诺德优势产业混合型证券投资基金基金产品资料概要

诺德优势产业混合型证券投资基金
    
    基金产品资料概要
    
    编制日期：2021年2月2日
    
    送出日期：2021年2月3日
    
    本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
    
    作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
    
    一、产品概况
    
    基金简称 诺德优势产业 基金代码 010878
    
    基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司
    
    基金合同生效 - 上市交易所及上市日 - -
    
    日 期
    
    基金类型 混合型 交易币种 人民币
    
    运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日
    
    开始担任本基金基金 -
    
    基金经理 朱红 经理的日期
    
    证券从业日期 2007-09-06
    
    二、基金投资与净值表现
    
    （一）投资目标与投资策略
    
    投资者可阅读本基金《招募说明书》第九章“基金的投资”章节了解详细情况。
    
    投资目标 本基金重点关注具有核心竞争力、可带来长期持续回报的优势产业，通过对产业链相
    
    关公司的深度研究，挖掘产业优质个股，在有效控制风险的前提下，力争实现超越业
    
    绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期稳健地增值。
    
    投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
    
    括中小板、创业板及其他经中国证监会核准、注册上市的股票）、内地与香港股票市
    
    场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（以下简称“港股通标的
    
    股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可交换债券、
    
    可转换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、货
    
    币市场工具、资产支持证券、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证
    
    监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
    
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
    
    可以将其纳入投资范围。
    
    本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于本基金定义的优势产业主
    
    题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比例不超
    
    过股票资产的50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现
    
    金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算
    
    备付金、存出保证金、应收申购款等。
    
    本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
    
    关期货交易所的业务规则。
    
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
    
    序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
    
    主要投资策略 本基金采用主题投资策略，主要通过着重分析宏观经济周期和经济发展阶段中不同的
    
    驱动因素，分析各行业盈利周期、行业竞争力和行业估值，精选优势产业及其相关行
    
    业。并将通过自上而下的筛选，结合产业分析比较、上市公司战略规划及市场竞争力
    
    分析等方法，挖掘产业优质个股，作为重点进行投资。同时，本基金通过对宏观经济、
    
    政策环境、市场情绪、估值水平等因素的深入分析，对未来股票市场和债券市场的走
    
    势进行科学合理的预判，确定组合中各大类资产合理的配置比例。
    
    业绩比较基准 沪深300指数收益率*70%+中债综合全价指数收益率*20%+恒生指数收益率*10%
    
    风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货
    
    币市场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投资
    
    标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
    
    （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
    
    -
    
    （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
    
    准的比较图
    
    -
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    （一）基金销售相关费用
    
    以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
    
    费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
    
    M<1,000,000 1.2% -
    
    认购费 1,000,000=    
    3,000,000=    
    M>=5,000,000 1000元/笔 -
    
    M<1,000,000 1.5% -
    
    申购费（前收费） 1,000,000=    
    3,000,000=    
    M>=5,000,000 1000元/笔 -
    
    N<7日 1.5% -
    
    7日=    
    赎回费 30日=    
    N>=180日 0 -
    
    （二）基金运作相关费用
    
    以下费用将从基金资产中扣除：
    
    费用类别 收费方式/年费率
    
    管理费 - 1.50%
    
    托管费 - 0.25%
    
    销售服务费 - -
    
    注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    （一）风险揭示
    
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
    
    投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    
    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特有风险、其他风险等等。
    
    本基金的特有风险包括：（1）本基金参与港股通投资，可能存在港股交易失败风险，汇率变化、香港市场投资环境、市场制度等因素影响等导致基金资产面临潜在风险等特定投资风险。（2）金融衍生品投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险、杠杆投资风险、不适当估值风险、强制平仓风险等。（3）本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。
    
    （二）重要提示
    
    中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    
    基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
    
    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    
    基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
    
    本基金争议解决方式为仲裁。因基金合同产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市。
    
    五、其他资料查询方式
    
    以下资料详见基金管理人网站【www.nuodefund.com】【400-888-0009】
    
    1、《诺德优势产业混合型证券投资基金基金合同》、《诺德优势产业混合型证券投资基金托管协议》、《诺德优势产业混合型证券投资基金招募说明书》
    
    2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    
    3、基金份额净值
    
    4、基金销售机构及联系方式
    
    5、其他重要资料
    
    六、其他情况说明
    
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