华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基
金
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2017 年 10 月 25 日
华宝海外中国混合 2017 年第 3 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
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§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 华宝海外中国混合
基金主代码 241001
交易代码 241001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年 5 月 7 日
报告期末基金份额总额 272,739,306.20 份
主要投资于海外上市的中国公司的股票,在全球资本
投资目标
市场分享中国经济增长,追求资本长期增值。
本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走
势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产
配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上
投资策略 的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提
高收益。本基金各类资产配置的比例范围为:股票占
基金资产总值的 60%-95%,债券和其他资产占基金资
产总值的 5%-40%。
业绩比较基准 中证海外内地股指数
本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预
风险收益特征 期风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基
金、货币市场基金。
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
英文名称:-
境外投资顾问
中文名称:-
英文名称:The Bank of New York Mellon Corporation
境外资产托管人
中文名称:纽约梅隆银行
注:基金管理人于 2017 年 8 月 19 日发布《华宝兴业基金管理有限公司关于华宝兴业海外中国成长
混合型证券投资基金变更业绩比较基准并相应修改基金合同的公告》,决定自 2017 年 8 月 23 日起
修改本基金业绩比较基准为“中证海外内地股指数”。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2017 年 7 月 1 日 - 2017 年 9 月 30 日 )
1.本期已实现收益 10,009,320.80
2.本期利润 41,200,471.14
3.加权平均基金份额本期利润 0.2536
4.期末基金资产净值 497,094,550.40
5.期末基金份额净值 1.823
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④
过去三
20.17% 1.20% 12.37% 0.90% 7.80% 0.30%
个月
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
(2008 年 5 月 7 日至 2017 年 9 月 30 日)
注:按照基金合同的约定,自基金合同生效之日起不超过 6 个月内完成建仓,截至 2008 年 11 月
6 日,本基金已经达到基金合同规定的资产配置比例。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限 证券从业年
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 限
北京大学经济学硕士、耶鲁
大学商学院工商管理硕士,
曾在德意志银行亚洲证券、
法国巴黎银行亚洲证券、东
方证券资产管理部从事证券
研究投资工作。2009 年 12
月加入华宝兴业基金管理有
本基金基 2009 年 12
周欣 - 18 年 限公司,曾任海外投资管理
金经理 月 31 日
部总经理。2009 年 12 月至
今担任华宝兴业海外中国成
长混合型证券投资基金基金
经理、2015 年 9 月至 2017
年 8 月任华宝兴业中国互联
网股票型证券投资基金基金
经理。
注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝兴业海
外中国成长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,
依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持
有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
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4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股
票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
三季度港股市场在特朗普新政预期继续降温、美联储货币政策保持稳定、美元走弱、和港股
半年报行情推动下继续反弹。恒生指数上涨 4.8%,恒生国企指数上涨 3.2%,中证海外内地指数上
涨 11.0%。美联储主席耶伦在美国国会的证词和全球央行行长会议上的表态仍偏于鸽派,表明美
联储仍然担心美国较低的通胀率,因此后续缩减联储资产负债表和加息的进程将大概率保持渐进
和缓的节奏。特朗普经济刺激计划至今并无任何实质性进展,特朗普新政预期继续回落。美元指
数三季度持续走弱,人民币兑美元加速升值,进一步打消了市场对于人民币贬值压力的担忧,推
动港股市场的表现。7-8 月港股和美国中概股密集发布半年报,自主品牌汽车、地产、互联网、
教育、豪华汽车产业链等板块业绩超出市场预期,推动这些行业股票继续攀升。三季度环保督察
问责力度增强,同时京津冀采暖季大气污染防治方案即将实施,预计将在冬季带来华北地区的钢
铁、水泥、化工等行业的供给短缺,推动产品价格快速上涨,也带动了相关股票的强劲表现。因
为朝鲜试验远程导弹和核武器朝鲜美国对峙加剧,以及市场担心中印边界对峙激化,市场期间曾
经有短期波动,随后随冲突缓解而市场继续上涨。
从 MSCI 分类指数表现来看,三季度表现最好的是受益于供给侧改革和环保问责力度加大的原
材料类股,大涨 20.5%,信息科技板块在手机产业链和个别个股的强劲业绩带动下大涨 19.7%。可
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选消费板块在龙头汽车股的带动下上涨 9.5%。表现最弱的是缺乏近期催化剂的电信服务类股和工
业类股,分别下跌 5.7%和小涨 1.0%。本基金三季度继续保持了较高的股票仓位,增持了受益于供
给侧改革的钢铁、水泥类股,增持了受益于豪华汽车销量上升的豪华车产业链,增持了受益于消
费升级的有限服务酒店类股。
截止至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为 20.17%,同期业绩比较基准收益率为
12.37%。基金表现领先业绩比较基准 7.80%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 332,644,384.26 64.86
其中:普通股 298,639,075.64 58.23
优先股 - 0.00
存托凭证 34,005,308.62 6.63
房地产信托凭证 - 0.00
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 - 0.00
其中:债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
其中:远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中:买断式回购的买入
- 0.00
返售金融资产
6 货币市场工具 - 0.00
银行存款和结算备付金
7 164,235,609.53 32.02
合计
8 其他资产 15,979,235.19 3.12
9 合计 512,859,228.98 100.00
5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
香港 298,639,075.64 60.08
美国 34,005,308.62 6.84
合计 332,644,384.26 66.92
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5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
房地产 35,387,031.73 7.12
非日常生活消费品 119,954,771.06 24.13
工业 7,001,238.94 1.41
公用事业 23,100,094.49 4.65
金融 34,240,773.03 6.89
信息技术 65,054,658.20 13.09
医疗保健 479,807.68 0.10
原材料 47,426,009.13 9.54
合计 332,644,384.26 66.92
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
公司 占基金
所属国
序 公司名称 名称 证券 所在证 公允价值(人民 资产净
家(地 数量(股)
号 (英文) (中 代码 券市场 币元) 值比例
区)
文) (%)
CHINA
中 国 581
1 ORIENTAL 香港 香港 5,518,000 26,212,258.55 5.27
东方 HK
GROUP CO LTD
华 晨
中 国
BRILLIANCE
汽 车 1114
2 CHINA 香港 香港 1,226,000 21,670,291.05 4.36
控 股 HK
AUTOMOTIVE
有 限
公司
CHINA
YONGDA 永 达 3669
3 香港 香港 2,217,500 19,861,643.32 4.00
AUTOMOBILES 汽车 HK
SER
CHINA
ZHENGTONG 正 通 1728
4 香港 香港 2,696,500 19,431,539.78 3.91
AUTO 汽车 HK
SERVICE
GEELY
吉 利 175
5 AUTOMOBILE 香港 香港 1,035,000 19,349,688.13 3.89
汽车 HK
HOLDINGS LT
SUNNY 舜 宇 2382
6 香港 香港 165,000 17,414,719.32 3.50
OPTICAL 光 学 HK
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TECH 科技
LOGAN
PROPERTY 龙 光 3380
7 香港 香港 2,498,000 17,109,543.21 3.44
HOLDINGS CO 地产 HK
L
腾 讯
TENCENT
控 股 700
8 HOLDINGS 香港 香港 57,500 16,427,689.77 3.30
有 限 HK
LTD
公司
KWG
合 景 1813
9 PROPERTY 港股通 香港 1,906,500 13,528,019.61 2.72
泰富 HK
HOLDING LTD
BEIJING 北 控
371
10 ENTERPRISES 水 务 香港 香港 2,486,000 13,288,094.53 2.67
HK
WATER GR 集团
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
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5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。
5.10.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 493,880.81
4 应收利息 20,277.00
5 应收申购款 15,465,077.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,979,235.19
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 123,297,792.57
报告期期间基金总申购份额 213,559,466.99
减:报告期期间基金总赎回份额 64,117,953.36
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
-
填列)
报告期期末基金份额总额 272,739,306.20
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
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§8 影响影响投资者决策的其他重要信息
1. 基金管理人于 2017 年 8 月 9 日发布公告,华宝兴业基金管理有限公司(以下简称“公司”)原
外方股东领先资产管理有限公司(Lyxor Asset Management S.A.)将所持有的公司 49%的股权转让
给 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 的事项日前已经分别获得中国证监会核准和中华人民共
和国商务部批准。变更后公司的股权结构为:华宝信托有限责任公司持股 51%,Warburg Pincus
Asset Management, L.P. 持股 49%。公司股东会已就上述股权转让等事宜对公司章程进行了相应修
订, 月 12 日,Warburg Pincus Asset Management, L.P. 完成了收购 Lyxor Asset Management S.A. 持
有的华宝兴业基金公司 49%的股份的交割。
2. 基金管理人于 2017 年 10 月 20 日发布公告,2017 年 10 月 17 日,公司正式完成上海市工商局
变更登记备案手续,公司法定名称由“华宝兴业基金管理有限公司”变更为“华宝基金管理有限
公司”。
3. 基金管理人于 2017 年 9 月 29 日发布公告,常务副总经理 Alexandre Werno 先生自 2017 年 9
月 29 日起不再担任常务副总经理的职务。
4. 基金管理人于 2017 年 9 月 29 日发布公告, 聘请欧江洪先生担任公司副总经理。
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件:
华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金基金合同;
华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金招募说明书;
华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金托管协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
9.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2017 年 10 月 25 日
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