华安中证高分红：关于清算资产中停牌股票处置情况公告

关于华安中证高分红指数增强型证券投资基金清算资产中

停牌股票处置情况公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《华安中证高分红指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基

金合同”或“《基金合同》”)的有关规定,华安中证高分红指数增强型证券投

资基金(以下简称“本基金”)出现了基金合同终止事由,且华安基金管理有限

公司(以下简称“本基金管理人”)应当在上述事由出现后终止基金合同并依法

履行基金财产清算程序,此事项不需召开基金份额持有人大会。

本基金的最后运作日定为2015年12月7日,并于2015年12月8日进入清盘程序,

由基金管理人华安基金管理有限公司、基金托管人华夏银行股份有限公司、安永

华明会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所于2015年12月8日

组成基金财产清算组,履行基金财产清算程序,并由安永华明会计师事务所(特

殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律

意见。

本基金最后运作日(2015年12月7日)持有的股票资产为人民币6,722.84元

(最后运作日估值金额),均为最后运作日停牌股票。

表1:本基金最后运作日(2015年12月7日)持有的全部停牌股票明细

最后运作日估值

股票数量 估值价格

序号 股票代码 股票名称 金额

(股) (人民币元)

(人民币元)

1 600153 建发股份 88 14.43 1,269.84

2 601618 中国中冶 700 7.79 5,453.00

合计 788 6,722.84

自2015年12月8日至2015年12月15日止清算期间,基金财产清算组对本基金

的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。

表2:清算期间(2015年12月8日至2015年12月15日)复牌股票的处置情况

序号 股票代码 股票名称 复牌日期 处置情况

1 601618 中国中冶 2015-12-9 未处置

表3:截止清算期结束日(2015年12月15日),本基金仍持有的股票明细

最后运作日估值

股票数量 估值价格

序号 股票代码 股票名称 金额

(股) (人民币元)

(人民币元)

1 600153 建发股份 88 14.43 1,269.84

2 601618 中国中冶 700 7.79 5,453.00

合计 788 6,722.84

根据本基金2015年11月30日发布的《华安中证高分红指数增强型证券投资基

金基金合同终止及基金财产清算的公告》中约定,基金进入清算程序后,如有持

仓股票停牌,为了最大化保护基金份额持有人利益,提高清算效率,基金管理人

将以自有资金按照基金所持有股票资产最后运作日的估值金额(即最后运作日估

值价格*持仓数量),垫付基金未能变现的股票资产。

截至清算期结束日(2015年12月15日),本基金持有的股票中,建发股份(代

码:600153)继续停牌,中国中冶(代码:601618)于2015年12月9日复牌,但

尚未卖出变现。基金管理人以自有资金垫付基金未能变现的股票资产,并已于

2015年12月8日垫付至托管账户。

截至2016年6月17日,本基金在清算期结束日(2015年12月15日)仍持有的

股票均已复牌并卖出变现。

表4:清算期结束日(2015年12月15日)本基金仍持有股票的处置情况

最后运作日估 处置所得金额

序号 股票代码 股票名称 复盘日期 卖出日期 值金额 (人民币元)

(人民币元)

1 600153 建发股份 2016-6-14 2016-6-17 1,269.84 1,023.14

2 601618 中国中冶 2015-12-9 2015-12-28 5,453.00 4,331.23

合计 6,722.84 5,354.37

由表4可知,清算期结束日(2015年12月15日)本基金仍持有的股票复牌后

全部处置所得金额为5,354.37元,低于最后运作日估值金额6,722.84元,即处置

所得金额低于本基金管理人垫付的金额。根据本基金2015年11月30日发布的《华

安中证高分红指数增强型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》中

约定,该部分损失全部由本基金管理人承担。

截至公告日,清算期结束日(2015年12月15日)本基金仍持有的股票已完全

变现,且不存在需要追偿的情况。

投资者可以登陆华安基金管理有限公司网站(www.huaan.com.cn)或拨打华

安基金管理有限公司客户服务热线40088-50099、021-38969999咨询相关情况。

特此公告。

华安基金管理有限公司

2016 年 6 月 24 日

查看公告原文