证监会李海超：五维度推进基金行业创新发展

在昨日出席第九届指数与指数化投资论坛时，证监会证券基金机构监管部副主任李海超表示，证券基金机构监管部将从优化制度环境、推动基金互认、深化公募基金产品注册制改革、继续支持产品创新和业务创新，以及稳步推进公募基金管理公司及公募业务牌照审批五大维度推进基金行业创新发展，并将进一步推进指数化投资发展。

五维度推进基金行业创新发展

李海超表示，近几年来，证券基金机构监管部在稳步推进基金行业创新发展方面，重点开展了以下五个方面的工作。

第一，进一步完善法规，优化制度环境。去年底以来，证监会陆续发布《公募基金投资商品期货指引》等一系列规则，目前也正在抓紧进行修订《合格境内机构投资者境外证券投资管理办法》等工作。

第二是推动内地与香港基金产品实现互认。5月16日中国证监会与香港证监会就开展两地基金互认正式签署监管合作备忘录，并发布《香港互认基金管理暂行规定》。自7月1日基金互认启动以来，证监会已收到十家香港资产管理机构16只互认基金注册申请材料。

第三是深化公募基金产品注册制改革。《公开募集证券投资基金运作管理办法》发布实施后，进一步简化审核程序，扩大产品范围，简化产品申报材料，提高注册效率，研究优化审核方式，改进审核机制，提高注册效率，强化市场主体责任意识。今年以来至9月中旬，机构部共受理基金1410只，完成注册948只。

第四是继续支持产品和业务创新。今年以来，证监会继续积极创新产品，陆续推出了若干提取业绩报受的基金产品，支持基金管理公司利用互联网大数据技术，开发相关大数据策略指数，并推出大数据指数基金，注册了首只商品期货基金——国投瑞银白银期货证券投资基金，注册首只类REITs的公募基金——鹏华前海万科REITs封闭式混合型基金。未来工还将支持公募基金通过投资策略、销售等方面的创新，进一步拓展有关业务。

第五是稳步推进公募基金管理公司及公募业务牌照审批。今年以来，证监会核准5家基金管理公司设立和4家资产管理机构取得共同牌照，核准业内首家专业人士作为主要股东发起设立鸿德基金管理公司的申请，积极推动保监会允许保险资产管理机构以内设业务部门形式申请公募基金管理业务资格，核准业内首家保险资产管理机构泰康资产管理公司申请公募基金管理业务资格申请。

多元指数及指数产品发展体系

李海超表示，经过十多年发展，指数化投资在我国已经初具规模并形成多元化创新发展的良好局面。在公募基金领域，跟踪各类宽基、行业、主题、分隔指数的指数基金，ETF等被动型投资产品层出不穷。指数机构也开始尝试利用互联网大数据技术编制新型策略指数。

为了进一步推动指数化投资在中国的发展，证监会将努力满足境内外长期资金指数化投资需求。由于指数产品具有分散风险、费用低廉、运作透明、流动性高等诸多优点，海外许多大型养老金很多都采取指数化方式进行股票投资。李海超认为，国内基金管理人和指数供应商应借鉴海外成熟经验，根据境内外长期基金的资产配置需求，开发适合其投资目标和风控要求的指数化产品。

第二，李海超认为，指数与指数化投资的多元化发展，离不开专业人士培养，因此加快建设适应行业快速发展的人才队伍，显得尤为重要。未来应要加大对指数化投资的研发投入，不断提升产品和业务创新能力，从而在国际竞争格局中占有一席之地。

第三，李海超强调，应加强安全运维保障和合规风控建设。他指出，境内外市场曾经发生一些指数产品的运营风险，因此，在发展指数基金时，要将合规和风险管理放在重要位置。