东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人:东吴基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2006 年 8 月 24 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双动力
股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]173 号)的核准,进行募集,本基金
的基金合同于 2006 年 12 月 15 日正式生效。本基金于 2015 年 8 月 7 日起更名为东吴价值成
长双动力混合型证券投资基金。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 6 月 15 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.名称:东吴基金管理有限公司
2.住所:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
3.办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
4.法定代表人:王炯
5.设立日期:2004 年 9 月 2 日
6.批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号
7.组织形式:有限责任公司 (国内合资)
8.注册资本:1 亿元人民币
9.联系人:钱巍
10.电话:(021)50509888
11.传真:(021)50509884
12.客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
13.公司网址:www.scfund.com.cn
14.股权结构:
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
上海兰生(集团)有限公司 3000 30%
合 计 10,000 100%
15.简要情况介绍:
公司实行董事会领导下的总经理负责制,公司总经理下设投资决策、风险管理、产品开
发、专户投资四个专门委员会;公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、专户业务
事业部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、上海营销中心、北京营销中心、广州营销
中心、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、合
规风控部共 17 个部门。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主
任兼事业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限
责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券
股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、
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董事长、总裁。
陈辉峰先生,副董事长,大学学历,高级国际商务师,中共党员。历任上海轻工国际
(集团)有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份
有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生(集团)有限公司营运管理部总经理。现任上海
东浩兰生国际服务贸易(集团)有限公司投资发展部总经理。
王炯先生,董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科
员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务
副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国
联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长,
现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。
冯玉泉先生,董事,硕士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券苏州石路营业部
总经理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风险合规
总部总经理。现任东吴证券股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理。
全卓伟女士,董事,硕士研究生,历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划
发展处副主任科员、主任科员,企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)
有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。
贝政新先生,独立董事,大学,教授,博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲
师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。
袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学
人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。
陈如奇先生,独立董事,大专学历,中共党员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州
中心支行科员,新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副行
长,交通银行广州分行行长,交通银行香港分行总经理等职。
2、监事会成员
顾锡康先生,监事会主席,硕士学位,高级工程师、经济师,中共党员。历任苏州电
子计算机厂工程师、室主任,苏州人民银行科技科硬件组组长,苏州证券电脑中心经理、技
术总监,东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理,东吴证券股份有限公司合规总监、监事
会主席。
王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务
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经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵,员工监事,本科,学士学位,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高
级审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,现任合规风控部总经理。
3、高管人员
范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主
任兼事业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限
责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券
股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、
董事长、总裁。
王炯先生,总经理,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处
科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常
务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
徐军女士,督察长,大学,会计师、审计师,中共党员。历任苏州市审计局财政、金
融审计处科员、副处长,东吴证券财务部总经理,东吴基金管理有限公司财务负责人、公司
总裁助理等职务,现任东吴基金管理有限公司督察长。
吕晖先生,副总经理,大专,历任苏州商业大厦业务员,苏州证券公司交易员,苏州
证券登记公司总经理助理,东吴证券资产管理总部副总经理,东吴证券吴江盛泽西环路营业
部、吴江中山北路营业部总经理,东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职,现任
东吴基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
戴斌先生,1982 年生,博士,中国人民大学金融学专业毕业。自 2007 年 1 月起加入东
吴基金管理有限公司一直从事证券投资研究工作,曾任研究部宏观经济、金融工程研究员、
产品策划部产品设计研究员,基金经理助理,现任权益投资部副总经理,其中自 2013 年 12
月 24 日起担任东吴新产业混合型证券投资基金基金经理,自 2015 年 8 月 19 日起担任东吴
配置优化混合型证券投资基金基金经理,自 2014 年 12 月 12 日起担任东吴价值成长双动力
混合型证券投资基金基金经理,自 2015 年 5 月 27 日起担任东吴移动互联灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,自 2015 年 7 月 1 日起担任东吴新趋势价值线灵活配置混合型基金基
金经理。
历任基金经理:
王炯,2006 年 12 月 15 日至 2011 年 05 月 14 日;
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王少成,2011 年 05 月 14 日至 2012 年 12 月 01 日;
唐祝益,2012 年 12 月 01 日至 2014 年 01 月 24 日。
程涛,2013 年 8 月 13 日至 2015 年 2 月 6 日。
张楷浠,2014 年 1 月 9 日至 2015 年 2 月 6 日。
薛和斌,2014 年 6 月 14 日至 2015 年 5 月 28 日。
5、投资决策委员会成员
王 炯 公司总经理;
杨庆定 固定收益部总经理;
刘元海 绝对收益部总经理;
戴 斌 权益投资部副总经理;
王立立 权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
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批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 334 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
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规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)东吴基金管理有限公司直销中心
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地址:上海市源深路279号
邮政编码:200135
电话:021-50509880
传真:021- 50509884
联系人:钱巍
客服电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
公司网址:www.scfund.com.cn
(2) 网上交易
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址:www.scfund.com.cn
2、代销机构
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:刘峰
电话:(010)85108226
传真:(010)85109219
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲
传真:(010)66105662
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
传真:(010)66275654
客服电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人:吴建
联系人:李慧
电话:(010)85238670
传真:(010)85238680
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com..cn
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
电话:(0755)83198888
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传真:(0755) 83195049
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
联系人:郭伟
电话:010-65557048
传真:010-65550827
客服电话:95558
公司网址:http://bank.ecitic.com
(8)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:杨成茜
电话:(010)57092619
传真:(010)57092611
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:(0574)89068340
传真:(0574)87050024
客服电话:96528,上海地区 962528
公司网址:www.nbcb.com.cn
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(10)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人:刘安东
联系人:陈春林
传真:010-66415194
客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
(11)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202
公司网址:www.pingan.com
(12)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客服电话:0577-96699
公司网址: www.wzbank.cn
(13)烟台银行股份有限公司
注册地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
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电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
公司网址:www.yantaibank.net
(14)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:项喻楠
电话:0512-69868389
传真:0512-69868370
客服热线:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(15)江苏银行股份有限公司
注册地址: 南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人: 夏平
联系人: 张洪玮
电话:025-58587036
传真:025-58587038
客服热线:96098,4008696098
公司网址:www.jsbchina.cn
(16)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
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公司网址:www.dwzq.com.cn
(17)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:021-95553
公司网址:www.htsec.com
(18)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568536
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(19)申万宏源证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本:人民币 330 亿元
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
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联系人:黄莹
(20)申万宏源(西部)证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
(21)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(22)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客服电话:95575 或致电各地营业网点
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公司网址:www.gf.com.cn
(23)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客服电话:400-8888-123
公司网址:www.xyzq.com
(24)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(25)湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(26)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
15
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83515567
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(27)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
办公地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:400 888 5288
公司网址:www.glsc.com.cn
(28)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服务热线:95521
(29)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:卢长才
联系人:方文
电话:0755-83199599
16
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
传真:0755-83199545
客服电话:0755-83199511
公司网址:www.csco.com.cn
(30)金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.com.cn
(31)东方证券有限责任公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人: 胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客服电话:021-962506
公司网址:www.dfzq.com.cn
(32)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558305
客服电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
17
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
(33)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290523
传真:025-84579763
联系人:肖亦玲
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(34)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人: 戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(35)财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人: 周晖
联系人: 郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电话:0731-84403350
公司网址: www.cfzq.com
(36)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
18
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话: 95548
公司网址: www.citicssd.com
(37)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
(38)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网址:www.bhzq.com
(39)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F
法定代表人:许刚
联系人:马瑾
电话:(021)20328720
19
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
客户服务电话:4006208888
公司网址:www.bocichina.com
(40)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:林生迎
客服电话:95565、400-8888-111
公司网址:www.newone.com.cn
(41)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联系人:吴阳
客服电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(42)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人:鞠瑾
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人:常向东
客服电话:0471-4961259
公司网址:www.cnht.com.cn
(43)国元证券股份有限公司
20
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2246273
传真:0551-2272100
联系人:李蔡
客服电话:95578
公司网址: www.gyzq.com.cn
(44)南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:水晨
电话:025-83367888
传真:025-83320066
客服电话:400-828-5888
公司网址: www.njzq.com.cn
(45)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(46)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
21
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
法定代表人:龙增来
联系人: 刘毅
电话:0755-8202 3442
传真:0755-8202 6539
客服热线:400 600 8008
公司网址:www.china-invs.cn
(47)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人:宫龙云
联系人:戴莉丽
电话:021-32229888-25122
传真:021-62878783
客服电话:021-63340678
公司网址:www.ajzq.com
(48)天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(49)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
22
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
电话:021-20515589
传真:021-20515593
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
(50)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人:谢永林
联系人:吴琼
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服热线:95511-8
公司网址:www.PINGAN.com
(51)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(52)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服电话:0591-96326(福建省外请先拨 0591)
23
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
公司网址:www.hfzq.com.cn
(53)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(54)华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:0551-96518 或者 4008096518
公司网址:www.hazq.com
(55)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
联系电话:021-53686888
客户服务电话:021-962518
传真:021-53686100,021-53686200
网址:www.962518.com
(56)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
法定代表人:邱三发
联系人: 林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(57)长城国瑞证券有限公司
注册地址: 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人: 傅毅辉
联系人: 卢金文
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客服热线:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.com.cn
(58)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人: 陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服热线:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
(59)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层
法定代表人:张永衡
联系人: 赖君伟
25
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客服热线:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(60)九州证券有限公司
注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人:林小明
联系人:聂晗
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
客服热线:4006543218
公司网址:www.tyzq.com.cn
(61)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人:罗浩
联系人:倪丹
电话:021-38784818
传真:021-68775878
客服热线:68777877
公司网址:www.cf-clsa.com
(62)万联证券有限责任公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人: 王鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
客服热线:4008888133
26
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
公司网址:www.wlzq.com.cn
(63)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:张玉静
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(64)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
注册资本:16 亿元人民币
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
邮政编码:200030
联系人:杨莉娟
业务联系电话:021-54967202
传真电话:021-54967293
华鑫证券公司网站:www.cfsc.com.cn
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
(65)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服热线:95563
27
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
公司网址:www.ghzq.com.cn
(66)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人: 冉云
联系人: 刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服热线:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(67)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 杨翼
电话:0571-88911818 转 8565
传真:0571—86800423
客服热线:4008-773-772
公司网址:www. 5ifund.com
(68)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38600735
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(69)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
28
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服热线:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(70)杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服热线:4000 766 123
公司网址:www.fund123.cn
(71)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:021-20835779
传真:021-20835885
客服热线:400-920-0022
公司网址:http://licaike.hexun.com/
(72)上海长量基金销售投资有限公司
代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
联系人:敖玲
电话:021-58788678-8201
传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
(73)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服热线:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(74)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-333323830
客服热线:4008202819
公司网址:http://www.chinapnr.com/
(75)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人: 徐黎云
联系人: 来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
30
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
客服热线:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(76)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
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31
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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(81)珠海盈米财富管理有限公司
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(82)中信期货有限公司
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32
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:010-60833754
传真:010-57762999
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(83)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人: 沈继伟
联系人: 徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
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客户服务中心电话:400-067-6266
(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人:王炯
联系人:钱巍
电话:021-50509888
传真:021-50509884
客户服务电话:021-50509666
网站:www.scfund.com.cn
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
33
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
经办律师:黎明、陆奇
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座(14幢)20楼
办公地址:南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座(14幢)20楼
法定代表人:余瑞玉
经办注册会计师:谈建忠 魏娜
电话:025-84711188
四、基金的名称
本基金名称:东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型基金
六、基金的投资目标
本基金为混合型基金,通过对投资对象价值和成长动力的把握,风格动态配置,以资本
增值和现金红利的方式获取较高收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为股票、债券、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金
融工具。其中,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%,债券投资比例为基
金资产的 0-35%,现金以及到期日在一年以内债券等短期金融工具资产比例合计不低于基金
资产净值的 5%。权证投资比例不高于基金资产净值的 3%。如法律法规或监管机构以后允许
基金投资其他金融品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
34
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
八、基金的投资策略
本基金,采取自上而下策略,根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析,确定基
金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。采取自下而上策略,以价值、成长动力
为主线,根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内,并且具备良好现金分红
能力的价值型股票,和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好成长型
股票作为投资对象。在价值和成长风格配置上,根据未来市场环境判断结果,动态调节投资组
合中价值股和成长股的相对比例,降低基金组合投资风险,追求主动投资的超额收益。
1、股票投资策略
本基金股票投资组合采取自下而上的策略并根据东吴双动力评价体系精选股票构建组
合,东吴双动力评价体系具体由以下两个动力评价体系组成:东吴价值动力评价体系和东吴
成长动力评价体系。本基金股票投资组合具体构建程序如下:
1)根据东吴价值动力评价体系构建价值型股票池
本基金价值型股票池是从股票估值安全边际和分红能力安全边际两个层面进行构建
的。我们认为,当一只股票被市场低估,并且还具有良好现金分红能力时,该类型股票就存
在价值动力。这种价值动力不仅体现在估值优势和获取稳定收益上,还表现在全流通环境下
的并购价值。
本基金价值型股票池具体构建流程是:首先,严格执行估值相对安全边际(以市场平
均市盈率的 0.75 倍作为股票估值安全边际),选出正常化市盈率 NPE(NPE=最新股价/(5
年平均 ROE*最新净资产))指标值低于估值安全边际的股票。其次,在估值相对安全的股票
里,根据分红能力安全边际选择分红能力强的股票作为本基金价值型股票池。其中,本基金
选择正常化市盈率指标衡量股票估值是否处于安全边际之内,该指标首先根据上市公司历史
数年盈利能力计算得到正常化每股收益(Normalized Earnings),其次将最新股价除以正常
化每股收益据此得到 NPE,该指标可以很好捕捉市场对公司股票过度反应带来的投资机会。
对于分红能力的衡量,本基金选取上市公司股利、股息率(每股股利/股价)、以及分红稳定
性指标衡量上市公司分红能力。本基金东吴价值动力评价体系和标准见表 1。
表 1 东吴价值动力评价体系
东吴价值动力评价体系
估值安全边际 1、正常化市盈率 NPE<=0.75 倍市场市盈率
2、5 年平均每股收益 EPS>=0.20 元和 5 年平均每股股利 Div>=0.10 元
分红能力安全边际 3、5 年平均税后股息率 D/P>=一年期税后存款利率(现为 2.025%)
4、分红稳定性系数 DE>=0.60
注:分红稳定性系数=分红年数/上市年数,其中,分红年数取得是最近 5 年分红年数;对于“上市年数”
取值标准如下:上市 5 年以上的公司,“上市年数”取值为 5 年;上市 5 年以内的公司,“上市年数”取值
35
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
为实际上市年数取整加 1。
2)根据成长动力评价体系构建成长型股票池
本基金成长型股票池是基于上市公司未来净利润增长率和公司素质评价基础上构建的。
DCF 价值模型指出,企业内在价值取决于企业未来自由现金流和折现率。成长所带来的未来
现金流的增加无疑将提升企业的内在价值,而企业内在价值的提高将会表现在股价上升上。
投资于成长性高、有持续成长能力的上市公司,是投资获取高收益的有效手段。
本基金成长型股票池具体构建流程是:首先本基金充分利用本公司行业研究员的盈利预
测数据,并结合至少有 3 家国内研究机构做过盈利预测数据的上市公司,初步筛选出未来两
年每年净利润增长率超过 1.5 倍 GDP 增速,但不低于 5%的上市公司股票,作为“未来增长
潜力股票池”。其次,本基金在“未来增长潜力股票池”基础上,根据公司素质评级,精选
公司素质评级为优秀和良好的股票作为具有成长动力的股票,组成本基金成长型股票池。本
基金东吴成长动力评价标准见表 2。
表 2 东吴成长动力评价标准
类别 评价标准
成长性 未来两年每年净利润增长率>=1.5 倍 GDP 增速(但不低于 5%)
公司素质 公司素质评级处于优秀和良好。
注:公司素质评级内容具体包括:1)核心竞争力;2)产品线;3)资产质量;4)风险水平;5)与投资者
关系,及透明程度。
3)本基金股票池的构建
将由东吴价值动力评价体系构建的价值型股票池和由东吴成长动力评价体系构建的成
长型股票池合并,作为本基金股票池。
本基金股票池具体构建过程见图 1。
图 1 东吴双动力基金股票池构建过程图
价值型股票池:
东吴价值动力
估值相对安全
评价体系
分红能力强
基 金
股 票
池
东吴成长动力 成长型股票池:
成长性高、有持续成长能力
评价体系
公司素质优秀和良好
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
资料来源:东吴基金
2、债券投资策略
本基金采取积极的债券投资管理策略。制定具体投资策略自上而下考虑的因素是:基础
利率、债券收益率曲线、市场波动、个券的相对价值和套利可能性。与之相对应,本基金分
别采取利率预期策略、骑乘收益率策略、相机抉择策略、相对价值策略和套利交易策略。结
合投资策略的制定构造债券组合,分别在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择。
在债券品种选择上,本基金遵循相对价值原则和流动性原则。现券的相对价值原则指选择到
期收益率处于收益率曲线上方的个券,在到期收益率接近的券种之间,选择久期较短者,在
久期接近的券种之间,选择凸性较大者;本基金在品种选择上优先考虑流动性高的个券。
3、操作策略
在操作策略上,首先,本基金采取自上而下策略,确定大类资产配置。公司投资决策委
员会参考投资研究团队的研究成果,结合宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析,对未
来市场运行趋势给出判断,从而确定基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。
其次,采取自下而上策略,以价值、成长动力为主线,根据东吴价值动力评价体系精选
估值处在相对安全边际之内,并且具备良好现金分红能力的价值型股票,和根据东吴成长动
力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好上市公司股票作为投资对象。在价值和成长
风格配置上,根据未来市场环境判断结果,动态调节投资组合中价值股和成长股的相对比例,
降低基金组合投资风险,追求主动投资的超额收益。
基金经理及操作小组根据公司投资决策委员会的决策意见,并结合未来市场结构性变化
趋势的判断,来相机动态调整价值型股票和成长型股票配置比例。如果判断未来市场环境处
于平衡状态,则成长型股票和价值型股票均衡配置;如果判断未来市场环境属于强势环境,
则增加成长型股票配置比例;如果判断未来市场环境属于弱势环境,则增加价值型股票配置
比例。具体价值型股票和成长型股票配置关系见表 3。
表 3 价值型和成长型股票资产配置比例
市场环境 强市 平衡市 弱势
比例配置 成长型>价值型 价值、成长均衡配置 价值型>成长型
资料来源:东吴基金
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:75%*新华富时 A600 指数+25%*中证全债指数
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
十、基金的风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的混合型基金,其风险和预期收益高于货币市场基金,低于
股票型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。
十一、基金的投资组合报告
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及
董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。
1、报告期末基金资产组合情况:
序
项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
号
1 权益投资 522,855,779.12 21.29
其中:股票 522,855,779.12 21.29
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 300,000,650.00 12.21
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
7 1,451,180,349.00 59.08
计
8 其他资产 182,058,154.88 7.41
9 合计 2,456,094,933.00 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(元)
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
B 采矿业 - -
C 制造业 247,104,557.04 13.74
电力、热力、燃气及水生产和
D - -
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 47,494,383.56 2.64
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I 70,735,638.52 3.93
务业
J 金融业 - -
K 房地产业 50,734,514.21 2.82
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 17,583,359.20 0.98
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 16,247,981.25 0.90
R 文化、体育和娱乐业 53,133,178.34 2.95
S 综合 19,822,167.00 1.10
合计 522,855,779.12 29.07
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细:
序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 值比例(%)
1 300031 宝通科技 2,763,205 66,841,928.95 3.72
2 603601 再升科技 1,597,961 54,762,123.47 3.04
3 002329 皇氏集团 2,555,133 42,747,375.09 2.38
4 300144 宋城演艺 1,209,219 35,381,747.94 1.97
5 300299 富春通信 917,039 28,950,921.23 1.61
6 600892 宝诚股份 506,300 26,044,072.00 1.45
7 600565 迪马股份 3,252,000 23,967,240.00 1.33
8 000002 万 科A 1,149,478 21,621,681.18 1.20
9 603108 润达医疗 242,486 21,450,311.56 1.19
10 600777 新潮实业 1,273,100 19,822,167.00 1.10
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,095,650.60
2 应收证券清算款 100,011,139.81
3 应收股利 -
4 应收利息 99,383.50
5 应收申购款 80,851,980.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 182,058,154.88
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 流通受限部分的 占基金资产
股票代码 股票名称 流通受限情况说明
号 公允价值(元) 净值比例(%)
1 300299 富春通信 28,950,921.23 1.61 重大资产重组
2 000002 万 科A 21,621,681.18 1.20 重大资产重组
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(1)东吴价值成长双动力基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
业绩比较
净值增长 净值增长 业绩比较
基准收益
时间 率 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率标准差
① ② 率③
④
2007.01.01-2007.12.31 120.03% 2.11% 117.05% 1.73% 2.98% 0.38%
2008.01.01-2008.12.31 -43.48% 1.78% -46.49% 2.28% 3.01% -0.50%
2009.01.01-2009.12.31 33.20% 1.71% 72.09% 1.53% -38.89% 0.18%
2010.01.01-2010.12.31 23.00% 1.39% -4.90% 1.17% 27.90% 0.22%
2011.01.01-2011.12.31 -25.63% 1.05% -19.65% 0.99% -5.98% 0.06%
2012.01.01-2012.12.31 7.24% 1.13% 5.45% 0.98% 1.79% 0.15%
2013.01.01-2013.12.31 14.25% 1.50% -2.52% 1.02% 16.77% 0.48%
2014.01.01-2014.12.31 7.37% 1.37% 35.75% 0.88% -28.38% 0.49%
2015.01.01-2015.12.31 34.89% 3.20% 9.52% 1.85% 25.37% 1.35%
2016.01.01-2016.03.31 -25.43% 3.52% -11.56% 1.90% -13.87% 1.62%
2006.12.15-2016.03.31 104.57% 1.86% 69.53% 1.48% 35.04% 0.38%
注:比较基准=75%*新华富时 A600 指数+25%*中证全债指数,数据截止到 2016 年 3 月 31 日
(2)自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2006年12月15日至2016年3月31日)
41
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
注:东吴价值成长双动力基金于2006年12月15日成立。
十三、基金的转换
(一)基金转换业务的适用范围
本基金已开通与本基金管理人旗下基金转换业务的有:东吴嘉禾优势精选混合型开放式
证券投资基金(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金前端收费(基
金代码:580002)、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴进取策
略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580005)、东吴新经济混合型证券投资基金(基
金代码:580006)、东吴新创业混合型证券投资基金(基金代码:580007)、东吴优信稳健
债券型证券投资基金 A 类(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C 类(基
金代码:582201)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码:585001)、东吴新产
业精选混合型证券投资基金(基金代码:580008)、东吴配置优化混合型证券投资基金(基
金代码:582003)、东吴增利债券型证券投资基金 A 类(基金代码:582002)、东吴增利债
券型证券投资基金 C 类(基金代码:582202)、东吴内需增长混合型证券投资基金(基金代
42
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
码:580009)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 A(基金代码:582001)、东吴优信稳健
债券型证券投资基金 C(基金代码:582201)、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基
金代码:000531)、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001323)、东
吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001322)、东吴国企改革主题灵
活配置混合型证券投资基金(0010323)、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金
(002270)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A 类(000958)、东吴鼎元双债债券型证券
投资基金 C 类(000959)、东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)(165807)的基金转换业
务。
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将
另行公告。
(二)适用销售机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:
中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、
交通银行股份有限公司 、中信银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、招商银行股份
有限公司、中国民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责
任公司、平安银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、苏州银
行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、东吴证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源(西部)证券有限公司、中
信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份
有限公司、湘财证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国泰
君安证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、东方证券有限责
任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中航证券有限公司、财富证券有
限责任公司、中信证券(山东)有限责任公司、光大证券股份有限公司、渤海证券股份有限
公司、中银国际证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、恒泰
证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、中国中投证券有限责
任公司、爱建证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、华宝证券有限责任公司、平安证
券有限责任公司、长江证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、
华安证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、长城国瑞证券有
限公司、中信证券股份有限公司、九州证券有限公司、上海华信证券有限责任公司、万联证
券有限责任公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国海证券股份
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
有限公司、国金证券股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金
销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、和讯信
息科技有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售服务有限公司、
上海汇付金融服务有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、
大泰金石投资管理有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、中经北证(北京)资产管理
有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、中信期货有限公司。
十四、费用概览
(一)基金运作相关费用
1、管理费;
基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2、托管费;
基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
3、投资交易费用;
4、银行汇划费用;
5、基金信息披露费用。
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
8、基金销售服务费,具体计提办法按中国证监会的具体规定执行;
9、按照国家有关规定的其他费用。
上述第 3 项至第 9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后,基金托管人
按费用实际支出金额从基金财产中支付,列入当期基金费用。
(二)基金销售相关费用
1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者
可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购
费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
2、投资者选择交纳前端申购费时,费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多
笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上(含)-200万元以下 1.2%
200万元以上(含)-500万元以下 0.8%
500万元以上(含) 1000元/笔
3、投资者选择交纳后端申购费时,费率按持有时间递减,具体费率如下:
持有时间 后端申购费率
1 年以内(含) 1.8%
1 年-3 年(含) 1.5%
3 年-5 年(含) 0.8%
5 年以上 0
4、赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:
持有时间 赎回费率
1 年以内(含 1 年) 0.5%
1 年-2 年(含 2 年) 0.25%
2 年以上 0
本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。其中,须依法扣除所收取
赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
5、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费
方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费
用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理
人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内
容如下:
1、 在“重要提示”中,更新了相关内容
2、在“三、基金管理人”中,更新了相关内容。
3、在“四、基金托管人”中,更新了相关内容。
4、在“五、相关服务机构”更新了相关内容。
5、在“七、与基金管理人管理的其他基金转换”更新了相关内容。
6、在“八、基金的投资”中,更新了相关内容。
7、在“九、基金的业绩”中,更新了相关内容。
8、在“二十一、其他应披露事项”中,增加了其他披露事项:
(1)2015 年 12 月 18 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行股份有限公司
个人网上银行和手机银行基金申购费率优惠的公告》;
(2)2015 年 12 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海陆金所资产管理有限公司为代销
机构公告》;
(3)2015 年 12 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海陆金所资产管理有限公司费率优惠的公
告》;
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
(4)2015 年 12 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金关于参加浙江金观诚财富管理有限公司费率优惠活动的公告》;
(5)2015 年 12 月 31 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于指数熔断情况下旗下基金调整开放时间的公告》;
(6)2015 年 12 月 31 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司定投
产品费率优惠的公告》;
(7)2016 年 01 月 04 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司基金代销业务费率
优惠活动的公告》;
(8)2016 年 01 月 04 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行股份有限公司申购及定期定额申
购费率优惠活动的公告》;
(9)2016 年 01 月 04 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司管理的基金 2015 年年度资产净值公告》;
(10)2016 年 01 月 06 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(11)2016 年 01 月 13 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(12)2016 年 01 月 16 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司董事长变更的公告》;
(13)2016 年 01 月 16 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司总经理变更的公告》;
(14)2016 年 01 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告》;
(15)2016 年 01 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增大泰金石投资管理有限公司为代销
机构并推出转换业务的公告》;
(16)2016 年 01 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加大泰金石投资管理有限公司费率优惠的公
告》;
(17)2016 年 01 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海联泰资产管理有限公司为代销
机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
(18)2016 年 01 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海联泰资产管理有限公司费率优惠的公
告》;
(19)2016 年 01 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金更新招募说明书以及摘要》;
(20)2016 年 02 月 03 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司法定代表人变更公告》;
(21)2016 年 02 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中经北证(北京)资产管理有
限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
(22)2016 年 02 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中经北证(北京)资产管理有限公司费率优
惠的公告》;
(23)2016 年 03 月 02 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(24)2016 年 03 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增北京钱景财富投资管理有限公司为
代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
(25)2016 年 03 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加北京钱景财富投资管理有限公司费率优惠的
公告》;
(26)2016 年 03 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增珠海盈米财富管理有限公司为代销
机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
(27)2016 年 03 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加珠海盈米财富管理有限公司费率优惠的公
告》;
(28)2016 年 03 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(29)2016 年 03 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 2015 年年度报告以及摘要》;
(30)2016 年 03 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《2016 年度东吴价值成长双动力混合型证券投资基金分红公告》;
(31)2016 年 03 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银行股份有限公司个人电子
银行基金申购费率优惠活动的公告》;
(32)2016 年 04 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告》;
(33)2016 年 05 月 04 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司副总经理变更的公告》;
(34)2016 年 05 月 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国民生银行直销银行基金通
系统基金申购费率优惠活动的公告》;
(35)2016 年 05 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(36)2016 年 05 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于网上交易系统招商银行支付渠道费率优惠调整的
公告》;
(37)2016 年 06 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加珠海盈米财富管理有限公司转
换费率优惠活动的公告》;
(38)2016 年 06 月 02 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增中信期货有限公司为代销机构并推
出定期定额业务及转换业务的公告》;
(39)2016 年 06 月 08 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海利得基金销售有限公司为代销
机构的公告》;
(40)2016 年 06 月 08 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海利得基金销售有限公司费率优惠的公
告》;
(41)2016 年 06 月 13 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金开通在上海陆金所资产管理有限公
司定投业务并参与费率优惠的公告》;
(42)2016 年 06 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金延迟参与开通在上海陆金所资产管
理有限公司定投业务并参与费率优惠的公告》;
(43)2016 年 06 月 15 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
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东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
十六、签署日期
本基金更新招募说明书于 2016 年 7 月 29 日签署。
东吴基金管理有限公司
二零一六年七月二十九日
50
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