中海惠祥分级债券：惠祥A份额折算和申购与赎回结果的公告

中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥 A 份额折算和申购

与赎回结果的公告

中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)于 2016

年 2 月 23 日在指定媒体及本公司网站(www.zhfund.com)发布了《中海惠祥分

级债券型证券投资基金开放申购和赎回业务公告》(简称“《开放公告》”)和

《中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥 A 份额折算方案的公告》(简称“《折

算公告》”)。2016 年 2 月 26 日为惠祥 A 的第 3 个赎回开放日,2016 年 2 月

29 日为惠祥 A 的第 3 个基金份额折算基准日及开放申购日,现将相关事项公告

如下:

一、本次惠祥 A 的基金份额折算结果

根据《折算公告》的规定,2016 年 2 月 29 日,惠祥 A 的基金份额净值为 1.023

元,据此计算的惠祥 A 的折算比例为 1.023,折算后,惠祥 A 的基金份额净值调

整为 1.000 元,基金份额持有人原来持有的每 1 份惠祥 A 相应增加至 1.023 份。

折算前,惠祥 A 的基金份额总额为 419,017,456.73 份,折算后,惠祥 A 的基金

份额总额为 428,654,858.23 份。各基金份额持有人持有的惠祥 A 经折算后的份

额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。

投资者自 2016 年 3 月 2 日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的惠祥 A

份额的折算结果。

二、本次惠祥 A 开放申购与赎回的确认结果

根据《开放公告》的规定,所有经确认有效的惠祥 A 的赎回申请全部予以成

交确认,据此确认的惠祥 A 赎回总份额为 146,764,656.88 份。

惠祥 B 的份额数为 263,978,851.71 份。根据《基金合同》的规定,惠祥 A

的份额余额原则上不得超过 7/3 倍惠祥 B 的份额余额(即 615,950,653.99 份,

下同)。

对于惠祥 A 的申购申请,如果对惠祥 A 的全部有效申购申请进行确认后,惠

祥 A 的份额余额小于或等于 7/3 倍惠祥 B 的份额余额,则所有经确认有效的惠祥

A 的申购申请全部予以成交确认;如果对惠祥 A 的全部有效申购申请进行确认后,

惠祥 A 的份额余额大于 7/3 倍惠祥 B 的份额余额,则在经确认后的惠祥 A 份额余

额不超过 7/3 倍惠祥 B 的份额余额范围内,对全部有效申购申请按比例进行成交

确认。

经本公司统计,2016 年 2 月 26 日,惠祥 A 的有效赎回申请总份额为

146,764,656.88 份,2016 年 2 月 29 日,惠祥 A 的有效申购申请总额为

163,318,239.04 元。本次惠祥 A 的全部有效申购申请经确认后,惠祥 A 的份额

余额将小于 7/3 倍惠祥 B 的份额余额,为此,基金管理人对全部有效申购申请予

以成交确认。

本基金管理人已经于 2016 年 2 月 29 日根据上述原则对本次惠祥 A 的全部赎

回申请进行了确认,3 月 1 日根据上述原则对本次惠祥 A 的全部申购申请进行了

确认,并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于 2016

年 3 月 2 日起到各销售网点查询申购与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后,

本基金管理人将自 2016 年 2 月 26 日起 7 个工作日内通过相关销售机构将赎回

款项划往基金份额持有人账户。

本次惠祥 A 实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后,本基金的总份额为

855,951,948.98 份,其中,惠祥 A 总份额为 591,973,097.27 份,惠祥 B 总份额

为 263,978,851.71 份,惠祥 A 与惠祥 B 的份额配比为 2.24250198:1。

根据《基金合同》的规定,惠祥 A 自 2016 年 2 月 29 日起(不含该日)的年

收益率(单利)根据惠祥 A 的本次申购开放日,即 2016 年 2 月 29 日中国人民银

行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率 1.50%+利差

(2.50%)进行计算,故:

惠祥 A 的年收益率(单利)=1.50%+2.50%=4.00%

惠祥 A 的年收益率以百分数形式表示,其计算按照四舍五入的方法保留到以

百分比计算的小数点后第 2 位。

风险提示:

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金

的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

中海基金管理有限公司

二〇一六年三月二日

查看公告原文