东省国际信托投资公司投资部副经
理、项目评审部副经理,青岛华和国际租赁公司副总经理,法国巴黎鲁新公司副总经理,山
东省国际信托投资公司投资部副经理;现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经
理。
戴平先生,监事,大专文化,工程师;曾任江苏省投资公司科长,江苏省计划干部培训
中心办公室副主任,中外合资东西方投资咨询公司副总经理,江苏省机电轻纺投资公司投资
部经理,江苏省投资管理公司工业部副经理,江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经
理;现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。
唐光杰先生,职工监事,硕士,工程师。2007 年 1 月加入泰信基金管理有限公司,现
任公司信息技术部总监。
董山青先生,职工监事,工商管理硕士。曾任中国银行上海分行对公业务业务经理;2004
年 8 月加入泰信基金管理有限公司,现任基金投资部总监助理、泰信行业精选混合基金经理。
周向光先生,职工监事,本科。2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司,先后担任综
合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监,现任董监事工作
部主任、综合管理部副总监、工会主席。
(3)公司高级管理人员
王小林先生,董事长,硕士,高级经济师;历任山东省国际信托投资公司证券管理总部
副总经理,山东省高新技术投资有限公司总经理助理,山东鲁信文化传媒投资有限公司副总
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经理,山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任,山东省国际信托股份有限公司党委书
记、总经理(拟任),中国银监会国际部副主任(挂职);现任山东省鲁信投资控股集团有
限公司副总经理。
葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989 年 7 月
加入山东省国际信托股份有限公司,曾任山东省国际信托股份有限公司任租赁部高级业务经
理、山东省国际信托股份有限公司自营业务部经理。
吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师;曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省
国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。
经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立,并担任公司督察长至今。
桑维英女士,副总经理兼董事会秘书,上海锐懿资产管理有限公司监事,硕士;经历了
泰信基金管理有限公司的筹建及成立,历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总
监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。
韩波先生,副总经理,大学本科;曾先后任山东国投上海证券部财务经理,鲁信投资有
限公司财务、投资管理部门经理。经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立,历任公司财
务负责人、总经理助理。
2、基金经理简介
戴宇虹女士,金融学硕士,具有基金从业资格。9 年证券从业经历。曾先后任职于国药
控股有限公司、群益证券股份有限公司。2008 年 10 月加入泰信基金管理有限公司,先后担
任研究部高级研究员、泰信发展主题股票基金的基金经理助理。自 2013 年 2 月 7 日至 2015
年 3 月 17 日担任泰信现代服务业股票基金的基金经理。自 2012 年 3 月 1 日起担任泰信优质
生活混合基金的基金经理。自 2015 年 2 月 5 日起担任泰信先行策略混合基金的基金经理。
附:本基金历任基金经理情况:
姓名 管理本基金的时间
刘毅 2012 年 12 月 28 日至 2014 年 6 月 21 日
刘强 2007 年 2 月 9 日至 2012 年 12 月 28 日
朱志权 2008 年 6 月 28 日至 2012 年 3 月 1 日
崔海鸿 2007 年 7 月 19 日至 2008 年 6 月 28 日
林少立 2006 年 12 月 15 日至 2007 年 5 月 10 日
3、投资决策委员会成员名单
本基金采取集体投资决策制度,由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主
任,投资决策委员会成员如下:
葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事;
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韩波先生,副总经理;
朱志权先生,基金投资部总监兼投资总监,泰信优势增长混合基金的基金经理;
梁剑先生,研究部副总监兼研究副总监;
何俊春女士,基金投资部固定收益投资总监,泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收
益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金的基金经理;
另外,督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、 直销机构
(1)泰信基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号 37 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号 华夏银行大厦 36、37 层
法定代表人:王小林
总经理:葛航
成立日期:2003 年 5 月 23 日
电话:021-20899188
传真:021-20899008
联系人:史明伟
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网址:www.ftfund.com
(2)泰信基金管理有限公司北京分公司
营业场所:北京市西城区广成街 4 号院 1 号楼 305、306 室
电话:010-66215978
传真:010-66215968
联系人:林洁
网址:www.ftfund.com
(3)泰信基金管理有限公司深圳分公司
营业场所:深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦 1310 室
电话:0755-33988759
传真:0755-33988757
联系人:史明伟
网址:www.ftfund.com
2、销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
传真:010-66594942
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
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(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
传真:010-85109219
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
(5)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
传真:010-66275654
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(6)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心
法定代表人:唐双宁
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联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(7)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(9)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:常振明
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联系人:廉赵峰
传真:010-85230059
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(10)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(11)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业
网点接受办理开户和认购业务。
(12)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍 吴海鹏
客服电话:95568
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网址:www.cmbc.com.cn
(13)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
(14)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行 24 楼
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电话:96528, 962528(上海地区)
网址:www.nbcb.com.cn
(15)南京银行股份有限公司
注册地址:中国江苏省南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:中国江苏省南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人:林复
联系人:翁俊
电话:025-84544021
传真:025-84544129
客户服务:40088-96400
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网址:www.njcb.com.cn
(16)金华银行股份有限公司
注册地址:金华市金东区光南路 668 号
办公地址:金华市金东区光南路 668 号
法定代表人:徐雅清
联系人:李飒
电话:0579-82178322
传真:025-84544129
客服电话:400-7116668 0579-2178322
网址:www.jhccb.com
(17)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(18)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
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(19)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(20)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-83734343
客服电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(21)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(22)中信证券股份有限公司
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注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-60838888
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(23)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568888
传真:010-66568536
客服电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(24)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
(25)申万宏源证券有限公司
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注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
注:鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜,业务整合将
会持续一定的时期,申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则;后续若
有更新,请以公示信息为准。
(26 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(27)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:赵小明
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
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泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
客服电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(28)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
电话:020-38286651
传真:020-22373718-1013
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(29)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
法定代表人:余政
联系人:赵明
电话:010-85127622
传真:010-85127917
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(30)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
传真:022-28451892
客户服务电话: 400-6515-988
网址:www.bhzq.com
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泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
(31)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:025-51863323(南京)、0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址: www.htsc.com.cn
(32)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(33)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
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泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
(34)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:400-8888-788,10108998
网址:www.ebscn.com
(35)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 8 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客服电话:021-962518 全国客服热线 4008918918
网址:www.962518.com
(36)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
电话:010-83561000
传真:010-83561001
客服电话:4006989898
网址:www.xsdzq.cn
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(37)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:谢永林
联系人:吴琼
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(38)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客服电话:9531896518、400-809-6518
网址:www.hazq.com.cn
(39)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电话:0731-84403350
网址:www.cfzq.com
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(40)国都证券股份有限公司
注册地址:北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(41)东海证券有限责任公司股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼(213003)
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电话:95531、400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(42)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:钱卫
联系人:王炜哲
电话:021-68604866
传真:021-50372474
客服电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com.cn
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(43)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.qlzq.com.cn
(44) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(45)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人:王宜四
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
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(46)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(47)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(48)金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:400-8888-228
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(49)西藏同信证券有限责任公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄 24 号
法定代表人:贾绍君
联系人:汪尚斌
电话:021-36537114
传真:021-36538467
网址:www.xzsec.com
客户服务电话:400-88111-77 或拨打各城市营业网点咨询电话
(50)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:荀航
电话:0471-4979545
传真:0471-4961259
客服电话:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(51)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:4006662288
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(52)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
网址:www.cgws.com
(53)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:021-32229888
传真:021-68728707
客服电话:4001-962502
网址:www.ajzq.com
(54)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790
传真:021-68777992
客服电话:400-820-9898
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(55)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话:4000-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
(56)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人: 刘婧漪、贾鹏刘一宏
电话: 028-86690057、028-86690058028-86690070
传 真: 028-86690126
客户热线: 953104006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
(57)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人:张腾
客户热线:96326(福建省外请先拨 0591)
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(58)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(59)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路 24 号
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层
法定代表人:李红光
电话: 0411-39673202
传真:0411-39673219
联系人:谢立军
客户服务电话: 4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(60)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
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(61)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
电话: 0931-8888088
传真: 09131-4890515
联系人:李昕田
客户服务电话: 0931-96668、4890208
网址:www.hlzqgs.com
(62)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人:姚志勇
联系人:徐欣
联系电话:0510-82831662
联系传真:0510-82830162
客服电话:400-888-5288
公司网址:www.glsc.com.cn
(63)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:95396020-961303
网址:www.gzs.com.cn
第 28 页(共 46 页)
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(64)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼
法定代表人:赵立功
客服电话:40018-40028
网址: www.wkzq.com.cn
(65)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(66)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(67)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 1 楼上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68
号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(68)上海天天基金销售有限公司
第 29 页(共 46 页)
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注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路(近田东路)195 号 3C 幢 9 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(69)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(70)嘉实财富管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(71)中山证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
客服电话:4001022011
网址:www.zszq.com
(72)上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
第 30 页(共 46 页)
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法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
客服电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(73)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:赵沛然
客服电话:400-067-6266
网址:admin.leadfund.com.cnhttp://admin.leadfund.com.cn/
(74)中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(75)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(76)深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
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客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(77)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层北京市朝阳区东三环中
路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302
法定代表人:梁越
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(78)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:朱翔宇
客服电话:400-820-2819
(79)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
(80)北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人:张婷婷
客服电话:400-068-1176
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泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
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(81)中国国际金融股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
客服电话:400-910-1166
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(82)大泰金石投资管理有限公司
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
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(83)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人:宁博宇
客服电话:4008219031
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(84)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
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传真:021-38565955
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(85)北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人: 罗细安
联系人:李皓
客服电话:400-001-8811
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(86)北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人:申泽灏
客服电话:400-893-6885
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(87)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
客服电话:400-918-0808
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(88)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
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(89)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室(邮编:830002)
法定代表人:李季
联系人:唐岚
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
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(二)注册登记机构
名称: 泰信基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路256号37层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路256号 华夏银行大厦36、37层
法定代表人:王小林
总经理:葛航
成立日期:2003年5月23日
电话:(021)20899188
传真:(021)20899008
联系人:韩波
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(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
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负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:廖海、田卫红
联系人:田卫红
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、周祎
五、基金的名称
基金名称:泰信优质生活混合型证券投资基金
基金简称:泰信优质生活混合
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
分享中国经济可持续发展过程中那些最能够满足人们优质生活需求的上市公司的长期
稳定增长,在严格控制投资风险的基础上,谋求基金资产的长期稳定增值。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的各类股
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票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金组合投资的范围为:股票资
产 60%-95%,,债券资产 0%-35%,基金保留的现金以及投资于到期日在 1 年以内的政府债券
的比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在征得有关监管机构许
可后,可以将其纳入投资范围,不需召开基金份额持有人大会。
九、基金的投资策略
本基金看好直接提供优质生活产品和服务的大消费类生产、服务行业的长期发展前景,
长期持有消费类行业中的持续成长型公司,同时注重挖掘间接提供优质生活产品和服务的优
质公司的投资机会。本基金的股票资产主要投资于能够直接提供优质生活产品和服务的持续
成长型的大消费类生产和服务类公司,同时在间接提供优质生活产品和服务的非消费类行业
中选择价值低估、经营稳健、稳定增长的优质公司。
本基金采取“自上而下”的大类资产配置、以核心-卫星策略为基础的优质生活行业配
置和“自下而上”的证券精选相结合的投资策略。
(一)决策依据
1、国家有关法律法规和基金合同的规定;
2、政治形势、政策趋势和宏观经济形势;
3、证券市场发展趋势。
(二)决策程序
本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括:投资决策委员会、基金投资部、研究
部。具体程序如下:
(1)金融工程人员选择合适的金融工具,对市场各类收益率曲线进行拟合,并对各类
收益率曲线之间的相对关系以及收益率曲线和宏观经济之间的关系进行数量分析;
(2)研究部与基金投资部联合对宏观经济和债券市场深入研究,初步确定资产配置方
案;
(3)基金经理构造投资组合计划;
(4)金融工程人员对投资组合计划进行风险收益分析,提出修正意见;研究部策略分
析师通过宏观经济以及债券市场分析,对投资组合的资产配置提出调整意见;
(5)投资决策委员会最后确定投资组合方案;
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(6)基金经理通过交易过程完成投资组合方案的构建;
(7)金融工程人员对投资组合进行跟踪评估,提出风险控制意见,按照风险大小,定
期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告;
(8)风险管理部、监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行监控;
(9)评估和调整决策程序:投资决策委员会根据市场环境的变化和实际需要可以调整
决策的程序,基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行;
(10)在确保基金份额持有人合法权益的前提下,基金管理人有权根据市场变化和实
际需要对上述程序做适当的调整。
(三)投资组合管理的方法和标准
1、投资组合限制
使用积极管理的投资策略获取超出业绩比较基准的回报的前提是充分保障基金资产的
稳妥和流动性,本基金通过科学的分析方法和数量化分析工具来降低非系统性风险。本基金
投资组合将遵循以下限制:
(1)现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%;
(2)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证
券的 10%;
(4)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(5)运用基金财产进行权证投资时,不得有下列情形:
本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰;
本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的 10%;
(6)本基金若投资非公开发行证券,应严格遵守证监会关于投资非公开发行证券的有
关规定;
(7)法律法规和基金合同规定的其他限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
2、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的投
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资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,在履行适当程序后,本基金可相应调整禁止
行为和投资限制规定。
3、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券;
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的
其他活动。
对上述事项, 法律法规另有规定时从其规定。
十、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为:75%*富时中国 A600 指数 + 25%*富时中国国债指数
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。适合于能够承担一定股市风险,追求资
本长期增值的个人和机构投资者。
十二、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同已于 2016 年 6 月 29 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
1、 截至报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 919,685,095.58 83.18
其中:股票 919,685,095.58 83.18
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 182,715,213.85 16.52
8 其他资产 3,309,067.09 0.30
9 合计 1,105,709,376.52 100.00
2、 截至报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 17,337,500.00 1.60
B 采矿业 100,502,347.24 9.26
C 制造业 517,028,523.65 47.65
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 60,432,041.33 5.57
J 金融业 52,057,000.00 4.80
K 房地产业 109,288,913.62 10.07
L 租赁和商务服务业 41,730,681.50 3.85
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 16,459,088.24 1.52
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R 文化、体育和娱乐业 4,849,000.00 0.45
S 综合 - -
合计 919,685,095.58 84.75
3、 截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 002686 亿利达 4,099,923 50,019,060.60 4.61
2 002308 威创股份 2,799,779 48,800,147.97 4.50
3 000697 炼石有色 1,750,000 45,552,500.00 4.20
4 002707 众信旅游 899,950 41,730,681.50 3.85
5 300238 冠昊生物 799,912 34,396,216.00 3.17
6 300059 东方财富 700,000 31,010,000.00 2.86
7 600699 均胜电子 899,993 30,788,760.53 2.84
8 600958 东方证券 1,500,000 30,465,000.00 2.81
9 600804 鹏博士 1,385,871 29,422,041.33 2.71
10 600259 广晟有色 679,019 28,736,084.08 2.65
4、 截至报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2)本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票.
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 799,579.45
2 应收证券清算款 2,291,016.50
3 应收股利 -
4 应收利息 31,252.86
5 应收申购款 187,218.28
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,309,067.09
(4)截至报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5)截至报告期末本基金末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6)本报告涉及合计数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金合同生效日为 2006 年 12 月 15 日。基金合同生效以来(截至 2016 年 3
月 31 日)的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
2016-01-01至2016-03-31 -25.01% 2.76% -11.74% 1.91% -13.27% 0.85%
2015-01-01至2015-12-31 49.81% 2.80% 10.71% 1.85% 39.10% 0.95%
2014-01-01至2014-12-31 24.93% 1.32% 33.68% 0.87% -8.75% 0.45%
2013-01-01至2013-12-31 16.79% 1.40% -3.77% 1.02% 20.56% 0.38%
2012-01-01至2012-12-31 -3.30% 1.35% 4.99% 0.98% -8.29% 0.37%
2011-01-01至2011-12-31 -34.09% 1.43% -20.58% 0.99% -13.51% 0.44%
2010-01-01至2010-12-31 0.54% 1.89% -5.17% 1.17% 5.71% 0.72%
2009-01-01至2009-12-31 65.11% 2.07% 66.03% 1.53% -0.92% 0.54%
2008-01-01至2008-12-31 -55.01% 2.22% -52.90% 2.28% -2.11% -0.06%
2007-01-01至2007-12-31 111.00% 2.30% 102.36% 1.72% 8.64% 0.58%
2006-12-15至2006-12-31 8.28% 1.18% 7.77% 1.01% 0.51% 0.17%
2006-12-15至2016-03-31 78.29% 1.96% 69.50% 1.47% 8.79% 0.49%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,及与同期业绩比较基准的变动
进行比较:
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(2006 年 12 月 15 日至 2016 年 3 月 31 日)
注:1、泰信优质生活股票基金基金合同于 2006 年 12 月 15 日正式生效。本基金自 2015
年 8 月 7 日起变更为混合型基金。
2、本基金的建仓期为六个月。建仓期满,基金投资组合各项比例符合基金合同的约定:
股票资产 60%-95%,,债券资产 0%-35%,基金保留的现金以及投资于剩余期限在 1 年以内的
政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
十四、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
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E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人
大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金
管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在指定媒体公告并报中国证监会备案。
4、其它与基金运作有关的费用
(1)基金合同生效后的信息披露费用;
(2)基金份额持有人大会费用;
(3)基金合同生效后的会计师费和律师费;
(4)基金的证券交易费用;
(5)银行汇划费用;
(6)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述费用由基金管理人和基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际
支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用由投资者承担,不列入基金财产,用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用,申购费率按申购金额的大小分
为五档,具体如下表所示:
申购金额≥500 万 固定收取 1000 元/笔
200 万元≤申购金额<500 万元 0.8%
申购费率
50 万元≤申购金额<200 万元 1.2%
申购金额<50 万元 1.5%
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2.赎回费率
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25%归入基金
财产,75%用于支付注册登记费、市场推广等相关费用。赎回费率随投资者持有本基金的时
间的增加而递减,具体如下表所示:
持有期< 365 天 0.5%
赎回费率 365 天≤持有期< 730 天 0.25%
持有期≥730 天 0 %
3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于
新的费率或收费方式实施日 3 个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
4.各销售机构在技术条件许可的情况下,可开通各类电子交易方式(如网上交易、电话
交易)。电子交易方式适用的申购、赎回费率可不受上述费率结构限制,具体费率由基金管
理人与各销售机构约定。
5、本基金采用“外扣法”计算基金的申购费用及申购份额,具体计算公式如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购的有效份额计算保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基
金所有。
6、本基金的赎回金额由赎回总额扣除赎回费用后确定,计算公式如下:
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
赎回金额的计算保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所
有。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券
投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露
内容与格式准则第 5 号<基金招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规及《泰信优质生活
混合型证券投资基金基金合同》的规定,结合泰信优质生活混合型证券投资基金(以下简称
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泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)
“本基金”)近半年以来的投资经营情况,本基金管理人对 2016 年 1 月 27 日公告的《泰信
优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书》的内容进行了必要的补充和更新。
具体情况说明如下:
1、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。
2、“三、基金管理人”部分:
(1)在“(一)基金管理人概况”部分,对公司正式员工人数、公司旗下基金及资产
管理计划情况进行了更新。
(2)在“(三)主要人员情况”部分,对公司董事、基金经理的任职信息进行了更新。
3、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的发展概况及托管业务经营情况进行了
更新。
4、在“五、相关服务机构”部分,对本基金的销售机构的概况进行了更新。
5、在“六、基金份额的申购与赎回”部分,在“(十)基金的转换”中更新了截至 2016
年 6 月 15 日,泰信优质生活混合基金与本公司旗下其他基金之间的可转换情况;在“(十
一)定期定额投资计划”更新可办理本基金定期定额投资的销售机构名单。
6、在“八、基金的投资”部分:
根据本基金2016年第1季度报告的相关内容,补充了 “(十)基金投资组合报告”的
内容。
7、 在“九、基金的业绩”部分,更新了本基金自合同生效以来的投资业绩,该部分
内容均按规定格式要求编制,并经基金托管人复核。
8、在“二十一、其他应披露事项”部分,更新汇总了本报告期内已经披露的与本基金
有关的重要公告信息。
泰信基金管理有限公司
二〇一六年七月二十二日
第 46 页(共 46 页)
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