工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2016 年第 2 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2012年11月29日证监许可【2012】1606 号文核准募
集。本基金基金合同于2013年1月28日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买
者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,
由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依
照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2016年7月27日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2016年6月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5
号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
邮政编码:100033
法定代表人:郭特华
成立日期:2005年6月21日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93号
中国银监会银监复【2005】105号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份
有限公司占公司注册资本的20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1.董事会成员
沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银
行杭州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭
州分行营业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处
长、储蓄处处长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长
助理、副行长、党委副书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,
兼任上海市银行同业公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、
上海市金融学会副会长、上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城
市金融学会常务理事、上海市宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地
理事会理事、上海财经大学校董会董事,上海市人大代表。
Neil Harvey 先生,董事 ,瑞士信贷执行董事,常驻香港。瑞士信贷银行香港和大
中华区首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,Neil Harvey 先
生还是资产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey 先生在投资银
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行和资产管理领域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚
太地区也有十七年的工作经历。Neil Harvey 先生在瑞士信贷工作十五年,担任过很多
职务,目前他是资产管理亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银
行和固定收益业务负责人。另外,他在瑞士信贷和其他公司都担过要职,负责澳大利亚、
非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。
郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信
投资管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长、工银家
族财富(上海)投资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计
划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工
商银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、
专职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal
Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行
清算中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、
处长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险
专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学
高等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千
人计划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市
人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔
街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、
激励机制设计、中国经济等。
孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生
导师,享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,
中国金融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济
学类学科专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国
C.V. Starr 冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印
第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论
文 100 多篇,主持过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998
年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门古根海姆基金会副主席及项目总监、香港
政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003
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年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文
献库总裁。
2.监事会成员
吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行,2007 年调
入中国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副
总经理、中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者
关系部战略发展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专
家。
黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞
士信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总
裁、中国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责
人。
张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担
任主任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部
翻译兼综合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于
机构客户部,担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月,担任机
构产品部总监。2014 年 11 月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月
至今担任工银瑞信投资管理有限公司副总经理。
洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师
事务所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;
2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。
倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科
长,校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011
年加入工银瑞信战略发展部,现任副总监。
3.高级管理人员
郭特华女士:总经理,简历同上。
朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,
兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券总部
经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
江明波先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资
产管理(国际)有限公司固定收益投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年
7 月至2001 年11 月,任职于长城证券有限责任公司,担任研究员;2001 年12 月至2006
年12 月,任职于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、普天债券基金
经理、社保债券组合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负
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责人。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资
产管理(国际)有限公司董事,1997 年7 月至2002 年9 月,任职于长城证券有限责任
公司,历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年10 月至2003 年5 月,任职于宝
盈基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年6 月至2006 年3月,任职
于招商基金管理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有
限公司。
赵紫英女士:博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,1989 年 8 月至 1993
年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月,
任职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;
2002 年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经
理、清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4.本基金基金经理
谷衡先生,11 年证券从业经验;先后在华夏银行总行担任交易员,在中信银行总
行担任交易员;2012 年加入工银瑞信,现任固定收益部副总监;2012 年 11 月 13 日至
今,担任工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基金;2013 年 1 月 28 日至今,担
任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2013 年 3 月 28 日至 2015 年 1 月 19 日,
担任工银安心场内实时申赎货币基金基金经理;2014 年 9 月 30 日至今,担任工银瑞信
货币市场基金基金经理;2015 年 7 月 10 日至今,担任工银瑞信财富快线货币市场基金
基金经理;2015 年 12 月 14 日至今,担任工银瑞信添福债券基金基金经理;2016 年 4
月 26 日至今,担任工银瑞信安盈货币市场基金基金经理。
本基金历任基金经理
宋炳珅先生,2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日管理本基金。
5.投资决策委员会成员
郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。
江明波先生,简历同上。
杜海涛先生,简历同上。
宋炳珅先生,12 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加
入工银瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信
添颐债券型证券投资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基
金经理;2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金
基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;
2014 年 1 月 20 日至今,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年
10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至今,
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担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至今,担任工银战略转
型主题股票基金基金经理。
欧阳凯先生,14 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年
加入工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型
基金基金经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月
7 日至今担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信
优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本 3
号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金
基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015
年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,13 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国
信证券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010
年加入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题
策略混合型证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基
金基金经理;2014 年 10 月 22 日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;
2015 年 4 月 28 日至今,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;2016 年 1 月
29 日至今,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理。
李剑峰先生,13 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、
高级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专
户投资部投资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
成立时间:1988 年 8 月 26 日
注册资本:190.52 亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人:刘峰
电话:021-52629999
传真:021-62159217
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三、相关服务机构
1、直销机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5
号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人: 郭特华
传真:010-66583111
联系人: 王秋雅
联系电话:010-66583106
公司网站:www.icbccs.com.cn
2、销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
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传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(4)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
网址:http://www.gtja.com/
(5)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
客户服务电话:010—84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(6)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
网址:http://www.bigsun.com.cn/
客户服务电话:0571-95548
(7)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
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联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com/
(8)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:http://www.zxwt.com.cn
客户服务电话:95548
(9)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
联系人:黄维琳、钱达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(10)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-63602722
客户服务电话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(11)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
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办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服务电话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(12)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn/
(13)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-6515-988
网址:http://www.bhzq.com
(14) 广州银行股份有限公司
注册地址: 广州市越秀区广州大道北 195 号
办公地址: 广州市越秀区广州大道北 195 号
法定代表人: 姚建军
传真: 020-37590726
客服电话: 96699(广东)、400-83-96699(全国)
网址: www.gzcb.com.cn
(15) 大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货
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大厦 38、39 层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货
大厦 38、39 层
法定代表人:董永成
客服电话:4008-169-169
网址: www.daton.com.cn
(16)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:张玉静
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服务电话: 4006-788-887
网址:https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(17)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
联系电话: 010-62020088
客服电话:4008-886-661
传真: 010-62020088-8802
网址:http://www.myfund.com
(18)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(19)杭州数米基金销售有限公司
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注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(20)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:薛年
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(21)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人:汪静波
联系人:李玲
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(22)和讯信息科技有限公司
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办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
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联系电话:010-85650920
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11
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(23) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
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法定代表人:陆彬彬
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(24)上海利得基金销售有限公司
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法定代表人:盛大
联系人:徐雪吟
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传真:021-50583533
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(25)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
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法定代表人:赵学军
联系人:景琪
联系电话:010- 65215266
客服电话:010-85572999
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(26) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
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联系电话: 010-59393920-811
12
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(27)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
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法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
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(28)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:李玲
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
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(29)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人:马令海
联系人: 邓洁
联系电话: 010-58325388-1105
客服电话:4008507771
传真: 010-58325282
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(30 )一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
13
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客服电话:400-001-1566
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(31)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(32 )中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人:黄俊辉
联系人:张立新
联系电话:010-58276785
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(33)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:杨涛
联系人:周君
联系电话:010-53570568
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(34)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
14
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(35)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(36)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(37)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(38)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
联系人:付勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(39)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
15
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办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(40)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人: 梁洪军
联系人 :季长军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(41)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(42)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人: 赵海峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服务电话: 010-66154828
16
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网址: www.5irich.com
( 43)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:彭运年
联系人: 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(44)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人:李淑慧
联系人: 裴小龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服务电话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(45)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:盛海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(46)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
法定代表人:蒋煜
联系人:蒋宸
电话:010-58170911
17
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传真:010-58170800
客户服务电话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(47)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(48)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(49)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
(50)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:李宏鸣
18
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联系人:叶卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服务电话:96588
网址:www.hsbank.com.cc
(51)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:0931-4890619/4890618/4890100
网址:http://www.hlzqgs.com/
(52)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客户服务电话:4008888508;0571-96523
网址:http://www.hzbank.com.cn
(53)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn/
(54)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
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办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(55)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人:余磊
联系电话:027—87618889
传真:027—87618882
联系人:刘鑫
客服电话:027—87618889
公司网址:http://www.tfzq.com
(56)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人: 张皓
联系人: 韩钰
电话: 010-6083 3754
传真: 010-5776 2999
客户服务电话: 400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(57)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 24 楼
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:025-84457777
传真:025-84579763
客户服务电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
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(58)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
传真:010-88321763
客户服务电话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(59)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
传真:0755-25838701
客服电话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(60)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人: 袁福华
联系人: 李岩
电话: 022-28405684
传真: 022-28405631
客户服务电话:4006960296
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符
合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)基金注册登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层
法定代表人: 郭特华
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全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名 称:上海市源泰律师事务所
住 所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电 话:(021)51150298
传 真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张兰
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
执行事务人:吴港平
经办注册会计师:李慧民,王珊珊
联系电话:(010)58152145
传真:(010)58114645
联系人:王珊珊
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:债券型基金
六、基金的投资目标
在控制风险并保持资产流动性的基础上,力争实现超过业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的工具,包括现金、通知存款、一年以内(含一
年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含 397 天)
的债券、资产支持证券、中期票据;期限在一年以内(含一年)的债券回购、期限在一
年以内(含一年)的中央银行票据、短期融资券,及法律法规或中国证监会允许本基金
22
工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
投资的其他固定收益类金融工具。
本基金不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股
申购和新股增发。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金将采取利率策略、信用策略、相对价值策略等积极投资策略,在严格控制风
险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现组合增值。
1.利率策略
通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行
的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求
状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收
益率曲线斜度变化趋势。
2.信用策略
根据国民经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场
地位、
财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险。跟踪债券发
行人和债券工具自身的信用质量变化,并结合外部权威评级机构的信用评级结果,确定
基金资产对相应债券的投资决策。
3.类属配置策略
研究国民经济运行状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及不同时期市场投
资热点,分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平,评定不同债券类属
的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
4.个券选择策略
本基金认为普通债券的估值,主要基于收益率曲线的拟合。在正确拟合收益率曲线
的基础上,及时发现偏离市场收益率的债券,并找出因投资者偏好、供求、流动性、信
用利差等导致债券价格偏离的原因;同时,基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期
限段,从而指导相对价值投资,选择出估值较低的债券品种。
对于含回售条款的债券,本基金将仅买入距回售日不超过397天以内的债券,并在
回售日前进行回售或者卖出。
5.相对价值策略
本基金认为市场普遍存在着失效的现象,短期因素的影响被过分夸大。债券市场的
23
工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
参与者众多,投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同,发掘存在于这些不同
因素之间的相对价值,也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密切关注国家法律
法规、制度的变动,通过深入分析市场参与者的立场和观点,充分利用因市场分割、市
场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会,形成相对价值投资策
略,运用回购、远期交易合同等交易工具进行不同期限、不同品种或不同市场之间的套
利交易,为本基金的投资带来增加价值。
(二)投资管理程序
本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科
学的投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及
绩效评估等全过程,如图1所示。
投资决策委员会
久期配置/期
投资小组 研究小组
限结构配置
类属配置 信
宏 用
观 、
基 投 策
金 转
资 略 债
经 经 研
理 个
理 究 券
个券选择 研
究
组合构建 中央交易室
绩效评估 风险管理部
风险管理委员会
图1 固定收益证券投资管理程序
1.投资研究及投资策略制定
本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制
度,由基金经理与研究员组成专业小组,进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、
单个证券等领域的深入研究,分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度,提出独立
的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益
24
工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
证券指导性投资策略。该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判
断,对公司旗下管理的所有基金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。
各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议,提出下一阶
段投资策略,每周定期举行策略评估会议,回顾本周的各项经济数据和重大事项,分析
其对季度投资策略的影响,检讨投资策略的有效性,必要的时候进行调整。
2.投资决策
基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目
标、投资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方
案,审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的
重大问题。
3.投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估债券的投资价值,选择
证券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。
4.交易执行
交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。
5.风险管理及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员
会,抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建
议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向
基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:人民币七天通知存款税后利率。
通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支
取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。
如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业
绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原
则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同
意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予
以公告。
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工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货
币市场基金。
十一、基金投资组合报告
本报告期自2016年4月1日起至6月30日止(财务数据未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 1,955,187,755.50 62.70
其中:债券 1,955,187,755.50 62.70
-
资产支持证券 -
-
2 买入返售金融资产 -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
3 银行存款和结算备付金合计 1,114,568,705.32 35.74
4 其他资产 48,761,571.26 1.56
5 合计 3,118,518,032.08 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 28.73
其中:买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 826,998,229.20 36.11
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资
产余额比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 40%的说明
根据基金合同规定,本报告期内本基金银行间债券正回购的资金余额未超过基金资产净
值的 40%。
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1.3 基金投资组合平均剩余期限
1.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 147
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 151
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 132
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
本报告期内无投资组合平均剩余期限超过 180 天情况。
1.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限资产占基金资产净值 各期限负债占基金资产净值
序号 平均剩余期限
的比例(%) 的比例(%)
1 30 天以内 8.93 36.12
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
2 30 天(含)-60 天 1.31 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
3 60 天(含)-90 天 43.66 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
4 90 天(含)-180 天 38.83 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
5 180 天(含)-397 天(含) 41.33 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
合计 134.06 36.12
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
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1 国家债券 109,765,703.38 4.79
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 1,649,103,337.48 72.02
6 中期票据 - -
7 同业存单 196,318,714.64 8.57
8 其他 - -
9 合计 1,955,187,755.50 85.38
剩余存续期超过 397 天的浮
10 - -
动利率债券
注:上表中,债券的成本包括债券面值和折溢价。
1.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明
细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元)
比例(%)
1 111609242 16 浦发 CD242 1,000,000 98,519,832.46 4.30
2 011699131 16 鲁黄金集 SCP001 500,000 50,031,885.85 2.18
3 041559063 15 北电 CP001 500,000 49,989,076.58 2.18
4 041556052 15 大秦铁路 CP001 500,000 49,979,502.57 2.18
5 011699400 16 中广核 SCP001 500,000 49,931,157.82 2.18
6 011616003 16 华电股 SCP003 500,000 49,929,502.56 2.18
7 041669017 16 国家核电 CP001 500,000 49,914,719.86 2.18
16 重庆农村商行
8 111694247 500,000 49,326,033.04 2.15
CD069
16 广州农村商业银
9 111694652 500,000 48,472,849.14 2.12
行 CD097
10 041554055 15 山钢 CP001 400,000 40,000,557.08 1.75
注:上表中,债券的成本包括债券面值和折溢价。
1.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
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工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 3
报告期内偏离度的最高值 0.2625%
报告期内偏离度的最低值 0.0903%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1597%
注:上表中“偏离情况”根据报告期内各工作日数据计算。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 投资组合报告附注
1.8.1 本基金采用固定份额净值,基金账面份额净值始终保持为人民币 1.00
元。 本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利
率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按实际利率法
进行摊销,每日计提收益或损失。
1.8.2 本报告期内本基金未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397
天的浮动利率债券。
1.8.3 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.8.4 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 28,049,709.55
4 应收申购款 20,711,861.71
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 48,761,571.26
1.8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
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十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为2013年1月28日,基金合同生效以来(截至2016年6月30日)
的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
工银60天理财A
净值收 净值收益 业绩比较基
业绩比较基准
阶段 益率 率标准差 准收益率
收益率标准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
(1) (2) (3)
2013.1.28-2013.12.31 3.8307% 0.0041% 1.2501% 0.0000% 2.5806% 0.0041%
2014.1.1-2014.12.31 5.4814% 0.0058% 1.3500% 0.0000% 4.1314% 0.0058%
2015.1.1-2015.12.31 4.7459% 0.0106% 1.3500% 0.0000% 3.3959% 0.0106%
2016.1.1-2016.6.30 1.6219% 0.0055% 0.6713% 0.0000% 0.9506% 0.0055%
自基金合同生效起至今 16.5805% 0.0074% 4.6214% 0.0000% 11.9591% 0.0074%
工银60天理财B
净值收 净值收益 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 益率 率标准差 准收益率 收益率标准差 (1)-(3) (2)-(4)
(1) (2) (3) (4)
2013.1.28-2013.12.31 4.1133% 0.0041% 1.2501% 0.0000% 2.8632% 0.0041%
2014.1.1-2014.12.31 5.7869% 0.0058% 1.3500% 0.0000% 4.4369% 0.0058%
2015.1.1-2015.12.31 5.0503% 0.0106% 1.3500% 0.0000% 3.7003% 0.0106%
2016.1.1-2016.6.30 1.7683% 0.0055% 0.6713% 0.0000% 1.0970% 0.0055%
自基金合同生效起至今 17.7465% 0.0074% 4.6214% 0.0000% 13.1251% 0.0074%
2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
(2013 年 1 月 28 日至 2016 年 6 月 30 日)
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工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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注:1.本基金基金合同于2013年1月28日生效。
2.按基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起的30个交易日。截至报
告期末,本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金
主要投资于具有良好流动性的工具,包括现金、通知存款、一年以内(含一年)的银行
定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在397天以内(含397天)的债券、资产
支持证券、中期票据;期限在一年以内(含一年)的债券回购、期限在一年以内(含一
年)的中央银行票据、短期融资券,及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固
定收益类金融工具;本基金不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产,也不参
与一级市场新股申购和新股增发。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的销售服务费;
(4)基金财产拨划支付的银行费用;
(5)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;
(8)基金的证券交易费用;
(9)基金的开户费用;
(10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法
律法规另有规定时从其规定。
3.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人复核后于次月首日起
3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可
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工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人复核后于次月首日起
3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可
抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
(3)基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%,对于由 B 类降级为 A 类的基
金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的下一个工作日
起适用 A 类基金份额持有人的费率。
本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基
金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个工作日
起适用 B 类基金份额持有人的费率。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人复核后于次月首
日起 3 个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。
(4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有
关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4.不列入基金费用的项目
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率、基金托管费
率和基金销售服务费,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率
实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
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工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(二)与基金销售有关的费用
1.本基金不收取申购费用与赎回费用。
2.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。
费率或收费方式如发生变更,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前
在指定媒体和基金管理人网站上公告。
(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、 在“重要提示”部分,更新了相关信息。
2、 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况的相关信息。
3、 在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。
4、 在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的有关信息。
5、 在“十、基金的投资”部分,更新了最近一期的投资组合报告相关信息。
6、 在“十一、基金的业绩”部分,更新了截至 2016 年 6 月 30 日基金业绩的相关
内容。
7、 在 “二十二、对基金份额持有人的服务”部分,更新了基金管理人对基金份
额持有人提供服务的相关信息。
8、 在“二十三、其他应披露事项”部分,更新了本次更新期间本基金的相关公告
事项。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可
登陆工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一六年九月九日
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