建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投
资基金基金份额发售公告
【重要提示】
1、建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(以下简
称“本基金”)的募集及其基金份额的发售已经中国证券监督管理委员
会 2020 年 2 月 7 日证监许可[2020]230 号注册募集。中国证监会对本
基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质
性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型、混合型基金。本基金合同生效后的前 3 年为封闭
运作期。在封闭运作期内,本基金不办理申购或赎回业务。本基金的封
闭运作期为基金合同生效日(包括基金合同生效日)至 3 年后的年度对
日前一日止。
本基金可在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下
申请上市交易。基金合同生效后,投资者可将其持有的场外基金份额通
过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本
基金转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“建信优享科技创
新混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。
3、本基金的管理人为建信基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”)。
4、本基金的托管人为中国农业银行股份有限公司。
5、本基金的基金份额登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
6、本基金自 2020 年 3 月 5 日至 2020 年 3 月 20 日进行发售。本基
金将通过场外和场内两种方式发售,场外发售期自 2020 年 3 月 5 日至
2020 年 3 月 20 日止,场内发售期为 2020 年 3 月 5 日。场外将通过
基金销售机构公开发售。场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业
务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的
会员单位发售。
7、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个
人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
8、本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过 10 亿元人
民币(不包括募集期利息)。基金管理人根据认购的情况可适当调整募
集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。基金募集过程中募
集规模达到 10 亿元的,本基金结束募集。
在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后认购申请金额超
过 10 亿元,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控
制。当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结
果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生
的损失由投资者自行承担。
末日认购申请确认比例的计算方法如下:
末日认购申请确认比例=( 10 亿元-末日之前有效认购申请金额) /
末日有效认购申请金额
投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金额×末日认购申
请确认比例
当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费
率计算,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确
认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。
基金管理人可以对募集规模的上限进行调整,具体限制请参见相关公告。
9、投资者通过场外认购本基金需使用中国证券登记结算有限责任公司
上海开放式基金账户,即开放式基金账户。投资者通过上海证券交易所
交易系统进行认购本基金需使用中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户,即上海证券账
户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。
10、本基金的认购采用“金额认购”。场外认购,本基金销售网点每个
交易账户首次认购最低认购金额为 10 元;本公司直销中心的首次最低
认购金额为 10 元,追加认购单笔最低认购金额为 1 元。场内认购单笔
最低认购金额为 1,000 元,超过 1,000 元的应为 1 元的整数倍。
11、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份
额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申
请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者
变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部
分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确
认为准。
12、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不
允许撤销。
13、基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表
销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金份额登记机构的确认
结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并
妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承
担。
14、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解
本基金的详细情况,请阅读《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书》。
15、销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和
认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。
16、在募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如出现增加销售机构
的情况,本公司将及时公告。
17、对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司全国统一客服电
话(400-81-95533,免长途通话费用)咨询购买相关事宜。
18、基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。
19、风险提示
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能
是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储
蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可
能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带
来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括系统性风险,也包括
非系统性风险、流动性风险、基金管理风险等。本基金基金合同生效后
的前 3 年为封闭运作期,在封闭运作期内本基金不办理赎回业务,因此
投资人存在封闭运作期内无法赎回的流动性风险。在本基金封闭期内,
持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变现。在证券市场
持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下,有可能出现基金份额二
级市场交易价格低于基金份额净值的情形,即基金折价交易,从而影响
持有人收益或产生损失。
本基金投资科创板股票会带来特有的风险。科创板股票流动性风险强于
A 股。科创板门槛提高,且相关投资者可能在特定阶段对科创板个股形
成一致预期,存在基金所持有股票无法正常成交的风险。科创板相比 A
股其他板块有更严格标准的退市标准。无设置暂停、恢复、重新上市环
节。上市公司退市风险更大,可能给基金净值带来不利影响。由于科创
板上市公司多为科技创新成长型。商业模式、盈利风险和业绩波动较为
相似。基金难以通过分散投资降低风险,如果股票价格同向波动,将引
起基金净值的波动。除此之外,本基金将参与科创板战略配售股票,在
本基金封闭期内,参与科创板股票战略配售是重要的投资策略,战略配
售股票有可能出现股价波动较大的情况,投资者有可能面临战略配售股
票价格大幅波动的风险。另外,科创板首次公开发行上市、增发上市的
股票,上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制,进一步增加了价格
波动风险。同时,本基金还存在配售比例低或配售失败的风险,影响本
基金的资产配置,从而影响本基金的风险收益水平。详见《招募说明书》
“基金的风险揭示”章节。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,
投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度
的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,
了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经
验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。
定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易
行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,
不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值
高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩不构
成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者
自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险,由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买
和赎回基金,基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公
告。
本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。
投资人按 1.00 元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌
破 1.00 元,从而遭受损失的风险。
一、本次募集基本情况
(一)基金名称
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
(二)认购期基金代码及简称
基金代码:501098
基金简称: 建信科技创新 3 年封闭混合
场内简称:科创建信
(三)基金运作方式和类型
契约型,混合型证券投资基金
本基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金不
办理申购或赎回业务。本基金的封闭运作期为基金合同生效日(包括基
金合同生效日)至 3 年后的年度对日前一日止。
本基金可在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下
申请上市交易。基金合同生效后,投资者可将其持有的场外基金份额通
过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本
基金转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“建信优享科技创
新混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。
(四)基金存续期限
不定期
(五)基金份额初始面值(认购价格)
每份基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元。
(六)募集方式
本基金将通过场外和场内两种方式发售。
场外将通过基金销售机构(包括基金管理人的直销柜台及其他销售机构,
各销售机构的具体名单见本公告“基金发售机构”部分)公开发售。场
内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。本基金认购
期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可办理场内基金份额的
发售。尚未取得基金销售业务资格,但属于上海证券交易所会员的其他
机构,可在本基金份额上市后通过上海证券交易所交易系统办理本基金
份额的上市交易。
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式
基金账户下;通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持
有人上海证券账户下。
(七)募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
(八)基金发售机构
1、场外销售机构
(1)直销柜台
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228800
(2)网上交易平台
投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、
定期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站
查询。
基金管理人网址:www.ccbfund.cn。
(3)其他场外销售机构
1) 中国建设银行股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
2) 中国农业银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
3) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人:江卉
客服电话:4000988511/4000888816
网址:kenterui.jd.com
4) 中信证券股份有限公司
地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服电话:95558
网址:http://pb.citics.com/
5) 中信证券(山东)有限责任公司
地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:姜晓林
客服电话:0532-96577
网址:http://sd.citics.com/
6) 东北证券股份有限公司
地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
7) 渤海证券股份有限公司
地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:安志勇
客户服务电话:4006515988
网址:www.bhzq.com
8) 中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客户服务热线:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
9) 信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:肖林
客服热线:95321
网址:www.cindasc.com
10) 中信建投证券股份有限公司
地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
11) 中国银河证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:4008-888-8888/95551
网址:www.chinastock.com.cn
12) 光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
客服电话:10108998
网址:www.ebscn.com
13) 长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
客户服务电话:4008-888-999
公司网址:www.95579.com
14) 上海证券有限责任公司
地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:李俊杰
客服电话:4008-918-918
网址:https://www.shzq.com/
15) 海通证券股份有限公司
地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
客户服务电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
16) 安信证券股份有限公司
地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
客户服务电话:95517
网址:http://www.essence.com.cn/
17) 平安证券股份有限公司
地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
25 层
法定代表人:何之江
客服热线:95511
网址:stock.pingan.com
18) 财富证券有限责任公司
地址:长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人:刘宛晨
客户服务电话:95317
网址:www.cfzq.com
19) 华融证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:张海文
客户服务电话:95390
网址:http://www.hrsec.com.cn
20) 中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人:张皓
客服电话:400 9908 826
网址:http://www.citicsf.com
21) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人:张跃伟
电话:400-820-2899
网址:http://www.erichfund.com/
22) 长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
法定代表人:曹宏
客服电话:95514 400-6666-888
网址:http://www.cgws.com/cczq/
23) 第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
客服电话:95358
网址:https://www.firstcapital.com.cn/
24) 东海证券股份有限公司
住所:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人:赵俊
客服电话:95531
网址:http://www.longone.com.cn/
25) 华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
客服电话:95597
网址:https://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.jsp
26) 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:杨玉成
客服电话:95523
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
27) 申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:李琦
客服电话:95523
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
28) 国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
网址:https://www.guosen.com.cn/gs/
29) 国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
客服电话:4008188118
网址:http://www.guodu.com/
30) 东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
法定代表人:魏庆华
客服电话:95309
网址:http://www.dxzq.net/main
31) 招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人:霍达
客服电话:95565
网址:www.newone.com.cn
32) 广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
网址:http://www.gf.com.cn/
33) 江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:赵洪波
客服电话:956007
网址:https://www.jhzq.com.cn/
34) 方正证券股份有限公司
住所:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-
3717
法定代表人:施华
客服电话:95571
网址:https://www.foundersc.com/
35) 国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人:王松(代)
客服电话:95521/400-8888-666
网址:www.gtja.com
36) 宏信证券有限责任公司
住所:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
客服电话:95304/4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
37) 华西证券股份有限公司
住所:成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人:杨炯洋
客服电话:95584/4008-888-818
网址: www.hx168.com.cn
38) 中国中金财富证券有限公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人:高涛
客服电话:95532/400 600 8008
网址:www.china-invs.cn
39) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人:马勇
客户服务热线:400-166-1188
网址:www.jrj.com.cn
40) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话: 4009200022
网址:www. Licaike.com
41) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
03 室
法定代表人:冷飞
客户服务热线:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
42) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
43) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单
元
法定代表人:薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
44) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
客户服务电话: 4001818188
网址:www.1234567.com.cn
45) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
46) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人:陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址:www.fund123.cn
47) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
48) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
客户服务热线:400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
49) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53
层 5312-15 单元
法定代表人:赵学军
客户服务热线:400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
50) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
客户服务热线:95177
网址:www.snjijin.com
51) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人:周斌
客户服务电话:4007868868
网址:www.chtfund.com
52) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
客户服务热线:010-56282140
网址:www.hcjijin.com
53) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:4008188866
网址:www.shengshiview.com
54) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。
法定代表人:张冠宇
客户服务热线:400-819-9868
网址: www.tdyhfund.com
55) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
客户服务热线:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
56) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人: 王廷富
客户服务热线:400-821-0203
网址:www.windmoney.com.cn
57) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人:张?~
客户服务电话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
58) 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:季长军
客户服务电话:400-188-5687
网址: www.buyforyou.com.cn
59) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
60) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、
04 单位
法定代表人:刘鹏宇
客户服务电话:0755-83999913
网址:www.fujiwealth.cn
61) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:王之光
客户服务电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
62) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
客户服务热线:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
63) 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深
圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务热线:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
64) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务热线:4000-618-518
网址:danjuanapp.com
65) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人:毛淮平
客户服务热线:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
66) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 5 层 505 室
法定代表人:曲阳
客户服务热线:400-803-1188
网址:www.bzfunds.com
67) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
法定代表人:陈宏
客户服务热线:95357
网址:www.18.cn
68) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表人:张旭阳
客户服务热线:95055-9
网址:www.baiyingfund.com
69) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-
2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:赵芯蕊
客户服务热线:010-62675369
网址:trade.xincai.com/web/promote
70) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
(上海泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
客户服务电话:4008205369
网址:www.jiyufund.com.cn
71) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用房
法定代表人:张旭
客服电话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
2、场内销售机构
本基金场内销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经
上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位,具
体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
(九)募集时间安排与基金合同生效
根据有关法律、法规的相关规定,本基金的募集期限为自基金份额发售
之日起不超过 3 个月。
本基金自 2020 年 3 月 5 日至 2020 年 3 月 20 日进行发售。本基金将
通过场外和场内两种方式发售,场外发售期自 2020 年 3 月 5 日至 2020
年 3 月 20 日止,场内发售期为 2020 年 3 月 5 日。
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2
亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人
的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可
以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验
资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并
取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予
以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基
金募集行为结束前,任何人不得动用。
基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集
时间。
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责
任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银
行同期活期存款利息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报
酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应
由各方各自承担。
二、认购方式与相关规定
本基金募集期内,基金份额在本基金指定销售机构公开发售。
(一)基金份额的销售渠道
本基金销售渠道包括场外销售机构和场内销售机构,其中,场外销售机
构包括直销机构及其他场外销售机构的代销网点,具体如下:
1、直销机构:建信基金管理有限责任公司。
2、其他场外销售机构:其他场外销售机构名单详见本公告“本次募集
基本情况”中“其他场外销售机构”部分。
3、场内销售机构:本基金场内销售机构为上海证券交易所内具有基金
销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司
认可的会员单位,具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
(二)认购的限制与确认
1、本基金的认购采用“金额认购”。场外认购,本基金销售网点每个交
易账户首次认购最低认购金额为 10 元;本公司直销中心的首次最低认
购金额为 10 元,追加认购单笔最低认购金额为 1 元。场内认购单笔最
低认购金额为 1,000 元,超过 1,000 元的应为 1 元的整数倍。募集期
内,基金管理人可设置单个投资人的累计认购金额限制,具体见基金管
理人届时发布的相关公告。如有新规则,则以上海证券交易所及以各销
售机构的业务规定为准。
2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不
允许撤销。
3、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份
额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申
请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者
变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或部分
认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认
为准。
4、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。
对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合
法权利。
(三)费率结构
1、认购本基金的认购费用采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认
购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。
2、认购费用
(1)场外认购费用
募集期投资人可以多次认购本基金,认购费用按累计认购金额确定认购
费率,以每笔认购申请单独计算费用。基金投资人认购本基金基金份额
时收取认购费用。
■
基金认购费用由认购本基金金份额的投资人承担,不列入基金财产。认
购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项
费用。
(2)场内认购费用
本基金的场内认购费率参照场外认购费率执行。
3、场外认购份额计算
本基金认购采用“金额认购”的方式。基金认购份额的计算公式为:
(1)认购费用适用比例费率的情形下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=净认购金额/基金份额初始面值
利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值
认购份额总额=认购份额+利息折算份额
(2)认购费用适用固定金额的情形下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=净认购金额/基金份额初始面值
利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值
认购份额总额=认购份额+利息折算份额
场外认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍
五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场外认购利息折算
的基金份额按截位法保留到小数点后两位,小数点第三位以后部分舍去
归基金资产。
例 1:某投资人投资 10,000 元认购本基金的场外基金份额,如果认购
期内认购资金获得的利息为 5 元,则其可得到的基金份额为:
净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元
认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
认购份额=9,881.42/1.00=9,881.42 份
利息折算份额=5/1.00=5.00 份
认购份额总额=9,881.42+5.00=9,886.42 份
即投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额,如果认购期内认购资
金获得的利息为 5 元,可得到 9,886.42 份基金份额。
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