平安鼎越：2017年半年度报告摘要

平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证

券投资基金

2017 年半年度报告 摘要

2017 年 6 月 30 日

基金管理人：平安大华基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：2017 年 8 月 28 日

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分

之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 25 日复核了本报

告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈

利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读

本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

第 2 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金简称 平安大华鼎越混合

场内简称 平安鼎越

基金主代码 167002

前端交易代码 -

后端交易代码 -

基金运作方式 上市契约型开放式，本基金的封闭期为基金合同生效

之日（包括基金合同生效之日）至 20 个月（含 20 个

月）后的对应日的前一日止（若该对应日为非工作日

或无对应日，则顺延至下一工作日）。下一个封闭期

为首个开放期结束之日次日起至 20 个月后的对应日前

一日的期间，以此类推。

基金合同生效日 2016 年 9 月 20 日

基金管理人 平安大华基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 673,107,849.99 份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交易所 -

上市日期 2016 年 12 月 19 日

2.2 基金产品说明

投资目标 在严格控制风险的前提下，灵活运用大类资产配置、

定向增发股票、债券投资策略等多种投资策略，充分

挖掘市场投资机会，力争实现基金资产的长期稳健增

值。按《基金合同》约定，本基金转型为上市开放式

基金（LOF）后，将灵活运用多种投资策略，在严格控

制风险的前提下，充分挖掘市场投资机会，力争实现

基金资产的长期稳健增值

投资策略 本基金通过对宏观经济、行业分析轮动效应与定向增

发项目优势的深入研究基础上，灵活运用大类资产配

置策略、定向增发股票、债券投资策略等多种投资策

略，充分挖掘市场投资机会，力争实现基金资产的长

期稳健增值。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率

×50%

风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益

高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，

第 3 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产

品。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 平安大华基金管理有限公司 中国银行股份有限公司

姓名 陈特正 王永民

信息披露负责人 联系电话 0755-22626828 010-66594896

电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fcid@bankofchina.com

客户服务电话 400-800-4800 95566

传真 0755-23997878 010-66594942

2.4 信息披露方式

登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.fund.pingan.com

网址

基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017 年 1 月 1 日 - 2017 年 6 月 30 日)

本期已实现收益 772,372.74

本期利润 -20,450,766.64

加权平均基金份额本期利润 -0.0304

本期基金份额净值增长率 -3.06%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017 年 6 月 30 日 )

期末可供分配基金份额利润 -0.0385

期末基金资产净值 647,175,059.46

期末基金份额净值 0.9615

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、

第 4 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基

份额净值

阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

增长率①

准差② 率③ 准差④

过去一个月 1.38% 0.24% 3.01% 0.34% -1.63% -0.10%

过去三个月 -3.09% 0.30% 3.16% 0.32% -6.25% -0.02%

过去六个月 -3.06% 0.23% 5.36% 0.29% -8.42% -0.06%

自基金合同

-3.85% 0.18% 5.56% 0.32% -9.41% -0.14%

生效起至今

业绩比较基准：中证综合债指数收益率×50%+沪深 300 指数收益率×50%。沪深 300 指数的成分股

样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场 60%左右的市值，是中国 A 股市场中代表性强、

流动性高、可投资性大的股票组合，能够反映 A 股市场总体发展趋势。中证综合债券指数是反映

银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是

在中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券及一年期以下的国债、金融债、和

企业债、该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供

更切合的市场标准。根据本基金的投资范围约束，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。

2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

第 5 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

1、本基金基金合同于 2016 年 9 月 20 日正式生效，截至报告期末未满一年；

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组

合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例

符合合同约定．

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

平安大华基金管理有限公司（以下简称"平安大华"）经中国证监会证监许可【2010】1917

号文批准设立。平安大华总部位于深圳，注册资本金为 3 亿元人民币，是目前中国内地基金业注

册资本金最高的基金公司之一。目前公司股东为平安信托有限责任公司，持有股份 60.7%；新加

坡大华资产管理有限公司，持有股份 25%；三亚盈湾旅业有限公司，持有股份 14.3%。

平安大华秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业

绩，不断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，

从而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司.截至到 2017 年

第 6 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

二季度末，公司旗下共有 39 只公募基金，公募基金管理规模突破 1200 亿元人民币。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限 证券从

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 业年限

刘俊廷先生曾在国泰君安

证券股份有限公司担任分

析师一职，于 2014 年 12

平安 大

月加入平安大华基金，任

华鼎 越

行业研究员，现任平安大

灵活 配

华鼎泰灵活配置混合型证

置混 合 2016 年 9 月 20

刘俊廷 - 5年 券投资基金、平安大华鼎

型证 券 日

越定期开放灵活配置混合

投资 基

型证券投资基金、平安大

金基 金

华鼎弘混合型证券投资基

经理

金、平安大华鼎沣定期开

放灵活配置混合型证券投

资基金基金经理。

1、此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等

有关法律法规及各项实施准则、《平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制

风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损

害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的

规定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，

完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对

待旗下管理的所有基金和投资组合。

第 7 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

本基金管理人按日内、3 日内、5 日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投

资组合在本报告期连续四个季度期内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程

中不存在显著的交易价差，不存在不公平交易的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过

该证券当日成交量的 5%。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

在国家“脱虚向实”思路的引导下，2017 年上半年监管无疑成为定增市场的主旋律，定

增市场的发行家数和募集规模逐步下滑。据 WIND 不完全统计，2017 年上半年一年期定增资总额

约 2100 亿元，同比 2016 年上半年下降超过 40%。虽然监管的收紧给定增市场造成了不小的冲击，

但政策也从侧面来引导资金流入符合监管要求的内生性增长优异的公司，定增市场将更加具有精

细的投资价值。

在报告期内，我们分别参与了正邦科技、吉电股份、中天科技等公司的定向增发。截止 2017

年 6 月 30 日，本基金定增部分已经建仓完毕。在新规下我们将积极和定增上市公司沟通，争取

投后管理最大化效果。我们将一如既往地把投资者的利益放在首位，积极与投资者沟通，传达监

管层的要求和理念，消除投资者对新规的疑虑。在投资上，公司将详细解读新规，制订合理可行

的定增股票解禁后减持计划。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 0.9615 元；本报告期基金份额净值增长率为-3.06%，业绩

比较基准收益率为 5.36%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

对于 A 股市场,我们认为市场整体估值合理，沪深 300 成分股等企业盈利出现企稳回升的

态势，因此我们对市场总体持中性乐观的态度，判断 A 股将呈现震荡整固、徐而上行的格局。从

市场结构来看，我们认为价值型股票更有机会，主要原因在于经济企稳回升，价值型个股盈利亦

见底回升。

第 8 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

对于定增市场，我们预计会延续监管基调，因此 2017 年全年定增的规模预测相比较 2016

年会略有下滑。其中，竞价定增项目的数量及规模预计会持续上升，定价定增的项目将会逐步减

少。

展望下半年的债券市场，本基金认为经济下行风险不大，房企补库存行为带动新开工和投

资增速企稳，制约了宽松与对冲政策的出台。预计货币政策将依旧围绕着“稳健中性”的主基调，

维持货币市场流动性“不松不紧”。但长期来看，实体经济投资回报率仍然处于趋势性的下行，下

半年 PPI 逐步回落也对表现较好的企业利润增速指标带来下行的压力，总体对债券市场并不悲观。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金

所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值工作组，由投研部、运营部及法律合规监察部相关人员组成。估值工

作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方

法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理，特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份额持

有人产生不利影响。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同

业市场交易的债券品种的估值数据。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的约定。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、基金资产净值低

于 5000 万人民币的情形。

第 9 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对平安大华鼎越定期开放灵活

配置混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其

他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完

全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等

情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议

的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购

赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现本基金管理人存在损害基金

份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意

见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金

融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

第 10 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日： 2017 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期末 上年度末

资 产 附注号

2017 年 6 月 30 日 2016 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 3,411,648.13 489,818.51

结算备付金 1,390,346.73 2,699,875.04

存出保证金 10,511.70 3,897.38

交易性金融资产 787,835,498.37 672,794,478.84

其中：股票投资 155,816,616.12 133,012,201.10

基金投资 - -

债券投资 632,018,882.25 539,782,277.74

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - -

应收证券清算款 - 39,999,993.60

应收利息 10,562,998.44 4,730,456.47

应收股利 - -

应收申购款 - -

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 803,211,003.37 720,718,519.84

本期末 上年度末

负债和所有者权益 附注号

2017 年 6 月 30 日 2016 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 154,848,449.12 52,000,000.00

应付证券清算款 - -

应付赎回款 - -

应付管理人报酬 792,231.93 850,632.22

应付托管费 132,038.66 141,772.02

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6,617.75 4,480.82

应交税费 - -

第 11 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

应付利息 102,731.11 35,508.68

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 153,875.34 60,300.00

负债合计 156,035,943.91 53,092,693.74

所有者权益：

实收基金 673,107,849.99 673,107,849.99

未分配利润 -25,932,790.53 -5,482,023.89

所有者权益合计 647,175,059.46 667,625,826.10

负债和所有者权益总计 803,211,003.37 720,718,519.84

报告截止日 2017 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.9615 元，基金份额总额 673,107,849.99 份。

6.2 利润表

会计主体：平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金

本报告期： 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2017 年 1 月 1 日至 2017 2016 年 1 月 1 日至

年 6 月 30 日 2016 年 6 月 30 日

一、收入 -12,147,922.62 -

1.利息收入 10,820,492.05 -

其中：存款利息收入 25,960.30 -

债券利息收入 10,794,531.75 -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） -1,745,275.29 -

其中：股票投资收益 - -

基金投资收益 - -

债券投资收益 -2,558,037.27 -

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 812,761.98 -

3.公允价值变动收益（损失以“-” -21,223,139.38 -

号填列）

4. 汇兑收益 （损失以“-”号填 - -

列）

5.其他收入（损失以“-”号填列） - -

减：二、费用 8,302,844.02 -

1．管理人报酬 4,907,496.93 -

2．托管费 817,916.16 -

第 12 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

3．销售服务费 6.4.8.2.3 - -

4．交易费用 2,689.04 -

5．利息支出 2,401,816.28 -

其中：卖出回购金融资产支出 2,401,816.28 -

6．其他费用 172,925.61 -

三、利润总额（亏损总额以“-” -20,450,766.64 -

号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号 -20,450,766.64 -

填列）

注：本基金于 2016 年 9 月 20 日成立，故无上年可比期间数据。

6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 673,107,849.99 -5,482,023.89 667,625,826.10

金净值）

二、本期经营活动产生的 - -20,450,766.64 -20,450,766.64

基金净值变动数（本期净

利润）

三、本期基金份额交易产 - - -

生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 - - -

2.基金赎回款 - - -

四、本期向基金份额持有 - - -

人分配利润产生的基金

净值变动（净值减少以

“-”号填列）

五、期末所有者权益（基 673,107,849.99 -25,932,790.53 647,175,059.46

金净值）

上年度可比期间

项目

2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日

第 13 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 - - -

金净值）

二、本期经营活动产生的 - - -

基金净值变动数（本期净

利润）

三、本期基金份额交易产 - - -

生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 - - -

2.基金赎回款 - - -

四、本期向基金份额持有 - - -

人分配利润产生的基金

净值变动（净值减少以

“-”号填列）

五、期末所有者权益（基 - - -

金净值）

本基金于 2016 年 9 月 20 日成立，故无上年可比期间数据。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______罗春风______ ______林婉文______ ____胡明____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督

管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]第 1749 号《关于核准平安大华鼎越灵活配

置混合型证券投资基金募集的批复》的核准，由平安大华基金管理有限公司依照《中华人民共和

国证券投资基金法》和《平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公

开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民

币 672,853,122.63 元，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具普华永道中天

验字(2016)第 1153 号验资报告。经向中国证监会备案，《平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型

证券投资基金基金合同》于 2016 年 9 月 20 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为

673,107,849.99 份基金份额，其中认购资金利息折合 254,727.36 份基金份额。本基金的基金管

第 14 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

理人为平安大华基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银

行”)。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

根据《平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金

的封闭期为自基金合同生效之日起(含)至 20 个月(含 20 个月)后的对应日的前一日止，若该对应

日为非工作日或无改对应日，则顺延至下一工作日。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起

至 20 个月后的对应日前一日的期间，以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，但投

资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)转让基金份额。基金合同

生效后，在任一开放期的最后一日日终，如发生基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净

值低于 2 亿元情形之一的，本基金将转型为上市开放式基金(LOF)，基金名称相应变更为“平安大

华鼎越灵活配置混合型证券投资基金”，本基金转型为上市开放式基金(LOF)之日起不超过 30 天

开始办理申购、赎回业务。

经深交所深证上[2016] 909 号文审核同意，本基金 22,393,734.00 份基金份额于 2016 年 12

月 19 日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转

托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华鼎越灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市

的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、衍生工具（权证、股指期

货、国债期货等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交

换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、

地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债

券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、现金资产等货币市场工具，以及

法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将

其纳入投资范围。

本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本

准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投

资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称

“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安大华鼎越定期开放灵活配

第 15 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协

会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2017 年 6 月 30 日的财

务状况以及自 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。

6.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.4.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

6.4.4.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

6.4.4.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

6.4.5 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收

政策的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于

实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公

司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改

征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策

的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税

法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 于 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016 年 5 月 1 日起，

金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收

入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利

收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴

20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)

第 16 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按

50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售

股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前

取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人

所得税。

(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

6.4.6 关联方关系

6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

平安大华基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构

中国银行股份有限公司("中国银行") 基金托管人，基金销售机构

平安信托有限责任公司 基金管理人的股东

大华资产管理有限公司 基金管理人的股东

三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东

深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司

平安证券有限责任公司 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构

中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司

平安银行股份有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基

金销售机构

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.7.1.1 股票交易

本基金本报告期无通过关联方交易单元进行股票交易。

6.4.7.1.2 债券交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 2016年1月1日至2016年6月30日

关联方名称 占当期债券

占当期债券

成交金额 成交金额 成交总额的比

成交总额的比例

例

平安证券 47,734,584.35 36.79% - -

第 17 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

6.4.7.1.3 债券回购交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 2016年1月1日至2016年6月30日

关联方名称 占当期债券

占当期债券回购

回购成交金额 回购成交金额 回购

成交总额的比例

成交总额的比例

平安证券 55,600,000.00 3.47% - -

6.4.7.1.4 权证交易

本基金本报告期无通过关联方进行的权证交易。

6.4.7.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

2017年1月1日至2017年6月30日

关联方名称

当期 占当期佣金总量的 占期末应付佣

期末应付佣金余额

佣金 比例 金总额的比例

平安证券 - - - -

上年度可比期间

2016年1月1日至2016年6月30日

关联方名称

当期 占当期佣金总量的 占期末应付佣

期末应付佣金余额

佣金 比例 金总额的比例

本基金本报告期无应支付关联方佣金。

6.4.7.2 关联方报酬

6.4.7.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30

30 日 日

当期发生的基金应支付 4,907,496.93 -

的管理费

其中：支付销售机构的客 1,398,320.00 -

户维护费

注：支付基金管理人平安大华基金管理有限公司的管理人管理费按前一日基金资产净值 1.50%的

年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人管理费＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。

第 18 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

6.4.7.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30

30 日 日

当期发生的基金应支付 817,916.16 -

的托管费

注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至

每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。

6.4.7.2.3 销售服务费

注：本报告期内无支付给关联方的销售服务费。

6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金的基金管理人于本期未运用固有资金投资本基金。

6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金于本期末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方

2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日

名称

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国银行 3,411,648.13 15,196.50 - -

本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。

6.4.7.7 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。

6.4.8 期末（ 2017 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券

第 19 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.8.1.1 受限证券类别：股票

证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值总

备注

代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位：股） 成本总额 额

2017

2016 年 非公开

海宁 年 12

002344 12 月 22 发行流 10.70 8.32 3,151,574 33,721,841.80 26,221,095.68 -

皮城 月 26

日 通受限

日

2017

2016 年 非公开

交运 年 11

600676 11 月 14 发行流 8.58 7.45 3,496,503 29,999,995.74 26,048,947.35 -

股份 月 10

日 通受限

日

2018 非公开

吉电 2017 年 1

000875 年 1 月 发行流 5.60 5.05 4,464,285 24,999,996.00 22,544,639.25 -

股份 月 3 日

4日 通受限

2016 年 2017 非公开

软控

002073 11 月 3 年 11 发行流 10.30 8.48 2,367,985 24,390,245.50 20,080,512.80 -

股份

日 月 6 日 通受限

2018 非公开

正邦 2017 年 1

002157 年 1 月 发行流 6.10 4.55 2,459,016 14,999,997.60 11,188,522.80 -

科技 月 9 日

10 日 通受限

2018 非公开

中天 2017 年 2

600522 年 2 月 发行流 9.62 10.55 1,039,501 9,999,999.62 10,966,735.55 -

科技 月 10 日

12 日 通受限

2017

2016 年 非公开

豫光 年 12

600531 12 月 20 发行流 7.50 7.36 1,328,040 9,960,300.00 9,774,374.40 -

金铅 月 18

日 通受限

日

2017

2016 年 非公开

航天 年 11

000901 11 月 17 发行流 30.72 27.16 348,476 10,705,182.72 9,464,608.16 -

科技 月 20

日 通受限

日

2017

2016 年 非公开

力星 年 10

300421 10 月 13 发行流 30.72 27.37 322,690 9,913,036.80 8,832,025.30 -

股份 月 20

日 通受限

日

2017

2016 年 非公开

旷达 年 11

002516 11 月 9 发行流 6.52 5.49 1,052,877 6,864,758.04 5,780,294.73 -

科技 月 10

日 通受限

日

神州 2016 年 2017 非公开

000555 25.57 16.70 294,303 7,525,327.71 4,914,860.10 -

信息 12 月 28 年 12 发行流

第 20 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

日 月 29 通受限

日

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金

作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市

后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新

股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券

发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12 个月内不得转让。

6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。

6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购

截止本报告期末 2017 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回

购证券款余额 100,583,449.12，是以如下债券作为质押：

金额单位：人民币元

债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单 数量（张） 期末估值总额

价

041652026 16 三环 2017 年 7 月 6 99.90 300,000 29,970,000.00

CP002 日

041753008 17 红豆 2017 年 7 月 6 99.91 210,000 20,981,100.00

CP001 日

011698651 16 金圆投 2017 年 7 月 4 100.31 400,000 40,124,000.00

资 SCP001 日

011698841 16 川投能 2017 年 7 月 4 100.26 106,000 10,627,560.00

源 SCP001 日

合计 1,016,000 101,702,660.00

6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2017 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回

购证券款余额 54,265,000.00 元，于 2017 年 7 月 6 日先后到期。该类交易要求本基金转入质押库

的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。

6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

6.4.14.1 承诺事项

第 21 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。

6.4.9.2 其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

6.4.9.3 财务报表的批准

本财务报表已于 2017 年 8 月 25 日经本基金的基金管理人批准。

第 22 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 155,816,616.12 19.40

其中：股票 155,816,616.12 19.40

2 固定收益投资 632,018,882.25 78.69

其中：债券 632,018,882.25 78.69

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 4,801,994.86 0.60

7 其他各项资产 10,573,510.14 1.32

8 合计 803,211,003.37 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 76,087,073.74 11.76

电力、热力、燃气及水生产和供

D 22,544,639.25 3.48

应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 26,048,947.35 4.03

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 4,914,860.10 0.76

业

J 金融业 - -

第 23 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 26,221,095.68 4.05

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 155,816,616.12 24.08

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细

金额单位：人民币元

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值

比例（％）

1 002344 海宁皮城 3,151,574 26,221,095.68 4.05

2 600676 交运股份 3,496,503 26,048,947.35 4.03

3 000875 吉电股份 4,464,285 22,544,639.25 3.48

4 002073 软控股份 2,367,985 20,080,512.80 3.10

5 002157 正邦科技 2,459,016 11,188,522.80 1.73

6 600522 中天科技 1,039,501 10,966,735.55 1.69

7 600531 豫光金铅 1,328,040 9,774,374.40 1.51

8 000901 航天科技 348,476 9,464,608.16 1.46

9 300421 力星股份 322,690 8,832,025.30 1.36

10 002516 旷达科技 1,052,877 5,780,294.73 0.89

第 24 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额

比例（％）

1 000875 吉电股份 24,999,996.00 3.74

2 002157 正邦科技 14,999,997.60 2.25

3 600522 中天科技 9,999,999.62 1.50

买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

本基金本报告期内未有股票卖出交易。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 49,999,993.22

卖出股票收入（成交）总额 -

“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考

虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 1,995,800.00 0.31

其中：政策性金融债 1,995,800.00 0.31

4 企业债券 184,069,082.25 28.44

5 企业短期融资券 445,954,000.00 68.91

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 632,018,882.25 97.66

第 25 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

细

金额单位：人民币元

占基金资产净值

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值

比例（％）

1 011698651 16 金圆投资 400,000 40,124,000.00 6.20

SCP001

2 011698747 16 滇世博 300,000 30,105,000.00 4.65

SCP002

3 011698677 16 天富能源 300,000 30,096,000.00 4.65

SCP002

4 011698655 16 盾安 300,000 30,090,000.00 4.65

SCP004

5 011698765 16 建发 300,000 30,087,000.00 4.65

SCP006

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

第 26 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

本基金本报告期末未持有股指期货。

7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期内无股指期货投资。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资情况。

7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

7.11.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资情况。

7.12 投资组合报告附注

7.12.1

基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2

基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 10,511.70

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 10,562,998.44

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 10,573,510.14

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

第 27 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

流通受限部分的公允 占基金资产净值比

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明

价值 例（%）

1 002344 海宁皮城 26,221,095.68 4.05 非公开发行

2 600676 交运股份 26,048,947.35 4.03 非公开发行

3 000875 吉电股份 22,544,639.25 3.48 非公开发行

4 002073 软控股份 20,080,512.80 3.10 非公开发行

5 002157 正邦科技 11,188,522.80 1.73 非公开发行

6 600522 中天科技 10,966,735.55 1.69 非公开发行

7 600531 豫光金铅 9,774,374.40 1.51 非公开发行

8 000901 航天科技 9,464,608.16 1.46 非公开发行

9 300421 力星股份 8,832,025.30 1.36 非公开发行

10 002516 旷达科技 5,780,294.73 0.89 非公开发行

7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

第 28 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 持有份额

额比例 额比例

2,358 285,457.10 222,040,112.00 32.99% 451,067,737.99 67.01%

8.2 期末上市基金前十名持有人

序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额

比例

1 广东顺德农村商业银行股份 200,017,000.00 29.72%

有限公司

2 都邦财产保险股份有限公司 22,001,711.00 3.27%

3 沈鑫 10,001,700.00 1.49%

4 李艳环 7,701,772.00 1.14%

5 邹锦其 5,994,978.49 0.89%

6 訾燕 5,001,925.00 0.74%

7 黄锦珍 5,000,125.00 0.74%

8 黄净 4,977,702.24 0.74%

9 肖伟明 4,273,101.42 0.63%

10 黄树梅 3,978,389.00 0.59%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员 0.00 0.0000%

持有本基金

第 29 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0

门负责人持有本开放式基金

0

本基金基金经理持有本开放式基金

§9 开放式基金份额变动

单位：份

673,107,849.99

基金合同生效日（ 2016 年 9 月 20 日 ）基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 673,107,849.99

本报告期基金总申购份额 -

减:本报告期基金总赎回份额 -

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -

本报告期期末基金份额总额 673,107,849.99

第 30 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、经平安大华基金管理有限公司第二届董事会第三十八次会议审议通过，由付强先生任职

公司副总经理，任职日期为 2017 年 1 月 20 日。

2、经平安大华基金管理有限公司 2017 年第三次股东会议审议通过，由李兆良先生、李娟娟

女士、刘雪生先生、潘汉腾先生接替曹勇先生、刘茂山先生、郑学定先生、黄士林先生任职公司

第三届董事会董事，任职日期为 2017 年 6 月 1 日。

3、经平安大华基金管理有限公司 2017 年第三次股东会议审议通过，由巢傲文先生、李峥女

士接替张云平、毛晴峰先生为第三届监事会监事，任职日期为 2017 年 6 月 1 日。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处

罚等情况。

第 31 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注

总量的比例

例

广发证券 1 - - - - -

湘财证券 1 - - - - -

兴业证券 2 - - - - -

中信证券 2 - - - - -

西南证券 1 - - - - -

招商证券 2 - - - - -

平安证券 2 - - - - -

申万证券 2 - - - - -

国信证券 2 - - - - -

中信建投 1 - - - - -

长江证券 1 - - - - -

民生证券 2 - - - - -

中金公司 2 - - - - -

银河证券 2 - - - - -

中泰证券 1 - - - - -

东方证券 2 - - - - -

国金证券 1 - - - - -

华泰证券 1 - - - - -

安信证券 2 - - - - -

方正证券 2 - - - - -

中投证券 1 - - - - -

中银证券 1 - - - - -

国泰君安 2 - - - - -

华信证券 2 - - - - -

中航证券 1 - - - - -

国海证券 2 - - - - -

长城证券 2 - - - - -

1、本报告期内本基金租用证券公司交易单元无变更情况

2、基金交易单元的选择标准如下：

第 32 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

（1）研究实力

（2）业务服务水平

（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度

（4）专题类服务

3、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协

议。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债

占当期债券 占当期权证

券商名称 券回购

成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的

成交总额

例 比例

的比例

广发证券 44,183,458.56 34.05% 144,200,000.00 9.00% - -

湘财证券 - - - - - -

兴业证券 20,004,033.66 15.42% 318,933,000.00 19.90% - -

中信证券 1,765,443.63 1.36% 23,000,000.00 1.44% - -

西南证券 - - 105,100,000.00 6.56% - -

招商证券 - - 27,000,000.00 1.68% - -

平安证券 47,734,584.35 36.79% 55,600,000.00 3.47% - -

申万证券 - - 40,500,000.00 2.53% - -

国信证券 - - 82,300,000.00 5.14% - -

中信建投 - - 35,800,000.00 2.23% - -

长江证券 - - 23,500,000.00 1.47% - -

民生证券 1,009,978.36 0.78% 78,500,000.00 4.90% - -

中金公司 - - 44,100,000.00 2.75% - -

银河证券 6,401,724.82 4.93% 83,250,000.00 5.19% - -

中泰证券 - - 104,600,000.00 6.53% - -

东方证券 1,036,333.73 0.80% 59,360,000.00 3.70% - -

国金证券 2,100,503.23 1.62% 44,200,000.00 2.76% - -

华泰证券 2,500,582.96 1.93% 220,260,000.00 13.74% - -

安信证券 - - 45,900,000.00 2.86% - -

方正证券 - - 52,600,000.00 3.28% - -

中投证券 - - - - - -

中银证券 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

第 33 页 共 34 页

平安大华鼎越灵活配置混合型 2017 年半年度报告摘要

华信证券 - - - - - -

中航证券 - - - - - -

国海证券 - - - - - -

长城证券 3,013,158.08 2.32% 14,000,000.00 0.87% - -

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资

者类 持有基金份额比例

序 期初 申购 赎回 份额占

别 达到或者超过 20% 持有份额

号 份额 份额 份额 比

的时间区间

机构 1 20170101-20170630 200,017,000.00 0.00 0.00 200,017,000.00 29.72

产品特有风险

流动性风险

平安大华基金管理有限公司

2017 年 8 月 28 日

第 34 页 共 34 页