关于广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金新增C类基金份额、调整申...

广发基金管理有限公司关于广发优企精
     选灵活配置混合型证券投资基金新增
     C类基金份额、调整申购费并相应修改
              基金合同的公告
    广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可[2016]635号
    文准予募集注册，于2016年8月4日成立运作。该基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简
    称“本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“托管人”）。
    为了更好地满足投资者投资需求，经与本基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，本公司决定于
    2020年9月22日起，增设C类基金份额（基金代码：010021），原份额转为A类基金份额，同时根据最
    新法律法规对《基金合同》进行了相应修改（详见附件）。
    一、新增C类基金份额情况
    1．基金份额类别
    本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额，原份额转为A类基金份额。
    本基金根据申购时费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购
    费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本
    类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
    本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将
    分别计算基金份额净值。
    本基金    A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。在通常情况下，
    C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：
    H＝E×0.40%÷当年天数
    H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为C类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
    由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等，支付日
    期顺延。
    销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有
    人服务费等。
    本基金C类基金份额在赎回时，收取相应的赎回费。C类基金份额的赎回费率按照持有时间递减，具体赎
    回费率如下：
    C类基金份额赎回费率如下：
    持有期限（N为日历日）  C类基金份额赎回费率
    N＜7天1.50%
    7天≤N＜30天0.50%
    N≥30天0
    二、申购费调整情况
    “本基金在申购时收取申购费用。本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用
    费率按单笔分别计算。具体费率如下：
    申购金额（M）申购费率
    M＜100万元1.50%
    100万元≤M＜300万元0.90%
    300万元≤M＜500万元0.30%
    M≥500万元  每笔1000元
    修改为：
    本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。
    本基金对A类基金份额的申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计
    算。
    本基金对通过本公司直销柜台申购A类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投资者实施差别的申
    购费率。
    特定投资者指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及
    其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基
    金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老
    基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资者范围。
    具体费率如下：
    申购金额（M）普通投资者申购费率  特定投资者申购费率
    M＜100万元1.5%  0.15%
    100万元≤M＜300万元0.9%  0.09%
    300万元≤M＜500万元0.3%  0.03%
    M≥500万元  每笔1000元  每笔100元
    ”
    三、本基金C类份额销售渠道与销售网点
    1、直销机构
    （1）电子交易平台
    网址：www.gffunds.com.cn
    客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
    客服传真：020-34281105
    投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细则请参阅本公司
    网站公告。
    （2）广州分公司
    地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼
    电话：020-83936999
    传真：020-34281105
    （3）北京分公司
    地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元
    （电梯楼层12层1201单元）
    电话：010-68083113
    传真：010-68083078
    （4）上海分公司
    地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
    电话：021-68885310
    传真：021-68885200
    （5）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828（免长途费）或020-83936999）进行本基金销售相
    关事宜的查询和投诉等。
    2、非直销销售机构
    基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机
    构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务时，请遵循各代销机构业务规则与操作流程。
    四、关于修改基金合同的说明
    本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利
    影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开基金份额持有人大会。修订后的《基金合同》自本公告发布
    之日起生效。
    《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；
    招募说明书及产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
    介上公告。
    本公告仅对本次调整事项予以说明，最终解释权归我司。投资者欲了解基金信息，请仔细阅读本基金的基
    金合同、更新的招募说明书及相关法律文件。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网
    站（www.gffunds.com.cn）查询或拨打本公司客户服务电话95105828（免费长途话费）或020-
    83936999进行咨询。
    特此公告。
    广发基金管理有限公司
    2020年9月22日
    附件：《广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表
    原合同内容 修订后基金合同内容 说明
    第二部分 释义
    ……
    49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
    ……第二部分  释义
    ……
    49、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数的数值
    ……
    51、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费
    用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类
    别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额（新增，以下依序调整）新增C类份额情况更新释
    义
    第三部分 基金的基本情况
    ……
    第三部分 基金的基本情况
    ……
    八、基金份额类别设置
    本基金根据申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费
    用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是
    从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
    本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将
    分别计算基金份额净值。计算公式为：
    计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数
    投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
    有关基金份额类别的具体设置等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在符合
    法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份
    额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变
    更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
    本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。（新增）新增C类份额情况更新
    第六部分 基金份额的申购与赎回
    ……
    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
    1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基
    金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同
    意，可以适当延迟计算或公告。
    ……
    十一、基金转换
    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之
    间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金
    合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
    第六部分 基金份额的申购与赎回
    ……
    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
    1.由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：
    计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数
    本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损
    失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证
    监会同意，可以适当延迟计算或公告。
    ……
    十一、基金转换
    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之
    间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金
    合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。本基金A类基金份额和C类基金份额之间暂
    不允许进行相互转换。
    增添C类份额申购赎回相关内容
    第七部分 基金合同当事人及权利义务
    三、基金份额持有人
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合
    同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金
    份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。第七部分  基金合同当事人及权利义务
    三、基金份额持有人
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合
    同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金
    份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的
    不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。  增添份额类别
    描述
    第八部分 基金份额持有人大会
    一、召开事由
    2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定，并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
    以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    （1）调低基金管理费、基金托管费及其他应当由基金财产承担的费用；第八部分  基金份额持有人大会
    一、召开事由
    2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定，并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
    以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费及其他应当由基金财产承担的费用；
    (9)调整基金份额类别设置；（新增）增添份额类别相关内容
    第十四部分 基金资产估值
    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到
    0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值
    时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人
    复核无误后，由基金管理人对外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份
    额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基
    金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金
    托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。  第十四部分
    基金资产估值
    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额
    数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值
    时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，
    经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份
    额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负
    责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额
    净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基
    金净值予以公布。增加份额类别相关内容
    第十五部分 基金费用与税收
    一、基金费用的种类
    ……
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    ……
    基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款
    指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
    公休假等，支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    ……
    基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款
    指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、
    公休日等，支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列
    入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率。
    调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。  第十五部分
    基金费用与税收
    一、基金费用的种类
    3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；（新增，以下序号顺延）
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    ……
    基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基
    金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，
    支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    ……
    基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基
    金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，
    支付日期顺延。
    3、基金销售服务费
    本基金    A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。在通常情况下，
    C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：
    H＝E×0.40%÷当年天数
    H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为C类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
    由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等，支付日
    期顺延。
    销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有
    人服务费等。
    销售服务费的使用范围不包括基金募集期间的上述费用。（新增）
    上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列
    入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
    费率和销售服务费率等相关费率。
    基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    增添份额类别相关费率
    第十六部分 基金的收益与分配
    三、基金收益分配原则
    4、每一基金份额享有同等分配权；第十六部分  基金的收益与分配
    三、基金收益分配原则
    4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应
    的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；增添份额类别相关内容
    第十八部分 基金的信息披露
    （四）基金净值信息
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站上披露
    一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金
    销售机构的网站或营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额
    净值和基金份额累计净值。
    （五）基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式
    及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    （七）临时报告
    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；第十八部分  基金的信息披露
    （四）基金净值信息
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站上披露
    一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金
    销售机构的网站或营业网点，披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份
    额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    （五）各类基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算
    方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资
    料。
    （七）临时报告
    16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
    27、基金份额取消分类或类别发生变化；（新增，以下序号顺延）增添新增份额相关内容