国泰金鹿保本混合：第五个保本期到期及转入第六个保本期的第一次提示性公告

国泰金鹿保本增值混合证券投资基金第五个保本期到期及转入第六个保本期的

第一次提示性公告

国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(以下简称“本基金”)为契约型开放式证券投资

基金,基金管理人和基金注册登记机构为国泰基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股

份有限公司。

本基金的保本周期为 2 年。第 5 个保本期自 2014 年 8 月 26 日起至 2016 年 8 月 26 日

止。本基金第 5 个保本期期满后,重庆三峡担保集团股份有限公司继续为本基金的第 6 个保

本期提供不可撤销的连带责任保证,本基金满足法律法规和本基金合同规定的保本基金存续

要求,本基金将在第 5 个保本期到期后转入第 6 个保本期。

现将本基金第 5 个保本期到期处理规则及转入下一个保本期的相关规则说明如下:

重要提示:

1、本基金第 5 个保本期到期日和第 6 个保本期开始日之间,设置过渡期。过渡期为自

2016 年 8 月 29 日(含)起至 2016 年 9 月 20 日(含)止。过渡期最后一个工作日收市后进

行基金份额折算,折算后基金份额净值调整为 1.000 元。基金份额折算日的下一个工作日为

第 6 个保本期的起始日,保本期 2 年,第 6 个保本期自 2016 年 9 月 21 日起至 2018 年 9 月

21 日止。如保本期到期日为非工作日,则保本期到期日顺延至下一个工作日。

2、本基金第 6 个保本期的担保额度上限为 20 亿元人民币。本基金将根据第 6 个保本

期的担保额度设定规模上限,若本基金提前达到或接近规模上限,本基金管理人将发布公告,

提前结束过渡期申购并进行基金份额折算,并提前进入第 6 个保本期。若本基金提前结束过

渡期申购、提前进行基金份额折算并提前进入第 6 个保本期,实际的过渡期结束日期和第 6

个保本期起始日期将早于上文设定日期,届时基金管理人将通过基金管理人网站

(www.gtfund.com)和指定媒介进行公告,敬请投资者关注和留意。

3、申购赎回业务开放及暂停的时间安排

(1)自 2016 年 8 月 26 日(含)起至 2016 年 9 月 6 日(含)止,为本基金第 5 个保

本期的到期选择期间。该期间,本基金仅开放赎回业务和转出业务,暂停申购业务、转入业

务和定投业务。

(2)自 2016 年 9 月 7 日(含)起至 2016 年 9 月 19 日(含)止,为本基金过渡期申

购的限定期限(若本基金提前达到规模上限,本基金管理人将发布公告,提前结束过渡期申

购)。该期间,本基金仅进行申购业务,暂停转入业务、定投业务、赎回业务和转出业务。

(3)2016 年 9 月 20 日,为折算日(若本基金提前达到规模上限,本基金管理人将发

布公告,提前进行基金份额折算,则以届时公告的折算日计)。本基金的申购业务、转入业

务、定投业务、赎回业务和转出业务,自该日起暂停,并自 2016 年 9 月 23 日(含)起恢

复。

上述的暂停及开放业务,届时本基金管理人不再另行公告。

一、本基金第 5 个保本期到期处理规则

1、到期选择期间

自 2016 年 8 月 26 日(含)起至 2016 年 9 月 6 日(含)止。

基金份额持有人可在该期间的每个工作日正常交易时间内,通过本基金管理人直销机构

和其他代销机构办理基金份额赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、或者不进行选择而

自动默认为选择转入本基金的第 6 个保本期。

2、到期选择的处理原则

到期选择期间的赎回或转出业务申请,采取“未知价”原则和“先进先出”原则处理。

未知价原则,即赎回或转出的价格以受理申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计

算。

先进先出原则,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回或转出处

理时,确认日期在先的基金份额先赎回或转出,确认日期在后的基金份额后赎回或转出,以

确定所适用的赎回费率。

3、到期选择的费用

(1)对于从本基金第 4 个保本期默认转入第 5 个保本期并持有到期的基金份额,或在

本基金第 5 个保本期开始前的过渡期限定期限内进行过渡期申购并持有到期的基金份额,在

到期选择期间赎回或转换转出时,均无需支付交易费用,即基金份额持有人无需支付赎回费

用或基金间转换费用。

(2)对于在本基金第 5 个保本期开放日常申购期间申购或转换转入本基金的基金份额,

在到期选择期间赎回或转换转出时,则根据本基金基金合同和招募说明书的相关规定,需支

付赎回费用或转换费用。

2

赎回费率如下:

持有时间 赎回费率

6个月以下(含) 1.8%

6个月-2年 1.0%

2年(含)以上 0

注:基金份额持有人持有时间的计算,以其份额在注册登记机构的注册登记日开始计算。

(3)到期选择期间未做任何选择的基金份额,将自动默认为选择转入本基金的第 6 个

保本期,无交易费用。

即无论是从本基金第 4 个保本期默认转入第 5 个保本期并持有到期的基金份额,或在本

基金第 5 个保本期开始前的过渡期限定期限内进行过渡期申购并持有到期的基金份额,还是

在本基金第 5 个保本期开放日常申购期间申购或转换转入本基金的基金份额,在到期选择期

间未做任何操作的基金份额自动默认为选择转入本基金第 6 个保本期时,无交易费用。

二、过渡期申购安排

1、过渡期申购的限定期限

自 2016 年 9 月 7 日(含)起至 2016 年 9 月 19 日(含)止。若在该期间内,当日的基

金资产净值和当日的申购申请金额之和达到或接近本基金管理人依据本基金第 6 个保本期

的担保额度设定的规模上限时,本基金管理人将在次日起停止过渡期申购业务,并发布公告,

提前结束过渡期申购,并进行基金份额折算,提前进入第 6 个保本期。

投资者可在该期间的每个工作日正常交易时间内,通过本基金管理人直销机构和各其他

代销机构办理申购业务。

2、过渡期申购的原则

过渡期申购以金额申请,采取“未知价”原则。

未知价原则,即申购的价格以受理申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计算。

3、过渡期申购的费用

投资者在过渡期申购的申购费用同本基金的日常申购费,具体如下表所示:

申购金额(M,含申购费) 申购费率

M < 50万 1.2%

50万 ≤ M <200万 0.8%

200万 ≤ M <500万 0.4%

M ≥ 500万 1000元/笔

4、过渡期申购份额的计算

3

基金份额计算结果按照四舍五入的方法保留小数点后 2 位。

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用 =申购金额-净申购金额

申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

其中:T 日指销售机构受理投资者有效申购申请的日期

(在适用绝对数额计算申购费用时,净申购金额=申购金额-申购费用)

5、规模上限及规模控制方法

本基金第 6 个保本期按担保额度对投资净额规模(含由第 5 个保本期自动默认为选择转

入第 6 个保本期的投资净额)实行上限控制,担保额度为 20 亿元。

总规模控制方法:

(1)由本基金第 5 个保本期自动默认为选择转入第 6 个保本期的投资净额全部确认;

(2)对于在过渡期申购的限定期限内提交的申购申请,采用末日比例配售的方式进行

确认。

过渡期申购的限定期限内,当日的基金资产净值和当日的申购申请金额之和接近或超过

20 亿元时,基金管理人将于次日在公司网站(www.gtfund.com)公告自即日起停止本基金

的过渡期申购业务。若当日本基金有效申购申请的总金额和当日基金资产净值之和不超过

20 亿元,则有效申购申请将全部获得确认,若超过 20 亿元,则采用“末日比例配售原则”

对当日的申购申请给予部分确认,未确认部分的申购款项将退还给投资者。当发生部分确认

时,投资者申购费率按照比例确认后的有效金额所对应的费率计算,而且有效金额不受申购

最低限额的限制。

本基金管理人有权依据本基金的持仓和市场变化情况,对上述当日基金资产净值与当日

申购申请金额之和的规模上限进行调整并公告。

三、过渡期运作的相关规定

1、本基金第 5 个保本期到期日和第 6 个保本期开始日之间的过渡期为自 2016 年 8 月

29 日(含)起至 2016 年 9 月 20 日(含)止。

基金管理人可在过渡期内使基金财产保持为现金形式。在过渡期内本基金的基金财产保

持为现金形式的,基金管理人和基金托管人在过渡期内免收基金管理费和基金托管费。

2、基金份额折算

4

过渡期的最后一个工作日为折算日,即 2016 年 9 月 20 日。若本基金提前达到规模上限,

本基金管理人将发布公告,提前进行基金份额折算,同时,本基金提前进入第 6 个保本期。

折算日登记在注册登记机构的基金份额将全部计入本基金的第 6 个保本期,其计入第 6

个保本期的投资净额为折算日所代表的资产净值。

在折算日日终,本基金管理人将对该日登记在册的基金份额实施折算。折算后,基金份

额净值调整为 1.000 元,基金份额持有人持有的基金份额数按照折算比例相应调整,以调整

后的基金份额作为自动计入本基金第 6 个保本期的基金份额数。

折算后的计入本基金第 6 个保本期的基金份额=折算日折算前基金份额数*基金份额折

算比例

基金份额折算比例=折算日折算前基金资产净值/(折算日折算前基金份额总数*1.000

元)

其中,基金份额折算比例保留到小数点后 9 位,基金份额数以截位法保留到小数点后 2

位,并采用循环进位的方法分配因小数点运算引起的剩余份额。

计入第 6 个保本期的投资净额=折算后的计入本基金第 6 个保本期的基金份额*1.000 元

3、到期选择及过渡期申购的风险提示

(1)对于可享受第 5 个保本期保本条款的基金份额持有人而言,以 2016 年 8 月 26 日

的基金份额净值为计价依据,计算其可赎回金额加上保本期内的累计分红金额与其投资净额

的差额,以确定是否进行差额的偿付。即:

1)在 2016 年 8 月 26 日(不含该日)之后至其作出赎回或转换的有效申请日(含申请

当日)的基金份额净值下跌风险由基金份额持有人承担。

2)在第 5 个保本期到期选择期间(2016 年 8 月 26 日(含)至 2016 年 9 月 6 日(含))

不进行选择而自动默认选择转入本基金第 6 个保本期的基金份额持有人而言,其计入第 6

个保本期的投资净额是其所持有的基金份额在折算日所代表的资产净值。即在过渡期的基金

份额净值下跌风险由基金份额持有人承担。

(2)对于在过渡期申购的基金份额持有人而言,其计入第 6 个保本期的投资净额是其

在过渡期申购的基金份额在折算日所代表的资产净值,即在其申购日至折算日(含)期间的

基金份额净值下跌风险由申购人承担。

四、保本和担保

5

本基金第 6 个保本期为 2 年,保本期到期日为 2018 年 9 月 21 日(若本基金提前进入第

6 个保本期,保本期到期日为基金管理人届时公告的第 6 个保本期开始日的 2 个公历年后的

对应日)。如该日为非工作日,则保本期到期日顺延至下一个工作日。

(一)保本

投资本基金可控制符合条件的基金份额持有人的投资净额损失风险。

在本基金过渡期限定期限内申购本基金的基金份额持有人以及从本基金上一个保本期

默认选择转入当期保本期的基金份额持有人,在当期保本期持有到期的基金份额的可赎回金

额加上其在当期保本期持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红金额之和计算的总

金额低于其投资净额(即保本金额),基金管理人应向符合上述条件的本基金份额持有人承

担上述差额部分的偿付并及时清偿,担保人就基金管理人所承担前述保本义务的履行提供不

可撤销的连带责任保证。但上述基金份额持有人未持有到期而赎回的,赎回部分不适用本条

款;基金份额持有人在保本期申购的基金份额也不适用本条款。

(二)适用保本条款的情形

1、在本基金过渡期限定期限内申购本基金的基金份额持有人以及从本基金上一个保本

期默认选择转入当期保本期的基金份额持有人持有到当期保本期到期的基金份额(进行基金

份额折算的,指折算后对应的基金份额)。

2、本基金保本期到期时,基金份额持有人可以做出如下选择,其投资净额在保本期到

期时都适用保本条款:

(1)保本期到期后赎回基金份额;

(2)保本期到期后从本基金转换到管理人管理的其他基金;

(3)保本期到期后,本基金符合保本基金存续条件,基金份额持有人继续持有本基金

份额;

(4)保本期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,基金份额持有人将所持有本基

金份额转为变更后的“国泰金鹿价值成长混合证券投资基金”的基金份额。

(三)不适用保本条款的情形

1、在当期保本期到期日符合条件的基金份额持有人在当期保本期持有到期的基金份额

的可赎回金额加上其在当期保本期持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红金额,不

低于基金份额持有人的投资净额;

2、基金份额持有人在当期保本期开始后申购或转换转入的基金份额;

6

3、在本基金过渡期限定期限内申购本基金的基金份额持有人或者由本基金的上一个保

本期到期时默认选择转入当期保本期的基金份额持有人,在当期保本期到期日(不包括到期

日)前赎回或转换转出的基金份额;

4、在保本期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形;

5、在保本期内,本基金更换基金管理人,担保人不同意担保,且继任基金管理人未提

供他人担保的情形;

6、发生不可抗力事件,导致本基金投资亏损或导致担保人无法履行保证义务;

7、《基金合同》内容的修改增加担保人的担保责任,但担保人书面同意承担增加后的担

保责任的除外。

(四)担保

为确保履行保本条款,保障基金份额持有人利益,本基金第 6 个保本期由重庆三峡担保

集团股份有限公司为担保人。

1、保证的范围和最高限额

(1)本基金为保证受益人提供的保本金额为投资净额。

(2)保证人承担保证责任的金额即保证范围为:在保本期到期日,保证受益人在第 6

个保本期持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积(即“可赎回金额”)加上其在

第 6 个保本期持有到期的基金份额累计分红金额之和计算的总金额低于其保本金额的差额

部分(该差额部分即为保本赔付差额)。

(3)未经保证人书面同意提供保证,保证受益人在本保本期内申购、转换转入的基金

份额,以及保证受益人的基金份额在保本期到期日前(不包括该日)赎回或转换转出的部分

不在保证范围之内,且保证人承担保证责任的最高限额不超过折算日确认的投资净额 20 亿

元。

(4)保本期到期日是指本基金保本期(如无特别指明,保本期即为本基金第 6 个保本

期)届满的最后一日。本基金保本期为 2 年,自基金管理人公告的第 6 个保本期开始之日起

至 2 个公历年后对应日止,如该对应日为非工作日,保本期到期日顺延至下一个工作日。

(注:“保证受益人”为本基金第 6 个保本期持有到期的基金份额持有人。即在第 5 个

保本期转入第 6 个保本期的过渡期限定期限内申购本基金并且在第 6 个保本期内一直持有前

述基金份额(进行基金份额折算的,指折算后对应的基金份额)的投资者以及由本基金第 5

个保本期默认选择转入第 6 个保本期并且在第 6 个保本期内一直持有前述基金份额(进行基

金份额折算的,指折算后对应的基金份额)的持有人。)

7

2、保证期间

保证期间为基金保本期到期日起六个月。

3、保证的方式

在保证期间,本保证人在保证范围内承担不可撤销的连带责任保证。

4、除外责任

下列任一情形发生时,保证人不承担保证责任:

(1)在保本期到期日,按保证受益人在第 6 个保本期持有到期的基金份额与到期日基

金份额净值的乘积加上其在第 6 个保本期持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总

金额不低于本基金为保证受益人提供的保本金额;

(2)保证受益人在基金保本期到期日前(不包括该日)赎回或转换出本基金的基金份

额;

(3)未经保证人书面同意提供保证,保证受益人在本保本期内申购或转换转入的基金

份额;

(4)在保本期内发生《基金合同》和转入第 6 个保本期的相关规则公告规定的《基金

合同》和转入第 6 个保本期的相关规则公告终止的情形;

(5)在保本期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,且保证人不同

意继续承担保证责任;

(6)在保本期到期日之后(不包括该日)基金份额发生的任何形式的净值减少;

(7)未经保证人书面同意修改《基金合同》和转入第 6 个保本期的相关规则公告条款,

可能加重保证人保证责任的,但根据法律法规要求进行修改的除外;

(8)因不可抗力的原因导致基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金管理人无

法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的,或《基金合同》和转入第 6 个保本期的相

关规则公告规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。

(9)因不可抗力事件直接导致保证人无法履行保证责任的。

五、第 6 个保本期到期公告

1、保本期届满时,在符合保本基金存续条件下,保本基金将继续存续。基金管理人应

依照相关法律法规的规定就本基金继续存续、持有人到期选择及转入下一个保本期前的过渡

期申购等相关事宜进行公告。

8

2、保本期届满时,在不符合保本基金存续条件下,保本基金将变更为“国泰金鹿价值

成长混合证券投资基金”,基金管理人将在临时公告或“国泰金鹿价值成长混合证券投资基

金”的招募说明书中公告相关规则。

六、本基金的销售机构

(一)直销机构

序号 机构名称 机构信息

地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

国泰基金管理有

1

限公司直销柜台 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面

国泰基金电子交 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户

2

易平台 端、“国泰基金”微信交易平台

电话:021-31081738 联系人:李静姝

(二)代销机构

本基金的代销机构请详见更新招募说明书及增加销售机构的相关公告。

国泰基金管理有限公司

2016 年 8 月 8 日

9

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