招商中小盘精选混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(二零一六年第二号)
招商中小盘精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会2009年11月6日《关于核准招商中小盘精选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可
〔2009〕1154号文)核准公开发行。本基金的基金合同于2009年12月25日正式生效。本基金
为契约型开放式。
重要提示
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为2016年6月25日,有关财务和业绩表现数据截止日
为2016年3月31日,财务和业绩表现数据未经审计。
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:招商基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期:2002 年 12 月 27 日
法定代表人:李浩
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
注册资本:人民币 2.1 亿元
股权结构和公司沿革:
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批
准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远
财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本
金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000 元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210,
000,000 元)。
2007 年 5 月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受
让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券
股份有限公司分别持有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权;公司外资股东 ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3%的股权。上述股
权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有公
司全部股权的 33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。
2013 年 8 月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复同
意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司 21.6%股
权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让
完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股权
的 55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的 45%。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日,总行设在深圳,业务以
中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。
2006 年 9 月 22 日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证
券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月,招商证券在上海证券交易所上市(代码
600999)。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”
为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍:
李浩,男,工商管理硕士,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行股份有限公司,曾
任行长助理、上海分行行长、副行长,现任执行董事、党委副书记、常务副行长兼财务负责
人。现任公司董事长。
邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,
期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作,参与南方
证券的清算;在加入招商证券前,曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券
股份有限公司副总裁,分管风险管理、公司财务、清算及培训工作;中国证券业协会财务与
风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。
金旭,女,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001
年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公
司董事长。
吴冠雄,男,1972 年 1 月生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年
9 月在中国北方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng
& Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职
律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009
年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事。2012 年 5 月至今兼任中国证券监督管
理委员会第四届、第五届并购重组审核委员会兼职委员。现任公司独立董事。
王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明
军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、
银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长
等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司
董事总经理等。现任公司独立董事。
蔡廷基,男,毕业于香港理工学院(现为香港理工大学)会计系。历任香港毕马威会计
师事务所审计部副经理、经理,毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人,毕马威华振会
计师事务所上海首席合伙人,毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会
计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼
任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独
立董事。
孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博
士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及
特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融
系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,
科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。
张卫华,女,1981 年 07 月至 1988 年 8 月,曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部
门任职;1983 年 11 月至 1988 年 08 月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任;1988 年
08 月至 1994 年 11 月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理;
1994 年 11 月至 2006 年 02 月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理
兼稽核审计部总经理;2006 年 03 月至 2009 年 04 月,任招商证券股份有限公司稽核监察总
审计师;2009 年 04 月至 2016 年 1 月任招商证券股份有限公司合规总监;2016 年 1 月起任
招商证券股份有限公司高级顾问。现任公司监事会主席。
周松,男,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2
月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银
行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持
工作)。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年 12 月起任招商银行总行同业
金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总
部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。
罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监,现任产品运营
官兼市场推广部总监、公司监事。
鲁丹,女,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP
系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年
12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司
监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬,男,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品研发一部总监、公司监事。
钟文岳,男,厦门大学货币银行学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信
托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证
券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限
公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004
年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招
商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,现任副
总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎,男,中国国籍,中欧国际工商学院 EMBA,曾任职于南京熊猫电子集团,任设
计师;1998 年 3 月加入原君安证券南京营业部交易部,任经理助理;1999 年 11 月加入中国
平安保险(集团)股份有限公司资金运营中心基金投资部,从事交易及证券研究工作;2000
年 11 月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部,任交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管
理有限公司量化投资事业部,任投资总监、部门总经理;2015 年加入招商基金管理有限公
司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002 年加入广发证
券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗
从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、
副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司
董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
潘西里,男,硕士,1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001
年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入中国证券监督
管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基
金管理有限公司,现任督察长。
2、本基金基金经理介绍
韩冰,男,管理学硕士与工程专业硕士。 2006 年 7 月加入上海文广新闻传媒集团任工
程师,从事媒体资产管理的工作,2011 年 4 月加入平安大华基金管理有限公司,任研究员,
从事 TMT 行业研究的工作,2013 年 6 月加入招商基金管理有限公司,曾任研究员,助理基
金经理,从事 TMT 行业研究,并协助基金经理进行组合管理,现任招商中小盘精选混合型证
券投资基金基金经理(管理时间:2015 年 5 月 5 日至今)及招商移动互联网产业股票型证
券投资基金基金经理(管理时间:2015 年 6 月 19 日至今)。
孙振峰,男,经济学博士。2004 年加入银河基金管理有限公司,曾任研究部研究员、
股票投资部基金经理助理、基金经理;2011 年加入华夏基金管理有限公司,曾任股票投资
部基金经理;2015 年 8 月加入招商基金管理有限公司,现任招商中小盘精选混合型证券投
资基金基金经理(管理时间:2016 年 1 月 20 日至今)及招商优质成长混合型证券投资基金
(LOF)基金经理(管理时间:2016 年 1 月 20 日至今)。
本基金历任基金经理包括:张力先生,管理时间为 2009 年 12 月 25 日至 2011 年 12 月
21 日;周德昕先生,管理时间为 2009 年 12 月 25 日至 2012 年 4 月 11 日;吴渭先生,管理
时间为 2013 年 12 月 21 日至 2015 年 2 月 28 日;吴昊先生:管理时间为 2012 年 4 月 11 日
至 2015 年 5 月 8 日。
3、投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、总经理助理及投
资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、总经理助理兼全球量化
投资部负责人吴武泽、总经理助理裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基金托管人基本情况
本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”),基本情
况如下:
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
2、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资
产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值
服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 3 月,中国工商银行共托
管证券投资基金 555 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英
国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》
等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
3、主要人员情况
截至 2016 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均年龄 30 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83196437
传真:(0755)83199059
联系人:陈梓
招商基金战略客户部
地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元
电话:(010)66290540
联系人:刘超
招商基金机构理财部
地址:深圳市深南大道 7888 号东海国际中心 A 座 16 楼
电话:(0755)83190452
联系人:刘刚
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话:(021)68889916-116
联系人: 秦向东
地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元
电话:(010)66290510
联系人:王默飞
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台
电话:(0755)83196359 83196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:贺军莉
2.代销机构:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:95588
传真:010-66107914
联系人:杨菲
3.代销机构:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:95566
传真:(010)66594853
联系人:张建伟
4.代销机构:招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
联系人:邓炯鹏
5.代销机构:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:常振明
电话:95558
传真:(010)65550827
联系人:赵骞
6.代销机构:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
电话:95599
传真:(010)85109219
联系人:张伟
7.代销机构:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:张宏革
8.代销机构:中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话:95580
传真:(010)68858117
联系人:王硕
9.代销机构:平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
电话:95511-3
传真:(021)50979507
联系人:张莉
10.代销机构:中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
电话:95595
传真:(010)63636248
联系人:朱红
11.代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:高天
12.代销机构:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
电话:95568
传真:(010)58092611
联系人:穆婷
13.代销机构:北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人:闫冰竹
电话:95526
传真:010-66226045
联系人:赵姝
14.代销机构:华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
电话:(010)85238667
传真:(010)85238680
联系人:郑鹏
15.代销机构:包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人:张建鑫
16.代销机构:浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
电话:0571-87659056
传真:0571-87659954
联系人:唐燕
17.代销机构:宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-87050038
传真:0574-87050024
联系人:于波涛
18.代销机构:大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356695
传真:0411-82356594
联系人:朱珠
19.代销机构:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
电话:0769-961122
联系人:林培珊
20.代销机构:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82960223
传真:(0755)82960141
联系人:林生迎
21.代销机构:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
电话:4008888108
传真:(010)65182261
联系人:权唐
22.代销机构:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
23.代销机构:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
24.代销机构:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
法定代表人:孙树明
电话:(020)87555888
传真:(020)87555417
联系人:黄岚
25.代销机构:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:(010)66568450
传真:(010)66568990
联系人:宋明
26.代销机构:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:曹晔
27.代销机构:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
电话:(0755)22621866
传真:(0755)82400862
联系人:吴琼
28.代销机构:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联系人:刘晨
29.代销机构:财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
电话:(0731)4403319
传真:(0731)4403439
联系人:郭磊
30.代销机构:湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
电话:(021)68634518-8503
传真:(021)68865680
联系人:钟康莺
31.代销机构:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人:余江
32.代销机构:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
33.代销机构:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:齐晓燕
34.代销机构:兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
电话:(021)38565785
传真:(021)38565955
联系人:谢高得
35.代销机构:长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
联系人:奚博宇
36.代销机构:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
联系人:唐静
37.代销机构:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655175
传真:021-20655196
联系人:郭相兴
38.代销机构:国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人:何春梅
电话:(0755)83709350
传真:(0755)83704850
联系人:牛孟宇
39.代销机构:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人:林义相
电话: 010-66045608
传真: 010-66045527
联系人:林爽
40.代销机构:大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
法定代表人:李红光
电话:0411-39991807
传真:0411-39673214
联系人:谢立军
41.代销机构:中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人:王宜四
电话:010-64818301
传真:010-64818443
联系人:史江蕊
42.代销机构:华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290978
传真:(025)84579763
联系人:陈志军
43.代销机构:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
电话:021-68777222
传真:021-68777822
联系人:刘闻川
44.代销机构:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
电话:010-57398062
传真:010-57308058
联系人:徐锦福
45.代销机构:华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话: 0551-5161666
传真: 0551-5161600
联系人:甘霖
46.代销机构: 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)
注册地址:山东省济南市经七路
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
47.代销机构:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:徐勇力
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人: 汤漫川
48.代销机构:山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
49.代销机构:西藏同信证券有限责任公司
注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:汪尚斌
50.代销机构:中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82570586
传真:0755-82940511
联系人:罗艺琳
51.代销机构:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
52.代销机构:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498851
联系人:王一彦
53.代销机构:华龙证券有限责任公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:邓鹏怡
54.代销机构:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:魏巍
电话:0471-4974437
传真:0471-4961259
55.代销机构 :华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556100
传真:010-85556153
联系人:李慧灵
56.代销机构:国元证券股份有限公司
注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62246273
传真:0551—62207773
联系人:陈琳琳
57.代销机构:东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
58.代销机构:五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话:0755- 83219194
传真:0755-82545500
59.代销机构:万和证券有限责任公司
注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼
法定代表人:朱治理
电话:0755-82830333
传真:0755-25161630
联系人:黎元春
60.代销机构:民生证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人:岳献春
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人:赵明
61.代销机构:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
62.代销机构:中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人:龙增来
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
63.代销机构:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
64.代销机构:浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号
法定代表人:吴承根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人:李凌芳
65.代销机构:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:张煜
66.代销机构: 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人: 常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
67.代销机构:英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
联系人:吴尔晖
68.代销机构:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
69.代销机构:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:洪家新
电话:021-64339000-807
传真:021-64333051
联系人:陈敏
70.代销机构:新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人: 孙恺
71.代销机构:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:金立群
电话:010-65051166
传真:010-65051166
联系人:蔡宇洲
72.代销机构:中国民族证券有限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人:赵大建
电话:59355941
传真:56437030
联系人:李微
73.代销机构:万联证券有限责任公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人:张建军
电话:020-38286588
传真:020-38286588
联系人: 王鑫
74.代销机构:九州证券有限公司(原天源证券)
注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
法定代表人:林小明
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
联系人:聂晗
75.代销机构:第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
电话:0755-23838751
传真:0755-23838751
76.代销机构:太平洋证券股份有限公司
注册地址: 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人: 李长伟
联系人: 谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
77.代销机构:大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
78.代销机构:联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119700
联系人:彭莲
79.代销机构:中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券)
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
80.代销机构:中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:010-6083 3754
传真:010-5776 2999
81.代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法人代表:张跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人:敖玲
82.代销机构:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
83.代销机构:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法人代表:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人:韩松志
84.代销机构:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法人代表:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020088-8802
联系人:周文婕
85.代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法人代表:汪静波
电话:400-821-5399
传真:021-38509777
联系人:张裕
86.代销机构:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法人代表:杨文斌
电话:021-58870011
传真:021-68596916
联系人:张茹
87.代销机构:中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法人代表:路瑶
电话:400-8888-160
传真:010-59539866
联系人:朱剑林
88.代销机构:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法人代表:其实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人:潘世友
89.代销机构:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法人代表:王莉
电话:400-9200-022
传真:0755-82029055
联系人:吴阿婷
90.代销机构: 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法人代表:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:刘宁
91.代销机构:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法人代表:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
92.代销机构:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
法人代表:张鑫
电话:010-53570572
传真:010-59200800
联系人:刘美薇
93.代销机构:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
法人代表:燕斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
94.代销机构:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
法人代表:董浩
电话:400-068-1176
传真:010-56580660
联系人: 于婷婷
95.代销机构:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
法人代表:杨懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人: 文雯
96.代销机构:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法人代表:齐小贺
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
联系人: 陈勇军
97.代销机构:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
法人代表:赵学军
电话:400-021-8850
联系人: 余永健
网址: www.harvestwm.cn
98.代销机构:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
联系人: 刘文红
网址: www.yingmi.cn
99.代销机构:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:冯修敏
电话:400-8213-999
联系人: 陈云卉
网址: https://tty.chinapnr.com/
100.上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼
法定代表人:盛大
电话:400-067-6266
联系人: 王淼晶
网址: www.leadfund.com.cn
101.北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
法人代表:赵荣春
电话:400-893-6885
联系人: 盛海娟
网址: http://www.qianjing.com/
102.北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906
法定代表人:张琪
电话:010-62675369
联系人: 付文红
网址:http://www.xincai.com/
103.南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址:http://fund.suning.com
104.奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人:TAN YIK KUAN
电话:400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址:www.ifastps.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。
(二)注册登记机构
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李浩
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
联系人:宋宇彬
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市高朋律师事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层
法定代表人:王磊
电话:(010)59241188
传真:(010)59241199
经办律师:王明涛、李勃
联系人:王明涛
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法定代表人:曾顺福
电话:(021)61418888
传真:(021)63350177
经办注册会计师:陶坚、吴凌志
联系人: 陶坚
四、基金的名称:招商中小盘精选混合型证券投资基金
五、基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标:精选受益于中国经济增长的中小企业,通过积极主动的投资管理,
在控制风险的前提下为基金持有人谋求长期资本增值。
七、投资方向
限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、
权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票的
主要投资对象是基金管理人认为基本面良好、具有较高成长性的中小盘股票,包括在主板市
场、中小板市场和创业板市场上市的中小盘股票。债券的主要投资对象是基金管理人认为具
有相对投资价值的固定收益品种,包括国债、金融债、企业(公司)债与可转换债等。如法
律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将
其纳入投资范围。
本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票等权益类资产(其中,权证投资比例不超过
基金资产净值的 3%),将基金资产的 5%-40%投资于债券和现金等固定收益类品种(其中,
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%)。
本基金投资于中小盘股票的资产不低于基金股票资产的 80%。
八、基金的投资策略
本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行大
类资产配置,在一定程度上尽可能地降低证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投
资机会;其次是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究
分析,精选价值被低估的个股和个券,构建股票组合和债券组合。
(一)资产配置
本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票等权益类资产(其中,权证投资比例不超过
基金资产净值的 3%),将基金资产的 5%-40%投资于债券和现金等固定收益类品种(其中,
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%)。
在大类资产配置层面,本基金通过分析影响股票市场和债券市场走势的宏观经济因素和
市场因素,对股票市场和债券市场的运行趋势做出全面的评估。随着市场风险相对变化趋势,
及时调整大类资产的比例,实现投资组合动态管理最优化。在进行大类资产配置时,我们主
要使用联邦模型作为资产配置工具。
(二)股票投资策略
本基金在股票投资策略上,突出成长主题,选择发展战略清晰,商业模式简洁、主营业
务突出、公司治理良好、具有较高成长性并且价值被低估的中小市值上市公司进行积极投资,
以寻求超越基准的超额收益。
本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研,利用本基金管理人的股票评级系
统,通过定性和定量的方法对中小盘股票进行全面系统的分析和评价,按照如下标准遴选
出本基金的备选股票:
1) 具有较好的盈利能力和成长性
本基金主要通过对公司过往盈利能力和成长性以及未来增长潜力的考察来分析衡量
公司整体的盈利能力和成长能力。
2)公司的盈利质量良好
本基金不仅关注公司的盈利能力和成长性,同时也关注公司盈利的质量,包括公司盈
利的构成、盈利的主要来源、盈利的可持续性和可预测性、公司的盈利模式和扩张方式等
方面。在定量指标上,本基金采用价值创造率来考察上市公司盈利的质量。价值创造率为
正的公司,是创造股东价值的公司;反之,是毁坏价值的公司。
3)具有良好的公司治理,规范的内部管理
管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力,以及是否具有专业素质和积极进
取的执着精神,对公司的长期增长起到至关重要的作用。此外,管理层对公司的控制力如
何;公司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制;公司是否重视中小股东利益的维护;
管理层是否具有良好的诚信度;管理层是否稳定等等,对于公司治理结构和内部管理的分
析是判断中小企业未来的可持续发展能力的关键。
4)高效灵活的经营机制
本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经营思路;公
司经营管理的效率如何,是否能够根据市场变化及时调整经营策略;公司的营销机制是否
灵活,是否具有较强的市场开拓能力;是否能够灵活利用技术创新、营销管理、成本控制、
投融资管理、薪酬体系、战略合作等手段建立企业优势等。
5)具备一定的核心竞争力
本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术,该核心技术是否具备一定的竞
争壁垒;是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力;未来公司主业的产品线是否存在
进一步延伸的可能;是否在所属的细分行业已经拥有较高的市场份额、较为强大的品牌和
良好的口碑等。这类企业虽然充分参与市场竞争,但因其具备某一项或某几项核心竞争力
的突出优势,能维持业务稳定增长并有能力逐步巩固其行业地位。
(3)评估中小盘股票的估值水平
在完成对中小公司的定性定量分析后,本基金管理人将根据企业所处的行业,选择适
当的估值方法,对备选的中小盘股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理
的估值区间,以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。本基金主要采用 PEG、市盈
率、市净率等估值指标对上市公司进行估值。
(三)债券投资策略
根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市
场操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,确定债券投资的组合久期,并根据通
胀预期确定浮息债与固定收益债比例;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券
收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动
趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。
在个券选择的基础上,投资团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹
配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合。
(四)权证投资策略
本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——
标的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策
略。本基金对权证的投资将严格遵守法律法规及监管机构的相关规定。
(五)投资程序
1. 投资决策依据
(1)须符合国家有关法律法规,严格遵守基金合同及公司章程;
(2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
2. 投资程序
(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
(2)股票投资部及固定收益部通过股票投资周会和债券投资周会等方式,讨论拟投资
的个股和个券,研究员构建股票模拟组合和债券模拟组合;
(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
(4)基金经理发送投资指令;
(5)交易部审核与执行投资指令;
(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
(7)基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投
资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策
委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。
九、业绩比较基准:
天相中盘指数收益率*40%+天相小盘指数收益率*40%+中债综合全价(总值)指数收益率
*20%。
十、风险收益特征:
本基金是一只主动管理的混合型基金,在证券投资基金中属于预期风险和收益都相对
较高的基金产品。
十一、投资组合报告:
招商中小盘精选混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事
保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 03 月 31 日,来源于《招商中小盘精选混合型证
券投资基金 2016 年第 1 季度报告》。
(一)报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 187,335,529.43 85.29
其中:股票 187,335,529.43 85.29
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 32,006,607.06 14.57
8 其他资产 297,094.60 0.14
9 合计 219,639,231.09 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净
代码 行业类别 公允价值(元)
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 23,666,392.17 11.35
B 采矿业 3,948,456.00 1.89
C 制造业 86,031,877.16 41.25
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 20,119.20 0.01
F 批发和零售业 6,091,444.25 2.92
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 26,036,203.30 12.48
J 金融业 32,690,523.55 15.67
K 房地产业 2,842,961.00 1.36
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,007,552.80 2.88
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 187,335,529.43 89.82
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 000638 万方发展 252,025 6,091,444.25 2.92
2 300498 温氏股份 117,701 6,055,716.45 2.90
3 300130 新国都 180,400 5,659,148.00 2.71
4 002195 二三四五 199,980 5,381,461.80 2.58
5 300141 和顺电气 223,100 5,372,248.00 2.58
6 002364 中恒电气 220,800 5,301,408.00 2.54
7 600570 恒生电子 90,300 5,268,102.00 2.53
8 601601 中国太保 195,700 5,133,211.00 2.46
9 002234 民和股份 176,471 5,117,659.00 2.45
10 002065 东华软件 271,800 5,104,404.00 2.45
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
2)本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1)本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
3)本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
(十一)投资组合报告附注
1)报告期内基金投资的前十名证券恒生电子(股票代码 600570)存在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
2015 年 9 月 7 日公告,恒生网络因向不具有经营证券业务资质的客户销售具有开立证
券交易子账户、接受交易委托和查询交易信息等证券业务属性功能的系统、提供相关服务,
并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。因此受到证监会拟对恒生网络及相关责任人员依
法作出行政处罚的决定。没收恒生网络违法所得 132,852,384.06 元,并处以 398,557,152.18
元罚款;对恒生网络董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并分别处以 30 万元罚款。
对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人看好公司未来的发展,公司盈利改善,
经过与管理层的交流以及本基金管理人内部严格的投资决策流程,该股票被纳入本基金的实
际投资组合。
2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制
度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 259,563.59
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,827.47
5 应收申购款 30,703.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 297,094.60
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产 流通受限
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元)
净值比例(%) 情况说明
1 000638 万方发展 6,091,444.25 2.92 重大事项
2 002065 东华软件 5,104,404.00 2.45 重大事项
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
净值增 业绩比较 业绩比较基
净值增
阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率①
准差② 率③ 准差④
2009.12.25-2009.12.31 0.50% 0.14% 2.44% 0.42% -1.94% -0.28%
2010.01.01-2010.12.31 8.06% 1.17% 2.25% 1.33% 5.81% -0.16%
2011.01.01-2011.12.31 -24.95% 1.10% -24.14% 1.13% -0.81% -0.03%
2012.01.01-2012.12.31 3.80% 1.18% 4.71% 1.13% -0.91% 0.05%
2013.01.01-2013.12.31 21.87% 1.40% 7.36% 1.09% 14.51% 0.31%
2014.01.01-2014.12.31 24.64% 1.34% 35.94% 0.91% -11.30% 0.43%
2015.01.01-2015.12.31 44.20% 2.90% 31.26% 2.12% 12.94% 0.78%
2016.01.01-2016.03.31 -24.18% 2.80% -13.69% 2.43% -10.49% 0.37%
自基金成立起至2016.03.31 40.50% 1.70% 37.59% 1.40% 2.91% 0.30%
本基金合同成立日期为 2009.12.25。
十三、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(4)基金合同生效以后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费;
(7)基金的资金汇划费用;
(8)按照国家有关法律法规规定和基金合同约定可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金管理费
本基金的基金管理费年费率为 1.5%,即基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年
费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。
3、基金托管费
本基金的基金托管费年费率为 0.25%,即基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%
年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费按申购金额进行分档,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按
单笔分别计算。费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<500 万元 1.0%
500 万元≤M<1000 万元 0.3%
M≥1000 万元 每笔 1000 元
申购费用的计算方法:
净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购费用由申购人承担,在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除,由基金管理人
及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费按持有时间的增加而递减,费率如下:
连续持有时间(N) 赎回费率
N<1 年* 0.5%
1 年≤N<2 年* 0.25%
N≥2 年* 0%
注:1年指365天,2年为730天,依此类推。
赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,赎回费用的75%作为注册登记
费及其他相关手续费,剩余25%归基金资产所有。
3、转换费用
(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25%的部
分归入转出基金的基金资产。
(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费
用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。
(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公
告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年 2 月 5 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,
并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和
数据更新。
本次主要更新的内容如下:
1、 更新了“二、释义”。
2、 在“三、基金管理人”部分,更新了“(一)基金管理人概况”、“(二)主要人员
情况”。
3、 在“四、基金托管人”部分,更新了“(一)基金托管人的基本情况”、“(二)主要
人员情况”、“(三)基金托管业务经营情况”、“(四)基金托管人的内部控制制度”。
4、 在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)销售机构”。
5、 在“七、基金份额的申购、赎回及转换”部分,更新了“(四)申购、赎回和转换
的有关限制”。
6、 在“九、基金的投资”部分,更新了“(十)基金投资组合报告”。
7、 更新了“十、基金的业绩”。
8、 更新了“二十二、其他应披露事项”。
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2016 年 8 月 6 日
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