东方利群：更新招募说明书摘要（2015年第1号）_基金频道

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

东方利群混合型发起式证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

（2015 年第 1 号）

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

日期:二〇一五年八月

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

重要提示

东方利群混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2013 年 4 月 18 日中国证

券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)《关于核准东方利群混合型发起式证券投资基金

募集的批复》（证监许可[2013]360 号）和《关于东方利群混合型发起式证券投资基金募集时间

安排的确认函》（基金部函【2013】448 号）核准募集。本基金基金合同于 2013 年 7 月 17 日正

式生效。

东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方利群混合型发起式证

券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、

完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并

不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对

基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投

资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人股东将运用自有资金认购本基金的金额

不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限

满三年后，基金管理人股东将根据自身情况决定是否继续持有，届时，基金管理人股东有可能

赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立三年后的对应日，如果本基金的资产规模低于 2 亿

元，基金合同将自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续，投资者将面临基金合同

可能终止的不确定性风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本

基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考

虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇

到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎

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回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的

信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。

本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中，中小企业私

募债券，是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公

开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平

台进行交易。一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当

发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债

券，从而可能给基金净值带来损失。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运

营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）,本招募说明书

其他所载内容截止日为 2015 年 7 月 17 日。

本摘要根据本基金合同和本基金《招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基

金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。

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一、基金合同生效日期

2013 年 7 月 17 日

二、基金管理人

（一）基金管理人基本情况

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

邮政编码：100033

法定代表人：崔伟

成立时间：2004 年 6 月 11 日

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

存续期间：50 年

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】80 号

基金管理公司法人许可证编号：A039

企业法人营业执照注册号：110000007042263

联系人：李景岩

电话：010-66295888

股权结构：

股东名称出资金额（人民币）出资比例

东北证券股份有限公司 12,800 万元 64％

河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27％

渤海国际信托有限公司 1,800 万元 9％

合计 20,000 万元 100％

内部组织结构：

股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员会、

薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设总经理办公会、风

险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和董事会办公室、综合管理部、

人力资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信息技术部、电子商务部、运营部、权益投

资部、固定收益部、专户业务部、专户投资部、量化投资部、公募业务部、销售部、产品开发

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部十七个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司；公司设督察长，分管风险管理部、

监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。

（二）基金管理人主要人员情况

1、董事会成员

崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，

中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，

中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会

海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资

者教育办公室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副

董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司董

事长。

张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长，吉林省

体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁，东北证券有限

责任公司副总裁；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事

长，东证融达投资有限公司董事、副总经理。

何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林省五

一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长，东北证券有限责任

公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，

东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监，东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监，

东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司副总裁，兼任吉林省总会

计师协会副会长、吉林省会计学会常务理事、吉林省金融学会理事、吉林省见义勇为基金会理

事、吉林省消费者协会常务理事、吉林省青联委员、吉林大学研究生校外合作导师、东证融通

投资管理有限公司董事、东证融达投资有限公司董事。

郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，河北省委科教

部干部，河北省经济体制改革委员会干部，河北省体改委证管办副主任，河北省证券委员会国

内业务处处长、综合处处长，中国证监会石家庄特派员办公室综合处调研员，河北证券有限责

任公司总裁、顾问；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任河北国控

化工有限公司党委书记、董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。

彭铭巧女士，董事，经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员，

特区时空杂志社编辑，国泰君安证券公司海口营业部研究员，海航集团有限公司证券业务部研

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究室经理，海航集团财务有限公司投资银行部理财主管；现任渤海国际信托有限公司投资部总

经理，兼任国都证券有限责任公司监事。

田瑞璋先生，独立董事，大学本科。历任中国北方工业（集团）总公司副总经理，中国兵

器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员（副部级），中国工商银行党委副书记、副行长、

中央金融工委委员（副部级），工商东亚金融控股有限公司全国政协委员、工商东亚董事长；现

任中国扶贫开发协会常务副会长（中组部任命、副部级）、中国金融学会常务理事、中国城市金

融学会副会长、中国宏观经济学会常务理事、渤海银行独立董事、晋商银行独立董事。

金硕先生，独立董事，教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授，长春税务

学院党委书记、院长，吉林财经大学党委书记，长春市政协委员，吉林省政协委员、文教卫生

委员会副主任。

关雪凌女士，独立董事，经济学博士。历任中国人民大学东欧中亚研究所副所长、所长；

现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、国务院发展研究中心欧亚社会发展研究所特约高级研

究员、中国世界经济学会副秘书长，兼任石嘴山银行股份有限公司独立董事。

孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员，东北证券股份有限

公司投资银行部经理，东方基金管理有限责任公司督察长，新华基金管理有限公司总经理助理，

安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长，安信基金管理有限责任公司副总经理；现任东

方基金管理有限责任公司总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事。

（二）监事会成员

赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副经理、副

总经理、河北省商贸集团经营二公司副总经理、河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处

长、河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长；现任河北省国有

资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资有限公司董事。

杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构，20 余年金融、

证券从业经历；现任本公司风险管理部总经理。

肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行；现任本公

司运营部副总经理。

（三）其他高级管理人员

崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。

刘鸿鹏先生，副总经理，吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公司投资顾问，

君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹建负责人，新华证券股

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份有限公司长春同志街营业部副总经理、总经理，东北证券股份有限公司杭州营业部总经理、

营销管理总部副总经理、总经理。2011 年 5 月加盟本公司，曾任总经理助理兼市场总监和市场

部经理。

陈振宇先生，副总经理，华中理工大学经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资

一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理等职，招商证券股份有限责任公司

深圳福民路营业部总经理，安信证券股份有限公司资产管理部负责人、证券投资部负责人，安

信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。2014 年 2 月加盟本公司，曾任特别

助理。

秦熠群先生，副总经理，中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、

学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，

期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延吉证

券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司，历任财务主管，财务部

经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。

（四）本基金基金经理

姓名任职时间简历

对外经济贸易大学金融学硕士，

CFA，FRM，7 年证券从业经历。曾

任安信证券资产管理部研究员、投资

经理，华西证券资产管理部投资经

理。2013 年 3 月加盟东方基金管理有

限责任公司，曾任东方安心收益保本

徐昀君 2015年3月12日至今混合型证券投资基金基金经理助理、

东方稳健回报债券型证券投资基金

基金经理助理。现任东方稳健回报债

券型证券投资基金基金经理、东方强

化收益债券型证券投资基金基金经

理、东方多策略灵活配置混合型证券

投资基金基金经理、东方添益债券型

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证券投资基金基金经理、东方双债添

利债券型证券投资基金基金经理，东

方永润 18 个月定期开放债券型证券

投资基金基金经理、东方利群混合型

发起式证券投资基金基金经理。

对外经济贸易大学经济学硕士，6年

证券从业经历。2009年12月加盟东方

基金管理有限责任公司，曾任研究部

金融行业、固定收益研究、食品饮料

行业、建筑建材行业研究员，东方龙

混合型开放式证券投资基金基金经

理助理、东方精选混合型开放式证券

投资基金基金经理。现任东方利群混

合型发起式证券投资基金基金经理、

朱晓栋（先生） 2013年7月17日起至今

东方安心收益保本混合型证券投资

基金基金经理、东方多策略灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、东方

龙混合型开放式证券投资基金基金

经理、东方鼎新灵活配置混合型证券

投资基金基金经理、东方核心动力股

票型开放式证券投资基金基金经理、

东方新策略灵活配置混合型证券投

资基金基金经理。

于鑫（先生） 2013年7月17日至2015年1月1日任本基金基金经理

（五）投资决策委员会成员

陈振宇先生，副总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见其他高级管理人员介绍。

李仆先生，固定收益部总经理，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回

报债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东

方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、投资决策委员会委员。15 年证券从业经历，历任宝

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

钢集团财务有限责任公司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛（香港）贸易有限公司

投资部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。

2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任特别顾问。

王丹丹女士，固定收益部副总经理，东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理，投

资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士，9 年证券从业经历。2006 年 6 月加盟

东方基金管理有限责任公司，曾任债券研究员、债券交易员、东方金账簿货币市场证券投资基

金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资

基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。

刘志刚先生，量化投资部总经理，东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金基金经理、投

资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士，7 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有

限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。

2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经

理、产品开发部总经理、投资经理。

呼振翼先生，权益投资部总经理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金经理、

东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、

东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、投资决策委员会委员。对外经济贸易大学金融学硕士，19 年期货和证券从业经历。

曾任高斯达期货公司投资经理，金鹏期货公司投资经理，海南证券研究员，湘财证券研究员、

投资理财部经理，民生证券研究员、行业组组长。2010 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司，

曾任研究部研究员、权益投资部副总经理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金经理

助理。

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系

三、基金托管人

（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人：刘士余

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成立日期：2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本：32,479,411.7 万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批

准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中

国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国

农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对

象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力

赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、

功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳

健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”

服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客

户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突

出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美

国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国

农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着

力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成

绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管

奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，

2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管

处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥

有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

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中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、

律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有

20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2015 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基

金共 287 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大

成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证

券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资

基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和

价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资

基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证

券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长

盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券

投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞

强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投

资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股

票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源

垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、

富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长

城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号

股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、

泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力

增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券

投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴

股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混

合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证

券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资

基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰

债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、

东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华

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内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180

公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券

投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置

混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、

博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票

型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴

全沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基

金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基

金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证

券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证

券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基

金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费

服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混

合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基

金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券

投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、

上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、

金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型

开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证 300

价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）、

长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题

精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股

票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资

基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投

资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消

费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证

券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴

保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投

资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21

天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯

债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、

易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方

央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财

21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型

证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、

南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺

长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转

债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混

合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵

活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发

聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票

型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券

型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、

南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华

夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证

医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光

大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活

配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债

券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发

起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投

资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、

大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景

顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型

证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源

一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基

金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇

添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动

力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天

盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动

力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混

合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数

分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投

资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华

鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景

益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证

军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、

宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通

月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债

券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基

金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债

券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场

基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指

数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克

100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基

金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型

证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、

华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华

夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票型

证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、富

兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深 300

指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵

活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分

级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易型开放式指数证

券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材料指数交易型开放式指数

证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投

资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、大成

景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融

中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方

改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大

成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中

证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基

金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活

配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资

基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券

投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型

证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置

混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配

置混合型证券投资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。

（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规

范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、

完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理

和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员

负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，

可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、

审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格

保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信

息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例

和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理

人进行提示；

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有

关基金管理人并报中国证监会。

四、相关服务机构

（一）直销机构

1.柜台交易:

名称：东方基金管理有限责任公司直销中心

住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

法定代表人：崔伟

办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

联系人：王丹

电话：010－66295921

传真：010－66578690

网站：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

2、电子交易：

投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及

业务规则请登录本公司网站查询。

本公司网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。

（二）代销机构

1.东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

法定代表人：廖玉林

联系人：陈幸

电话：0769-22119061

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

传真：0769-22117730

客户服务电话：4001196228（全国）、96228（广东省内）

网址：www.dongguanbank.cn

2.吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号

办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号

法定代表人：唐国兴

联系人：孟明

电话：0431-84992680

传真：0431-84992649

客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)

网址：www.jlbank.com.cn

3.中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

法定代表人：王洪章

客户服务电话：95533

网址：www.ccb.com

4.中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：刘士余

客户服务电话：95599

网址：www.abchina.com

5．中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人：李国华

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

联系人：王硕

传真：010-68858117

客户服务电话：95580

网址：www.psbc.com

6.东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：杨树财

联系人：潘锴

电话：0431-85096709

客户服务电话：4006000686

网址：www.nesc.cn

7．山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

电话：0351-8686659

传真：0351-8686619

客户服务电话：400-666-1618

网址：www.i618.com.cn

8．海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号

法定代表人：王开国

联系人：李笑鸣

电话：021-23219275

传真：021-23219100

客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

网址：www.htsec.com

9．光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

法定代表人：薛峰

联系人：李芳芳

电话：021-22169999

传真：021-22169134

客户服务电话：95525

网址：www.ebscn.com

10．中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：010-60838888

传真：010-60833799

客户服务电话：95548

网址：www.ecitic.com

11.万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人：李梅

联系人：钱达琛

电话：021-33388253

传真：021-33388224

客户服务电话：95523 或 4008895523

网址：www.swhysc.com

12.东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

联系人：梁旭

电话：0519-20333333

传真：0519-50498825

客户服务电话：400-888-8588

网址：www.longone.com.cn

13.中信证券（浙江）有限责任公司

住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人：沈强

联系人：周妍

电话：0571-86078823

传真：0571-85106383

客户服务电话：95548

网址：www.bigsun.com.cn

14.中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

客户服务电话：95548

网址：www.zxwt.com.cn

15.华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号

法定代表人：吴万善

联系人：程高峰

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

电话：025-83389999

传真：025-83387337

客户服务电话：95577 或 4008895597

网址：www.htsc.com.cn

16.中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

电话：010-85130588

传真：010-65182261

客户服务电话：400-8888-108

网址：www.csc108.com

17.长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：杨泽柱

联系人：：奚博宇

电话：027-65799999

传真：027-85481900

客户服务电话：95579 或 4008-888-999

网址：www.95579.com

18.招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人：宫少林

联系人：林迎生

电话：0755-82943666

传真：0755-82943636

客户服务电话：95565、4008888111

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

网址：www.newone.com.cn

19.齐鲁证券有限公司

住所：济南市经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：0531-68889155

传真：0531-68889752

客户服务电话：95538

网址：www.qlzq.com.cn

20.江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

联系人：刘爽

电话：0451-85863719

传真：0451-82287211

客户服务电话：400-666-2288

网址：www.jhzq.com.cn

21.联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

法定代表人：徐刚

联系人: 陈思

电话:021-33606736

传真：021-33606760

客户服务电话: 95564

网址：www.lxzq.com.cn

22.宏源证券股份有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

电话：010-88085858

传真：010-88085195

客户服务电话：4008-000-562

网址：www.hysec.com

23.五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

法定代表人：赵立功

联系人：马国栋

电话：0755-83252843

传真：0591-82545500

客户服务电话：40018-40028

网址：www.wkzq.com.cn

24. 东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：张运勇

联系人：孙旭

电话：0769-22119348

客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）

网址：www.dgzq.com.cn

25.华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人：李工

联系人：甘霖

电话：0551-5161666

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

传真：0551-5161600

客户服务电话：96518(安徽)、4008096518(全国)

网址：www.hazq.com

26.恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号

法定代表人：庞介民

联系人：罗俊峰

电话：0471-4972042

传真：0471-4961259

客户服务电话：0471-4961259

网址：www.cnht.com.cn

27..中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号

法定代表人：黄扬录

联系人：罗艺琳

电话：0755- 82570586

传真：0755-82960582

客户服务电话：4001-022-011

网址：www.zszq.com

28.华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人：俞洋

联系人：王逍

电话：021-64376102

传真：021-54653529

客户服务电话：400-109-9918

网址：www.cfsc.com.cn

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

29. 上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人：龚德雄

联系人：许曼华

电话：021-53519888-6220

传真：021-63608830

客户服务电话：4008918918/021-962518

网址：www.shzq.com

30.上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人：张跃伟

联系人：敖玲

电话：021-58788678-8201

传真：021-58787698

客户服务电话：400 820 2899

网址：www.erichfund.com

31.杭州数米基金销售有限公司

住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人：陈柏青

联系人：徐昳绯

电话：021-60897840

传真：0571-26698533

客户服务电话：400 076 6123

网址： www.fund123.cn

32.深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人：薛峰

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

联系人：童彩平

电话：0755-33227950

传真：0755-33227951

客户服务电话：400 678 8887

网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

33.上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

电话：021-58870011

传真：021-68596916

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34.上海天天基金销售有限公司

住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人：其实

联系人：彭远芳

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35.北京展恒基金销售有限公司

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法定代表人：闫振杰

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东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

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36..中国国际期货有限公司

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法定代表人：王兵

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37.北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

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法定代表人：赵荣春

联系人：车倩倩

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38.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

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法定代表人：杨懿

联系人：张燕

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39..浙江同花顺基金销售有限公司

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办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人：凌顺平

联系人：汪林林

联系电话：0571-88911818

传真：0571-88910240

客服电话：4008-773-772

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40..北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

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法定代表人：罗细安

联系人：史丽丽

电话：010-67000988

传真：010-67000988

客户服务电话：400-001-8811

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41.上海利得基金销售有限公司

住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人：沈继伟

联系人：赵沛然

电话：021-50583533

传真：021-50583633

客服电话：400 067 6266

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42..北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

法定代表人：梁越

联系人：马鹏程

联系电话：13501068175

传真：010-56810628

客服：4008980618

网站：www.chtfund.com

（三）登记机构

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

法定代表人：崔伟

联系人：王骁骁

电话：010－66295873

传真：010－66578680

网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

（四）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：韩炯

联系人：黎明

电话：021－31358666

传真：021－31358600

经办律师：吕红、黎明

（五）审计基金财产的会计师事务所

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层

办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

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法定代表人：朱建弟

联系人：朱锦梅

电话：010-68286868

传真：010-88210608

经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿

五、基金名称和基金类型

（一）本基金名称：东方利群混合型发起式证券投资基金

（二）本基金类型：混合型

基金运作方式：契约型、开放式、发起式

六、基金投资目标和投资方向

（一）投资目标

努力把握市场趋势，在适当范围内灵活的进行资产配置调整，在严格控制风险的前提下，

谋求本基金资产的保值增值，分享经济发展的成果，提供全面超越通货膨胀的收益回报。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中

小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证

券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相

关规定)。其中，债券主要包括国债、央行票据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、中

小企业私募债、短期融资券、中期票据、次级债券、可转换债券、银行存款等固定收益类品种。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以

将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0％-95％，投资于权证的比例不超

过基金资产净值的 3％；债券及其他金融工具投资比例不低于基金资产的 5%，其中本基金持有

中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；本基金每个交易日日终在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基

金资产净值的 5％。

七、基金的投资策

本基金采用自上而下的大类资产配置与自下而上的个股选择相结合的投资策略。

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

图一-1 投资策略示意图

资料来源：东方基金

1、大类资产配置

本基金从国际化视野审视中国经济和资本市场，全面分析影响股票市场和债券市场走势的

各种因素，深入详细地评估股票市场和债券市场的运行趋势。根据影响证券市场运行的各种因

素的变化趋势，及时调整大类资产的配置比例，控制系统性风险。在大类资产配置过程中，本

基金主要应用 MVPS 模型，即综合考虑宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素

等因素的影响来进行大类资产配置。各因素考虑的指标见表一-1。

表一-1 大类资产配置模型指标

因素指标

宏观经济因素 GDP 增长率及其构成、工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化趋势、

市场利率水平及其变化趋势、M1、M2 值及其增加量等

市场估值因素纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股票、债券之间的相对

收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系变化

等

政策因素与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策，包括产业发展政策、区域

发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等

市场情绪因素新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基金股票持仓比例变化

等

资料来源：东方基金

2、股票投资策略

在个股的选择上，本基金主要采用“自下而上”的方法，挖掘具有持续发展潜力、符合经

济转型下产业结构调整方向或国家产业发展政策的、股价具有安全边际的股票作为权益类资产

的主要投资对象。

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（1）备选股票池的建立

本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研，对列入研究范畴的股票进行全面系统地

分析和评价，建立本基金的备选股票库。定量分析指标见表一-2。

表一-2 备选股票库筛选指标

主营业务收入增长率

成长能力强净利润增长率

经营性现金流量增长率

总资产报酬率

盈利质量高净资产收益率

盈利现金比率

预测主营业务收入增长率

增长潜力大

预测净利润增长率

市盈率

估值水平合理

市净率

资料来源：东方基金

①成长能力较强

本基金认为，企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，因此，本基

金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标来考量公司的历史成

长性，作为判断公司未来成长性的依据。

主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，主营业务收入的增长所隐含的往往

是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定性的加大，公司未来持续成

长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期的主营业务收入与上年同期的比较，并与

同行业相比较。

净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企业经营效益的主要指标，净利润的增长反映

的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最新报告期的净利润与上年同

期的比较，并与同行业相比较。

经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险能力。本基金

主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，并与同行业相比较。

②盈利质量较高

本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/净利润)指标来

考量公司的盈利能力和质量。

总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标，也是衡量企业总资产盈利能力的

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

重要指标；净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资产收益率较高且保持增长的

公司，能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司过去两年的总资产报酬率和净资产收益率，

并与同行业平均水平进行比较。

盈利现金比率，即经营现金净流量与净利润的比值，反映公司本期经营活动产生的现金净

流量与净利润之间的比率关系。该比率越大，一般说明公司盈利质量就越高。本基金考察上市

公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较。

此外，本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等，全面分析其盈利能力和

质量。

③未来增长潜力强

公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注上市公司历史成长性的同时，

本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未来一至三年的主营业务收入增

长率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行判断。

④估值水平合理

本基金将根据上市公司所处的行业，采用市盈率、市净率等估值指标，对上市公司股票价

值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以规避股票价值被过分高估所

隐含的投资风险。

（2）核心股票池的建立

本基金按以上标准建立备选股票库后，经过实地调研等，综合考察以下几个方面，构建核

心股票池：

①具有良好的公司治理，规范的内部管理

建立良好公司治理结构是公司高效、持续发展的基本保证，是衡量公司管理风险最重要的

因素。管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力，以及是否具有专业素质和积极进取

的执着精神，对公司的长期增长起到至关重要的作用；治理层对公司的战略方向以及管理层履

行经营管理责任负有监督责任，治理层是否拥有足够的独立性，并切实履行其指导监督的职责

对公司的持久健康发展起到引领作用。因此，股东构成是否合理；董事会的构成及其权利义务

是否明晰；公司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制；公司是否重视中小股东利益的维

护；管理层是否具有良好的诚信度；管理层是否稳定等等对于公司治理结构和内部管理的分析

是判断上市公司未来可持续发展能力与潜力的关键。

②高效灵活的经营机制

本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经营思路及对未来

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

经营中或将遇到的风险因素是否有足够的认识和完善的应对措施。公司经营管理的效率如何，

是否能够根据市场变化及时调整经营策略；公司的营销机制是否灵活，是否具有较强的市场开

拓能力；是否能够灵活利用技术创新、营销管理、成本控制、投融资管理、薪酬体系、战略合

作等手段建立企业优势等。

③具备一定竞争壁垒的核心竞争力

本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术，该核心技术是否具备一定的竞争壁

垒；是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力；未来公司主业的产品线是否存在进一步延

伸的可能；是否在所属的细分行业已经拥有较高的市场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。

这类企业虽然充分参与市场竞争，但因其具备某一项或某几项核心竞争力的突出优势，能维持

业务稳定增长并有能力逐步巩固其行业地位。

④符合经济转型下产业结构调整方向和国家产业发展政策

微观个体经济的发展离不开宏观经济发展环境及发展趋势，在经济结构调整、产业升级的

背景下，符合这一潮流的公司将具有更旺盛的生命力和更持久的发展潜力。因此，本基金还将

重点关注上市公司的主营业务，是否符合经济结构调整方向；是否受益于国家产业发展政策等。

（3）投资组合的构建与调整

根据上述步骤选择出来的股票完全是通过自下而上的方法得到的结果，可能会导致股票池

在单个行业的股票集中度过高，行业配置不够分散，或者组合的行业配置与基准指数的差异过

大，造成组合的非系统性风险过高。因此本基金需要根据经济周期、市场形势的变化以及对未

来行业发展趋势的判断，对组合的行业配置进行适当的调整，构建投资组合。

①行业配置调整

组合的行业配置调整，由基金经理根据宏观策略研究团队对宏观经济周期、市场运行形势

的分析判断，以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成长性、行业的盈利能力和行

业估值水平等方面所作的分析判断和预测结果来完成。

②组合构建和调整

经过行业配置调整后所确定的股票池，将成为最终可投资的股票池，据此进行实际的股票

投资。本基金管理人的金融工程部风险绩效评估小组将定期对投资组合的行业偏离度等各项指

标进行评估，作为基金经理调整投资组合的依据之一。

3、债券投资策略

（1）久期调整策略

本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，形成对未来

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市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值，达到增加收益或减

少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期值，

从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体

利率水平上升时，则缩短组合久期，以避免债券价格下降带来的资本损失，获得较高的再投资

收益。

（2）期限结构策略

在目标久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期，调

整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略等，在短期、中期、长期

债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡

时，采取子弹策略；当预期收益率曲线变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行

移动时，采取梯形策略。

（3）类属资产配置策略

根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，本基金将市场主要细

分为一般债券（含国债、央行票据、政策性金融债等）、信用债券（含公司债券、企业债券、非

政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支持证券等）、附权债券（含可转换公司债

券、可分离交易公司债券、含回售及赎回选择权的债券等）三个子市场。在大类资产配置的基

础上，本基金将通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状

况等因素进行综合分析，在目标久期控制及期限结构配置基础上，采取积极投资策略，确定类

属资产的最优配置比例。

① 一般债券投资策略

在目标久期控制及期限结构配置基础上，对于国债、中央银行票据、政策性金融债，本基

金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时，由于国债及央行票据具有良好的流动性，

能够为基金的流动性提供支持。

② 信用债券投资策略

信用评估策略：信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本

基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析等调查研究，

分析违约风险即合理的信用利差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。

回购策略：回购放大是一种杠杆投资策略，通过质押组合中的持仓债券进行正回购，将融

得资金购买债券，获取回购利率和债券利率的利差，从而提高组合收益水平。影响回购放大策

略的关键因素有两个：其一是利差，即回购资金成本与债券收益率的关系，只有当债券收益率

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高于回购资金成本时，放大策略才能取得正的回报；其二是债券的资本利得，所持债券的净价

在放大操作期间出现上涨，则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情

况下，在防范流动性风险的基础上，适当运用回购放大策略，可以为基金持有人争取更多的收

益。

③ 附权债券投资策略

本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上，利用 BS 公式或

二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值，重视对可转换债券对应股票的分析与研究，

选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边际较高的品种进行投资。对于含回售及

赎回选择权的债券，本基金将利用债券市场收益率数据，运用期权调整利差（OAS）模型分析含

赎回或回售选择权的债券的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。

4、权证投资策略

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型，

深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定价水平。全面考虑权证资产

的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较稳定的当期收益。

5、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机

会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经

风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

6、中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债具有信用风险水平高、票面利率水平高、二级市场流动性差的特点。其信

用利差主要受系统性信用风险和非系统性信用风险两方面影响。

系统性信用风险，即该券种对应信用水平的市场信用利差曲线变化。本基金结合经济周期

判断，根据经济周期所处阶段选择增加或减少中小企业私募债的配置比例，力求避险增收。

非系统性信用风险，即个券本身的信用变化。本基金通过对发债主体的信用水平及个债增

信措施等因素的分析，选择具有相对优势的个券进行投资。

在控制信用风险的基础上，本基金对中小企业私募债投资，主要通过期限和品种的分散投

资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。

针对内嵌转股选择权的中小企业私募债，本基金通过深入的基本面分析及定性定量研究，

自下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。

基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制订严格的投资决策流程、风

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险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风

险等各种风险。

7、股指期货投资策略

本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动

性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定

价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套

期保值操作。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统

性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以

达到降低投资组合的整体风险的目的。

八、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：同期三年期人民币定期存款基准利率（税后）+3%

本基金的投资目标是为投资者提供长期稳定的保值增值，“同期三年期人民币定期存款基

准利率（税后）+3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。

如果今后商业银行可以自由调整存款利率，基金管理人将与基金托管人协商确定基准利率。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，

本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并提前 2 日在指定媒体公告，而无需召开

基金份额持有人大会。

九、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低

于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。

十、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

1.报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 70,355,851.92 2.45

其中：股票 70,355,851.92 2.45

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2 固定收益投资 683,354,458.00 23.76

其中：债券 683,354,458.00 23.76

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 1,185,152,572.58 41.21

其中：买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 919,135,482.01 31.96

7 其他资产 17,817,493.22 0.62

8 合计 2,875,815,857.73 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

(%)

A 农、林、牧、渔业 484,279.65 0.02

B 采矿业 1,635,059.25 0.06

C 制造业 52,953,931.96 1.86

电力、热力、燃气及水生产和供应

D 7,237,796.96 0.25

业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 212,826.60 0.01

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,536,620.68 0.05

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 673,691.40 0.02

M 科学研究和技术服务业 677,645.42 0.02

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 4,944,000.00 0.17

S 综合 - -

合计 70,355,851.92 2.47

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）

比例（％）

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1 002651 利君股份 450,000 19,440,000.00 0.68

2 002318 久立特材 100,000 5,238,000.00 0.18

3 000673 当代东方 150,000 4,944,000.00 0.17

4 600310 桂东电力 131,300 4,139,889.00 0.15

5 300274 阳光电源 100,000 3,057,000.00 0.11

6 002763 汇洁股份 84,064 3,055,726.40 0.11

7 601368 绿城水务 152,547 2,849,577.96 0.10

8 601968 宝钢包装 157,140 2,192,103.00 0.08

9 300477 合纵科技 42,625 1,686,671.25 0.06

10 603979 金诚信 66,063 1,635,059.25 0.06

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 186,096,500.00 6.53

其中：政策性金融债 186,096,500.00 6.53

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 474,203,000.00 16.63

6 中期票据 - -

7 可转债 23,054,958.00 0.81

8 合计 683,354,458.00 23.97

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值比

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）

例（％）

1 150301 15 进出 01 600,000 60,348,000.00 2.12

14 北大荒

2 041456037 500,000 50,535,000.00 1.77

CP001

14 宜兴城

3 041460096 500,000 50,475,000.00 1.77

投 CP001

4 150307 15 进出 07 500,000 50,365,000.00 1.77

14 鲁高速

5 011473008 500,000 50,345,000.00 1.77

SCP008

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

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7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据本基金基金合同规定，本基金不投资贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据本基金基金合同规定，本基金不投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同规定，本基金不投资国债期货。

11.投资组合报告附注

(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查，

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金 109,632.13

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 17,237,725.88

5 应收申购款 470,135.21

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 17,817,493.22

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的占基金资产

序号股票代码股票名称流通受限情况说明

公允价值(元) 净值比例（%）

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

1 600310 桂东电力 4,139,889.00 0.15 筹划重要事项

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十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金

一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做

出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增业绩比较业绩比较基

净值增

阶段长率标基准收益准收益率标 ①-③ ②-④

长率①

准差② 率③ 准差④

2013/7/17-2013/12/31 0.44% 0.23% 2.19% 0.01% -1.75% 0.22%

2014/1/1-2014/12/31 9.28% 0.12% 4.75% 0.00% 4.53% 0.12%

2015/1/1-2015/3/31 4.84% 0.10% 1.17% 0.00% 3.67% 0.10%

2015/4/1-2015/6/30 4.08% 0.10% 1.48% 0.02% 2.60% 0.08%

注：本基金业绩比较基准原为同期五年期人民币定期存款基准利率（税后），中国人民银行自

2014 年 11 月 22 日起不再公布五年期定期存款基准利率，本基金自 2015 年 5 月 1 日起将基准调

整为“同期三年期人民币定期存款基准利率（税后）+3%”。本报告期 4 月 1 日至 4 月 30 日仍采用

原央行公布五年期定期存款基准利率 4.75%，自 5 月 1 日至 6 月 30 日采用“同期三年期人民币定

期存款基准利率（税后）+3%”的基准。

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（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注：本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。本基金合同生

效日为 2013 年 7 月 17 日，截至 2015 年 6 月 30 日，本基金成立不满两年。

十二、费用概览

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

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（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规

另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基

金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基

金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法

定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际

支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（四）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3.基金合同生效前的相关费用；

4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第 1 号）

十三、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的

要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：

（一）在“重要提示”中更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”和“其他内容的截止

日期”。

（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的相关内容进行了更新。

（三）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。

（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构、代销机构的信息。

（五）在“八、基金的投资”部分，更新了基金的业绩比较基准并将 “基金投资组合报告”

的内容截止日期更新为 2015 年 6 月 30 日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复

核，但未经审计。

（六）在“九、基金的业绩”部分，更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与

业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复

核，但相关财务数据未经审计。

（七）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了从上次《招募说明书（更新）》截止日

2015 年 1 月 17 日至本次《招募说明书（更新）》截止日 2015 年 7 月 17 日之间的信息披露事项。

上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站

www.orient-fund.com。

东方基金管理有限责任公司

2015 年 8 月 29 日

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