华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告

华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日常申购、
    
    赎回、转换业务的公告
    
    公告送出日期：2021年2月18日
    1公告基本信息
    基金名称 华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
    基金简称 华夏鼎瑞三个月定期开放债券
    基金主代码004921
    基金运作方式 契约型、定期开放式
    基金合同生效日2017年10月17日
    基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
    基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
    基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司
    公告依据  《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《华夏鼎瑞三个月定期开
    放债券型发起式证券投资基金基金合同》《华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式
    证券投资基金招募说明书（更新）》
    申购起始日2021年2月22日
    赎回起始日2021年2月22日
    转换转入起始日2021年2月22日
    转换转出起始日2021年2月22日
    各基金份额类别的简称 华夏鼎瑞三个月定期开放债券A华夏鼎瑞三个月定期开放
    债券C
    各基金份额类别的交易代码004921 004922
    该基金份额类别是否开放申购、赎回、转换业务 是 是
    2日常申购、赎回、转换业务的办理时间
    华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）采取
    在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。本基金本次开放
    期为2021年2月22日至2021年2月26日（含当日）。
    本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份
    额可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者销售。
    投资人办理基金份额的申购、赎回、转换等业务的开放日为相应开放期的每个工作
    日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，
    但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、
    赎回等业务时除外。
    若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，
    基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依
    照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    3日常申购业务
    3.1申购金额限制
    投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金A类或C类基金份额的申购业务时，每
    次最低申购金额均为1.00元（含申购费）；通过其他代销机构办理本基金的申购
    业务时，每次最低申购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售
    机构的相关规定。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金
    管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定
    在指定媒介上公告。
    3.2申购费率
    （1）对于A类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费。申购费由申购人承
    担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。申购费率如下：
    申购金额（含申购费）前端申购费率
    50万元以下0.8%
    50万元以上（含50万元）-200万元以下0.6%
    200万元以上（含200万元）-500万元以下0.4%
    500万元以上（含500万元）每笔1,000.00元
    （2）本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费，销售服务费年费率为
    0.10%。
    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
    率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规
    定在指定媒介上公告。
    3.3其他与申购相关的事项
    为保护现有基金份额持有人的利益，加强基金投资运作的稳定性，华夏基金管理有
    限公司（以下简称“本公司”）决定于本次开放期（2021年2月22日至2021年
    2月26日）对本基金A类、C类基金份额的申购业务进行限制，即单个投资人单
    日累计申购申请本基金A类、C类基金份额的金额均应不超过人民币500万元，如
    单个投资人单日累计申购本基金A类或C类基金份额的金额超过人民币500万元，
    本基金有权部分或全部拒绝。投资者办理具体业务时应遵照本基金基金合同、招募
    说明书（更新）及销售机构的相关规定。
    4日常赎回业务
    4.1赎回份额限制
    基金份额持有人在直销机构或华夏财富办理本基金A类或C类基金份额的赎回业务
    时，每次赎回申请均不得低于1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后
    在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足1.00份的，在赎回时需一次全部
    赎回。基金份额持有人在其他代销机构办理本基金A类或C类基金份额的赎回业务
    时，每次最低赎回申请份额、赎回时或赎回后在该销售机构（网点）保留的最低基
    金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金
    管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定
    在指定媒介上公告。
    4.2赎回费率
    本基金A类、C类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基
    金份额时收取。赎回时份额持有7天以内的，收取1.5%的赎回费；持有7天以上
    （含7天），30天以内的，收取0.1%的赎回费；赎回时份额持有满30天以上（含
    30天）的，赎回费为0。所收取赎回费全部归入基金资产。
    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
    率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规
    定在指定媒介上公告。
    4.3其他与赎回相关的事项
    本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日
    （含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特
    定日期在后续月度中的对应日期，如该月无此对应日期，则取当月最后一日。若该
    对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日。如果基金份额持有人在当期封闭期
    到期后的开放期未申请赎回，则自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一个
    封闭期，以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。
    本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎
    回业务。本基金每个开放期不少于5个工作日，并且最长不超过20个工作日，开
    放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后的第一个工作日因
    不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力
    或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗
    力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在
    不可抗力或其他情形影响因素消除之日次工作日起，继续计算该开放期时间，直至
    满足开放期的时间要求。
    在不违反法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行
    调整，并提前公告。
    5日常转换业务
    5.1基金转换费用
    5.1.1基金转换费：无。
    5.1.2转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后
    端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额
    指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
    5.1.3转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
    （1）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
    费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前
    端申购费率最高档，最低为0。
    （2）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率
    适用固定费用。
    费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最
    高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为
    0。
    （3）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
    费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期
    将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
    （4）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
    情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
    费用收取方式：不收取申购费用。
    （5）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率
    适用比例费率。
    费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前
    端申购费率最高档，最低为0。
    （6）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
    费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为
    0。
    （7）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
    费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期
    将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
    （8）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
    情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
    费用收取方式：不收取申购费用。
    （9）从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
    费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前
    端申购费率最高档，最低为0。
    （10）从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
    费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最
    高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为
    0。
    （11）从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他后端收费基金基金份额。
    费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期
    将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
    （12）从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
    情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其
    他不收取申购费用的基金基金份额。
    费用收取方式：不收取申购费用。
    （13）从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管
    理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
    费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率
    ×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
    （14）从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管
    理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
    费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率
    ×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
    （15）从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
    情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管
    理的其他后端收费基金基金份额。
    费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额
    的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
    （16）从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
    情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管
    理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
    费用收取方式：不收取申购费用。
    （17）对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
    对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
    5.1.4上述费用另有优惠的，从其规定。
    基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
    5.2其他与转换相关的事项
    目前投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。投资者
    办理本基金转换业务的单笔转入申请应遵循转入基金份额类别的相关限制，单笔转
    出申请应遵循本基金及销售机构的相关规定。
    6基金销售机构
    6.1直销机构
    本基金本次开放期内，投资者可在本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、
    南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财
    中心办理本基金的申购、赎回、转换业务。
    （1）北京分公司
    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）
    电话：010-88087226
    传真：010-88066028
    （2）北京东中街投资理财中心
    地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）
    电话：010-64185183
    传真：010-64185180
    （3）北京科学院南路投资理财中心
    地址：北京市海淀区中关村科学院南路9号（新科祥园小区大门口一层）
    （100190）
    电话：010-82523198
    传真：010-82523196
    （4）北京东四环投资理财中心
    地址：北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层（100025）
    电话：010-85869755
    传真：010-85869575
    （5）北京望京投资理财中心
    地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）
    电话：010-64709882
    传真：010-64702330
    （6）上海分公司
    地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）
    电话：021-58771599
    传真：021-58771998
    （7）深圳分公司
    地址：深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦40层02室（518038）
    电话：0755-82033033
    传真：0755-82031949
    （8）南京分公司
    地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区（210005）
    电话：025-84733916
    传真：025-84733928
    （9）杭州分公司
    地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室
    （310007）
    电话：0571-89716606
    传真：0571-89716611
    （10）广州分公司
    地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房
    （510623）
    电话：020-38461058
    传真：020-38067182
    （11）广州天河投资理财中心
    地址：广州市天河区珠江西路5号5306房（510623）
    电话：020-38460001
    传真：020-38067182
    （12）成都分公司
    地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-
    1407号（610000）
    电话：028-65730073
    传真：028-86725411
    6.2代销机构
    销售机构名称 网址 客户服务电话
    1招商银行股份有限公司招赢通平台https://fi.cmbchina.com/home  95555
    2北京汇成基金销售有限公司www.hcjijin.com  400-619-9059
    3上海华夏财富投资管理有限公司www.amcfortune.com  400-817-5666
    4中信期货有限公司www.citicsf.com  400-990-8826
    5中信建投证券股份有限公司www.csc108.com  95587、4008-888-108
    6广发证券股份有限公司www.gf.com.cn  95575
    7中信证券股份有限公司www.cs.ecitic.com  95548
    8中国银河证券股份有限公司www.chinastock.com.cn  4008-888-888或95551
    9海通证券股份有限公司www.htsec.com  95553、400-888-8001
    10申万宏源证券有限公司www.swhysc.com  95523、400-889-5523
    11中信证券（山东）有限责任公司http://sd.citics.com  95548
    12中信证券华南股份有限公司www.gzs.com.cn  95548
    13平安证券股份有限公司www.pingan.com  95511-8
    14申万宏源西部证券有限公司www.hysec.com  400-800-0562
    15中国中金财富证券有限公司www.china-invs.cn  400-600-8008、95532
    16国金证券股份有限公司www.gjzq.com.cn  95310
    各代销机构可办理的基金业务类型及具体业务办理状况遵循其各自规定执行。
    6.3销售机构办理本基金申购、赎回、转换业务的具体网点、数额限制、流程、规
    则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照销售机构的规定。若增加新的直销网
    点或者新的代销机构，投资者可登录本公司网站进行查询。
    7基金份额净值公告的披露安排
    在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销
    售机构网站或者营业网点，披露开放日的两类基金份额净值和两类基金份额累计净
    值。
    8其他需要提示的事项
    本公告仅对本基金本次开放日常申购、赎回、转换业务的有关事项予以说明。投资
    者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站查询《华夏鼎瑞三个月定期开放债
    券型发起式证券投资基金基金合同》《华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券
    投资基金招募说明书（更新）》。
    投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-818-6666）了解本基金日常申购、赎回、
    转换事宜，亦可通过本公司网站下载基金业务表格和了解基金相关事宜。
    风险提示：本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持
    有的基金份额可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者销售。
    在每个封闭期内，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有
    人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
    保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示
    其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投
    资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投
    资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，
    全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了
    解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投
    资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。
    特此公告
    华夏基金管理有限公司
    二○二一年二月十八日