华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(华泰柏瑞中证50...

基金产品资料概要（更新）
    
    华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
    
    （华泰柏瑞中证500ETF联接C份额）
    
    基金产品资料概要（更新）
    
    编制日期：2020年11月25日
    
    送出日期：2020年11月25日
    
    本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
    
    作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
    
    一、产品概况
    
    基金简称 华泰柏瑞中证500ETF联接 基金代码 001214
    
    下属基金简称 华泰柏瑞中证500ETF联接 下属基金代码 006087
    
    C
    
    基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 基金托管人 中国银行股份有限公司
    
    司
    
    基金合同生效日 2018-06-13 上市交易所及上市日期 - -
    
    基金类型 股票型 交易币种 人民币
    
    运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
    
    开始担任本基金基金经 2018-06-13
    
    基金经理 柳军 理的日期
    
    证券从业日期 2001-05-25
    
    其他 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
    
    资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60
    
    个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，
    
    如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人
    
    大会进行表决。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
    
    二、基金投资与净值表现
    
    （一）投资目标与投资策略
    
    投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
    
    投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括目标ETF、标的指数成份股及备
    
    选成份股、非成份股、存托凭证、债券（包括国债、金融债、企业/公司债、次级债、
    
    可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票
    
    据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、货币市场工具以及
    
    中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
    
    正常情况下，本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；扣除股
    
    指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申
    
    购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。股指期货以套
    
    期保值为目的，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构
    
    的规定执行。
    
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    本基金可根据法律法规的规定，参与转融通证券出借业务。
    
    本基金的标的指数为中证500指数。
    
    主要投资策略 在正常市场情况下，本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，
    
    年跟踪误差不超过4%。
    
    本基金为华泰柏瑞中证500ETF的联接基金。华泰柏瑞中证500ETF是采用完全复制法实
    
    现对中证500指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于华泰柏瑞中证
    
    500ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
    
    本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，
    
    进行存托凭证的投资。
    
    业绩比较基准 95%*中证500指数收益率+5%*银行活期存款利率（税后）
    
    风险收益特征 本基金为中证500ETF的联接基金，采用主要投资于华泰柏瑞中证500交易型开放式指
    
    数证券投资基金实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证500
    
    指数的表现密切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币
    
    市场基金。
    
    注：详见《华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》第九部分“基金的
    
    投资”。
    
    （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
    
    注：数据截止日期2020年9月30日。
    
    （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
    
    准的比较图
    
    基金产品资料概要（更新）
    
    注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    （一）基金销售相关费用
    
    以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
    
    费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 备注
    
    率
    
    申购费（前收费） - 0% C类基金份额不收取
    
    申购费
    
    N<7天 1.5% -
    
    赎回费 7天≤N<30天 0.1% -
    
    N≥30天 0% -
    
    （二）基金运作相关费用
    
    以下费用将从基金资产中扣除：
    
    费用类别 收费方式/年费率
    
    管理费 0.15%
    
    托管费 0.05%
    
    销售服务费 0.25%
    
    基金产品资料概要（更新）
    
    注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国
    
    家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    （一）风险揭示
    
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
    
    投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    
    本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资的合规性风险以及其他风险。
    
    作为一只股票指数联接型基金，本基金特有的风险主要包括被动跟踪指数的风险，主要表现在以下几方面：1、指数下跌风险；2、目标ETF的风险；3、标的指数的风险；4、跟踪偏离风险。
    
    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
    
    （二）重要提示
    
    中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
    
    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    
    五、其他资料查询方式
    
    以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
    
    《华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、
    
    《华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》、
    
    《华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》
    
    定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    
    基金份额净值
    
    基金销售机构及联系方式
    
    其他重要资料
    
    六、其他情况说明
    
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