私募专项现场检查启动

现场检查启动 私募积极“备考”

私募专项现场检查目前已成为各家私募机构的年度“大考”。中国证券报记者获悉，今年的现场检查于3月1日正式启动，至6月15日结束。多家被抽中的私募表示正在积极“备考”，希望用平常心对待。从被抽中机构的准备情况来看，虽然存在些许差异，但多数机构表示“已准备得差不多了”。

业内人士认为，监管层的监管和导向是明确的，专项检查无疑会对私募基金的健康发展起到促进和引导作用。

入选私募未雨绸缪

为防范私募行业风险，规范私募机构经营行为，推动私募行业高质量发展，近期《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》下发。2018年上半年重点检查事项主要包括三类私募：一是涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构;二是管理非标准化债权资产的私募机构;三是其他存在问题风险线索的私募机构。

据记者粗略统计，截至发稿，已有包括陕西、上海、江苏、四川、大连、福建、山西、江西、宁夏九地的证监局发布了《关于辖区内私募基金专项现场检查对象随机抽查结果的公示》。

“按照以往的经验，现场检查重点是各地证监局检查私募机构有无经营场所、在职人员状况、募投管退各个环节是否合规等，对公司基本情况和基金运营进行监控。我们本来就比较注重合规性，有非常完善的风控体系，自查材料春节前就已向证监局提交了。此外，证监局到现场可能需要的其他材料，我们也已备齐。”宁夏某私募的一位执行董事对记者表示，他所在的私募是宁夏仅有的两家被选中现场检查的机构之一。

“宁夏几乎所有的私募基金管理人都在同一个微信群里，在证监局网站公布的信息和相关通知也会发到群里，在沟通上是非常顺畅的。”上述私募执行董事称，现场检查被抽中不代表私募有问题，不希望给外界留下“违规”印象，希望用“平常心”对待。

另一被抽中的沪上私募产品负责人也表示，在此之前公司并未被现场抽查过，不过目前公司也在积极准备，“重点关注现场检查可能涉及的产品的制定、研发、发行、投后和信息披露，以及合格投资者等方面的情况。”

长红资本总裁丘建棠认为，现场检查是管理层规范行业合法合规，去除潜在隐患，从源头去杠杆的重要手段。私募管理人应该自查产品的设置框架是否存在高杠杆、层层加杠杆的嫌疑，在公司的风控体系和运营产品的合规性方面多花精力，配合管理部门顺利进行本轮现场检查。

向自律与服务并重转变

在私募专项现场检查启动的同时，多地证监局也向所在辖区内的私募基金管理人发出了《私募基金管理人诚信合规经营倡议书》，内容涵盖诚信经营、自觉履行信披义务、加强内控体系、规范从业人员行为、杜绝非法活动五大类，包括坚持诚信守法，坚守职业道德底线;坚持私募原则，决不变相进行公募;坚持投资者适当性管理，面向合格投资者募集资金;坚持合规经营，不得承诺保本保收益等。

中国基金业协会副会长张小艾日前表示，协会关于私募基金自律管理的指导原则已经由原来“单一问题导向”，向“问题导向与目标导向相结合”转变，由前期“偏重自律”，向“自律与服务并重”转变。

张小艾称，诚信是私募行业兴业之本、发展之基，是私募机构可持续发展的生命线。下一步，协会将研究制定适用私募股权和创投基金的信用报告，打造私募行业全链条的信用报告体系，让诚信、专业、合规的管理人脱颖而出。

“现在行业已经告别了2014年-2015年鱼龙混杂的局面，监管层的监管和导向是明确的，专项检查将对私募基金的健康发展起到促进和引导作用。”河南某私募总经理对记者表示。