建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2016 年 第 2 号
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:广发证券股份有限公司
二〇一六年九月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2015年1月6日证监许可[2015]48号文注
册募集。本基金合同已于2015年2月3日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合
同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的
核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资
于本基金没有风险。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于
债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证
券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认
购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益
特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的
意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,
亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性
风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金
管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2016年8月2日,有关财务数据和净值表现截
止日为2016年6月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期:2005年9月19日
法定代表人:许会斌
联系人:郭雅莉
电话:010-66228888
注册资本:人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设
立。公司的股权结构如下:
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人
的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利,
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由
9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
许会斌先生,董事长。2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月出任中国建设银行批发业务总监;自 2006 年 5 月
至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长;自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月
历任中国建设银行筹资储备部副主任,零售业务部副总经理,个人银行部副总经
理,营业部主要负责人、总经理,个人银行业务部总经理,个人银行业务委员会
副主任,个人金融部总经理。许先生是高级经济师,并是国务院特殊津贴获得者,
曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。1983 年辽宁财
经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。
孙志晨先生,董事。现任建信基金管理有限责任公司总裁,兼建信资本管
理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位,2006 年获长江商学院
EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长,中国建设银行筹资部、零售业务
部证券处处长,中国建设银行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年
获北京师范大学硕士学位。历任中国建设银行北京分行研究所科员、中国建设银
行北京东四支行行长助理、中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、中国建
设银行北京安华支行副行长、中国建设银行北京西四支行副行长、中国建设银行
北京朝阳支行行长、中国建设银行北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个
人存款与投资部总经理助理。
张维义先生,董事,现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经
济学院,获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管
理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发
展总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产
管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执
行官和执行董事。
袁时奋先生,董事,现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年
毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理,加拿大丰业银行
资本市场部高级经理,香港铁路公司库务部助理司库,香港置地集团库务部司库,
香港赛马会副集团司库,信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷红军先生,董事,现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。1
998年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业,获硕士学位。历任中国电力
财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理
(主持工作)、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政
策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985
年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总
经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经理,新华资产管理股份
有限公司总经理。
王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银保
诚退休金信托管理有限公司董事,英国保诚保险有限公司首席行政员, 美国国
际保险集团亚太区资深副总裁,美国友邦保险(加拿大)有限公司总裁兼首席行
政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生,独立董事,法学博士,现任对外经济贸易大学法学院教授,兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委
员会副主任。
2、监事会成员
王雪玲女士,监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人员
工商管理专业,高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处职员;中国建
设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处长、处长、行长助理、
副行长;中国建设银行总行机构业务部副总经理。2015 年 10 月起任公司监事会
主席。
方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公司
机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士, 2009 年获
中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计师事务所,中瑞
华恒信会计师事务所,中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理,
中国华电集团资本控股(华电财务公司)计划财务部经理,中国华电集团财务有
限公司财务部经理,中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
吴灵玲女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总
经理兼综合管理部总经理。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系,获得
学士学位;2001 年毕业于北京师范大学经济系,获得管理学硕士学位。历任中
国建设银行总行人力资源部主任科员,高级经理助理,建信基金管理公司人力资
源管理部总监助理,副总监,总监。
安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。
1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业,获得学士学位。同年加入中国建
设银行,历任中国建设银行北京分行科技部科员,中国建设银行信息技术管理部
主任科员、项目经理,建信基金管理公司基金运营部总监助理、副总监,信息技
术部执行总监、总监。
刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理,
英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计
系,获学士学位;2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。曾任毕马威
华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。
2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。
3、公司高管人员
孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
张威威先生,副总裁,硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行,
从事个人零售业务,2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部,从事证券
基金销售业务,任副处长;2005 年 9 月加入建信基金管理公司,一直从事基金
销售管理工作,历任市场营销部副总监(主持工作)、总监、公司首席市场官等
职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。
曲寅军先生,副总裁,硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行,历任审
计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理(副处长)、
行长办公室高级副经理(副处长);2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司,历
任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战
略官;2013 年 8 月至今,任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、
总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生,督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系,获学士学位,
1999 年毕业于财政部财政科学研究所获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996
年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设银行,先后在
总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副
主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理(副处长)等职;2006 年 3 月加
入我公司,担任董事会秘书,并兼任综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起任我
公司督察长。
5、本基金的基金经理
许杰先生,硕士,特许金融分析师(CFA)。曾任青岛市纺织品进出口公司
部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员,2002 年 3 月加入泰达宏利基金管理有
限公司,历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职,2006 年 12 月 23 日至
2011 年 9 月 30 日任泰达宏利风险预算混合基金基金经理,2010 年 2 月 8 日至
2011 年 9 月 30 日任泰达宏利首选企业股票基金基金经理,2008 年 9 月 26 日至
2011 年 9 月 30 日任泰达宏利集利债券基金基金经理。2011 年 10 月加入我公司,
2012 年 3 月 21 日起任建信恒稳价值混合型证券投资基金基金经理;2012 年 8
月 14 日起任建信社会责任股票型证券投资基金基金经理;2014 年 9 月 10 日起
任建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金经理;2015 年 2 月 3 日起任建信睿
盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2015 年 5 月 26 日起任建信新经济灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生,总裁。
梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。
李菁,固定收益投资部总经理
钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。
姚锦女士,权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生,权益投资部总经理。
许杰先生,权益投资部副总经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基本情况
名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)
注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、7 楼、8 楼、
18 楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代表人:孙树明
成立时间:1994 年 1 月 21 日
基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510 号
注册资本:人民币 7,621,087,664 元
存续期间:长期
联系人:崔瑞娟
联系电话:020-87555888
广发证券成立于 1991 年,是国内首批综合类证券公司。公司先后于 2010
年和 2015 年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码:
000776.SZ,1776.HK)。截至 2016 年 6 月 30 日,公司共有分公司 20 家、证券
营业部 264 家,营业网点分布于全国 31 个省、直辖市、自治区。广发证券旗下
拥有五家全资子公司,分别是广发期货有限公司、广发控股(香港)有限公司、
广发信德投资管理有限公司、广发乾和投资有限公司和广发证券资产管理(广东)
有限公司,控股广发基金管理有限公司,参股易方达基金管理有限公司、广东金
融高新区股权交易中心有限公司等公司,间接全资持有广发金融交易(英国)有
限公司(伦敦金属交易所 LME 第一类交易会员)和广发证券(加拿大)有限公
司,形成了以证券业务为核心、业务跨越境内外的金融控股集团架构。
截至 2016 年 6 月 30 日,广发证券注册资本 76.21 亿元,总资产 3,576.09 亿
元,归属于上市公司股东的所有者权益 735.99 亿元;2016 年 1-6 月营业收入为
101.30 亿元,归属于上市公司股东的净利润为 40.30 亿元。资本实力及盈利能力
在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前列。
广发证券设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行从业经历,具
备基金从业资格,员工的学历均在本科以上,专业分布合理,是一支诚实勤勉、
积极进取的资产托管从业人员团队。
2、主要人员情况
孙树明先生自2012年5月起获委任为公司的董事长兼执行董事。孙先生的主
要工作经历包括:1984年8月至1990年8月历任中国财政部条法司科员、副主任
科员及主任科员,1990年8月至1994年9月任中国财政部条法司副处长,1994年9
月至1996年3月任中国财政部条法司处长,1994年7月至1995年7月任河北涿州市
人民政府副市长(挂职),1996年3月至2000年6月任中国经济开发信托投资公
司总经理办公室主任、总经理助理,2000年6月至2003年3月任中共中央金融工
作委员会监事会工作部副部长,2003年9月至2006年1月任中国银河证券有限公
司监事会监事,2006年1月至2007年4月任中国证监会会计部副主任,2007年4
月至2011年3月任中国证监会会计部主任,自2015年3月起兼任中证机构间报价
系统股份有限公司副董事长。孙先生于1984年7月取得位于武汉的湖北财经学院
(现名中南财经政法大学)经济学学士学位,并于1997年8月取得位于北京的财
政部财政科学研究所经济学博士学位。
杨 龙 先 生 自2014年5月起获委任为本公司副总经理,其主要工作经历包
括:1991年7月 至1993年8月任天津市政府研究室科员,1993年8月至1994年6
月任天津水利局办公室科员, 1994年7月至1998年1月任本公司深圳红宝路营
业部总经理,1998年1月至2004年3月任深圳业务总部总经理,2004年3月至
2004年10月任经纪业务总部常务副总经理兼深圳业务总部总经理,2004年10
月至2005年3月任人力资源管理部副总经理,2005年3月至2005年9月任银证通
营销中心总经理,2005年10月至2008年12月任联通华建网络有限公司顾问,
2009年1月至 2014年9月任本公司总经理助理(彼同时于2009年10月至2012年
11月任深圳分公司总经理以及于2011年9月至2011年12月任深圳高新南一道
证券营业部总经理)。杨先生自2015年8月任广东广发互联小额贷款股份有限
公司董事长。杨先生于1988年6月获得位于天津的南开大学经济学士学位,于
1991年7月获得位于北京的中共中央党校经济学硕士学位,于2013年5月取得
香港科技大学高层管理人员工商管理硕士学位及于2003年12月取得位于天津
的南开大学管理学博士学位。
刘洋先生 现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公
司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公
司、美国道富银行。刘先生于 2000 年 7 月获得北京大学理学学士,并于 2003
年 7 月获得北京大学经济学硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发
证券严格履行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金
资产的完整性和独立性,切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基
金托管服务。截至 2016 年 6 月,广发证券已托管宝盈睿丰创新灵活配置混合型
证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵活配置
混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿
吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信
利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长
信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证
券投资基金、天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金、天弘中证 800 指数型发
起式证券投资基金、天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精
选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基
金 15 只证券投资基金。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
(1)直销柜台
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:许会斌
联系人:郭雅莉
电话:010-66228800
(2)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业
务,具体业务办理情况及业务规 则请登录本公司网站查询。本公司网址:
www.ccbfund.cn。
2.代销机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪琦
传真:010-83914283
客户服务电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(3) 广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
法定代表人:孙树明
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(4) 中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、
14层
法定代表人:张皓
客服电话:400 9908 826
网址:http://www.citicsf.com
(5)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(6)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址:www.fund123.cn
(7)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(8)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
客户服务电话: 4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(9)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话: 4009200022
网址:www. Licaike.com
(10)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(11)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人:梁越
客户服务电话:4007868868
网址:www.chtfund.com
(12)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人:张皛
客户服务电话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
(13)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人: 梁洪军
客户服务电话:400-819-6665
网址: www.buyforyou.com.cn
(14)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com/
(15)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:郭坚
客户服务电话:400-821-9031
网址: www.lufunds.com /
(16) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人:董浩
客户服务电话:400-068-1176
网址: www.jimufund.com/
(17) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
法定代表人:齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn/
(18) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
客户服务热线:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(19)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人: 丁学东
客户服务热线:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(20)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深
圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
客户服务热线:400-684-0500
网址:https:// www.ifastps.com.cn
(21)北京汇成基金销售有限公司
地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
客户服务热线:010-56282140
网址:www.fundzoe.cn
(22)天津国美基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人:丁东华
客户服务热线:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(23)上海利得基金销售有限公司
地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:沈继伟
客户服务热线:400-033-7933
网址:www.leadbank.com.cn
(24)上海万得投资顾问有限公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人: 王廷富
客户服务热线:400-821-0203
网址:www.windmoney.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
(二)登记机构
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:许会斌
联系人:郑文广
电话:010-66228888
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京德恒律师事务所
住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人:王丽
联系人:刘焕志
电话:010-52682888
传真:010-52682999
经办律师:刘焕志、孙艳利
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:陈熹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、陈熹
四、基金的名称
建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金通过相对灵活的资产配置和主动的投资管理,在精选个股、个券的基
础上适度集中投资,在严格控制风险的前提下,谋求基金资产的长期、稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括
国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、
可转换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券
回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,投资于债
券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-100%,其中权证
投资比例不得超过基金资产净值的 3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变
更的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
八、基金的投资策略
本基金的投资策略分为两个层面:首先,依据基金管理人的大类资产配置策
略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例;而后,进行各大类资产中的个
股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资
策略和权证投资策略四部分组成。
一)大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,结合对宏观经济形势与资本市场环
境的深入剖析,自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括:
1、宏观经济指标:年度/季度 GDP 增速、固定资产投资总量、消费价格指
数、采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等;
2、政策因素:税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水
平、货币净投放等货币政策;
3、市场指标:市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等
因素。
结合对全球宏观经济的研判,本基金将在严格控制投资组合风险的前提下,
动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例,力图规避市场风险,提高配置效
率。
二)股票投资策略
本基金将结合定性与定量分析,充分发挥基金管理人研究团队和投资团队
―自下而上‖的主动选股能力,选择具有长期持续增长能力的公司。具体从公司基
本状况和股票估值两个方面进行筛选:
(1)公司基本状况分析
本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面
的运营管理能力,判断公司的核心价值与成长能力,选择具有良好经营状况的上
市公司股票。
经营模式方面,选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发
展趋势的上市公司股票;产品研发能力方面,选择具有较强的自主创新和市场拓
展能力的上市公司股票;公司治理方面,选择公司治理结构规范,管理水平较高
的上市公司股票。
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管
理水平,选择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面,主要考察销售毛利
率、净资产收益率(ROE)等指标;成长和股本扩张能力方面,主要考察主营业
务收入增速、净资产增速、净利润增速、每股收益(EPS)增速、每股现金流净
额增速等指标;现金流管理能力方面,主要考察每股现金流净额等指标。
(2)股票估值分析
本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察
市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流
贴现(DCF)等一系列估值指标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相对合
理的公司。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论,选择具有竞争优势且
估值具有吸引力的股票,组建并动态调整股票库。基金经理将按照本基金的投资
决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根据市场波动情况构建股票组合并
进行动态调整。
三)固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投
资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略,选择合
适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。
1、利率预期策略
通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观
经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金
融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动
趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势
的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;
预期市场利率将下降时,提高组合的久期。
2、信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发
展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,
评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,
确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务
信息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,
评估其违约风险水平。
3、套利交易策略
在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同
一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策
略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差
是稳定的。但是在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用
风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破,若能提前预测并进行
交易,就可进行套利或减少损失。
4、可转换债券投资策略
着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转
换期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进
行重点投资。
本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业
的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司
的投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判
断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合
以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利
用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
四)权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人
主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具:1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的
组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;
2、构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,
形成保本投资组合;
3、针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资
组合,形成多元化的盈利模式;
4、在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因
素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×65% +中债综合指数收益率(全价)×35%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债
券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7 月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日,本投资组合报告中财务资
料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 201,216,104.03 63.70
其中:股票 201,216,104.03 63.70
2 固定收益投资
其中:债券
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 113,626,050.79 35.97
7 其他资产 1,032,545.95 0.33
8 合计 315,874,700.77 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 4,621,421.22 1.48
B 采矿业 - -
C 制造业 137,255,376.09 44.08
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 14,166,555.22 4.55
F 批发和零售业 162,374.45 0.05
G 交通运输、仓储和邮政业 6,026,879.10 1.94
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,538,290.77 3.71
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 13,548,156.27 4.35
M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 7,686,465.47 2.47
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,190,459.34 1.99
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 201,216,104.03 64.62
注:以上行业分类以 2016 年 6 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
占基金资
序
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净值比
号
例(%)
1 000568 泸州老窖 569,158 16,903,992.60 5.43
2 600298 安琪酵母 915,815 16,338,139.60 5.25
3 300068 南都电源 698,325 15,265,384.50 4.90
4 300242 明家联合 392,359 13,548,156.27 4.35
5 002099 海翔药业 1,309,100 12,462,632.00 4.00
6 300408 三环集团 687,475 12,347,051.00 3.97
7 002583 海能达 595,300 7,167,412.00 2.30
8 300197 铁汉生态 475,100 6,584,886.00 2.11
9 300271 华宇软件 338,400 6,402,528.00 2.06
10 002007 华兰生物 202,005 6,342,957.00 2.04
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,000,095.88
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 21,411.50
5 应收申购款 11,038.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,032,545.95
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资
序 流通受限部分的 流通受限情况
股票代码 股票名称 产净值比
号 公允价值(元) 说明
例(%)
1 300242 明家联合 13,548,156.27 4.35 重大事项
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
建信睿盈灵活配置混合 A
业绩比
净值增 业绩比较 较基准
净值增
阶 段 长率标 基准收益 收益率 ①—③ ②—④
长率①
准差② 率③ 标准差
④
基金合同生效之日 12.70% 2.73% 10.13% 1.62% 2.57% 1.11%
—2015 年 12 月 31
日
2016 年 1 月 1 日
-17.13% 2.13% -9.99% 1.20% -7.14% 0.93%
-2016 年 6 月 30 日
基金合同生效之日
-6.60% 2.53% -0.87% 1.49% -5.73% 1.04%
—2016 年 6 月 30 日
建信睿盈灵活配置混合 C
业绩比
净值增 业绩比较 较基准
净值增
阶 段 长率标 基准收益 收益率 ①—③ ②—④
长率①
准差② 率③ 标准差
④
基金合同生效之日 11.2% 2.72% 10.13% 1.62% 1.07% 1.10%
—2015 年 12 月 31
日
2016 年 1 月 1 日
-17.54% 2.12% -9.99% 1.20% -7.55% 0.92%
-2016 年 6 月 30 日
基金合同生效之日
-8.30% 2.53% -0.87% 1.49% -7.43% 1.04%
—2016 年 6 月 30 日
十三、基金的费用概览
(一)申购费与赎回费
1、申购费
投资人申购A类基金份额在申购时支付申购费用,申购C类基金份额不支付
申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。投资人可以多次申购本基
金,申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金A类和C类基金份额的申购费率如下:
费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<200 万元 1.2%
申购费率 0
200 万元≤M<500 万元 0.8%
M≥500 万元 每笔 1000 元
注:M 为累计认购金额。
本基金的申购费用应在投资人申购A类基金份额时收取,不列入基金财产,
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适
用的赎回费率越低。本基金A类和C类基金份额的赎回费用由A类和C 类基金份
额持有人承担。
本基金A类和C类基金份额的赎回费率如下:
费用种类 情形 费率
N < 7天 1.5%
7天≤N<30天 0.75%
A 类赎回费率 30天≤N<1年 0.50%
1年≤N< 2年 0.25%
N ≥ 2年 0
N < 30天 0.5%
C 类赎回费率
N≥ 30天 0
注: N为基金份额持有期限;1年指365天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,并按照持有期限的不同将
赎回费按照不同比例计入基金财产,赎回费用的其余部分用于支付注册登记费和
其他必要的手续费。对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费,赎回费
用全额进入基金财产;对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的
赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基
金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期长于 6 个月的
基金份额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。基金管理人可以按照《基
金合同》的相关规定调整申购费率或收费方式,或者调低赎回费率,基金管理人
最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在至少一家中国证监会指定媒介及
基金管理人网站公告。
(二)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的相关账户的开户及维护费用;
8、基金的证券交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误
后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误
后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、公休日等,支付日期顺延。
3. C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.8%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管
人双方核对无误后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
上述―(一)基金费用的种类‖中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(四)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(五)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况”和“主要人员情况”
中的信息。
2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关代销机构的信息。
4、更新了“九、基金的投资”,更新了基金投资组合报告,并经基金托管人
复核。
5、更新了“十、基金的业绩”,并经基金托管人复核。
6、更新了“二十二、其他应披露事项”,添加了期间涉及本基金和基金管理
人的相关临时公告。
建信基金管理有限责任公司
二〇一六年九月二十四日