中海惠祥：申购赎回结果的公告

中海惠祥分级债券型证券投资基金

申购赎回结果的公告

中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)于 2016

年 8 月 23 日在指定媒体及本公司网站(www.zhfund.com)发布了《关于中海惠

祥分级债券型证券投资基金运作周期到期及转入下一运作周期的相关规则公告》

(以下简称“《规则公告》”)和《中海惠祥分级债券型证券投资基金折算方案

的公告》。2016 年 8 月 30 日起中海惠祥分级债券型证券投资基金(基金代码:

000674,以下简称:“本基金”;中海惠祥分级债券型证券投资基金 A 份额:基

金代码:000675,以下简称:“惠祥 A”;中海惠祥分级债券型证券投资基金 B

份额:基金代码:000676,以下简称:“惠祥 B”)进入过渡期,2016 年 8 月

31 日(含)至 2016 年 9 月 2 日(含)为惠祥 B 的开放期,基金管理人根据惠祥

B 的开放期结束后的惠祥 B 余额,并依照《关于中海惠祥分级债券型证券投资基

金运作周期到期及转入下一运作周期的相关规则公告》于 2016 年 9 月 3 日开放

了惠祥 A 的申购。现将相关申购赎回结果公告如下:

一、本次惠祥 B 开放申购赎回的确认结果

根据《规则公告》的规定,2016 年 8 月 31 日至 2016 年 9 月 2 日,所有经

确认有效的惠祥 B 的赎回申请全部予以成交确认,据此确认的惠祥 B 的赎回总份

额为 93,909,276.60 份。在过渡期申购期间,广大投资人踊跃申购本基金,截至

2016 年 9 月 1 日(含),惠祥 B 当日的基金资产净值和当日的申购申请金额之和

达到 3,153,968,404.55 元,超过《关于中海惠祥分级债券型证券投资基金运作周期到

期及转入下一运作周期的相关规则公告 》(以下简称“《相关规则公告》”)中规

定的当日的本基金 B 类份额资产净值和当日的申购申请金额之和上限 30 亿元,故

而对当日申购申请进行了比例确认,据此确认的惠祥 B 的申购总份额为

2,771,223,818.57 份,

过渡期结束后,惠祥 B 的份额数为 2,995,145,079.41 份。根据《基金合同》

的规定,本基金在分级运作期内,惠祥 A 的份额余额原则上不得超过 7/3 倍惠祥

B 的份额余额(即 6,988,671,851.95 份,下同)。

二、本次惠祥 A 开放申购的确认结果

经本公司统计,2016 年 9 月 3 日至 2016 年 9 月 5 日,惠祥 A 的有效申购申

请总额为 6,361,779,515.96 元。本次惠祥 A 的全部有效申购申请经确认后,惠

祥 A 的份额余额将小于 7/3 倍惠祥 B 的份额余额,为此,基金管理人对全部有效

申购申请予以成交确认。

三、本次惠祥 A 过渡期确认结果

2016 年 9 月 5 日,惠祥 A 的基金份额净值为 1.000 元,过渡期结束后,惠祥

A 的总份额为 6,954,156,015.46 份。

投资者自 2016 年 9 月 7 日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的惠祥

A 具体份额。

本次中海惠祥分级债券型证券投资基金过渡期结束后,本基金的总份额为

9,949,301,094.87 份,其中,惠祥 A 总份额为 6,954,156,015.46 份,惠祥 B 总

份额为 2,995,145,079.41 份,惠祥 A 与惠祥 B 的份额配比为 2.32180941:1。

本基金第二个运作周期起始日为 2016 年 9 月 6 日,到期日为起始日的 2 个

公历年后对应日,如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则运作周期

到期日为该日之前的最后一个工作日。

根据《基金合同》的规定,惠祥 A 自 2016 年 9 月 6 日起至第二个运作周期

第一个申购开放日的年收益率(单利)根据第二个运作周期起始日(即 2016 年

9 月 6 日)中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准

利率 1.5%进行设定,故:

惠祥 A 的年收益率(单利)=1.5%+2.1%=3.6%

惠祥 A 的年收益率以百分数形式表示,其计算按照四舍五入的方法保留到以

百分比计算的小数点后第 2 位。

风险提示:

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金

的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

中海基金管理有限公司

二〇一六年九月七日

查看公告原文