招商丰韵混合：招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020...

招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要




               招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
                                (2020 年第 1 号)


                      基金管理人：招商基金管理有限公司
                      基金托管人：中国工商银行股份有限公司


                                   重要提示


    招商丰韵混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2018
年8月16日《关于准予招商丰韵混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2018〕1329号
文）注册公开募集。
    招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查
以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利
益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性
判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎
回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通
标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体见风险揭示章节。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同。
    《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工

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作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。
    关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》实施之日起一年后开始执行。
    本基金本次更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修
订后的基金合同对相关信息进行了更新，更新截止日为2020年2月25日，除非另有说明，本
招募说明书其他所载内容截止日为2019年1月25日。




                                 §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称：招商基金管理有限公司
    注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
    设立日期：2002 年 12 月 27 日
    注册资本：人民币 13.1 亿元
    法定代表人：刘辉
    办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
    电话：（0755）83199596
    传真：（0755）83076974
    联系人：赖思斯
    股权结构和公司沿革：
    2002 年 12 月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
    2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
    2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：


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招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
    2013 年 8 月 ， 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的
55％，招商证券持有全部股权的 45％。
    2017 年 12 月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
    公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。

    公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”

为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    刘辉女士，经济学硕士，招商银行股份有限公司行长助理。1995 年 4 月加入招商银行，
2010 年至 2013 年担任总行计划财务部副总经理，2013 年至 2015 年担任总行市场风险管理
部总经理，2015 年至 2017 年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理，
2017 年 12 月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019 年 4 月
起担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银金融租赁有限公司
董事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。
    邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券，
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup（花旗集团）信用风险高级分析师。现任招商证


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券股份有限公司副总裁，分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司；兼任
中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
    金旭女士，北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香
港）有限公司董事长。
    吴冠雄先生，硕士研究生，22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事，2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）
独立董事，2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
    王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
    何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young，1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017 年 9 月至今任汇丰
前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会
纪律评判小组委员。现任公司独立董事。

    孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、

William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和

经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研

究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教

授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士

后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司


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独立董事。



1.2.2 监事会成员

    赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田营
业部交易室主任；1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳
龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人；2006 年 1 月至 2016 年 1 月历任招
商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月
担任招商证券职工代表监事，2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事，2015 年 7 月起担
任招商证券资产管理有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月，担任招商证券合规总监、
纪委书记，2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
    彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总
经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月
起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信
贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理
部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
    罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先
后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，
现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监 、公司监事。
    鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006
年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总
监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。

    李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金

核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。



1.2.3 公司高级管理人员

    金旭女士，总经理，简历同上。
    钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国



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农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投
资股份有限公司总经理；2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理；2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司，
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
    沙?V先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有
限公司，历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总
经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有
限公司董事。
    欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
    杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理，现任公司副总经理。

   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法

务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加

入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；

2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。



1.2.4 基金经理

    付斌先生，理学硕士。2008 年 1 月加入中欧基金管理有限公司任研究员，2009 年 8 月

加入银河基金管理有限公司任研究员，2014 年 3 月加入招商基金管理有限公司，现任投资

管理四部总监助理兼招商先锋证券投资基金基金经理（管理时间：2015 年 1 月 14 日至今）、

招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理（管理时间：2017 年 6 月 1 日至今）、招

商稳健优选股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2017 年 9 月 20 日至今）。




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1.2.5 投资决策委员会成员

    公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙?V、副总经理杨渺、
总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易
业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。



1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                  §2 基金托管人


2.1 基本情况

    名称：中国工商银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间：1984 年 1 月 1 日
    法定代表人：陈四清
    注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
    联系电话：010-66105799
    联系人：郭明



2.2 主要人员情况

    截至 2018 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。



2.3 基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体
系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，
为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，
展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有
包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基
金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户



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资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理
等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 9 月，中国工商银
行共托管证券投资基金 899 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货
币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 62 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国
内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。



                              §3 相关服务机构


3.1 基金份额发售机构


3.1.1 场外发售机构

    1、直销机构：招商基金管理有限公司

    招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

    招商基金官网交易平台

    交易网站：www.cmfchina.com

    客服电话：400-887-9555（免长途话费）

    电话：（0755）83196437

    传真：（0755）83199059

    联系人：陈梓

    招商基金战略客户部

    地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

    电话：（010）56937566

    联系人：莫然

    地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

    电话：（021）38577388

    联系人：胡祖望

    招商基金机构理财部

    地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

    电话：（0755）83190401

    联系人：任虹虹

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地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

电话：18600128666

联系人：贾晓航

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

电话：（021）38577379

联系人：伊泽源

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

电话：（0755）83196359 83196358

传真：（0755）83196360

备用传真：（0755）83199266

 联系人：冯敏

 2、代销机构：
       代销机构名称                             代销机构信息
                               注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
                               法定代表人：陈四清
 中国工商银行股份有限公司      电话：95588
                               传真：010-66107914
                               联系人：杨菲
                               注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大
                               厦
                               法定代表人：李建红
   招商银行股份有限公司
                               电话：（0755）83198888
                               传真：（0755）83195050
                               联系人：邓炯鹏
                               注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
                               法定代表人：刘连舸
   中国银行股份有限公司        电话：95566
                               传真：（010）66594853
                               联系人：张建伟
                               注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
                               法定代表人：李镇西
   包商银行股份有限公司        电话：0472-5189051
                               传真：0472-5189057
                               联系人：张建鑫
                               注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
上海长量基金销售投资顾问有
                               220 室
          限公司
                               法定代表人：张跃伟

                                                                                  9
                                  招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


                             电话：400-820-2899
                             传真：021-58787698
                             联系人：敖玲
                             注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展
                             银行大厦 25 楼 I、J 单元
深圳众禄基金销售股份有限公   法定代表人：薛峰
            司               电话：0755-33227950
                             传真：0755-82080798
                             联系人：童彩平
                             注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
                             法定代表人：陈柏青
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
                             电话：0571-28829790
            司
                             传真：0571-26698533
                             联系人：韩松志
                             注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650
                             号 205 室
诺亚正行（上海）基金销售投   法定代表人：汪静波
      资顾问有限公司         电话：400-821-5399
                             传真：（021）38509777
                             联系人：李娟
                             注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4
                             号楼 449 室
                             法定代表人：杨文斌
上海好买基金销售有限公司
                             电话：（021）58870011
                             传真：（021）68596916
                             联系人：张茹
                             注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2
                             层
                             法定代表人：其实
上海天天基金销售有限公司
                             电话：400-1818-188
                             传真：021-64385308
                             联系人：潘世友
                             注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
                             903 室
                             法定代表人：凌顺平
浙江同花顺基金销售有限公司
                             电话：0571-88911818
                             传真：0571-86800423
                             联系人：刘宁
                             注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
                             14 楼 09 单元
                             法定代表人：郭坚
上海陆金所基金销售有限公司
                             电话：021-20665952
                             传真：021-22066653
                             联系人：宁博宇


                                                                               10
                                  招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


                             注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号
                             裙房 2 层 222 单元
                             法定代表人：郑毓栋
北京虹点基金销售有限公司
                             电话：400-068-1176
                             传真：010-56580660
                             联系人: 于婷婷
                             注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4
                             栋 10 层 1006#
深圳市新兰德证券投资咨询有   法定代表人：杨懿
          限公司             电话：400-166-1188
                             传真：010-83363072
                             联系人: 文雯
                             注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国
                             金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
                             法定代表人：赵学军
  嘉实财富管理有限公司
                             电话：400-021-8850
                             联系人: 余永健
                             网址： www.harvestwm.cn
                             注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号
                             105 室-3491
                             法定代表人：肖雯
珠海盈米财富管理有限公司
                             电话：020-80629066
                             联系人: 刘文红
                             网址： www.yingmi.cn
                             注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                             法定代表人：钱燕飞
南京苏宁基金销售有限公司     电话：025-66996699-887226
                             联系人: 王锋
                             网址：http://fund.suning.com
                             注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906
                             法定代表人：张琪
北京新浪仓石基金销售有限公
                             电话：010-62675369
            司
                             联系人: 付文红
                             网址：http://www.xincai.com/
                             注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号
                             楼 2 单元 21 层 222507
                             法定代表人：钟斐斐
北京蛋卷基金销售有限公司
                             电话：4000-618-518
                             联系人：戚晓强
                             网址：http://www.ncfjj.com/
                             注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
                             33 号 11 楼 B 座
上海万得投资顾问有限公司
                             法定代表人：王延富
                             电话：400-821-0203


                                                                                11
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                             联系人：徐亚丹
                             网址：http://www.520fund.com.cn/
                             注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合
                             服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
                             法定代表人：丁东华
天津国美基金销售有限公司
                             电话：400-111-0889
                             联系人：郭宝亮
                             网址：www.gomefund.com
                             注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
                             1108
                             法定代表人：王伟刚
北京汇成基金销售有限公司
                             电话：400-619-9059
                             联系人：丁向坤
                             网址：http://www.fundzone.cn
                             注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                             法定代表人：宋时琳
南京途牛金融信息服务有限公
                             电话：400-799-9999
            司
                             联系人：贺杰
                             网址：http://jr.tuniu.com
                             注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾
                             中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
凤凰金信（银川）投资管理有   法定代表人：程刚
          限公司             电话：400-810-5919
                             联系人：张旭
                             网址：www.fengfd.com
                             注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
                             1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
                             法定代表人：王翔
上海基煜基金销售有限公司
                             电话: 400-820-5369
                             联系人：吴鸿飞
                             网址： www.jiyufund.com.cn
                             注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层
                             05 单元
中民财富基金销售（上海）有   法定代表人：弭洪军
          限公司             电话：400-876-5716
                             联系人：茅旦青
                             网址：www.cmiwm.com
                             注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
                             03 室
北京晟视天下投资管理有限公   法定代表人：蒋煜
            司               电话: 400-818-8866
                             联系人：尚瑾
                             网址：www.gscaifu.com
  联储证券有限责任公司       注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东


                                                                               12
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                               方汇经中心 8 楼
                               法定代表人：沙常明
                               电话：400-620-6868
                               联系人：唐露
                               网址： http://www.lczq.com/
                               注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号
                               楼 22 层 2603-06
                               法定代表人：江卉
北京肯特瑞基金销售有限公司
                               电话：01089189288
                               联系人：徐伯宇
                               网址： http://kenterui.jd.com/
                               注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场
                               杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
通华财富(上海)基金销售有限公   法定代表人：兰奇
             司                电话：95156 转 5
                               联系人：陈益萍
                               网址： www.tonghuafund.com
                               注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
                               A 栋 201 室
深圳市前海排排网基金销售有     法定代表人：李春瑜
        限责任公司             电话：400-680-3928
                               联系人：华荣杰
                               网址：www.simuwang.com
                               注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大
                               道 2123 号 3 层 3E-2655 室
                               法定代表人：林琼
 上海有鱼基金销售有限公司
                               客服电话：4007676298
                               联系人：徐海峥
                               公司网址：www.youyufund.com
                               注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10
                               号楼
                               法定代表人：于龙之
 北京植信基金销售有限公司
                               客服电话：4006-802-123
                               邮箱：services@zhixin-inv.com
                               公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
                               注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1
                               号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
                               法定代表人：杨健
济安财富（北京）基金销售有
                               联系人：李海燕
          限公司
                               联系电话：13501184929
                               客服电话：400-673-7010
                               公司网址：http://www.jianfortune.com/
                               注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区
 民商基金销售(上海)有限公司
                               （东座）6 楼 A31 室


                                                                                 13
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                                 法定代表人：贲惠琴
                                 联系人：董筱爽
                                 联系电话：18121169537
                                 客服电话：021-50206003
                                 公司网址：www.msftec.com
                                 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东
                                 方财富大厦
                                 法定代表人：陈宏
    西藏东方财富证券股份有限公
                                 联系人：付佳
                司
                                 联系电话：17717379005
                                 客服电话：95357
                                 公司网址：http://www.18.cn



    3、其他代销机构详见本基金基金份额发售公告。

    如本次募集期间，新增代销机构，将另行公告。基金管理人可根据有关法律法规规定

调整销售机构。



3.1.2 场内发售机构

    本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记
结算有限责任公司认可的会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。
    本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。



3.2 登记机构

    名称：招商基金管理有限公司

    注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

    法定代表人：刘辉

    电话：（0755）83196445

    传真：（0755）83196436

    联系人：宋宇彬




3.3 律师事务所和经办律师

     名称：上海源泰律师事务所



                                                                                   14
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    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

    负责人：廖海

    电话：（021）51150298

    传真：（021）51150398

    经办律师：刘佳、张雯倩

    联系人：刘佳



3.4 会计师事务所和经办注册会计师

    名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

    注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

    执行事务合伙人：曾顺福

    电话：021-6141 8888

    传真：021-6335 0177

    经办注册会计师：汪芳、吴凌志

    联系人：汪芳




                                                                                   15
                                       招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要



                                 §4 基金名称

    招商丰韵混合型证券投资基金



                                 §5 基金类型

    混合型证券投资基金



                                 §6 投资目标

    通过将基金资产在不同投资资产类别之间的配置，在控制下行风险的前提下为投资人获
取稳健回报。



                                 §7 投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易互联互
通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、
债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、
可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、
银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货、国
债期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的
相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
    本基金投资于股票的比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的股票投资比例不超过
本基金股票资产的 50%；投资于权证的比例为基金资产净值的 0%-3%；本基金每个交易日日
终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净
值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；股指期货、国债期货的投资比例遵循国家相关法律法规。
    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通
标的股票。


                                                                                    16
                                       招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要



                                 §8 投资策略

    1、资产配置策略
    本基金的资产配置将根据宏观经济形势、金融要素运行情况、中国经济发展情况，在权
益类资产、固定收益类资产和现金三大类资产类别间进行相对灵活的配置，并根据风险的评
估和建议适度调整资产配置比例。
    本基金战略性资产类别配置的决策将从经济运行周期和政策取向的变动，判断市场利率
水平、通货膨胀率、货币供应量、盈利变化等因素对证券市场的影响，分析类别资产的预期
风险收益特征，通过战略资产配置决策确定基金资产在各大类资产类别间的比例，并参照定
期编制的投资组合风险评估报告及相关数量分析模型，适度调整资产配置比例，以使基金在
保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。
    2、股票投资策略
    （1）A 股投资策略
    本基金主要采取自下而上的选股策略。
    1）使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备优
势的股票作为备选投资标的。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面对股票
进行考量。
    盈利能力方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，税息折旧及摊
销前利润（EBITDA）/主营业务收入等指标分析评估上市公司创造利润的能力；
    成长能力方面，本基金主要通过每股盈余（EPS）增长率和主营业务收入增长率等指标
分析评估上市公司未来的盈利增长速度；
    估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、
自由现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/税息折旧及摊销前利润（EBITDA）等指标分析
评估股票的估值是否有吸引力。
    2）公司质量评估
    在定量分析的基础上，基金管理人将深入调研上市公司，并基于公司治理、公司发展战
略、基本面变化、竞争优势、管理水平、估值比较和行业景气度趋势等关健因素，评估上市
公司的中长期发展前景、成长性和核心竞争力，进一步优化备选投资标的。
    （2）港股投资策略
    本基金所投资香港市场股票标的除适用上述股票投资策略外，还需关注：
    1）香港股票市场制度与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响，比如行业分
布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方
面；
    2）人民币与港币之间的汇兑比率变化情况。

                                                                                    17
                                       招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


    3、债券投资策略
    本基金采用的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券选择策略和相对价值
判断策略等，对于可转换公司债等特殊品种，将根据其特点采取相应的投资策略。
    （1）久期策略
    根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素，对未
来利率走势做出预测，并确定本基金投资组合久期的长短。
    （2）期限结构策略
    根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者对
未来利率的预期等因素，对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测，收益率曲线的变动
趋势包括：向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动、
曲线反蝶式移动，并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构，然
后选择采取相应的期限结构策略。
    （3）个券选择策略
    通过分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素，预测收
益率曲线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析，综合评判个
券的投资价值。在个券选择的基础上，构建模拟组合，并比较不同模拟组合之间的收益和风
险匹配情况，确定风险、收益匹配最佳的组合。
    （4）相对价值判断策略
    根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的
债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
    （5）可转换公司债投资策略
    由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值
分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择
相应券种，从而获取较高投资收益。
    （6）中小企业私募债券投资策略
    中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因此
本基金审慎投资中小企业私募债券。
    针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例，
谋求避险增收。
    针对非系统性信用风险，本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化比
较判断估值，精选个债，谋求避险增收。
    4、权证投资策略
    本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素――标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。


                                                                                    18
                                        招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


    5、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货
合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，以实现管理市场风险和调节股票仓位的目的。
    6、国债期货投资策略
    本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，本基金将根据风险管
理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投
资过程中，基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货
的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降
低投资组合的整体风险。
    7、资产支持证券投资策略
    在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进
行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。而当
前的信用因素是需要重点考虑的因素。




                                  §9 投资程序

    本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资
管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密
切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下：
    （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
    （2）投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券，研究员构建模拟组合；
    （3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
    （4）基金经理发送投资指令；
    （5）交易部审核与执行投资指令；
    （6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；
    （7）基金经理对组合的检讨与调整。

    在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投

资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策

委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。



                              §10 业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*50%＋恒生指数收益率*10%＋中证全

                                                                                     19
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债指数收益率*40%

    沪深 300 指数由专业指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中规模大、

流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以综合反映沪深 A 股市场整体表现，具有良好

的市场代表性和市场影响力。恒生指数采用流通市值加权法计算，并为每只成份股的比重上

限设置为 10%。是反映香港股市价格走势最有影响的一种股价指数。

    中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场

的跨市场债券指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、

合理地反映本基金的风险收益特征。

    如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，以及如果未来指数发布机构不再

公布上述指数或更改指数名称时，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案

后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。



                              §11 风险收益特征

    本基金是混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票

型基金。

    本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场

制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实

行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价

波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯

可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，

可能带来一定的流动性风险）等。



                           §12 基金的费用概览


12.1 基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费；

    2、基金托管人的托管费；

    3、基金销售服务费；

                                                                                    20
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    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

    6、基金份额持有人大会费用；

    7、基金的证券、期货交易费用；

    8、基金的银行汇划费用；

    9、证券账户、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
    10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。



12.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

    H＝E×1.50%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核

对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

    H＝E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核

对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定

节假日、公休日等，支付日期顺延。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年

度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：

                                                                                   21
                                        招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


    H=E×0.80%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管

人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登

记机构，由登记机构代收支付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

    上述“12.1 基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按

费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。



12.3 不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、《基金合同》生效前的相关费用；
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



12.4 费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售服务费等相关费率。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。



12.5 基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



12.6 申购、赎回及转换的费用

    1、申购费用
    投资者在申购本基金 A 类基金份额时需交纳前端申购费，本基金采用金额申购方式，
投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。
    本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：



                                                                                     22
                                          招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要



                           申购金额（M）                      申购费率

                              M＜100 万                        1.50%

                          100 万≤M＜200 万                    1.00%

                          200 万≤M＜500 万                    0.60%

                              M≥500 万                     每笔 1000 元


    本基金的 A 类基金份额申购费用由 A 类基金份额的申购人承担，不列入基金资产，用
于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    A 类基金份额申购费用的计算方法：
    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
    申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额
    申购费用以人民币元为单位，计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后第 2 位，小
数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金财产。
    本基金 C 类基金份额不收取申购费用。
    2、赎回费用
    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：

               连续持有时间（N）                         赎回费率

                    N＜7 日                                1.50%

                 7 日≤N＜30 日                            0.75%

                 30 日≤N＜1 年                            0.50%

                  1 年≤N＜2 年                            0.25%

                    N≥2 年                                 0%
    （注：1 年指 365 天，2 年为 730 天，依此类推）
       赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净值×赎回
费率
    赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍
去，舍去部分归基金财产。

       A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持

有人赎回 A 类基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费，对持

续持有期少于 30 日且不少于 7 日的投资人收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入



                                                                                       23
                                         招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


基金财产；对持续持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回

费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%

的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6 个月的投资人，应

当将赎回费总额的 25%计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金

将依新法规进行修改，不需召开持有人大会。
    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：

               连续持有时间（N）                        赎回费率

                     N＜7 日                              1.50%

                 7 日≤N＜30 日                           0.50%

                     30 日≤N                               0%
    赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日 C 类基金份额净值×赎回
费率
    赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍
去，舍去部分归基金财产。

       C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持

有人赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人

大会。

       3、转换费用

       （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
       （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取。

       （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转

入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率

（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差

费用。
       （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。
       4、基金管理人电子商务网上交易
       包括 www.cmfchina.com 网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅电子商务网
上交易平台及公司公告。
       5、基金管理人可以根据《基金合同》的约定在法律法规允许的范围内、且对基金份额

                                                                                      24
                                       招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下，且对现有基金份
额持有人无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理人可以在法律法规允许的范围内适当调低基金申购费率和赎回费率，并进行公告。
    基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公
告。
    7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基
金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。




                   §15 对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2019 年 1 月 25 日刊登的本基金招募说明
书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行
了内容补充和数据更新。
    本次主要更新的内容如下：
    1、更新了“重要提示”。
    2、更新了“释义”。
    3、更新了“基金管理人”。
    4、更新了“基金托管人”。
    5、更新了“相关服务机构”。
    6、更新了“基金的募集”
    7、更新了“基金份额的申购、赎回及转换”。
    8、更新了“基金资产的估值”。
    9、更新了“基金的收益与分配”。
    10、更新了“基金的费用与税收”。
    11、更新了“基金的会计与审计”。
    12、更新了“基金的信息披露”。
    13、更新了“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”。


                                                                                    25
                                 招商丰韵混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


14、更新了“基金合同的内容摘要”。
15、更新了“基金托管协议的内容摘要”。
16、更新了“招募说明书的存放及查阅方式”。


                                                         招商基金管理有限公司
                                                             2020 年 2 月 28 日




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