大摩进取优选股票：更新招募说明书摘要(2016年第1号)_基金频道

摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金招募说明书摘要

摩根士丹利华鑫进取优选股票型

证券投资基金招募说明书

(更新)摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金招募说明书摘要

【重要提示】

摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2013

年 12 月 17 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1596 号文准予注册

募集。本基金的基金合同于 2014 年 5 月 29 日正式生效。本基金为契约型开放式

基金。

投资有风险,投资人投资于本基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人

的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 5 月 29 日,有关财务数据

和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金招募说明书摘要

一、基金管理人............................................................................................................................... 1

二、基金托管人............................................................................................................................... 5

三、相关服务机构........................................................................................................................... 8

四、基金的名称............................................................................................................................. 27

五、基金的运作方式与类型 ......................................................................................................... 27

六、基金的投资目标..................................................................................................................... 27

七、基金的投资方向..................................................................................................................... 27

八、基金的投资策略..................................................................................................................... 28

九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 31

十、基金的风险收益特征............................................................................................................. 32

十一、基金的投资组合报告 ......................................................................................................... 32

十二、基金的业绩......................................................................................................................... 36

十三、基金的费用与税收............................................................................................................. 37

十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 42

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一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室

办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层

法定代表人:YU HUA(于华)

成立日期:2003 年 3 月 14 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33 号

注册资本:22,750 万元人民币

联系人:赵婧

联系电话:(0755)88318883

股权结构应为:华鑫证券有限责任公司(39.560%)、摩根士丹利国际控股公司(37.363%)、

深圳市招融投资控股有限公司(10.989%)、汉唐证券有限责任公司(6.593%)、深圳市中技

实业(集团)有限公司(5.495%)。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

于华先生,北京大学经济学学士,鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分

析师(CFA)。曾任深圳证券交易所综合研究所所长,加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险

业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、

总经理,摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管,摩根士丹利华鑫基

金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。

俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券

公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任

公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。2014 年 5 月至今任华鑫证券有限责任公司

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总裁、党委副书记、董事,兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现

任本公司副董事长。

田明先生,香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天(集团)有

限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电(集团)有限公司财

务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公

司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。2015 年 9 月至今,任华鑫证券有限责任公

司财务副总监、董事,兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。

孙辰健,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济博士

研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、深圳证券交易

所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、

深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限

责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理。2015

年 7 月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理,兼任华鑫证券投资有限公司法定代表人、

董事长。现任本公司董事。

Edmond N. Moriarty 先生,汉密尔顿学院学士,弗吉尼亚大学达顿商学院工商管理硕

士。2011 年 3 月起任摩根士丹利商业银行与房地产投资部主管。曾任摩根士丹利投资管理

部首席运营官、美林证券公司联席首席风险管理官、环球信贷与债务部主管、GMI 资产配置

与债务部主管、证券投资银行部总经理。现任本公司董事。

张文础先生,悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。曾任职于富而德律师事务所香港和

伦敦办公室。加入摩根士丹利之后,历任摩根士丹利大中华区法律负责人及公司法律与合规

部其他高级职务。现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现任本公司董事。

彭磊女士,西南财经大学经济学学士,北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金

融投资部主管、深圳经济特区证券公司资产管理部、友联资产管理公司执行董事、招商局金

融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经

理。2012 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司总经理助理。现任本公司董事。

高潮生(Sheldon Gao)先生,美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。曾任汇添富资

产管理(香港)公司总经理,英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁,美国联博资

产管理公司投资分析总监,美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总

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监,并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、总经理。

贾丽娜女士,东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵

科技学院任教,1994 年 8 月至今,任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人,兼任俊

知集团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。

彭章键先生,中国人民大学法学学士。曾任职于海南省高级人民法院,广东信达律师事

务所。2008 年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委

员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。

苗复春先生,中国人民大学经济专业硕士。2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公司

顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术

经济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公

室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,

中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。

Paul M. Theil 先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士

(MBA)、法学院法律博士(JD)。目前担任中安信业董事长,曾任摩根士丹利亚洲私募股权

部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。

2、监事会成员

赵恒先生,西安大学计划统计学学士,上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行

西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华

鑫基金管理有限公司董事。2008 年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁,兼任华鑫期货有

限公司董事长。现任本公司监事长。

蒋蓓怡女士,新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师(CFA)。2011 年 12

月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事,曾任德意志银行(中国)有限公司上海

分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会计师事务所高级

分析师,安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。

王章为先生,东北财经大学学士,南澳大学工商管理硕士,中国注册会计师、国际注册

内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股

份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部

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高级经理。2008 年 6 月至今任招商局金融集团有限公司财务部总经理。现任本公司监事。

赵婧女士,英国雷丁大学学士,英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训

生、广州英国文化教育处财务官员。2007 年加入本公司,现任本公司综合管理和人力资源

部总监、规划发展部总监、北京分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。

周苑洁女士,华东政法大学国际经济法法学学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。曾

任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004 年加入本公司,历任客户服务中心

负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监,

现任本公司销售服务部总监、职工监事。

周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商

基金管理有限公司基金会计(高级经理)。2010 年起加入本公司,曾任基金运营部副总监、

专户理财部副总监,现任本公司专户理财部总监、职工监事。

许菲菲女士,中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务

部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。2005 年加入本公司,历任基金运营部基金会计、

监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监,现任本公司监察稽核部总监、职工监事。

徐达女士,弗吉尼亚大学商业与经济学士。2012 年加入本公司,现任本公司研究管理

部研究员、职工监事。

3、高级管理人员

高潮生(Sheldon Gao)先生,总经理,简历同上。

孙要国先生,英国格林威治大学项目管理专业硕士。19 年证券基金行业从业经历。曾

任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室,曾任华鑫

证券有限责任公司深圳营业部总经理。2009 年 4 月加入本公司,现任本公司副总经理兼董

事会秘书。

高见先生,北京大学经济学硕士,香港科技大学 MBA,清华大学五道口金融学院经济学

博士。16 年证券基金行业从业经历。曾任职华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、

市场部执行副总经理(主持工作),大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、委托投资

部总监,中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监,中国国际

金融有限公司执行总经理。2014 年 2 月加入本公司,现任本公司副总经理。

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李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生,19 年证券基金行业从业

经历。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理、总经理办

公室主任助理、资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员。2003 年 9 月加入本公司,

曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。

4、本基金基金经理

孙海波先生,南开大学政治经济学博士,9 年证券基金行业从业经历。曾于 2007 年 1

月至 2010 年 8 月任职于华泰联合证券研究所,担任行业研究员;2011 年 11 月至 2011 年 12

月任职于民生加银基金管理有限公司,担任研究员;2010 年 9 月至 2011 年 11 月及 2012 年

2 月起任职于本公司,,现任基金投资部总监。2014 年 7 月起担任本基金基金经理,2015 年

1 月起担任摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。

本基金历任基金经理:卞亚军先生,自本基金合同生效之日起至 2015 年 1 月管理本基

金。

5、投资决策委员会成员

主任委员: 高潮生(代理),本公司总经理

副主任委员:王大鹏,研究管理部总监、基金经理

委员:李轶,助理总经理、固定收益投资部总监、基金经理;胡明,交易管理部总监

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

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存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007

年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额

10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,

增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及

佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入

比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。

物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达

1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠

道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠

道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个

百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,

成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。

转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核

心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户

金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领

先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为

市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算

行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》

杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中

国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,

以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第

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二。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自

2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末,中国建设银行已托管584

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托

管银行”。

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三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心

注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

联系人:吴海灵

电话:(0755)88318898

传真:(0755)82990631

全国统一客服电话:400-8888-668

(2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室

办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室

联系人:张宏伟

电话:(010)66155568-6100

传真:(010)66158135

(3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

联系人:朱冰楚

电话:(021)63343311-2100

传真:(021)63343988

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(4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统

交易系统网址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading

目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈”

等支付渠道。支持汇付天下“天天盈”渠道支付以及支持银联通渠道支付的银行卡详见本公

司官方网站 (http://www.msfunds.com.cn)。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡,

信用卡等贷记卡不支持购买基金。

全国统一客服电话:400-8888-668

客户服务信箱:Services@msfunds.com.cn

深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元(含100万元)人民币以上的,可

拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。

2、销售机构

(1)中国建设银行股份有限公司

法定代表人:王洪章

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:刘士余

电话:010-85108227

传真:010-85109219

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

(3)交通银行股份有限公司

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法定代表人:牛锡明

联系电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(4)招商银行股份有限公司

法定代表人:李建红

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(5)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦

法定代表人:常振明

客户服务电话:95558

网址:www.bank.ecitic.com

(6)中国民生银行股份有限公司

法定代表人:洪崎

联系人:王继伟

联系电话:010-58560666

客户服务热线:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(7)平安银行股份有限公司

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法定代表人:孙建一

联系人:马梦洁

联系电话:0755-25878124

客户服务电话:95511-3

网址:www.bank.pingan.com

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号

办公地址:上海市中山东一路12 号

法定代表人:吉晓辉

客户服务热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

(9)烟台银行股份有限公司

法定代表人:叶文君

联系人:王淑华

联系电话:0535-6699660

客户服务电话:4008-311-777

网址: www.yantaibank.net

(10)河北银行股份有限公司

法定代表人: 乔志强

客户服务电话:400-612-9999

网址: www.hebbank.com

(11)哈尔滨银行股份有限公司

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法定代表人:郭志文

客户服务电话:95537、400-60-95537

网址: www.hrbb.com.cn

(12)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

联系电话:021-54967202

客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

网址: www.cfsc.com.cn

(13)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系人:侯艳红

联系电话:010-60838995

客户服务电话:400-889-5548

网址: www.cs.ecitic.com

(14)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:魏明

联系电话:(010)85130588

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客户服务电话: 4008888108

网址:www.csc108.com

(15)中国银河证券股份有限公司

法定代表人:陈有安

联系人:邓颜

联系电话:010-66568292

客户服务电话: 4008-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(16)信达证券股份有限公司

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:(010)63081000

客户服务电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

(17)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺、朱雅崴

联系电话:(021)38676161

客户服务电话:95521

网址:www.gtja.com

(18)申万宏源证券有限公司

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法定代表人:李梅

联系人:曹晔

联系电话:(021)33389888

客户服务电话:95523或4008895523

网址:www.swhysc.com

(19)光大证券股份有限公司

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨、李芳芳

联系电话:(021)22169999

客户服务电话:400-8888-788、10108998

网址:www.ebscn.com

(20)长江证券股份有限公司

法定代表人:崔少华

联系人:奚博宇

联系电话:(027)65799999

客户服务电话:95579或4008-888-999

网址:www.95579.com

(21)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦24楼

法定代表人:吴万善

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联系人:庞晓芸

联系电话:(0755)82492193

客户服务电话:95597

网址: www.htsc.com.cn

(22)中泰证券股份有限公司

法定代表人:李玮

联系人:王霖

联系电话:(0531)68889157

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(23)中信证券(山东)有限责任公司

法定代表人:杨宝林

联系人:孙秋月

联系电话:(0532)85022026

客户服务电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

(24)山西证券股份有限公司

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:(0351)8686659

客户服务电话:400-666-1618

网址:www.i618.com.cn

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(25)华龙证券股份有限公司

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

联系电话:0931-8784656

客户服务电话:400-689-8888

网址: www.hlzqgs.com

(26)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

联系人:王一彦

联系电话:021-20333333

客户服务电话:95531;400-8888-588

网址: www.longone.com.cn

(27)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

联系电话:0512-65581136

客户服务电话:4008-601555

网址:http://www.dwzq.com.cn

(28)方正证券股份有限公司

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法定代表人:何其聪

联系人:邵艳霞

联系电话:(0731)85832507

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

(29)安信证券股份有限公司

法人代表人:牛冠兴

联系人:郑向溢

联系电话:(0755)82558038

客户服务电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

(30)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:高涛

联系人:刘毅

联系电话:(0755)82023442

客户服务电话:400-600-8008、95532

网址:www.china-invs.cn

(31)招商证券股份有限公司

法定代表人:宫少林

联系人:黄婵君

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联系电话:(0755)82943666

客户服务热线:95565、400-8888-111

网址:www.newone.com.cn

(32)国信证券股份有限公司

法定代表人:何如

联系人:周杨

联系电话:(0755)82130833

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(33)平安证券有限责任公司

法定代表人:谢永林

联系人:周一涵

联系电话:(0755)38637436

客户服务电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

(34)国海证券股份有限公司

注册地址:广西南宁市滨湖路46 号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼

法定代表人:张雅锋

联系人:牛孟宇

联系电话:(0755)83709350

客户服务电话: 95563

网址:www.ghzq.com.cn

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(35)长城证券股份有限公司

法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

联系电话:0755-83516289

客户服务电话:400-6666-888

网址:www.cgws.com

(36)东莞证券股份有限公司

法定代表人:张运勇

联系人:苏卓仁

联系电话:(0769)22112062

客服电话:961130

网址:www.dgzq.com.cn

(37)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

联系电话:(010)66045529

客户服务电话:010-66045678

网址: www.txsec.com

(38)和讯信息科技有限公司

法定代表人:王莉

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联系人:梁檐

联系电话:021-20835789

客户服务电话:400-920-0022

网址: licaike.hexun.com

(39)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:(0755)33227950

客户服务电话:4006-788-887

网址:众禄基金网 www.zlfund.cn

基金买卖网 www.jjmmw.com

(40)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

联系电话:(0571)28829790;(021)60897869

客户服务电话:4000-766-123

网址: www.fund123.cn

(41)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人:凌顺平

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联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

客户服务电话:4008-773-772

网址:http://www.5ifund.com

(42)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:021-20613999

客户服务电话:400-700-9665

网址: www.ehowbuy.com

(43)上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509998-7019

客户服务电话:400-1818-188

网址: www.1234567.com.cn

(44)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:沈雯斌

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联系电话:021-58788678-8201

客户服务电话:400-820-2899

网址: www.erichfund.com

(45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

法定代表人:汪静波

联系人:方成

联系电话:021-38602377

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(46)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:杨懿

联系人:张燕

联系电话:400-166-1188

客户服务电话:400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn

(47)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

法定代表人:沈伟桦

联系人:王巨明

联系电话:010-52855650

客户服务电话:400-6099-200

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网址:www.yixinfund.com

(48)中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层

法定代表人:路瑶

联系人:侯英建

联系电话:010-65807865

客户服务电话:010-65807609

网址:www.cifcofund.com

(49)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

联系电话:010-62020088- 7024

客户服务电话:4008188000

网址:www.myfund.com

(50)中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人:王兵

联系人:赵森

联系电话:010-59539864

客户服务电话:95162、400-8888-160

网址:www.cifco.net

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(51)北京创金启富投资管理有限公司

法定代表人:梁蓉

联系人:张旭

联系电话:010-66154828

客户服务电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

(52)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

法定代表人:冯修敏

联系人:陈云卉

联系电话:021-33323999-5611

客户服务电话:400-820-2819

网址:fund.bundtrade.com

(53)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

客户服务电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

(54)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

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办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

客户服务热线:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

(55)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

联系电话:021-63333319

客户服务热线:4000 178 000

网址:www.lingxianfund.com

(56)深圳富济财富管理有限公司

法定代表人:齐小贺

联系人:刘勇

联系电话:0755-83999907-814

客户服务热线:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

(57)北京钱景财富投资管理有限公司

法定代表人:赵荣春

联系人:盛海娟

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联系电话:010-57418813

客户服务热线:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据

情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

(二)注册登记机构

名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

法定代表人:YU HUA(于华)

联系人:赵恒

电话:(0755)88318709

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:北京国枫凯文律师事务所

注册地址:北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层

办公地址:北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层

负责人:张利国

联系人:徐秋迪

电话:010-66090088

经办律师:黄亮、梁雪莹

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

法定代表人:杨绍信

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电话:021-23238189

传真:021-23238800

联系人:俞伟敏

经办注册会计师:单峰、俞伟敏

四、基金的名称

本基金名称:摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金

五、基金的运作方式与类型

(一)本基金的运作方式:契约型开放式

(二)本基金的类型:股票型证券投资基金

六、基金的投资目标

本基金在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以进取型策略,选择趋势向上的行

业里的具有高度进取精神并拥有一流团队、一流创新能力的优质公司作为投资对象,力争获

取超越业绩比较基准的中长期稳定收益。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债

券、权证、货币市场工具以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须

符合中国证监会的相关规定)。

本基金投资组合的资产配置:股票投资占基金资产的比例为80%-95%,其中投资于进取

优选相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资产净值的比例不高于

3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

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可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金在保持较高比例股票仓位和弱化行业配置的基础上,坚持以“自下而上”的个

股精选策略来选择趋势向上的行业中的优质上市公司,力争获取超越比较业绩基准的中长期

稳定收益。

1、大类资产配置策略

本基金为股票型基金,股票投资占基金资产的比例为 80%-95%;本基金将从宏观经济、

宏观政策、基本面和流动性等四个纬度进行综合分析, 在把握经济周期性波动的基础上,

动态评估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征,追求股票、债

券和货币等大类资产的动态配置及资产的稳健增长。

2、股票投资策略

(1)行业配置策略

本基金将从经济周期、行业政策和行业基本面指标(包括行业生命周期、行业发展趋

势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等)三个方面评估行业发展趋势,

在此基础上判断行业的可持续发展能力,作为本基金行业配置的依据。

(2)个股选择策略

本基金采用“自下而上“的个股优选策略,坚持以深入细致的基本面研究为选股的基

本原则。本基金对进取优选相关股票作以下界定:

本基金所投资的上市企业必须在以下几方面具备优选的特质:1)该企业处于趋势向上

的优质行业;2)该企业为所处行业内最优质的公司;3)该企业具有激励充分的一流管理团

队。

本基金将依靠定量分析与定性分析相结合的方法对个股进行选择。

定性分析方法

定性分析是指在本基金研究团队的案头研究和实地调研基础上,深入分析企业的基本

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面和长期发展前景,在符合进取优选特质的基础上,优选符合以下一项或数项定性判断标准

的股票:

I、公司具有相关领域渠道、品牌、技术或上下游产业链等护城河,业务创新体系顺畅,

进入壁垒高;

II、公司是细分行业的龙头企业,即在细分行业中市场占有率及盈利能力综合指标位

居前列的企业,也包括经过快速成长即将成为细分行业龙头的企业;

III、公司拥有一支管理能力较强的经营团队,治理结构较为完善、并制定了对管理层

有效激励约束的薪酬制度;

IV、经营管理机制灵活,能根据市场变化及时调整经营战略,并充分考虑了产业发展

的规律和企业的竞争优势;已形成或初步形成较完备的生产管理、成本管理、薪酬管理、技

术开发管理、营销管理的制度体系。

2)定量分析方法

定量分析包括分析相关上市公司的估值、成长及财务指标,以便选择财务健康,成长

性好,估值合理的股票。

本基金考察的估值指标包括:市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈率/增长率(PEG)、市

销费(PS)、企业价值/销售收入(EV/EBIT)、企业价值/息税折旧摊销前利润(EV/EBITDA)、

自由现金流贴现(DCF)等。

本基金考察的成长指标包括:总资产增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增

长率、销售毛利率变化率、净利润增长率、存货周转率。

本基金考察的财务指标包括:净资产收益率、销售毛利率、总资产周转率、利息保障

比率、经营活动净收益/利润总额、经营活动产生现金流量/营业收入等。

在满足以上个股条件基础上,本基金将重点投资两种类型的企业,一类是处在高速增

长过程中的企业,另一类是刚刚起步但处在高速成长前夜的企业。

3、债券投资策略

本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和

信用风险等因素,运用利率预期、久期管理、收益率曲线等投资管理策略,权衡到期收益率

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与市场流动性构建和调整债券组合,在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全

性。

4、权证投资策略

本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下,通过对权证标的证券的基本面研究,

并结合权证定价模型估计权证价值,本着谨慎和风险可控的原则,为取得与承担风险相称的

收益,投资于权证。

依据现代金融投资理论,计算权证的理论价值,结合对权证标的证券的基本面进行分

析,评估权证投资价值;同时结合对未来走势的判断,充分评估权证的风险和收益特征,在

严格控制风险的前提下,谨慎进行投资。

(二) 投资决策程序

1、投资决策依据

1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

2)国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势;

3)投资品种的预期收益率和风险水平。

2、投资决策程序

(1)投资研究

本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会,

为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。

(2)投资决策

投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,负责制定基金的投资原则、投资目标及整

体资产配置策略和风险控制策略,并对基金经理进行授权,对基金的投资进行总体监控。如

遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。

(3)组合构建

基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议

等信息,在遵守基金合同的前提下,在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合,

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进行组合的日常管理。

(4)交易执行

本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令,同时承担一线风险监

控职责。

(5)风险与绩效评估

投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金

投资绩效及风险进行评估;监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控;风险管理委员会

定期召开会议,结合市场、法律等环境的变化,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险

防范措施及意见。

(6)组合调整

基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量

情况以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行动态调整。

本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境变化和实际需要

调整上述投资程序,并在更新的招募说明书中公告。

九、基金的业绩比较基准

依据本基金基金合同的约定,经与相关基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,自

2015 年 9 月 29 日起,本基金的业绩比较基准变更为:

85%沪深 300 指数收益率+15%标普中国债券指数收益率

本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300 指数,债券投资部分的业绩比较基准是

标普中国债券指数。

沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数,由中

证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。该

指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性,投资人可以方便地从报纸、互联

网等财经媒体中获取。同时,该指数编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;

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与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,适合作为本基

金的权益投资部分业绩基准。

标普中国债券指数是中信标普指数信息服务有限公司所开发的债券系列指数之一,该系

列指数包括 6 只固定收益指数,分别跟踪中国政府债、企业债、金融债、服务债、工业债

和公用事业债的业绩表现以及具有综合意义的全债指数。标普中国债券指数旨在追踪中国的

政府债、企业债、金融债、服务债、公用事业债和工业债券市场,它涵盖了在上海证券交易

所和深圳证券交易所上市的债券。纳入标普中国债券指数的债券的信用评级都在投资级以

上。适合作为本基金的固定收益投资部分业绩基准。

此外,本基金按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。长期看,业绩

基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市场

推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则基金管理人将视情况经与基金

托管人协商同意后调整本基金的业绩比较基准,而无需召开基金份额持有人大会审议,并应

及时公告并报证监会备案,同时在更新的招募说明书中列示。

上述事项已于 2015 年 9 月 29 日在指定媒体上公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、混合

型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 18 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列

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财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额(元)

(%)

1 权益投资 66,476,782.20 90.66

其中:股票 66,476,782.20 90.66

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 4,323,021.64 5.90

8 其他资产 2,522,965.56 3.44

9 合计 73,322,769.40 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 2,990,000.00 4.15

B 采矿业 - -

C 制造业 30,230,065.20 42.00

电力、热力、燃气及水生产和供 4,434,900.00 6.16

应业

E 建筑业 3,828,400.00 5.32

F 批发和零售业 8,458,337.00 11.75

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务 8,144,660.00 11.32

业

J 金融业 2,649,590.00 3.68

K 房地产业 3,028,080.00 4.21

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 2,712,750.00 3.77

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

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Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 66,476,782.20 92.37

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序

股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 净值比例

号

(%)

1 002367 康力电梯 303,000 4,390,470.00 6.10

2 002229 鸿博股份 172,948 4,306,405.20 5.98

3 002462 嘉事堂 112,100 4,144,337.00 5.76

4 300494 盛天网络 42,600 3,582,660.00 4.98

5 000593 大通燃气 300,000 3,312,000.00 4.60

6 002230 科大讯飞 100,000 3,242,000.00 4.50

7 600158 中体产业 148,000 3,028,080.00 4.21

8 000779 三毛派神 95,000 2,997,250.00 4.16

9 600257 大湖股份 260,000 2,990,000.00 4.15

10 002104 恒宝股份 160,000 2,851,200.00 3.96

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据本基金基金合同规定,本基金不参与贵金属投资。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

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9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11 投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他各项资产构成

序号名称金额(元)

1 存出保证金 232,913.54

2 应收证券清算款 2,248,217.34

3 应收股利 -

4 应收利息 2,489.02

5 应收申购款 39,345.66

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,522,965.56

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

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11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资

序流通受限部分的流通受限情况

股票代码股票名称产净值比

号公允价值(元) 说明

例(%)

1 002230 科大讯飞 3,242,000.00 4.50 重大事项

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、自基金合同生效以来至2016年3月31日,本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准

收益率比较表:

份额净值增业绩比较基准

份额净值业绩比较基

阶段长率标准差收益率标准差 ①-③ ②-④

增长率① 准收益率③

② ④

2014 年 5 月 29

日至 2014 年 12 24.90% 1.04% 53.02% 1.08% -28.12% -0.04%

月 31 日

2015 年 1 月 1

日至 2015 年 12 47.72% 2.99% 6.74% 2.11% 40.98% 0.88%

月 31 日

自基金合同生

效日起至 2016 51.70% 2.56% 44.65% 1.84% 7.05% 0.72%

年 3 月 31 日

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:

(2014 年 5 月 29 日至 2016 年 3 月 31 日)

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十三、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金的证券交易费用;

(7)基金的银行汇划费用;

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(8)基金的开户费用、账户维护费用;

(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一

致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需

再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理

人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一

致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需

再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理

人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

上述“1、基金费用的种类中第(3)-(8)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

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(二)与基金销售有关的费用

1、申购费用

投资人在一天内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费

用。

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费

率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单

一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理

人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会

备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表:

(单位:元)

申购金额(M) 申购费率

M<100万元 0.60%

100万元≤M<500万元 0.40%

M≥500万元每笔1000元

其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:(单位:元)

申购金额(M) 申购费率

M<100万元 1.50%

100万元≤M<500万元 1.00%

M≥500万元每笔1000元

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。计算公式如下:

申购费用适用比例费率时:

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净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购费用适用固定金额时:

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

2、赎回费用

本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减。赎回费用由赎回基金份额

的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用最高不超过赎回

金额的5%。

对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日的投

资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3

个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持

续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总

额的50%计入基金财产;对持续持有期不少于6个月的投资人,将不低于赎回费总额的25%计

入基金财产;其余用于支付登记费和其他必要的手续费。具体赎回费率结构如下:

持有时间(Y) 赎回费率

Y<7 天 1.5%

7 天≤Y<30 天 0.75%

30 天≤Y<1 年 0.5%

1 年≤Y<2 年 0.25%

Y≥2 年 0%

注:1年指365天。

本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回费用。计算公式如下:

赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

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赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-赎回费用

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相应的赎回

费用,赎回金额单位为元。各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生

的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

3、转换费用

本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成,具体

收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金

份额持有人承担,计算方法如下:

转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

转入总金额=转出金额-转出基金赎回费

申购补差费=转入总金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)

转换费用=转出基金赎回费+申购补差费

(1)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,申购补差费率 =

转入总金额对应的转入基金申购费率 - 转入总金额对应的转出基金申购费率,若转入总金

额对应的转出基金申购费率≥转入总金额对应的转入基金申购费率,则申购补差费为0。

(2)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相

关公告的规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,

按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、调低赎回费率或变更

收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒体上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期

或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,

基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

三、不列入基金费用的项目

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下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2016年1月12日刊登的本基金招募说明书进

行了更新,主要更新的内容如下:

序号修改部分说明

更新了本招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据和

1 重要提示

净值表现截止日

2 三、基金管理人更新了“主要人员情况”的信息

3 四、基金托管人根据托管人提供的信息更新了“基金托管人”部分

4 五、相关服务机构根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息

更新了最近一期投资组合报告的内容,即截至 2016 年 3

5 九、基金的投资

月 31 日的基金投资组合报告

更新了基金的投资业绩,即截至 2016 年 3 月 31 日的基金

6 十、基金的业绩

投资业绩

7 十七、风险揭示更新了风险揭示的内容

二十二、其他应披露

8 根据最新情况对相关应披露事项进行了更新

事项

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

二〇一六年七月十一日

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