前海开源中证大农业指数增强型
证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2016 年第 2 号)
基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:北京银行股份有限公司
截止日:2016 年 8 月 13 日
重要提示
本基金经 2015 年 1 月 8 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]64 号文准予
注册募集,基金合同已于 2015 年 2 月 13 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的准予注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动
性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险
等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承
担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 8 月 13 日,有关财务数据和净值表现截止日为
2016 年 6 月 30 日(未经审计)。
本基金托管人北京银行股份有限公司已于 2016 年 9 月 9 日复核了本次更新的招募说明
书。
招募说明书(更新)摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:前海开源基金管理有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
3、设立日期:2013 年 1 月 23 日
4、法定代表人:王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169
9、联系人:吴承禹
10、注册资本:人民币 2 亿元
11、存续期限:持续经营
12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 1/4,北京市中盛金期投资管理有限公司出
资 1/4,北京长和世纪资产管理有限公司出资 1/4,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有
限合伙)出资 1/4。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,
华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限
公司董事长。
龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香
港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联
席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合
公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行
主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,
国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副
总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司
联席董事长。
5-2
招募说明书(更新)摘要
蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营
业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处
首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、
广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣
誉主席、风险控制委员会荣誉主席,前海开源资产管理有限公司董事长。
Mr Yan Charles Wang(王岩先生),董事,学士学位,国籍:加拿大。从 1993 年起,
曾任职加拿大美林证券,美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管,美国纽约州立养老
金另类投资部主管,美国磐石基金大中国区主管、董事总经理,美国橡树资本中国区主管、
董事总经理,长安街资本合伙人,现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协
会(ILPA)创始会员,中国风险协会(CVCA)顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北
京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战
略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学
经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理
事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛
(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革
分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。
申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员),
国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教
授,北京师范大学副教授、教授。
Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代中
国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大
学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英
国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会
员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》
(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,英国
朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、
南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金
管理有限公司监事会主席。
李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管理
硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、
5-3
招募说明书(更新)摘要
华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香
港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、
公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监,前海开源基金管理有限公司联
席监事会主席。
张学玲女士,监事,会计师,国籍:中国。历任武汉大学财务部副部长。
任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰
达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开
源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经
理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任
公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金
管理有限公司人力资源部执行总监。
3、高级管理人员情况
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,
华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限
公司董事长。
蔡颖女士,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州
分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主
席、风险控制委员会荣誉主席,前海开源资产管理有限公司董事长。
李志祥先生,首席运营官,本科学历,经济师,国籍:中国。历任湖北省黄冈市体改委
副科长,深圳市农产品股份有限公司秘书科科长,大鹏证券有限责任公司业务秘书,南方基
金管理有限公司高级经理,前海开源基金管理有限公司督察长。现任前海开源基金管理有限
公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理有限公司董事。
傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软
件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。
现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。
4、本基金基金经理
孙亚超先生,数学科博士后,国籍:中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级
研究员;光大证券理财产品部量化产品系列负责人;齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现
任前海开源基金管理有限公司执行投资总监;前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金
5-4
招募说明书(更新)摘要
基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海开源沪港深农业主
题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理。孙亚超先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
蔡颖女士,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州
分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主
席、风险控制委员会荣誉主席,前海开源资产管理有限公司董事长。
王厚琼先生,工程学士,国籍:中国。历任南方证券武汉分公司证券部副经理,南方证
券有限公司资产管理部副处长,南方基金管理有限公司交易管理部主管、交易管理部总监助
理兼中央交易室主管、交易管理部副总监兼中央交易室主管。现任前海开源基金管理有限公
司董事总经理、投资决策委员会主席。
赵雪芹女士,经济学博士研究生,国籍:中国。历任山东财经大学讲师、海通证券股份
有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海开源基金管理有限公司
董事总经理、联席投资总监,前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。
侯燕琳女士,工程硕士、管理学硕士,国籍:中国。历任泰信基金管理有限公司研究部
高级研究员、基金经理助理、基金经理;益民基金管理有限公司投资总监、基金经理。现任
前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。
刘静女士,经济学硕士,国籍:中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基
金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长
盛积极配置债券投资基金基金经理,现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资
总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基
金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理。
丁骏先生,经济学博士,国籍:中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币
交易员、经济师,国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理,长盛基金管
理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理,基金同盛、长盛同智基金经理。现任前
海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源新经济灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理。
罗大林先生,工商管理硕士,国籍:中国。历任长盛基金管理有限公司行业研究员、基
金经理助理、专户部投资经理,中信证券股份有限公司自营部高级投资经理。现任前海开源
基金管理有限公司董事总经理。
付柏瑞先生,硕士,国籍:中国。历任华宝兴业基金管理有限公司分析师;农银汇理基
金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理。2009 年 4 月至 2014 年 4 月担任农
5-5
招募说明书(更新)摘要
银汇理基金管理公司农银平衡双利基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、
联席投资总监。
曲扬先生,博士研究生,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助
理、南方全球精选基金经理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方基金香港子公司投资经
理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票
型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港
深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
徐立平先生,工商管理硕士,国籍:中国。历任泰信基金管理有限公司行业研究员,中
邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资
总监、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
薛小波先生,流体力学硕士,国籍:中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析
师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型
证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前
海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
邱杰先生,经济学硕士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、
中小盘股票研究员、制造业组组长;建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理
有限公司执行投资总监、研究负责人、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基
金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金经
理。
王霞女士,管理学硕士,注册会计师,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司商业、
贸易、旅游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资
总监、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金经理、前海开源事件驱动灵活配置混合型
发起式证券投资基金基金经理。
孙亚超先生,数学科博士后,国籍:中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级
研究员;光大证券理财产品部量化产品系列负责人;齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现
任前海开源基金管理有限公司执行投资总监;前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金
基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海开源沪港深农业主
5-6
招募说明书(更新)摘要
题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理。
谢屹先生,金融与经济数学、工程物理学硕士,国籍:德国。历任汇丰银行(德国)股
票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行
投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强
势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、前海开源鼎安债券型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
5-7
招募说明书(更新)摘要
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:北京银行股份有限公司(简称:北京银行)
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
成立日期:1996 年 1 月 29 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 1056019.1447 万元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字 [2008]776 号
联系人:赵姝
联系电话:010-66223695
北京银行成立于 1996 年,是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立 20 年来,北京
银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势,先后实现引资、上市、跨区域、综合化等战略突破。
目前,已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南及南昌等 10 大中心
城市设立 300 多家分支机构,发起设立北京延庆、浙江文成及吉林农安北银村镇银行,成立
香港和荷兰阿姆斯特丹代表处,发起设立国内首家消费金融公司——北银消费金融公司,首
批试点合资设立中荷人寿保险公司,先后设立中加基金管理公司、北银金融租赁公司,开辟
和探索了中小银行创新发展的经典模式。
截至 2015 年 12 月末,北京银行资产达到 1.84 万亿元,实现净利润约为 168 亿元,成
本收入比仅 24.99%。ROA1.00%,ROE15.85%,不良贷款率 1.12%,拨备覆盖率为 278%,资本
充足率 12.27%,品牌价值超过 260 亿元,一级资本排名全球千家大银行 87 位,较去年提升
12 位,连续两年跻身全球百强银行,各项经营指标均达到国际银行业先进水平,打造了人
均效益和资产质量“双优银行”。
20 年来,北京银行积极履行社会责任,在医疗、教育、慈善、赈灾等方面向社会捐助
超过 1 亿元,充分彰显了企业社会责任。凭借优异的经营业绩和优质的金融服务,北京银行
赢得了社会各界的高度赞誉,先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国
最佳城市商业零售银行”、“最佳区域性银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务
银行”、中国上市公司百强企业”、中国社会责任优秀企业”、最具持续投资价值上市公司”、
“最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”等称号。
5-8
招募说明书(更新)摘要
2、主要人员情况
刘晔女士,北京银行资产托管部副总经理,硕士研究生学历。1994 年毕业于中国人民
大学财政金融系,1997 年毕业于中国人民银行总行研究生部,具有十多年银行和证券行业
从业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。在北京银行工作期间,先后从
事贷款审查、短期融资券承销、基金销售及资产托管等工作。2008 年 7 月至 2012 年 9 月任
北京银行资产托管部总经理助理,2012 年 9 月至 2014 年 12 月任北京银行资产托管部副总
经理,2014 年 12 月起至今任北京银行资产托管部总经理。
北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势,搭建了由高素质人
才组成的专业团队,内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗及风
险内控岗,各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险
控制等方面的专业知识和丰富的业务经验,70%的员工拥有研究生及以上学历。
3、基金托管业务经营情况
北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念,严格履行托管人的各项职
责,切实维护基金持有人的合法权益,为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
北京银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、基金
专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金等产品
在内的托管产品体系,北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本
行有关管理规定,守法经营、规范运作、严格管理,确保基金托管业务的稳健运行,保证基
金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织结构
北京银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务
风险控制工作进行检查指导。资产托管部设有内控监查岗,配备了专职内控监督人员负责托
管业务的内控监督工作。
3、内部控制制度及措施
北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系,建立了业务管理制度、内部
控制制度、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员均具备从业
资格;业务操作严格实行经办、复核、审批制度,授权工作实行集中控制,制约机制严格有
效;业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,未经授权不得查看;业务操作
区封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现系统自
5-9
招募说明书(更新)摘要
动化操作,防止人为操作风险的发生;技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向证券监督管理机构报
告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向证券监督管
理机构报告。
5-10
招募说明书(更新)摘要
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
(1)前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 1308 室
法定代表人:王兆华
联系人:吴承禹
电话:(0755)83181190
传真:(0755)83180622
(2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公众号:qhkyfund
2、代销机构:
代
代销机构 销售机构信息
码
交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
1 交通银行股份有限公司 法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人:闫冰竹
2 北京银行股份有限公司
联系人:王曦
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
深圳市新兰德证券投资
3 联系人:张燕
咨询有限公司
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电话:400-116-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
5-11
招募说明书(更新)摘要
和讯信息科技有限公司
地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
4 和讯信息科技有限公司 联系人:于杨
电话:(021)20835779
客服电话:4009-200-022
网址:www.hexun.com
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西
座 1501-1504 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
厦门市鑫鼎盛控股有限 法定代表人:陈洪生
5
公司 联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
诺亚正行(上海)基金销
6 联系人:徐诚
售投资顾问有限公司
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
深圳众禄金融控股股份
7 联系人:童彩平
有限公司
电话:(0755)33227950
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
上海天天基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
上海天天基金销售有限
8 法定代表人:其实
公司
客服电话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
上海好买基金销售有限公司
地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
上海好买基金销售有限
9 法定代表人:杨文斌
公司
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
杭州数米基金销售有限公司
地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
杭州数米基金销售有限
10 法定代表人:陈柏青
公司
联系人:徐昳绯
电话:(021)60897840
5-12
招募说明书(更新)摘要
传真:(0571)26697013
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
上海长量基金销售投资
11 电话:(021)20691832
顾问有限公司
传真:(021)20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2
号楼 2 楼
浙江同花顺基金销售有 法定代表人:凌顺平
12
限公司 联系人:吴强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
北京展恒基金销售股份
13 联系人:马林
有限公司
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
上海利得基金销售有限
14 联系人:徐鹏
公司
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话:400-067-6266
网址:www.leadbank.com.cn
中期资产管理有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
15 中期资产管理有限公司 法定代表人:朱剑林
客服电话:(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908
众升财富(北京)基金销 室
16
售有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
5-13
招募说明书(更新)摘要
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
北京增财基金销售有限
17 联系人:李皓
公司
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
深圳腾元基金销售有限
18 法定代表人:曾革
公司
联系人:叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23
层
北京恒天明泽基金销售
19 法定代表人:梁越
有限公司
联系人:马鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人:王伟刚
北京汇成基金销售有限
20 联系人:丁向坤
公司
电话:18001102931
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
北京晟视天下投资管理
21 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
有限公司
法定代表人:蒋煜
联系人:许骜
5-14
招募说明书(更新)摘要
电话:010-58170859
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场
A 座 2208
一路财富(北京)信息科
22 法定代表人:吴雪秀
技有限公司
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
北京钱景财富投资管理
23 联系人:高静
有限公司
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座
19 层
北京广源达信投资管理 法定代表人:齐剑辉
24
有限公司 联系人:王英俊
电话:4006236060
传真:82055860
客服电话:400-623-6060
网站:www.niuniufund.com
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906
办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906
北京新浪仓石基金销售 法定代表人:张琪
25
有限公司 联系人:付文红
电话:010-62676405
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
中经北证(北京)资产管
26 法定代表人:徐福星
理有限公司
联系人:李美
电话:010-68292745
传真:010-68292964
5-15
招募说明书(更新)摘要
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前
海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心 4 层
深圳市锦安基金销售有
27 法定代表人:李学东
限公司
联系人:柯冬植
电话:0755-88914685
客服电话:400-071-9888
网址:www.ananjj.cn
上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
上海联泰资产管理有限
28 联系人:陈东
公司
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
泰诚财富基金销售(大 联系人:李春光
29
连)有限公司 电话:18640999991
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
上海汇付金融服务有限公司
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
上海汇付金融服务有限 法定代表人:张皛
30
公司 电话:021-33323999-8318
客服电话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
北京微动利投资管理有
31 联系人:季长军
限公司
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客服电话:4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
深圳前海京西票号基金 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211
32
销售有限公司 法定代表人:吴永宏
联系人:张媛媛
电话:0755-66606451
5-16
招募说明书(更新)摘要
客服电话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
北京乐融多源投资咨询 法定代表人:董浩
33
有限公司 联系人:付瑞华
电话:010-56580666
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418
室
深圳富济财富管理有限
34 法定代表人:齐小贺
公司
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
武汉市伯嘉基金销售有
35 法定代表人:陶捷
限公司
联系人:郭成
电话:027-87006009
传真:027-87006010
客服电话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:鲍东华
上海陆金所资产管理有
36 联系人:宁博宇
限公司
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B
区 4 楼 A506 室
大泰金石投资管理有限 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
37
公司 法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
5-17
招募说明书(更新)摘要
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12 楼
珠海盈米财富管理有限 法定代表人:肖雯
38
公司 联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦
18F
办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦
18F
深圳市金斧子投资咨询
39 法定代表人:何昆鹏
有限公司
联系人:张烨
电话:0755-84034499
传真:0755-84034477
客服电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
(入驻前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
深圳前海凯恩斯基金销 法定代表人:高锋
40
售有限公司 联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话:4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北
座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张磊
41 中信期货有限公司
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
中信建投证券股份有限 法定代表人:王常青
42
公司 联系人:张颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电话:4008-888-108
5-18
招募说明书(更新)摘要
网址:www.csc108.com
国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 层
法定代表人:何如
43 国信证券股份有限公司 联系人:周杨
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
44 中信证券股份有限公司 法定代表人:王东明
联系人:顾凌
电话:(010)60838696
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
中国银河证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
中国银河证券股份有限 联系人:邓颜
45
公司 电话:(010)66568292
传真:(010)66568990
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
46 申万宏源证券有限公司
电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
电话委托:(021)962505
客服电话:95523,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
47 安信证券股份有限公司 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:(0755)82555551
客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
万联证券有限责任公司
48 万联证券有限责任公司 地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、
19 楼
5-19
招募说明书(更新)摘要
法定代表人:张建军
客服电话:4008-888-133
网址:www.wlzq.com.cn
渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
49 渤海证券股份有限公司
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
50 华泰证券股份有限公司 联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
山西证券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
51 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第 20 层
中信证券(山东)有限责
52 法定代表人:杨宝林
任公司
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
东兴证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
53 东兴证券股份有限公司 联系人:汤漫川
电话:(010)66555316
客服电话:4008-888-993
网址:www.dxzq.net
信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
54 信达证券股份有限公司
联系人:唐静
电话:(010)63080985
客服电话:95321
5-20
招募说明书(更新)摘要
网址:www.cindasc.com
长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、
17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、
16、17 层
55 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华
联系人:胡永君
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话:400-666-6888
网址:www.cgws.com
光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
56 光大证券股份有限公司
电话:(021)22169081
传真:(021)22169134
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 层、20 层
57 广州证券股份有限公司
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
电话:(020)88836999
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、
13 层
58 大同证券有限责任公司 法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:(0351)4130322
客服电话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20
层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20
层
59 平安证券有限责任公司
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客服电话:95511-8
5-21
招募说明书(更新)摘要
网址:http://stock.pingan.com
华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券
B1 座 0327 室
法定代表人:李工
60 华安证券股份有限公司
联系人:甘霖
电话:(0551)65161821
传真:(0551)65161672
客服电话:95318,4008-096-518
网址:www.hazq.com
东莞证券股份有限公司
地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
61 东莞证券股份有限公司 法定代表人:张运勇
客服电话:(0769)961130
网址:www.dgzq.com.cn
申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
申万宏源西部证券有限
62 法定代表人:许建平
公司
联系人:唐岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
63 中泰证券股份有限公司 联系人:吴阳
电话:(0531)68889155
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
64 华龙证券股份有限公司 联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:400-689-8888
网址:www.hlzq.com
中国国际金融股份有限公司
地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
中国国际金融股份有限 法定代表人:丁学东
65
公司 联系人:秦朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
5-22
招募说明书(更新)摘要
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
66 华鑫证券有限责任公司 法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟
电话:(021)54967202
客服电话:4001-099-918,(021)32109999,(029)68918888
网址:www.cfsc.com.cn
中国中投证券有限责任公司
地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、
18 层至 21 层
中国中投证券有限责任 法定代表人:龙增来
67
公司 联系人:刘毅
联系电话:(0755)82023442
客服电话:95532,4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视
新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视
新闻中心三、四楼
68 联讯证券股份有限公司
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
客服电话:95564
网址:www.lxsec.com
国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
69 国金证券股份有限公司 联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
70 英大证券有限责任公司 联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话:400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn
华融证券股份有限公司
71 华融证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 8 号
5-23
招募说明书(更新)摘要
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大
厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:(010)85556100
传真:(010)85556153
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高
科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座
37 楼
72 天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊
联系人:杨晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话:400-800-5000
网址:www.tfzq.com
大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心
A 座大连期货大厦 38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心
A 座大连期货大厦 38、39 层
73 大通证券股份有限公司 法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-82826601
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
74 开源证券股份有限公司
联系人:袁伟涛
电话:(029)63387289
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
75 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579
网址:www.95579.com
(二)登记机构
5-24
招募说明书(更新)摘要
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
法定代表人:王兆华
联系人:任福利
电话:(0755)83180910
传真:(0755)83181121
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东信达律师事务所
注册地址:深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼
负责人:麻云燕
经办律师:杨扬、胡云云
电话:(0755)88265288
传真:(0755)88265537
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
法定代表人:杨剑涛
联系人:袁风雷
经办会计师:洪祖柏、袁风雷
电话:(010)88095588
传真:(010)88091199
四、基金名称
前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
5-25
招募说明书(更新)摘要
六、基金的运作方式
开放式
5-26
招募说明书(更新)摘要
七、基金的投资
(一)投资目标
本基金为股票指数增强型基金,即通过指数复制的方法拟合、跟踪中证大农业指数,并
在严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管理。力争控制本基金的净
值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年跟踪误差不超过
7.75%。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、货币市场工具、
权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国
证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 90%-95%,其中投资于标的
指数成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;除股票外的其他资产
占基金资产的比例范围为 5%-10%,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留
的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后,可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关
期货交易所的业务规则。
(三)投资策略
1、资产配置策略
本基金的大类资产由股票资产和非股票资产构成。其中股票资产中绝大部分股票组合为
全复制中证大农业的成份股及其备选成份股组合,非股票组合绝大部分由现金以及到期日在
一年以内的政府债券组成,主要用于支付赎回款,支付交易费用、管理费和托管费等。
本基金为增强型指数基金,股票资产占基金资产的比例范围为 90%-95%,其中投资于中
证大农业指数成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。在基金运作
过程中,为尽量减少跟踪误差,基金管理人将在法律法规和基金合同规定的范围内,根据对
申购、赎回、转换等业务和相关费用提留的预判,尽可能降低现金组合所占比重,防止因现
金比例增加而导致跟踪误差的加大。
2、股票投资策略
本基金采用指数复制结合相对增强的投资策略,即通过全样本复制的方式拟合、跟踪中
5-27
招募说明书(更新)摘要
证大农业指数,并在严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的投资管理。以
有效降低基金运作成本并提高本基金的投资收益率。
(1)指数复制策略
本基金将采用全样本复制的方式,即按照标的指数的成份股及其权重构建跟踪组合以拟
合标的指数的业绩表现,具体包括:跟踪组合的构建和日常管理中的调整。
1)跟踪组合的构建
基金管理人将根据中证指数有限公司提供的成份股和备选成份股及权重数据进行相应
的买入或卖出操作,使跟踪组合的构成与标的指数基本一致。由于跟踪组合构建与标的指数
组合构建存在差异,若出现较为特殊的情况(例如成份股或备选成份股流动性不足等),本
基金将采用替代性的方法构建组合,使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合,以减少对标的
指数的跟踪误差。
2)跟踪组合的调整
本基金为开放式基金,由于基金开放日基金的申购、赎回、转换业务、标的指数成份股
及备选成份股定期或不定期的调整、成份股权重调整、成份股投资受限等因素的影响,使得
跟踪组合需要适时进行个股或权重的调整。
(2)股票增强策略
本基金在控制跟踪偏离度和跟踪误差的基础上,辅以有限度的增强操作,以求获取超越
标的指数的收益率表现。
1)基于成份股基本面分析的增强
鉴于中国股票市场的非完全有效性和指数编制本身的局限性及时效性,本基金将通过对
标的指数成份股及其备选成份股的基本面分析,剔除或低配部分标的指数成份股,以达到增
强组合收益的效果。
2)基于非成份股投资机会的增强
本基金将基于基金管理人对证券市场个股深入研究的基础上,精选出具有综合性比较优
势的个股,在基金投资比例允许的范围内适度参与非标的指数成份股投资。
3、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面
研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特
性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。
4、债券投资策略
本基金将以降低基金的跟踪误差为目的,在控制流动性风险的基础上,构建债券投资组
合。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析
等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。基金管理人将优先选择信用等
级较高、剩余期限较短、流动性较好的政府债券进行投资,合理分配基金资产在债券上的配
5-28
招募说明书(更新)摘要
置比例。
5、现金头寸管理
由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的 5%。其主要用途包括:支付潜在赎回金额、计提管理费和托管费等各类费用的需求、支
付交易费用等行为。为有效控制现金留存的影响,基金管理人将采用积极的现金头寸管理手
段。
6、跟踪误差控制与管理
本基金对标的指数的跟踪目标是:力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年跟踪误差不超过 7.75%。每日对基金组合与业绩比
较基准的收益率偏离度进行跟踪,每月末、季度末定期分析基金跟踪误差变化情况及其原因,
并根据跟踪误差的来源和其可控制性,有针对性的进行管理和控制。
2
n
i 1 ri r
年跟踪误差 K,其中
n 1
跟踪偏离度ri 第i日基金份额净值收益率 - 第i日业绩比较基准收益率
n
r i
日均跟踪偏离度 r i 1
,n为考察的天数
n
K 为一年的实际交易天数
7、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,
结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证
监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货
的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,
并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法律
5-29
招募说明书(更新)摘要
法规和监管要求的变化。
(四)投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2、决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟
投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投
资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和
比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。
(6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。
(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交
综合评估意见和改进方案。
(8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重
点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市
场风险和流动性风险。
(五)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中证大农业指数收益率×95% + 商业银行活期存款利率(税
后)×5%。
中证大农业指数于 2014 年 7 月 22 日发布,由样本股中筛选出的属于农产品、化肥与农
用药剂等行业以及动物疫苗和土地流转等与农业相关的不超过 50 只股票构成指数样本。其
成份股为大农业中市场代表性好,流动性高,交易活跃的主流投资股票,能够反映大农业主
流投资的收益情况。关于指数值和成份股名单的所有版权归属中证指数有限公司。
若本基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更。如果今后法律法规发生变化,
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金基金管理人可以在与
基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权重。本基金由于上述原因变更业绩比较
基准,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒介上公
告。
(六)风险收益特征
5-30
招募说明书(更新)摘要
本基金属于股票指数增强型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、
混合型基金,为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
(七)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于中证大农业
指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于
基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
(15)一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百
分之三;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百分之十五;
经基金管理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整;
(16)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过基
金净值的 10%;
5-31
招募说明书(更新)摘要
(17)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的 10%;
(18)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得
超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(19)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;
(20)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(21)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%;
(22)本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十;
(23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格
的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,
应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等
事宜另行具体协商。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监
会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基
金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
5-32
招募说明书(更新)摘要
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。
(八)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的
利益;
2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
3、有利于基金财产的安全与增值;
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
(九)基金的融资融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
(十)基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 9 月 9 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 133,147,757.31 92.92
其中:股票 133,147,757.31 92.92
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
5-33
招募说明书(更新)摘要
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 10,094,777.29 7.05
8 其他资产 46,343.78 0.03
9 合计 143,288,878.38 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(元)
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 30,190,005.53 21.18
B 采矿业 - -
C 制造业 93,027,331.00 65.28
电力、热力、燃气及水生产和
D - -
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,793,204.00 1.96
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I - -
务业
J 金融业 - -
K 房地产业 3,248,776.90 2.28
L 租赁和商务服务业 3,311,082.88 2.32
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 132,570,400.31 93.02
5-34
招募说明书(更新)摘要
2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 577,357.00 0.41
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
电力、热力、燃气及水
D - -
生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
交通运输、仓储和邮政
G - -
业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息
I - -
技术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施
- -
管理业
O 居民服务、修理和其他
- -
服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 577,357.00 0.41
2.3 报告期末按行业分类的沪港通股票投资组合
本基金本报告期末未通过沪港通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
号
(%)
1 000895 双汇发展 294,821 6,155,862.48 4.32
5-35
招募说明书(更新)摘要
2 000876 新 希 望 694,516 5,778,373.12 4.05
3 002385 大北农 668,926 5,391,543.56 3.78
4 600201 生物股份 190,331 5,201,746.23 3.65
5 000792 盐湖股份 236,415 4,988,356.50 3.50
6 002470 金正大 516,585 4,158,509.25 2.92
7 002004 华邦健康 437,387 3,993,343.31 2.80
8 300498 温氏股份 110,000 3,984,200.00 2.80
9 000998 隆平高科 209,784 3,981,700.32 2.79
10 600873 梅花生物 631,457 3,921,347.97 2.75
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
号
(%)
1 002447 壹桥海参 80,300 577,357.00 0.41
注:本基金本报告期末仅持有以上积极投资股票。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
5-36
招募说明书(更新)摘要
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 23,085.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,778.04
5 应收申购款 21,479.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 46,343.78
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分 占基金资产
流通受限情况说
序号 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例
明
(元) (%)
1 002447 壹桥海参 577,357.00 0.41 重大资产重组
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
5-37
招募说明书(更新)摘要
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源中证大农业指数增强
净值增长
净值增 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 率标准差 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③ 益率标准差④
②
2015.2.13-
-4.6% 1.95% 22.93% 2.73% -27.53% -0.78%
2015.12.31
2016.1.1-2
-16.35% 2.27% -18.89% 2.09% 2.54% 0.18%
016.6.30
2015.2.13-
-20.20% 2.07% -0.29% 2.52% -19.91% -0.45%
2016.6.30
注:本基金的业绩比较基准为:中证大农业指数收益率×95% + 商业银行活期存款利率(税
后)×5%。
九、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
5-38
招募说明书(更新)摘要
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延。
3、指数许可使用费
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指
数使用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一
日基金资产净值的 0.016%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.016%÷当年天数
H 为每日应付的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 4 万元,计费期间不足一季度的,
根据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按季支付,
由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 10 个工
作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计
算方法的,本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费,基金管理人必须依照有关规
定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费
率和计算方法,应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此项
变更无需召开基金份额持有人大会。
上述“(一)、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
5-39
招募说明书(更新)摘要
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率
等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
5-40
招募说明书(更新)摘要
十、其他应披露事项
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的董事、监事、高级管理人
员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”)
兼职及领薪情况如下:
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长、法定代表人;
本公司首席运营官、董事会秘书李志祥先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
本公司联席投资总监付柏瑞先生兼任前海开源资管公司联席总经理、投资经理;
本公司员工吴彦女士、李隽女士、范洁女士、魏淳女士、张洋先生、黄玥先生兼任前海
开源资管公司投资经理。
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。
本公司除上述人员以外未有其他董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在前海开
源资管公司兼任职务的情况。
(二)2016 年 2 月 13 日至 2016 年 8 月 13 日披露的公告:
2016-07-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在新浪仓石开通定投业务的公告
2016-07-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在中期资产开通转换业务的公告
2016-07-27 前海开源基金管理有限公司关于华安证券费率调整的公告
2016-07-27 前海开源基金管理有限公司关于诺亚正行费率调整的公告
2016-07-26 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加广源达信为代销机构及开通定投
和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-07-19 前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
2016-07-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加晟视天下为代销机构及开通定投
和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-06-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行申购费率优惠活动
的公告
2016-06-24 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在陆金所资管开通定投业务并参
与其费率优惠活动的公告
2016-06-21 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告
2016-06-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加华泰证券费率优惠活动的公告
2016-06-16 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华泰证券为代销机构并开通
定投业务的公告
5-41
招募说明书(更新)摘要
2016-06-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加京西票号为代销机构并参与其费
率优惠活动的公告
2016-06-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加凯恩斯基金为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-06-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加盈米财富申购补差费
率优惠活动的公告
2016-05-24 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加联讯证券为代销机构并开通
定投和转换业务的公告
2016-05-23 前海开源基金管理有限公司关于降低旗下基金在好买基金申购金额下限的公告
2016-05-11 前海开源基金管理有限公司关于和讯公司费率调整的公告
2016-05-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加广州证券为代销机构及开通定投
和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-04-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇成基金为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-04-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加金斧子为代销机构及开通定投和
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-04-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加伯嘉基金为代销机构的公告
2016-04-21 前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
2016-04-20 前海开源基金管理有限公司关于联泰资产费率调整的公告
2016-04-18 前海开源基金管理有限公司关于银河证券费率调整的公告
2016-04-08 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加鑫鼎盛为代销机构及开通定投和
转换业务的公告
2016-04-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加华龙证券为代销机构及开通定投
和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-03-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加新兰德费率优惠活动的公告
2016-03-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加英大证券为代销机构的公告
2016-03-30 前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
2016-03-30 前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金 2015 年年度报告
2016-03-28 前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016
年第 1 号)
2016-03-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加同花顺费率优惠活动的公告
2016-03-18 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加利得基金为代销机构并参与其费
率优惠活动的公告
2016-03-11 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在大同证券开通定投业务的公告
2016-03-03 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加好买基金费率优惠活动的公告
5-42
招募说明书(更新)摘要
2016-02-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加平安证券为代销机构及开通定投
和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
5-43
招募说明书(更新)摘要
十一、备查文件
(一)备查文件包括:
1、中国证监会准予注册前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余
备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。
招募说明书(更新)摘要
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募
说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“基金管理人”部分,对人员信息进行了更新。
2、在“基金托管人”部分,对相关信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分,对代销机构名单进行了更新。
4、在“基金份额的申购与赎回”部分,对网上交易支付渠道及费率进行了更新。
5、在“基金的投资”部分, 对“(十)基金的投资组合报告”、“(十一)基金的业绩”
相关信息进行了更新。
6、在“其他应披露事项”部分,披露了本基金管理人董事、监事、高级管理人员以及
其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司兼职及领薪情况;披露了期间涉及本基金
的公告。
7、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一六年九月二十六日
首页
微信公众号
证券之星APP
