旗下基金转换业务规则

交银施罗德基金管理有限公司旗下基金转换业务规则
    
    （一）基金转换
    
    基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
    
    （二）转换业务办理时间
    
    办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。
    
    投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展该业务的时间可能有所不同，投资人应以各销售机构公告的时间为准。
    
    （三）转换业务适用的基金范围
    
    目前本基金管理人旗下管理的基金如下：
    
     序号  基金名称                                  简称        适用基金代码
       1   交银施罗德精选混合型证券投资基金        交银精选      前端519688
                                                                 后端519689
       2   交银施罗德货币市场证券投资基金          交银货币      A级519588
                                                                 B级519589
       3   交银施罗德稳健配置混合型证券投资基      交银稳健      前端519690
           金                                                    后端519691
       4   交银施罗德成长混合型证券投资基金        交银成长      前端519692
                                                                 后端519693
       5   交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金        交银蓝筹      前端519694
                                                                 后端519695
                                                                 A类519680
       6   交银施罗德增利债券证券投资基金          交银增利      B类519681
                                                                 C类519682
       7   交银施罗德环球精选价值证券投资基金      交银环球      519696
       8   交银施罗德优势行业灵活配置混合型证      交银行业      519697
           券投资基金
       9   交银施罗德先锋混合型证券投资基金        交银先锋      前端519698
                                                                 后端519699
      10   上证180公司治理交易型开放式指数证        治理ETF       510010
           券投资基金
      11   交银施罗德上证180公司治理交易型开       交银治理      前端519686
           放式指数证券投资基金联接基金                          后端519687
      12   交银施罗德主题优选灵活配置混合型证      交银主题      前端519700
           券投资基金                                            后端519701
      13   交银施罗德趋势优先混合型证券投资基      交银趋势      前端519702
           金                                                    后端519703
      14   交银施罗德信用添利债券证券投资基金      交银添利      前端164902
           (LOF)                                                 后端164903
      15   交银施罗德先进制造混合型证券投资基      交银制造      前端519704
           金                                                    后端519705
      16   深证300价值交易型开放式指数证券投   交银深证300价值   159913
           资基金                                     ETF
                                                                 A类519683
      17   交银施罗德双利债券证券投资基金          交银双利      B类519684
                                                                 C类519685
      18   交银施罗德深证300价值交易型开放式       交银价值      前端519706
           指数证券投资基金联接基金                              后端519707
      19   交银施罗德策略回报灵活配置混合型证    交银策略回报    519710
           券投资基金
      20   交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资      交银核心      前端519712
           基金                                                  后端519713
      21   交银施罗德中高等级信用债债券型证券   交银中高等级信   519717
           投资基金                                  用债
      22   交银施罗德消费新驱动股票型证券投资   交银消费新驱动   前端519714
           基金                                                  后端519715
           交银施罗德纯债债券型发起式证券投资                    A类519718
      23   基金                                    交银纯债      B类519719
                                                                 C类519720
      24   交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基    交银裕惠纯债    519722
           金
                                                                 A类519723
      25   交银施罗德双轮动债券型证券投资基金     交银双轮动     B类519724
                                                                 C类519725
      26   交银施罗德稳固收益债券型证券投资基    交银稳固收益    519726
           金
      27   交银施罗德成长30混合型证券投资基金     交银成长30     前端519727
                                                                 后端519728
      28   交银施罗德定期支付月月丰债券型证券     交银月月丰     A类519730
           投资基金                                              C类519731
      29   交银施罗德定期支付双息平衡混合型证    交银双息平衡    519732
           券投资基金
      30   交银施罗德增强收益债券型证券投资基    交银增强收益    519729
           金
           交银施罗德强化回报债券型证券投资基                    A类519733
      31   金                                    交银强化回报    B类519734
                                                                 C类519735
      32   交银施罗德新成长混合型证券投资基金     交银新成长     前端519736
                                                                 后端519737
                                                                 A类前端
            交银施罗德周期回报灵活配置混合型证                      519738
      33   券投资基金                            交银周期回报    A类后端
                                                                       519739
                                                                 C类519759
      34   交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基      交银丰盈      A类519740
           金                                                    C类005025
      35   交银施罗德现金宝货币市场基金           交银现金宝     A类000710
                                                                 E类002918
      36   交银施罗德丰润收益债券型证券投资基      交银丰润      A类519743
           金                                                    C类519745
      37   交银施罗德丰享收益债券型证券投资基      交银丰享      A类519746
           金                                                    C类519748
      38   交银施罗德国证新能源指数证券投资基     交银新能源     164905
           金(LOF)
      39   交银施罗德新回报灵活配置混合型证券     交银新回报     A类519752
           投资基金                                              C类519760
      40   交银施罗德中证海外中国互联网指数型   交银海外中国互   164906
           证券投资基金(LOF)                       联网(LOF)
      41   交银施罗德安心收益债券型证券投资基    交银安心收益    519753
           金
      42   交银施罗德多策略回报灵活配置混合型   交银多策略回报   A类519755
           证券投资基金                                          C类519761
      43   交银施罗德国企改革灵活配置混合型证    交银国企改革    519756
           券投资基金
      44   交银施罗德中证环境治理指数型证券投    交银环境治理    164908
           资基金（LOF）
      45   交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基      交银裕通      A类519762
           金                                                    C类519763
      46   交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投      交银荣鑫      519766
           资基金
      47   交银施罗德优选回报灵活配置混合型证    交银优选回报    A类519768
           券投资基金                                            C类519769
      48   交银施罗德优择回报灵活配置混合型证    交银优择回报    A类519770
           券投资基金                                            C类519771
      49   交银施罗德科技创新灵活配置混合型证    交银科技创新    519767
           券投资基金
      50   交银施罗德活期通货币市场基金           交银活期通     A类003042
                                                                 E类003043
      51   交银施罗德数据产业灵活配置混合型证    交银数据产业    519773
           券投资基金
      52   交银施罗德天利宝货币市场基金           交银天利宝     A类002889
                                                                 E类002890
      53   交银施罗德经济新动力混合型证券投资   交银经济新动力   519778
           基金
      54   交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基      交银裕盈      A类519776
           金                                                    C类519777
      55   交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混   交银沪港深价值   519779
           合型证券投资基金                          精选
      56   交银施罗德新生活力灵活配置混合型证    交银新生活力    519772
           券投资基金
      57   交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基      交银裕利      A类519786
           金                                                    C类519787
      58   交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基      交银裕隆      A类519782
           金                                                    C类519783
      59   交银施罗德天鑫宝货币市场基金           交银天鑫宝     A类003482
                                                                 E类003483
      60   交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合      交银瑞鑫      003900
           型证券投资基金
      61   交银施罗德天益宝货币市场基金           交银天益宝     A类003968
                                                                 E类003969
      62   交银施罗德境尚收益债券型证券投资基      交银境尚      A类519784
           金                                                    C类519785
      63   交银施罗德医药创新股票型证券投资基    交银医药创新    004075
           金
      64   交银施罗德增利增强债券型证券投资基    交银增利增强    A类004427
           金                                                    C类004428
      65   交银施罗德股息优化混合型证券投资基    交银股息优化    004868
           金
      66   交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投      交银恒益      004975
           资基金
      67   交银施罗德持续成长主题混合型证券投    交银持续成长    005001
           资基金
      68   交银施罗德品质升级混合型证券投资基    交银品质升级    005004
           金
      69   交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基      交银丰晟      A类005577
           金                                                    C类005578
      70   交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基      交银裕如      A类005972
           金                                                    C类005973
      71   交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基      交银裕祥      A类006367
           金                                                    C类006368
      72   交银施罗德创新成长混合型证券投资基    交银创新成长    006223
           金
      73   交银施罗德核心资产混合型证券投资基    交银核心资产    006202
           金
      74   交银施罗德稳鑫短债债券型证券投资基    交银稳鑫短债    A类006793
           金                                                    C类006794
      75   交银施罗德中债1-3年农发行债券指数    交银农发债指数   A类006745
           证券投资基金                                          C类006746
      76   交银施罗德安享稳健养老目标一年持有    交银安享稳健    006880
           期混合型基金中基金（FOF）                （FOF）
      77   交银施罗德可转债债券型证券投资基金     交银可转债     A类007316
                                                                 C类007317
      78   交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证      交银瑞丰      501087
           券投资基金
      79   交银施罗德创业板50指数型证券投资基    交银创业板50    A类007464
           金                                                    C类007465
      80   交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证   交银裕泰两年定   008223
           券投资基金                                 开
      81   交银施罗德稳利中短债债券型证券投资      交银稳利      A类008204
           基金                                                  C类008205
      82   交银施罗德裕坤纯债一年定期开放债券   交银裕坤一年定   008352
           型发起式证券投资基金                       开
      83   交银施罗德内核驱动混合型证券投资基    交银内核驱动    008507
           金
      84   交银施罗德科锐科技创新混合型证券投   交银科锐科技创
           资基金                                     新         008734
      85   交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证      交银瑞思      501092
           券投资基金
      86   交银施罗德创新领航混合型证券投资基    交银创新领航    008955
           金
      87   交期银混施合罗型基德金养中老目基金标（日期FO2F0）35三年持有交银2035FOF    008697
      88   交银施罗德启明混合型证券投资基金        交银启明      009402
      89   交银施罗德启汇混合型证券投资基金        交银启汇      009618
      90   交银施罗德中债1-3年政策性金融债指     交银政金债指数   A类009315
           数证券投资基金                                        C类009316
      91   交银施罗德产业机遇混合型证券投资基    交银产业机遇    010094
           金
      92   交银施罗德启欣混合型证券投资基金        交银启欣      010143
      93   交银施罗德内需增长一年持有期混合型   交银内需增长一
           证券投资基金                               年         010454
      94   交银施罗德臻选回报混合型证券投资基    交银臻选回报    010916
           金
    
    
    上述基金已开通转换业务的范围如下表所示：
    
          转入                                                                         除交银货币以  除交银货币以
                    前端收费模式   后端收费模式  债券基金 债券基金 债券基金           外的其他货币   外的其他货币基金
     转出           下股票基金和  下股票基金和  A类基金  B类基金  C类基金  交银货币 基金A类基金    基金E类基金
                    混合基金         混合基金    份额     份额     份额               份额           份额
     基金
      前端收费模式
      下股票基金和     已开通          ―        已开通     ―     已开通   已开通       ―             ―
        混合基金
      后端收费模式
      下股票基金和       ―          已开通        ―     已开通   已开通   已开通        ―            ―
        混合基金
     债券基金A类
                       已开通           ―        已开通     ―     已开通   已开通        ―            ―
        基金份额
     债券基金B类         ―          已开通        ―     已开通   已开通   已开通        ―            ―
        基金份额
     债券基金C类
                       已开通         已开通      已开通   已开通   已开通   已开通        ―            ―
        基金份额
        交银货币       已开通        已开通      已开通   已开通   已开通     ―         ―             ―
      除交银货币以
      外的其他货币       ―            ―          ―       ―       ―       ―        已开通          ―
     基金A类基金
          份额
      除交银货币以
      外的其他货币       ―            ―          ―       ―       ―       ―          ―          已开通
     基金E类基金
          份额
    
    
    注：1、同一基金的A类、B类、C类和E类基金份额之间不可转换。
    
    2、表格中分别列示的前后端收费模式下的股票基金和混合基金包括交银精选、交银稳健、交
    
    银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心、
    
    交银消费新驱动、交银成长30、交银周期回报、交银新成长。表格中列示的前端收费模式下的股票基
    
    金和混合基金还包括交银行业、交银策略回报、交银荣鑫、交银双息平衡、交银新回报、交银多策略
    
    回报、交银国企改革、交银科技创新、交银数据产业、交银经济新动力、交银新生活力、交银医药创
    
    新、交银持续成长、交银品质升级、交银创新成长、交银核心资产、交银股息优化、交银创业板 50、
    
    交银内核驱动、交银创新领航、交银优择回报、交银优选回报、交银启汇、交银启明、交银产业机遇、
    
    交银科锐科技创新。表格中列示的债券基金包括交银增利、交银双利、交银纯债、交银双轮动、交银
    
    月月丰、交银强化回报、交银稳鑫短债、交银境尚、交银可转债、交银丰润、交银裕通、交银丰晟、
    
    交银丰盈、交银中高等级信用债、交银裕惠纯债，如无特别说明，后文提及“债券基金”即指上述基金。
    
    3、交银环球、治理ETF、交银添利（LOF）、交银深证300价值ETF、交银增强收益、交银
    
    丰享、交银安心收益、交银新能源、交银海外中国互联网(LOF)、交银互联网金融、交银环境治理、交
    
    银裕盈、交银沪港深价值精选、交银裕利、交银裕隆、交银瑞鑫、交银增利增强、交银恒益、交银裕
    
    如、交银裕祥、交银农发债指数、交银安享稳健（FOF）、交银瑞丰、交银裕泰两年定开、交银稳利、
    
    交银裕坤一年定开、交银瑞思、交银2035FOF、交银政金债指数、交银启欣、交银内需增长一年、交
    
    银臻选回报的基金转换业务暂不开通。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于
    
    上述业务。
    
    4、交银周期回报、交银新回报、交银多策略回报的 C 类基金份额暂不开通转换业务。本公
    
    司今后发行的开放式基金C类基金份额将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
    
    5、表格中列示的除交银货币以外的其他货币基金包括交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、
    
    交银天鑫宝、交银天益宝。本公司今后发行的货币基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
    
    如果未来开通本基金管理人旗下其他基金的转换业务，基金管理人将及时公告。
    
    （四）基金转换的程序
    
    1. 申请方式：书面申请或销售机构公布的其他方式。
    
    2. 基金转换申请的确认
    
    正常情况下，T日规定时间受理的申请，基金注册登记机构在T＋1日内为投资人对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资人可向销售机构查询转换的确认情况。
    
    3. 基金转换的注册登记
    
    注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T日）。投资人转换基金成功的，注册登记机构在T＋1日为投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记，在T＋2日后（包含该日）投资人可向销售机构查询转换业务的成交情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。
    
    （五）基金转换的数额限制
    
    基金转换以份额为单位进行申请，申请转换份额精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。
    
    基金遵循“份额转换”的原则，单笔转换份额不得低于1份。基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
    
    基于投资人在单个交易账户保留的交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝的最低保留余额为 0.01 份，每个工作日投资人在单个交易账户保留的基金份额余额少于最低保留余额时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，基金管理人有权将投资人在该账户保留的基金份额一次性全部赎回。因此，如果某笔转换申请确认后转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于最低保留余额时，则转出基金在该账户剩余的基金份额将被全部赎回。如果某笔转换申请确认后转入基金的单个交易账户的基金份额余额少于最低保留余额且该账户当日有份额减少类业务被确认，则转入基金在该账户剩余的基金份额（包括该部分转换入确认份额）将随即被强制赎回。
    
    （六）业务规则
    
    1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资人办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
    
    2、投资人只能在相同收费模式下进行基金转换。前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他基金，后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他基金。交银货币、债券基金 C 类基金份额与其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。
    
    3、基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。（货币市场基金的基金份额净值为固定价1.00元）。
    
    4、基金份额持有人申请将其账户内交银货币、交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝的基金份额转换为其他基金份额时，注册登记机构将自动结转该转出份额对应的待支付收益，该收益将一并计入转出金额并折算为转入基金的基金份额，但收益部分不收取转换费用。
    
    5、转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。
    
    （七）暂停基金转换
    
    基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂停基金转换，具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布的相关公告。
    
    单个开放日，基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；但在转出申请得到部分确认的情况下，未确认部分的转出申请将自动予以撤销，
    
    不再视为下一开放日的基金转换申请。

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