关于兴业定期开放债券型证券投资基金增加 C 类基金份额并
修改基金合同的公告
为了更好地满足投资者现金管理需求,根据《中华人民共和国证券投资基金
法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)等法律法规的规定和《兴业定期开放债券型证券投资基金基
金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,本基金管理人经与基金托
管人交通银行股份有限公司协商一致,决定自 2016 年 3 月 23 日起对兴业定期开
放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加 C 类基金份额并相应修改《基
金合同》。据此,本基金管理人同时对《兴业定期开放债券型证券投资基金托管
协议》和《兴业定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书》(以下简称“《招
募说明书》”)进行相应修改。
现将具体事宜公告如下:
一、时间安排
本基金 C 类基金份额的申购、赎回起始日期为 2016 年 3 月 23 日。自该日起
的本基金开放期内,投资人可选择按照 C 类基金份额的收费模式,申购本基金 C
类基金份额(C 类代码:002507),亦可选择按照原有收费模式,申购本基金 A
类基金份额(A 类代码:000546)。
本基金为定期开放型基金,本基金 C 类基金份额本次开放期时间安排与 A
类基金份额相同,详见基金管理人 2016 年 3 月 14 发布的《兴业定期开放债券型
证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告》。
二、申购、赎回相关限制
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整本基金 C 类基金份额申购金额
和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
本基金 C 类基金份额本次开放期内申购、赎回相关限制,与 A 类基金份额相
同,详见基金管理人 2016 年 3 月 14 发布的《兴业定期开放债券型证券投资基金
开放日常申购、赎回业务公告》。
三、C 类基金份额费用情况
1、C 类基金份额与 A 类基金份额收取的基金管理费率和托管费率上相同,
收取的赎回费率也相同。
2、与 A 类基金份额不同的是,C 类基金份额不收取申购费,而是从本类别
基金资产中计提销售服务费。C 类基金份额的销售服务年费率为 0.4%,按前一日
C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中划出,由
基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。
四、基金份额净值的计算与公告
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别
基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量。
在基金的封闭期期间,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各
类基金份额的基金份额净值。在基金开放期期间,基金管理人应当在每个开放日
的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
五、C 类基金份额的销售机构
1.代销机构
(1)名称: 浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
邮政编码:310012
联系人:董一锋
电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
(2)名称: 杭州数米基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人:陈柏青
办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄陆家嘴软件园 10 号楼 7 楼
邮政编码:200127
联系人:韩爱彬
电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(3)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
办公地址:上海市徐汇区龙田路 196 号 3C 座 9 层
邮政编码:200235
联系人:朱玉
电话:4001818188
网站:www.1234567.com.cn
(4)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
邮政编码:518028
联系人:童彩平
电话:4006-788-887
网站:http://www.zlfund.cn
(5)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
邮政编码:510308
联系人:吴煜浩
电话:020-89629066
网站:http://www.yingmi.cn
(6)北京乐融多源投资咨询有限公司
住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
法定代表人:董浩
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
邮政编码:100026
联系人:牛亚楠
电话:400-068-1176
网站:http://www.jimufund.com
(7)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:郭坚
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
邮政编码:200120
联系人:宁博宇
电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
(8)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人:汪静波
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
邮政编码:200082
联系人:张裕
电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
(9)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人:陈继武
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
邮政编码:200001
联系人:李晓明
电话:4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
2.直销机构
(1)名称:兴业基金管理有限公司直销中心
住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
法定代表人:卓新章
地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼
联系人:徐湘芸
咨询电话:021-22211975
传真:021-22211997
网址:http://www.cib-fund.com.cn/
(2)名称:兴业基金管理有限公司网上直销系统
网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
(3)名称:兴业基金微信公众号
微信号:“兴业基金”或者“cibfund”
如新增其他销售机构办理本基金 C 类基金份额的申购、赎回等业务,请以本
公司相关公告为准。
六、基金合同、托管协议的修订
为确保增加 C 类基金份额符合法律、法规的规定,我公司就《兴业定期开放
债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《兴业定期开放债
券型证券投资基金托管协议》 以下简称“《托管协议》”)的相关内容进行了修订。
本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持
有人大会。我公司已就修订内容与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,
并已报中国证监会备案。
本基金《基金合同》的修改详见附件《兴业定期开放债券型证券投资基金基
金合同修改前后对照表》。
我公司将在更新的《兴业定期开放债券型证券投资基金招募说明书》中,对
上述相关内容进行相应修改。
七、重要提示
1、自 2016 年 3 月 23 日起,本基金并存 A 类和 C 类两类基金份额,投资人
可在本基金的开放期期间自由选择申购某一类别的基金份额。
2、A 类基金份额和 C 类基金份额共同受《兴业定期开放债券型证券投资基
金基金合同》的约束,同一类别基金份额享有同等权利,凡基金合同及相关法律
文书中对基金份额的提及,未做特别说明的,均适用于 A 类基金份额和 C 类基金
份额。
3、由于基金费用的不同,A 类基金份额和 C 类基金份额在收益分配数额方
面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。
4、投资人可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式。选
择红利再投资的,同一类别基金份额的分红资金将按分红除息日该类别的基金份
额净值转成相应的同一类别的基金份额,红利再投资的份额免收申购费。
5、目前暂不开通 C 类基金份额与旗下其他基金之间的转换业务,具体开通
时间将另行公告。
6、本公告的解释权归本公司。投资者欲了解详细情况,请登录本公司网站
(http://www.cib-fund.com.cn)查阅本基金最新信息或拨打本公司客户服务热
线(40000-95561)。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金时应认真
阅读相关基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
兴业基金管理有限公司
2016 年 3 月 19 日
附件《兴业定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后对照表》
章节 《基金合同》 《基金合同(修订)》
第二部分 释义 增加:
55、基金份额分类:本基金根据申
购费、销售服务费收取方式的不同
将基金份额分为不同的类别,各基
金份额类别分别设置代码,分别计
算和公告基金份额净值和基金份
额累计净值
56、A 类基金份额:指在投资人申
购基金时收取申购费用,并不再从
本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额
57、C 类基金份额:指从本类基金
资产中计提销售服务费,并不再收
取申购费用的基金份额
第三部分 基金的基 增加:
本情况 八、基金份额的类别
本基金根据申购费用、销售服务费
收取方式的差异,将基金份额分为
不同的类别。其中,在投资人申购
基金时收取申购费用,并不再从本
类别基金资产中计提销售服务费
的基金份额,称为 A 类基金份额;
从本类基金资产中计提销售服务
费,并不再收取申购费用的基金份
额,称为 C 类基金份额。相关费率
的设置及费率水平在招募说明书
或相关公告中列示。
本基金两类基金份额分别设置代
码,分别计算并公布基金份额净值
和基金份额累计净值。
投资人在申购基金份额时可自行
选择基金份额类别。本基金不同基
金份额类别之间的转换规定请见
招募说明书和相关公告。
基金管理人可根据基金实际运作
情况,在对基金份额持有人利益无
实质不利影响的情况下,经与基金
托管人协商一致,在履行适当程序
后增加新的基金份额类别、或取消
某基金份额类别、或调整现有基金
份额类别的费率水平、或对基金份
额分类办法及规则进行调整等,基
金管理人必须在开始调整实施之
日前依照《信息披露办法》的规定
在指定媒体上公告并报中国证监
会备案。上述调整不需召开基金份
额持有人大会审议。
第六部分 基金份额 1、本基金份额净值的计算,保留到 1、本基金分为 A 类和 C 类两类基
的申购与赎回 小数点后 3 位,小数点后第 4 位四 金份额,两类本基金份额单独设置
六、申购和赎回的价 舍五入,由此产生的收益或损失由 基金代码,分别计算和公布基金份
格、费用及其用途 基金财产承担。基金合同生效后, 额净值。本基金两类基金份额净值
在封闭期内,基金管理人应当至少 的计算,保留到小数点后 3 位,小
每周公告一次基金资产净值和基金 数点后第 4 位四舍五入,由此产生
份额净值。在开放期内,基金管理 的收益或损失由基金财产承担。基
人应当在每个开放日的次日,通过 金合同生效后,在封闭期内,基金
网站、基金份额发售网点以及其他 管理人应当至少每周公告一次基
媒介,披露开放日的基金份额净值 金资产净值和各类基金份额的基
和基金份额累计净值。遇特殊情况, 金份额净值。在开放期内,基金管
经中国证监会同意,可以适当延迟 理人应当在每个开放日的次日,通
计算或公告。 过网站、基金份额发售网点以及其
2、申购份额的计算及余额的处理方 他媒介,披露开放日各类基金份额
式:本基金申购份额的计算详见《招 的基金份额净值和基金份额累计
募说明书》。本基金的申购费率由 净值。遇特殊情况,经中国证监会
基金管理人决定,并在招募说明书 同意,可以适当延迟计算或公告。
中列示。申购的有效份额为净申购 2、申购份额的计算及余额的处理
金额除以当日的基金份额净值,有 方式:本基金申购份额的计算详见
效份额单位为份,上述计算结果均 《招募说明书》。本基金的 A 类基
按四舍五入方法,保留到小数点后 金份额的申购费率由基金管理人
两位,由此产生的收益或损失由基 决定,并在招募说明书中列示。申
金财产承担。 购的有效份额为净申购金额除以
3、赎回金额的计算及处理方式:本 当日该类基金份额的基金份额净
基金赎回金额的计算详见《招募说 值,有效份额单位为份,上述计算
明书》。本基金的赎回费率由基金 结果均按四舍五入方法,保留到小
管理人决定,并在招募说明书中列 数点后两位,由此产生的收益或损
示。赎回金额为按实际确认的有效 失由基金财产承担。
赎回份额乘以当日基金份额净值并 3、赎回金额的计算及处理方式:
扣除相应的费用,赎回金额单位为 本基金赎回金额的计算详见《招募
元。上述计算结果均按四舍五入方 说明书》。本基金的赎回费率由基
法,保留到小数点后两位,由此产 金管理人决定,并在招募说明书中
生的收益或损失由基金财产承担。 列示。赎回金额为按实际确认的有
4、申购费用由投资人承担,不列入 效赎回份额乘以当日该类基金份
基金财产。 额的基金份额净值并扣除相应的
费用,赎回金额单位为元。上述计
算结果均按四舍五入方法,保留到
小数点后两位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
4、 类基金份额的申购费用由申购
A 类基金份额的投资人承担,不列
入基金财产。
第六部分 基金份额 2、基金管理人应于重新开放日,在 2、基金管理人应于重新开放日,
的申购与赎回 指定媒体上刊登基金重新开放申购 在指定媒体上刊登基金重新开放
十、暂停申购或赎回 或赎回公告,并公布最近 1 个开放 申购或赎回公告,并公布最近 1 个
的公告和重新开放申 日的基金份额净值。 开放日各类基金份额的基金份额
购或赎回的公告 净值。
第七部分 基金合同 每份基金份额具有同等的合法权 同一类别内每份基金份额具有同
当事人及权利义务 益。 等的合法权益。
三、基金份额持有人
第八部分 基金份额 (5)提高基金管理人、基金托管人 (5)提高基金管理人、基金托管
持有人大会 的报酬标准; 人的报酬标准或销售服务费率;
一、召开事由
(1)调低基金管理费、基金托管费; (1)调低基金管理费、基金托管
费或销售服务费;
(3)在法律法规和《基金合同》规 增加:
定的范围内调整本基金的申购费 (3)在法律法规和《基金合同》
率、调低赎回费率或在不影响现有 规定的范围内调整本基金的申购
基金份额持有人利益的前提下变更 费率、调低赎回费率或在不影响现
收费方式; 有基金份额持有人利益的前提下
变更收费方式、调整基金份额类别
的设置;
第十四部分 基金资 1、基金份额净值是按照每个工作日 1、基金份额净值是按照每个工作
产估值 闭市后,基金资产净值除以当日基 日闭市后,基金资产净值除以当日
四、估值程序 金份额的余额数量计算,精确到 基金份额的余额数量计算,精确到
0.001 元,小数点后第四位四舍五 0.001 元,小数点后第四位四舍五
入。国家另有规定的,从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金 基金管理人于每个工作日计算基
资产净值及基金份额净值,并按规 金资产净值及各类基金份额的基
定公告。 金份额净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金 2、基金管理人应每个工作日对基
资产估值。但基金管理人根据法律 金资产估值。但基金管理人根据法
法规或本基金合同的规定暂停估值 律法规或本基金合同的规定暂停
时除外。基金管理人每个工作日对 估值时除外。基金管理人每个工作
基金资产估值后,将基金份额净值 日对基金资产估值后,将各类基金
结果发送基金托管人,经基金托管 份额的基金份额净值结果发送基
人复核无误后,由基金管理人按规 金托管人,经基金托管人复核无误
定对外公布。 后,由基金管理人按规定对外公
布。
第十五部分 基金资 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金资产净
产估值 和基金份额净值由基金管理人负责 值和各类基金份额的基金份额净
七、基金净值的确认 计算,基金托管人负责进行复核。 值由基金管理人负责计算,基金托
基金管理人应于每个工作日交易结 管人负责进行复核。基金管理人应
束后计算当日的基金资产净值和基 于每个工作日交易结束后计算当
金份额净值并发送给基金托管人。 日的基金资产净值和各类基金份
基金托管人对净值计算结果复核确 额的基金份额净值并发送给基金
认后发送给基金管理人,由基金管 托管人。基金托管人对净值计算结
理人按规定对基金净值予以公布。 果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人按规定对基金净值
予以公布。
第十五部分 基金费 增加:
用与税收 8、C 类基金份额的销售服务费;
一、基金费用的种类
第十五部分 基金费 增加:
用与税收 3、C 类基金份额的销售服务费
二、基金费用计提方 本基金 A 类基金份额不收取销售服
法、计提标准和支付 务费,C 类基金份额的销售服务年
方式 费率为 0.4%,按前一日 C 类基金资
产净值的 0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销
售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资
产净值
销售服务费每日计算,按月支付。
由基金管理人向基金托管人发送
销售服务费划付指令,经基金托管
人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中划出,由基金管理人代
收后按照相关协议支付给各个基
金销售机构。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。
第十五部分 基金费 上述“一、基金费用的种类中第 3 上述“一、基金费用的种类中第 3
用与税收 -8 项费用”,根据有关法规及相应 -7 项、第 9 项费用”,根据有关
二、基金费用计提方 协议规定,按费用实际支出金额列 法规及相应协议规定,按费用实际
法、计提标准和支付 入当期费用,由基金托管人从基金 支出金额列入当期费用,由基金托
方式 财产中支付。 管人从基金财产中支付。
第十六部分 基金的 2、本基金收益分配方式分两种:现 2、本基金收益分配方式分两种:
收益与分配 金分红与红利再投资,投资者可选 现金分红与红利再投资,投资者可
三、基金收益分配原 择现金红利或将现金红利自动转为 选择现金红利或将现金红利自动
则 基金份额进行再投资;若投资者不 转为相应类别的基金份额进行再
选择,本基金默认的收益分配方式 投资;若投资者不选择,本基金默
是现金分红; 认的收益分配方式是现金分红;
4、每一基金份额享有同等分配权; 4、同一类别每一基金份额享有同
等分配权;
第十六部分 基金的 基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转
收益与分配 或其他手续费用由投资者自行承 账或其他手续费用由投资者自行
六、基金收益分配中 担。当投资者的现金红利小于一定 承担。当投资者的现金红利小于一
发生的费用 金额,不足于支付银行转账或其他 定金额,不足于支付银行转账或其
手续费用时,基金登记机构可将基 他手续费用时,基金登记机构可将
金份额持有人的现金红利自动转为 基金份额持有人的现金红利自动
基金份额。红利再投资的计算方法, 转为相应类别的基金份额。红利再
依照《业务规则》执行。 投资的计算方法,依照《业务规则》
执行。
第十八部分 基金的 (四)基金资产净值、基金份额净 (四)基金资产净值、基金份额净
信息披露 值 值
五、公开披露的基金 《基金合同》生效后,在封闭期内, 《基金合同》生效后,在封闭期内,
信息 基金管理人应当至少每周公告一次 基金管理人应当至少每周公告一
基金资产净值和基金份额净值。 次基金资产净值和各类基金份额
在开放期内,基金管理人应当在每 的基金份额净值。
个开放日的次日,通过网站、基金 在开放期内,基金管理人应当在每
份额发售网点以及其他媒介,披露 个开放日的次日,通过网站、基金
开放日的基金份额净值和基金份额 份额发售网点以及其他媒介,披露
累计净值。 开放日的各类基金份额的基金份
基金管理人应当公告半年度和年度 额净值和基金份额累计净值。
最后一个市场交易日基金资产净值 基金管理人应当公告半年度和年
和基金份额净值。基金管理人应当 度最后一个市场交易日基金资产
在前款规定的市场交易日的次日, 净值和各类基金份额的基金份额
将基金资产净值、基金份额净值和 净值。基金管理人应当在前款规定
基金份额累计净值登载在指定媒体 的市场交易日的次日,将基金资产
上。 净值、各类基金份额的基金份额净
值和基金份额累计净值登载在指
定媒体上。
第十八部分 基金的 (七)临时报告 (七)临时报告
信息披露 16、管理费、托管费等费用计提标 16、管理费、托管费、销售服务费
五、公开披露的基金 准、计提方式和费率发生变更; 等费用计提标准、计提方式和费率
信息 发生变更;
第十八部分 基金的 (七)临时报告 (七)临时报告
信息披露 增加:
五、公开披露的基金 26、调整基金份额类别设置;
信息
首页
微信公众号
证券之星APP
