红塔红土盛昌优选混合型证券投资基金(红塔红土盛昌优选混合型C份额)基金产品资料概要(更新)

红塔红土盛昌优选混合型证券投资基金(红塔红土盛昌优选
    
    混合型C份额)
    
    基金产品资料概要(更新)
    
    编制日期:2021年4月6日
    
    送出日期:2021年4月8日
    
    本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
    
    作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
    
    一、产品概况
    
    基金简称 红塔红土盛昌优选混合型 基金代码 011438
    
    下属基金简称 红塔红土盛昌优选混合型 下属基金代码 011439
    
    C
    
    基金管理人 红塔红土基金管理有限公 基金托管人 浙商银行股份有限公司
    
    司
    
    基金合同生效日 2021-02-05 上市交易所及上市日期 - -
    
    基金类型 混合型 交易币种 人民币
    
    运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
    
    开始担任本基金基金经 2021-02-05
    
    基金经理 赵耀 理的日期
    
    证券从业日期 2005-01-25
    
    注:《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000
    
    万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应
    
    当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
    
    者终止基金合同等,并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
    
    法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
    
    二、基金投资与净值表现
    
    (一)投资目标与投资策略
    
    本基金投资目标和投资策略详情可查阅本基金招募说明书“第九部分 基金的投资”章节。
    
    投资目标 本基金为混合型基金,在严格控制投资组合风险的前提下,通过积极主动配置股票和
    
    债券等资产,挖掘价格合理,具有良好盈利前景、可持续增长潜力的个券,分享中国
    
    经济增长和证券市场发展带来的成果,力争为投资者获取持续稳定的投资回报。
    
    投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票
    
    (包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包
    
    括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、
    
    分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证
    
    券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监
    
    会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
    
    可以将其纳入投资范围。
    
    基金的投资组合比例为:
    
    本基金股票投资占基金资产的比例为50%?C95%;每个交易日日终,在扣除股指期货合
    
    约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内
    
    的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保
    
    证金和应收申购款等;股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规
    
    或监管机构的规定执行。
    
    如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序
    
    后,可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资组合比例。
    
    主要投资策略 本基金为混合型基金,投资策略细分为大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资
    
    策略、衍生品投资策略、资产支持证券投资策略、可转换债券及可交换债券投资策略
    
    等。
    
    业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%+中债总指数(财富)收益率×35%
    
    风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,低于
    
    股票型基金。
    
    (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
    
    -
    
    (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
    
    准的比较图
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    (一)基金销售相关费用
    
    以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
    
    费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费 备注
    
    率
    
    N<7日 1.50% -
    
    赎回费 7日≤N<30日 0.50% -
    
    N≥30日 0% -
    
    (二)基金运作相关费用
    
    以下费用将从基金资产中扣除:
    
    费用类别 收费方式/年费率
    
    管理费 0.70%
    
    托管费 0.20%
    
    销售服务费 0.25%
    
    其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,《基金合同》生效后与基金相
    
    关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费,基金份额持有人大会费用,基金的
    
    证券、期货交易费用,基金的银行汇划费用,基金的开户费用、账户维护费用,
    
    按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
    
    注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    (一)风险揭示
    
    本基金不提供任何保证,投资者可能损失本金。
    
    投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    
    本基金主要风险有:市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、操作或技术风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。此外,本基金由于自身的投资策略与具体投资对象,还存在以下特有的风险:
    
    1、本基金为混合型基金,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响,导致资产配置偏离优化水平,为组合绩效带来风险。
    
    2、投资资产支持证券的风险
    
    本基金将资产支持证券纳入投资范围,资产支持证券(ABS)是一种固定收益类金融工具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
    
    3、投资股指期货的风险
    
    本基金可投资于股指期货,投资股指期货所面临的风险主要包括:基差风险、系统性风险、保证金风险、合约展期风险等。
    
    4、股票期权投资风险
    
    本基金可投资于股票期权,投资股票期权所面临的风险主要包括:股票期权价格波动带来的市场风险;因保证金不足、备兑证券数量不足或持仓超限而导致的强行平仓风险;股票期权具有高杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动可能会使投资人权益遭受较大损失;包括对手方风险和连带风险在内的第三方风险;以及各类操作风险,极端情况下会给投资组合带来较大损失。
    
    5、投资科创板股票的风险
    
    本基金可投资于科创板股票,投资于科创板股票所面临的风险主要包括:市场风险、流动性风险、科创板企业退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
    
    (二)重要提示
    
    本基金根据2020年11月22日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予红塔红土盛昌优选混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2020】2736号)进行募集。
    
    中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,按照该院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费用由败诉方承担。
    
    基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
    
    五、其他资料查询方式
    
    以下资料详见基金管理人网站(www.htamc.com.cn)或咨询红塔红土基金管理有限公司的客服电话(4001-666-916):
    
    1、《红塔红土盛昌优选混合型证券投资基金基金合同》;
    
    2、《红塔红土盛昌优选混合型证券投资基金托管协议》;
    
    3、《红塔红土盛昌优选混合型证券投资基金招募说明书》;
    
    4、红塔红土盛昌优选混合型证券投资基金定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告;
    
    5、基金份额净值;
    
    6、销售机构和联系方式;
    
    7、其他重要资料。
    
    六、其他情况说明
    
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