关于大成景优中短债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期...

关于大成景优中短债债券型证券投资基金开放日常
    
    申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
    
    公告送出日期：2020年9月4日
    
    1公告基本信息基金名称 大成景优中短债债券型证券投资基金
    
     基金简称                         大成景优中短债债券
     基金主代码                       008686
     基金运作方式                     契约型、开放式
     基金合同生效日                   2020年8月31日
     基金管理人名称                   大成基金管理有限公司
     基金托管人名称                   兴业银行股份有限公司
     基金注册登记机构名称             大成基金管理有限公司
     公告依据                         《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
                                      券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《大成景
                                      优中短债债券型证券投资基金基金合同》、《大成景
                                      优中短债债券型证券投资基金招募说明书》
     申购（含转换转入、定期定额投资） 2020年9月7日
     起始日
     赎回（含转换转出）起始日         2020年9月7日
     下属分级基金的基金简称           大成景优中短债债券A      大成景优中短债债券C
     下属分级基金的交易代码           008686                   008687
     该分级基金是否开放申购、赎回（含 是                       是
     转换、定期定额投资）
    
    
    注：投资者范围：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律
    
    法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    
    2日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的办理时间
    
    投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换及定期定额投资时除外。
    
    基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    
    3日常申购业务
    
    3.1申购金额限制
    
    1、投资者每次申购的最低金额为1.00元人民币。
    
    2、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%，或者以其他方式变相规避50%集中度限制。
    
    3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
    
    4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    
    3.2申购费率
    
    （1）本基金对A类基金份额申购设置级差费率，同时区分普通客户和通过直销柜台申购的养老金客户。C类基金份额不收取申购费用。
    
    上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括但不限于：
    
    1）全国社会保障基金；
    
    2）可以投资基金的地方社会保障基金；
    
    3）企业年金单一计划以及集合计划；
    
    4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。
    
    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
    
    普通客户指除直销柜台申购的养老金客户以外的其他客户。
    
    投资人申购本基金A类基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。养老金客户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率2折优惠。
    
    具体费率如下：
    
            申购金额（M）         普通客户申购费率      养老金客户申购费率
             M<500万                  0.1%                   0.02%
         500万≤M<1000万              0.05%                  0.01%
            M≥1000万              每笔1000元             每笔1000元
    
    
    （2）本基金A类基金份额申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    
    （3）基金管理人对部分基金持有人申购费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
    
    3.3其他与申购相关的事项
    
    （1）申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    
    （2）若投资者选择A类基金份额，则申购份额的计算公式为：
    
    1）适用于比例费率
    
    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
    
    申购费用=申购金额－净申购金额
    
    申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
    
    2）适用于固定费用
    
    净申购金额＝申购金额-固定申购费用
    
    申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值
    
    例：某投资人投资10万元申购本基金A类份额，对应申购费率为0.1%，假设申购当日基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：
    
    净申购金额＝100,000/(1＋0.1%）＝99,900.10元
    
    申购费用＝100,000－99,900.10＝99.90元
    
    申购份额＝99,900.10/1.0160＝98,326.87份
    
    （3）若投资者选择C类基金份额，则申购份额的计算公式为：
    
    申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值
    
    例：某投资人投资10万元申购本基金C类份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元。则其可得到的申购份额为：
    
    申购份额＝100,000/1.0160=98,425.20份
    
    4日常赎回业务
    
    4.1赎回份额限制
    
    投资者每次赎回的最低份额为1份，投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额做限制。
    
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    
    4.2赎回费率
    
    （1）本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的1.5%，按持有期递减。赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担，赎回费全额计入基金财产。
    
    （2）本基金A类基金份额与C类基金份额赎回费率一致，具体如下：
    
         持有时间（N）                赎回费率
         N<7天                        1.5%
         7天≤N＜30天                 0.1%
         N≥30天                      0
    
    
    4.3其他与赎回相关的事项
    
    （1）“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；
    
    （2）“份额赎回”原则，即赎回以份额申请；
    
    （3）当日赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
    
    （4）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
    
    （5）赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    
    （6）赎回金额的计算公式：
    
    本基金的赎回金额计算公式为：
    
    赎回费用=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率
    
    赎回金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费用
    
    例：某投资人申购本基金A基金类份额，持有10日后赎回10万份，赎回费率为0.1%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0170元，则其可得到的赎回金额为：
    
    赎回费用＝100,000×1.0170×0.1%＝101.70元
    
    赎回金额=100,000×1.0170－101.70＝101,598.30元
    
    5日常转换业务
    
    5.1转换费
    
    本公司旗下基金间的转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申购补差费。每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取转入基金申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。
    
    5.2其他与转换相关的事项
    
    本基金转换业务适用于本基金和本基金管理人管理的其他已开放转换业务的开放式基金之间的转换。本基金转换转出的单笔最低份额为10份。本基金转换业务适用于所有持有本基金管理人管理的且开放基金转换业务的开放式基金的基金份额持有人，包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者等。本基金转换业务限于本公司直销网点（含大成基金网上交易），以及已开放基金转换业务的相关代销机构之营业网点。各代销机构受理本公司基金转换业务的具体事宜见各代销机构营业网点的说明。
    
    基金转换的原则：
    
    （1）“份额申请”原则，即基金份额持有人的基金转换申请必须以份额为单位提出。
    
    （2）“定向转换”原则，即基金份额持有人必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入基金名称。
    
    （3）“视同赎回”原则，即基金转换申请转出的基金份额应作为赎回申请纳入转出基金当日赎回申请总量的汇总计算中。当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
    
    6定期定额投资业务
    
    销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式以各销售机构的相关业务规则为准。
    
    7基金销售机构
    
    目前本基金仅通过直销机构进行销售，具体信息如下：
    
    大成基金管理有限公司
    
    住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
    
    办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
    
    法定代表人：吴庆斌
    
    电话：0755-83183388
    
    传真：0755-83199588
    
    联系人：教姣
    
    公司网址：www.dcfund.com.cn
    
    大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）
    
    大成基金管理有限公司现在深圳设有投资理财中心：
    
    地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
    
    联系人：吴海灵、关志玲、白小雪
    
    电话：0755-22223556/22223177/22223555
    
    传真：0755-83195235/83195242/83195232
    
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。
    
    8基金份额净值公告的披露安排
    
    本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
    
    9其他需要提示的事项
    
    （1）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
    
    （2）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换及定投的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登陆本公司网站（www.dcfund.com.cn）查询《大成景优中短债债券型证券投资基金招募说明书》。
    
    （3）投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-888-5558）了解基金申购、赎回、转换及定投等事宜，亦可通过本公司网站（www.dcfund.com.cn）下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。
    
    （4）根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定，本基金可能增加新的收费模式。
    
    增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程序，并及时公告。
    
    新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。
    
    特此公告。
    
    大成基金管理有限公司
    
    2020年9月4日

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