中海惠祥分级债券：惠祥A份额折算和申购与赎回结果的公告

中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥A份额折算和申购与赎回结果的公告

中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)于2015年2月16日在指定媒体及本公司网站(www.zhfund.com)发布了《中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥A份额开放申购和赎回业务公告》(简称“《开放公告》”)和《中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥A份额折算方案的公告》(简称“《折算公告》”)。2015年2月26日为惠祥A的第1个赎回开放日,2015年2月27日为惠祥A的第1个基金份额折算基准日及开放申购日,现将相关事项公告如下:

一、本次惠祥A的基金份额折算结果

根据《折算公告》的规定,2015年2月27日,惠祥A的基金份额净值为1.025元,据此计算的惠祥A的折算比例为1.025,折算后,惠祥A的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人原来持有的每1份惠祥A相应增加至1.025份。折算前,惠祥A的基金份额总额为257,178,967.47份,折算后,惠祥A的基金份额总额为263,608,441.66份。各基金份额持有人持有的惠祥A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。

投资者自2015年3月3日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的惠祥A份额的折算结果。

二、本次惠祥A开放申购与赎回的确认结果

根据《开放公告》的规定,所有经确认有效的惠祥A的赎回申请全部予以成交确认,据此确认的惠祥A赎回总份额为483,086,424.81份。

惠祥B的份额数为317,303,609.24份。根据《基金合同》的规定,本基金《基金合同》生效之日起3年内,惠祥A的份额余额原则上不得超过7/3倍惠祥B的份额余额(即740,375,088.22份,下同)。

对于惠祥A的申购申请,如果对惠祥A的全部有效申购申请进行确认后,惠祥A的份额余额小于或等于7/3倍惠祥B的份额余额,则所有经确认有效的惠祥A的申购申请全部予以成交确认 如果对惠祥A的全部有效申购申请进行确认后,惠祥A的份额余额大于7/3倍惠祥B的份额余额,则在经确认后的惠祥A份额余额不超过7/3倍惠祥B的份额余额范围内,对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

经本公司统计,2015年2月26日,惠祥A的有效赎回申请总份额为483,086,424.81份,2015年2月27日,惠祥A的有效申购申请总额为4,069,362.89元。本次惠祥A的全部有效申购申请经确认后,惠祥A的份额余额将小于7/3倍惠祥B的份额余额,为此,基金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。

本基金管理人已经于2015年2月27日根据上述原则对本次惠祥A的全部赎回申请进行了确认,3月2日根据上述原则对本次惠祥A的全部申购申请进行了确认,并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2015年3月3日起到各销售网点查询申购与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后,本基金管理人将自2015年2月26日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

本次惠祥A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后,本基金的总份额为584,981,413.79 份,其中,惠祥A总份额为267,677,804.55份,惠祥B的基金份额未发生变化,仍为317,303,609.24份,惠祥A与惠祥B的份额配比为0.84360151:1。

根据《基金合同》的规定,惠祥A自2015年2月27日起(不含该日)的年收益率(单利)根据惠祥A的本次申购开放日,即2015年2月27日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率2.75%+利差(2%)进行计算,故:

惠祥A的年收益率(单利)=2.75%+2%=4.75%

惠祥A的年收益率以百分数形式表示,其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

风险提示:

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

中海基金管理有限公司

二〇一五年三月三日