华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2025 年 12 月 19 日
公告日期：2025 年 12 月 16 日
一、重要声明与提示
《华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公
告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集基础设
施证券投资基金指引（试行）》
（以下简称“《指引》”）
、《证券投资基金信息披露内容与格式
准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》和
《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》的规定编制，华夏安
博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人华夏基金管理有
限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限
公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
二、基金概览
（一）基金基本信息
转换转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）
。基金上市后，除按照基金合同约
定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易；使用场外基金账户认购的基金份额
可通过转托管至场内参与深交所场内交易或在基金通平台转让，具体可参照深交所、登记机
构规则办理。
外。本基金存续期限届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期限。否
则，本基金将终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。
网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份额。
（二）基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险
本基金为基础设施证券投资基金，与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特
征，基础设施基金80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，本
基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目
公司等载体取得基础设施项目的完全所有权或经营权利。基础设施基金以获取基础设施项目
租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的
预期风险和收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金需承担投资基础
设施项目因投资环境、投资标的以及市场制度等差异带来的特有风险。投资者应充分了解基
础设施基金投资风险及本招募说明书所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
基础设施基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在深圳证券交易所上市，场外基金
份额持有人可在基金通平台转让或将基金份额转托管至场内参与深圳证券交易所场内交易，
具体可参照深圳证券交易所、登记机构相关规则办理。
投资基础设施基金可能面临以下风险，包括但不限于：
本基金为公开募集基础设施证券投资基金，可能面临的与公募基金相关的风险包括：基
金价格波动风险、流动性风险、新基金种类不达预期的风险、投资集中度较高的风险、交易
失败的风险、暂停上市或终止上市的风险、中止发售的风险、基金份额交易价格折溢价风险、
基金可供分配金额预测风险、基金限售份额解禁风险、税收等政策调整风险、管理风险、受
同一基金管理人管理基金之间的竞争、利益冲突风险、基金运作的合规性风险、证券市场风
险（包括政策风险、经济周期风险、信用风险、利率风险、收益率曲线风险、购买力风险）
等。
与专项计划相关的风险包括：运作风险和账户管理风险、计划管理人变更风险、专项计
划不能成功备案的风险、收益无法按时归集和分配风险、计划管理人、专项计划托管人等机
构尽责履约风险。
本基金可能面临的与基础设施项目相关的风险包括：仓储物流行业相关风险、基础设施
项目运营风险、基础设施项目关联交易的风险、原始权益人和运营管理机构的同业竞争和利
益冲突风险、资产评估估值的相关风险、基础设施项目处置风险、意外事件及不可抗力给基
础设施项目造成损失的风险等。
本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。
基础设施项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假设前提在
未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行审慎判断。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证，基金的过往业绩并
不预示其未来表现。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续期间基
础设施项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配金额预测结果进行分
配；本基金基础设施项目评估报告的相关评估结果不代表基础设施项目的实际可交易价格，
不代表基础设施项目能够按照评估结果进行转让。
（三）基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施基金所投资专项计划投资
基础资产的情况。
本基金已认购“中信证券-安博仓储物流1期资产支持专项计划”（以下简称“专项计划”）
全部份额，专项计划管理人中信证券股份有限公司代表专项计划已取得广州速德仓储有限公
司、东莞安博盈德仓储有限公司（合称“SPV公司”）以及项目公司安博诚置仓储（东莞）有
限公司全部股权，SPV公司广州速德仓储有限公司、东莞安博盈德仓储有限公司已分别取得
项目公司广州速诚仓储有限公司、东莞安博盈顺仓储有限公司全部股权，有关权属变更工商
登记手续已完成。本基金通过专项计划和SPV公司已合法拥有基础设施项目资产。
本基金持有的基础设施项目为广州开发区项目、东莞石排项目和东莞洪梅项目。基础设
施项目基本情况如下表所示：
子项目 1
子项目名称 广州开发区项目
项目类型 仓储物流（高标准仓库）
所在地 广东省广州市经济技术开发区东勤路 3 号
四至 南侧临东勤路，东侧邻爱丽思厂房，西侧临空地，北侧临空地
所处行业 仓储物流基础设施
土地用途 工矿仓储用地
土地面积 74,981 平方米
建筑面积 125,624.7758 平方米
可租赁面积 127,906.00 平方米1
建设内容 2 栋三层坡道电梯仓库和 1 栋双层电梯仓库
一期项目：
开工时间：2009 年 1 月
通过综合竣工验收时间：2010 年 6 月
开竣工时间
二期项目：
开工时间：2011 年 6 月
通过综合竣工验收时间：2012 年 4 月
决算总投资 3.98 亿元
当期目标不动产评估值 6.90 亿元
当期目标不动产评估净值 6.90 亿元
一期：2010 年 7 月
运营起始时间
二期：2011 年 12 月
项目权属到期时间及剩余年
项目权属起止时间：
限（剩余年限为权属到期日与
剩余年限：33.04 年
基准日2之差）
子项目 2
子项目名称 东莞石排项目
项目类型 仓储物流（高标准仓库）
所在地 广东省东莞市石排镇石崇大道 839 号
四至 南临无名道路，东临石崇大道，西邻村落，北临石崇横路
所处行业 仓储物流基础设施
土地用途 仓储用地
土地面积 241,652.70 平方米
建筑面积 143,253.32 平方米
可租赁面积 149,918.00 平方米
建设内容 8 栋单层仓库和门卫等配套用房
一期项目：
开竣工时间 开工时间：2013 年 5 月
通过综合竣工验收时间：2014 年 7 月
雨棚等公共配套区域建设已取得必要固定资产投资管理手续，合法合规。
二期项目：
开工时间：2016 年 1 月
通过综合竣工验收时间：2016 年 9 月
三期项目：
开工时间：2016 年 5 月
通过综合竣工验收时间：2017 年 4 月
决算总投资 4.76 亿元
当期目标不动产评估值 9.42 亿元
当期目标不动产评估净值 9.42 亿元
一期：2014 年 4 月
运营起始时间 二期：2016 年 7 月
三期：2017 年 3 月
一期项目：
土地证发证日期：2013 年 3 月 27 日；土地权属终止日期：2062
年 12 月 26 日
剩余年限：37.49 年
二期项目：
项目权属到期时间及剩余年
土地证发证日期：2015 年 8 月 14 日；土地权属终止日期：2065
限（剩余年限为权属到期日与
年5月4日
基准日3之差）
剩余年限：39.84 年
三期项目：
土地证发证日期：2016 年 1 月 15 日；土地权属终止日期：2065
年 10 月 19 日
剩余年限：40.30 年
子项目 3
子项目名称 东莞洪梅项目
项目类型 仓储物流（高标准仓库）
所在地 广东省东莞市洪梅镇乌沙村洪金路 46 号
南侧安博南路，东侧临空地，西侧临洪金路，北侧临洪梅乌沙
四至
新南新路
所处行业 仓储物流基础设施
土地用途 仓储用地
土地面积 64,344.00 平方米
建筑面积 80,776.42 平方米
可租赁面积 81,523.00 平方米
建设内容 2 栋双层坡道库、门卫等配套用房
开工时间：2015 年 12 月
开竣工时间
通过综合竣工验收时间：2017 年 6 月
决算总投资 3.10 亿元
当期目标不动产评估值 5.39 亿元
当期目标不动产评估净值 5.39 亿元
运营起始时间 2017 年 5 月
项目权属到期时间及剩余年 土地证发证日期：2015 年 12 月 2 日；土地权属终止日期：2065
限（剩余年限为权属到期日与 年 7 月 18 日
基准日4之差） 剩余年限：40.05 年
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金募集情况
转换转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）
。基金上市后，除按照基金合同约
定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易；使用场外基金账户认购的基金份额
可通过转托管至场内参与深交所场内交易或在基金通平台转让，具体可参照深交所、登记机
构规则办理。
续期限届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期限。否则，本基金将
终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。
。其中，公众投资者的
募集期为2025年11月11日（含当日）
，战略投资者及网下投资者的募集期为2025年11月11日
起至2025年11月12日（含当日）
。
、向
符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者定价发售（以下简
称“公众投资者发售”）相结合的方式进行。
战略投资者通过本公司直销柜台进行认购，网下投资者通过深交所网下发行电子平台进
行认购，公众投资者通过场内、场外销售机构进行认购。
（1）场外直销机构
基金管理人北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分
公司、成都分公司，设在北京的投资理财中心以及电子交易平台。
（2）场外代销机构：腾安基金销售（深圳）有限公司、上海天天基金销售有限公司、
上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公
司、京东肯特瑞基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有
限公司、中信期货有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山
东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、国金证券股份有限公司等。
（3）场内销售机构
本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单如
下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、
国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、
华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、
江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、
山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风
证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通
证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城
国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山
证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、
中邮证券、中原证券（排名不分先后）等。
本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员单位资格的证券
公司也可代理场内的基金份额发售。
募集期间净认购金额为人民币2,448,399,998.30元，认购资金在募集期间产生的利息为人民币
书的规定，本基金在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。
得中国证监会书面确认。
额共计4.00亿份。
略配售的具体情况及限售安排
本基金基金份额发售公告中披露的30家战略投资者皆已根据战略配售协议，按照网下询
价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认购款，对应的有效认购基金份额数量
为2.8亿份，占基金发售份额总数的比例为70%。
占基金发
序 战略投资者 认购数量
战略投资者名称 售总数量 限售期安排
号 类型 （份）
比例
PLD China Investment 原始权益人
或其同一控
制下的关联
资有限公司） 方
占基金发售总数量
的1.34%部分限售期
其他专业机 为12个月
构投资者 占基金发售总数量
的2.22%部分限售期
为24个月
中信证券资产管理有限公司
其他专业机
构投资者
单一资产管理计划）
华夏基金管理有限公司（代
其他专业机
构投资者
产管理计划”）
华夏基金管理有限公司（代
其他专业机
构投资者
一资产管理计划”）
华夏基金管理有限公司（代
其他专业机
构投资者
号单一资产管理计划”）
华夏基金管理有限公司（代
其他专业机
构投资者
单一资产管理计划”）
其他专业机
构投资者
中国人寿资产管理有限公司
其他专业机
构投资者
资产管理产品”）
中国人寿资产管理有限公司
其他专业机
构投资者
资产管理产品”）
其他专业机
构投资者
其他专业机
构投资者
招商基金管理有限公司（代
其他专业机
构投资者
号单一资产管理计划”）
招商基金管理有限公司（代
其他专业机
构投资者
号单一资产管理计划”）
其他专业机
构投资者
上海国泰海通证券资产管理
有限公司（代“国泰君安三峡 其他专业机
人寿1号单一资产管理计 构投资者
划”）
中国太平洋财产保险股份有
限公司（代“中国太平洋财产 其他专业机
保险股份有限公司-传统-普 构投资者
通保险产品”）
中国太平洋人寿保险股份有
限公司（代“中国太平洋人寿 其他专业机
共富二号账户委托投资资 构投资者
产”）
其他专业机
构投资者
中国保险投资基金（有限合 其他专业机
伙） 构投资者
其他专业机
构投资者
其他专业机
构投资者
占基金发售总数量
的0.3%部分限售期
其他专业机 为12个月
构投资者 占基金发售总数量
的1.7%部分限售期
为24个月
大家资产管理有限责任公司
（代表大家资产稳健优选6 其他专业机
号固定收益类资产管理产 构投资者
品）
其他专业机
构投资者
其他专业机
构投资者
其他专业机
构投资者
其他专业机
构投资者
华润深国投信托有限公司
其他专业机
构投资者
集合资金信托计划）
广发基金管理有限公司（代
其他专业机
构投资者
单一资产管理计划”）
合计 280,000,000 70.00%
券投资基金指引（试行）
》的要求办理完成限售业务，具体如下：
（1）场内份额限售
限售份额总量 限售期
序号 证券账户名称
（份） （月）
中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品
-013C-CT001 深
中保投资有限责任公司－中国保险投资基金（有限合
伙）
中保投资有限责任公司－中国保险投资基金（有限合
伙）
华夏基金－国民养老保险股份有限公司－传统险产品
－华夏基金国民养老 1 号单一资产管理计划
中国人寿保险股份有限公司－寿险传统公募 REITs 产品
国寿投
广发基金－中汇人寿保险股份有限公司－传统产品－
广发基金－中汇人寿 FOF 单一资产管理计划
中国人寿资管－广发银行－国寿资产－鼎瑞 2498 资产
管理产品
招商基金－华宝证券股份有限公司－招商基金华汐基
础资产 1 号单一资产管理计划
招商基金－申万宏源证券有限公司－招商基金长盈基
础资产 1 号单一资产管理计划
中国人寿资管－广发银行－国寿资产－鼎瑞 2511 资产
管理产品
大家资管－兴业银行－大家资产稳健优选 6 号固定收益
类资产管理产品
华夏基金－长城人寿保险股份有限公司－长城嘉峪关
理计划
华夏基金－北京人寿保险股份有限公司－传统险－华
夏基金－磐石臻选 1 号单一资产管理计划
中信证券资管－海港人寿保险股份有限公司－传统险
－中信证券资管海睿 1 号单一资产管理计划
国泰海通证券资管－三峡人寿保险股份有限公司－国
泰君安三峡人寿 1 号单一资产管理计划
华夏基金－申万宏源证券有限公司－华夏基金瑞思 1 号
单一资产管理计划
华润深国投信托有限公司－华润信托·卓越启航 9 号集
合资金信托计划
注：上述份额限售期自本基金上市之日起计算。
（2）场外份额锁定
本基金战略投资者均通过场内证券账户认购，无场外份额锁定。
（二）本基金上市交易的主要内容
市流通。未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记
系统基金份额持有人开放式基金账户下，基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内
（即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。自
有人可通过该平台转让其场外基金份额。
网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至公告日前两个工作日即 2025 年 12 月 12 日，本基金基金份额持有人户数为 4,547
户，平均每户持有的基金份额为 87,970.09 份。其中，本基金场内基金份额持有人户数为 4,477
户，平均每户持有的基金份额为 89,340.83 份；本基金场外基金份额持有人户数为 70 户，平
均每户持有的基金份额 301.39 份。
（二）持有人结构
截至公告日前两个工作日即 2025 年 12 月 12 日，机构投资者持有的本基金基金份额为
（机构投资者持有场内份额为 387,994,068.00 份，
占场内基金总份额的 97.00%；机构投资者未持有场外份额）；个人投资者持有的本基金基
金份额为 12,005,932.00 份，
占基金总份额的 3.00%
（个人投资者持有场内份额为 11,984,835.00
份，占场内基金总份额的 3.00%；个人投资者持有场外份额为 21,097.00 份，占场外基金总
份额的 100.00%）
截至公告日前两个工作日即2025年12月12日，本基金管理人的从业人员未持有本基金基
金份额。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总
量的数量区间为0，本基金的基金经理持有本基金基金份额总量的数量区间为0。
（三）前十名持有人
截至公告日前两个工作日即 2025 年 12 月 12 日，本基金前十名场内基金份额持有人情
况如下：
持有基金份额 占场内总份
序号 持有人名称（全称）
（份） 额比例
华夏基金－申万宏源证券有限公司－华夏基金瑞思 1 号单一
资产管理计划
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市朝阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层
法定代表人：邹迎光
总经理：李一梅
信息披露负责人：李彬
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
注册资本：23800万元
设立批准文号：中国证监会证监基字〔1998〕16号
工商登记注册的法人营业执照文号：911100006336940653
经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户
资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
Mackenzie Financial Corporation 27.8%
Qatar Holding LLC 10.0%
合计 100%
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门等。其中，
投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风险控制部门主要负责投资的事
前、事中、事后风险合规监控等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；后台运作
部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
基金管理人已设置独立的基础设施基金业务主办部门，即基础设施与不动产业务部。目
前已配备不少于3名具有5年以上基础设施项目运营或基础设施投资管理经验的主要负责人
员，其中至少2名具备5年以上基础设施项目运营经验，在人员数量和经验上满足要求。
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基
金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、青
岛、武汉、沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批全国社保
基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理
人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老
保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募
FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中
日互通ETF基金管理人、首批商品期货ETF基金管理人、首批纳入互联互通ETF基金管理人、
首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人、公募REITs管
理人、首批浮动管理费基金管理人，境内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，
香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。27
年来，公司秉承“为信任奉献回报”的企业宗旨，坚持以专业、严谨的投资研究为基础，为投
资人提供优质的基金产品和理财服务。凭借规范的经营管理和良好的品牌声誉，公司多次荣
获境内外权威奖项。
截至目前，公司旗下管理 530 公募基金，品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票型、
指数型、QDII、FOF、公募 REITs 等不同类型，建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品
线，为各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。
华夏基金拥有多年丰富的基础设施领域研究、投资及投后管理经验，涵盖年金、专户及
养老金产品，基础资产类型涵盖交通运输、市政设施等多种基础设施类型。华夏基金在非标
产品和基础设施业务领域不存在重大未决风险事项。
华夏基金在基础设施与不动产领域经验丰富，基础设施与不动产投资部与公司行业研究
团队和信用分析团队紧密联系，沟通分享研究成果，把握基础设施与不动产领域各企业资质
情况。华夏基金在房地产、物流、水务、高速公路等基础设施领域均配备专门的行业研究员，
相关行业研究员超过20人，主要成员具有3-10年以上的信用研究经验。
郑韬先生，硕士，具有5年以上基础设施运营管理经验。曾就职于天津生态城产业园运
营管理有限公司、天津空港经济区科技发展有限公司、普洛斯投资（上海）有限公司、华安
基金管理有限公司，曾于2021年6月至2022年7月担任华安张江产业园封闭式基础设施证券投
资基金基金经理。2022年8月加入华夏基金管理有限公司，现任华夏华润商业资产封闭式基
础设施证券投资基金基金经理（2024年2月7日起任职）、华夏安博仓储物流封闭式基础设施
证券投资基金基金经理（2025年11月18日起任职）
。
王江飞先生，学士，具有5年以上基础设施运营管理经验。曾就职于稳盛（天津）投资
管理有限公司、华润置地控股有限公司、深圳市龙湖发展有限公司。2023年6月加入华夏基
金管理有限公司，现任华夏金隅智造工场产业园封闭式基础设施证券投资基金基金经理
（2025年1月23日起任职）
、华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金经理（2025
年11月18日起任职）
。
贾瑞女士，硕士，具有5年以上基础设施投资管理经验。2019年起从事基础设施与不动
产项目的投资管理工作。曾就职于平安证券股份有限公司、平安基础产业投资基金管理有限
公司。2024年10月加入华夏基金管理有限公司，现任华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券
投资基金基金经理（2025年11月18日起任职）
。
主任：莫一帆先生，华夏基金管理有限公司基础设施与不动产业务部联席行政负责人、
基金经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
张德根先生，华夏基金管理有限公司副总经理。
周欣先生，华夏基金管理有限公司机构债券投资部执行总经理、投资经理。
张雪松女士，华夏基金管理有限公司风险管理部行政负责人。
张志毅先生，华夏基金管理有限公司机构债券投资部投资经理。
林伟鑫先生，华夏基金管理有限公司基础设施与不动产业务部基金经理、高级副总裁。
李曾先生，华夏基金管理有限公司基础设施与不动产业务部高级副总裁。
华夏基金在房地产、物流、水务、高速公路等基础设施领域均配备专门的行业研究员，
相关行业研究员超过 10 人，主要成员具有 3-10 年以上的信用研究经验。主要研究人员简历
如下：
邓诗萌，硕士。2018 年 7 月加入华夏基金管理有限公司，担任信用研究员，主要研究
方向为地产、金融领域，长期跟踪房地产行业研究，以及海外债、ABS、国内信用债房地产
相关主体的研究。
章心玥，硕士。2016 年 7 月加入华夏基金管理有限公司，担任信用研究员，主要研究
方向为公用事业、交运、消费行业，长期跟踪公用事业和消费行业研究，以及海外债、转债
等相关研究。
李晨欣，硕士。2023 年 7 月加入华夏基金管理有限公司，担任信用研究员，主要研究
方向为交运物流、建材行业。
（二）基金托管人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字〔2002〕83 号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张姗
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央
财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招
商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险
集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，
中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险
（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任
公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
王良先生，本行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，高级经济师。
行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委书记，2022 年 6 月起任本行
行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国
际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金
融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会
第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。
王颖女士，本行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1
月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行
长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。
孙乐女士，本行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行至今，历
任本行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公
司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、
副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、
资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
截至 2025 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1,641 只证券投资基金。
招商银行具有基础设施领域资产管理产品托管经验，配备了为开展基础设施基金托管业
务配备了充足的专业人员。
截至 2025 年 6 月 30 日，合计 20 单基础设施公募 REITs 基金托管人为招商银行，具体
如下：
表 6-1 基金托管人基础设施基金托管业务情况
序号 项目名称 发行时间（年/月） 担任角色
红土创新盐田港仓储物流封闭式
基础设施证券投资基金
中航首钢生物质封闭式基础设施
证券投资基金
东吴苏州工业园区产业园封闭式
基础设施证券投资基金
华安张江产业园封闭式基础设施
证券投资基金
序号 项目名称 发行时间（年/月） 担任角色
设施证券投资基金
富国首创水务封闭式基础设施证
券投资基金
浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式
基础设施证券投资基金
鹏华深圳能源清洁能源封闭式基
础设施证券投资基金
国金铁建重庆渝遂高速公路封闭
式基础设施证券投资基金
红土创新深圳人才安居保障性租
基金
中金安徽交控高速公路封闭式基
础设施证券投资基金
华夏华润商业资产封闭式基础设
施证券投资基金
中金印力消费基础设施封闭式基
础设施证券投资基金
华夏深国际仓储物流封闭式基础
设施证券投资基金
华泰紫金宝湾物流仓储封闭式基
础设施证券投资基金
华夏南京交通高速公路封闭式基
础设施证券投资基金
华泰紫金南京建邺产业园封闭式
基础设施证券投资基金
广发成都高投产业园封闭式基础
设施证券投资基金
南方顺丰仓储物流封闭式基础设
施证券投资基金
中金中国绿发商业资产封闭式基
础设施证券投资基金
招商银行托管项目涵盖仓储物流、高速公路、产业园、碳中和、污水处理、清洁能源、
保障型租赁住房、购物中心等主流基础设施类型，覆盖全国重点区域，聚焦优质资产，创新
规范并举，为基金托管人履职、规范公募 REITs 资金监管实操流程提供了示范效应。
（三）验资机构
基金管理人聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
。
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
法定代表人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：蒋燕华、王海彦
联系人：蒋燕华
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
截至公告前两个工作日即 2025 年 12 月 12 日，本基金的个别资产负债表如下（未经审
计）：
单位：人民币元
资 产 2025 年 12 月 12 日
资 产：
货币资金 1,553,750.84
结算备付金 -
存出保证金 -
衍生金融资产 -
交易性金融资产 -
债权投资 -
其他债权投资 -
其他权益工具投资 -
买入返售金融资产 -
应收清算款 -
应收利息 -
应收股利 -
应收申购款 -
长期股权投资 2,446,900,000.00
其他资产 4,692,039.06
资产总计 2,453,145,789.90
负债和所有者权益 2025 年 12 月 12 日
负 债：
短期借款 -
衍生金融负债 -
交易性金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 336,040.00
应付托管费 16,802.00
应付投资顾问费 -
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
其他负债 11,363.75
负债合计 364,205.75
所有者权益：
实收基金 2,448,399,998.30
资本公积 -
其他综合收益 -
未分配利润 4,381,585.85
所有者权益合计 2,452,781,584.15
负债和所有者权益总计 2,453,145,789.90
注：截至 2025 年 12 月 12 日，本基金基金份额总额为 400,000,000.00 份。
八、除基础设施资产支持证券之外的基金投资组合
截至公告日前两个工作日即 2025 年 12 月 12 日（本基金合同自 2025 年 11 月 18 日起生
效，本报告期即自 2025 年 11 月 18 日至 2025 年 12 月 12 日）
，本基金除基础设施资产支持
证券之外的投资组合情况如下：
占基础设施资产支
序号 项目 金额(元) 持证券之外的投资
组合的比例（%）
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融 - -
资产
报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
九、重大事件揭示
（一）2025年11月19日发布华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同
生效公告。
（二）2025年11月21日发布华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金份额
限售公告。
（三）2025年11月25日发布华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金开通跨系
统转托管业务公告。
（四）2025年12月2日发布华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金关于基础设
施项目公司完成权属变更登记的公告。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金上市交易后履行托管人
职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合
同》、《托管协议》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》
《托管协议》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、
基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人违反《基金法》、
《公开募集证券投资
基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、
《托管协议》的规定，将及时通知基金管理人纠
正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中
国证监会报告。
附件：基金合同摘要
一、基金合同当事人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
不限于：
（1）依法募集资金。
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产。
（3）按照有关规定运营管理基础设施项目。
（4）基金管理人可以设立专门的子公司承担基础设施项目运营管理职责，也可以根据
《指引》委托外部管理机构负责部分运营管理职责，但基金管理人依法应当承担的责任不因
委托而免除。基金管理人委托外部管理机构运营管理基础设施项目的，应当派员负责基础设
施项目公司财务管理，监督、检查运营管理机构履职情况。
（5）发生法定解聘情形的，解聘外部管理机构。
（6）在运营管理机构更换时，提名新的运营管理机构。
（7）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用。
（8）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利。
（9）销售基金份额。
（10）按照规定召集基金份额持有人大会。
（11）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益。
（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人。
（13）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理。
（14）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用。
（15）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案。
（16）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资。
（17）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为。
（18）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、资产评估机构、财务顾问
（如有）、流动性服务商或其他为基金提供服务的外部机构（基金合同另有约定的除外）。
（19）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、扩募和非交易过户
等业务规则。
（20）与基础设施资产支持证券管理人联合开展尽职调查。
（21）决定基础设施基金直接或间接新增对外借款；在符合有关法律、法规的前提下，
制订、实施及调整有关基金直接或间接的对外借款方案。
（22）因本基金持有全部基础设施资产支持证券，并通过基础设施资产支持证券持有基
础设施项目公司全部股权，基金管理人可行使以下权利：
决定修改专项计划法律文件重要内容等。
非由职工代表担任的董事和监事、审议批准项目公司董事会或执行董事的报告、审议批准项
目公司的年度财务预算方案和决算方案等。
利，包括决定金额占基金净资产 20%及以下的基础设施项目购入或出售事项、5%以下的关
联交易事项（其中，金额是指连续 12 个月内累计发生金额）、决定调整外部管理机构的报
酬标准等。
（23）经与基金托管人协商一致后决定本基金可供分配金额计算调整项的相关事宜，适
用法律法规或相应规则对本基金可供分配金额的计算另有调整的，基金管理人依据法律法规
及基金合同进行信息披露后，直接对该部分内容进行调整。
（24）对相关资产进行购入或出售可行性分析和资产评估，并就需要召开基金份额持有
人大会进行表决的事项召开基金份额持有人大会。
（25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、扩募和登记等事宜。
（2）办理基金备案和基金上市所需手续。
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产。
（5）专业审慎运营管理基础设施项目，主动履行《指引》第三十八条规定的基础设施
项目运营管理职责：
防止现金流流失、挪用等。
履行运营管理义务，保障公共利益。
利益冲突风险、利益输送和内部人控制风险等基础设施项目运营过程中的风险。
（6）基金管理人可以设立专门的子公司承担基础设施项目运营管理职责，也可以委托
外部管理机构负责上述第（5）条第 4）至 9）项运营管理职责，其依法应当承担的责任不因
委托而免除。
基金管理人委托外部管理机构运营管理基础设施项目的，应当自行派员负责基础设施项
目公司财务管理。基金管理人与外部管理机构应当签订基础设施项目运营管理服务协议，明
确双方的权利义务、费用收取、外部管理机构考核安排、外部管理机构解聘情形和程序、协
议终止情形和程序等事项。对接受委托的运营管理机构进行充分的尽职调查，确保其在专业
资质（如有）、人员配备、公司治理等方面符合法律法规要求，具备充分的履职能力；持续
加强对运营管理机构履职情况的监督，至少每年对其履职情况进行评估，确保其勤勉尽责履
行运营管理职责；定期检查运营管理机构就其获委托从事基础设施项目运营管理活动而保存
的记录、合同等文件，检查频率不少于每半年 1 次；委托事项终止后，基金管理人应当妥善
保管基础设施项目运营维护相关档案。
（7）制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程；建立健全内部风险控制、
监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，
对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资。
（8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产或职务之便
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。
（9）依法接受基金托管人的监督。
（10）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务。
（11）编制基础设施基金定期报告与临时报告，编制基金中期与年度合并及单独财务报
表。
（12）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金
合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。但向
监管机构、司法机构或因审计、法律、资产评估等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况
除外。
（13）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
（14）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
基金清算涉及基础设施项目处置的，应遵循基金份额持有人利益优先的原则，按照法律法规
规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配。
（15）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。
（16）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基
金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿。
（17）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、扩募和注销价格的方法符合《基金合
同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息。
（18）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益。
（19）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料到《基
金合同》终止后 20 年以上。按规定保留路演、定价、配售等过程中的相关资料不低于法律
法规规定的最低期限并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，且能如实、全面反
映询价、定价和配售过程；法律法规或监管规则另有规定的从其规定。
（20）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件。
（21）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人。
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任。
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。
（24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人。
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议。
（26）建立并保存基金份额持有人名册。
（27）对拟持有的基础设施项目进行全面的尽职调查，聘请符合规定的专业机构提供评
估、法律、审计等专业服务。存续期聘请审计机构对基础设施项目运营情况进行年度审计。
（28）本基金存续期间，基金管理人应当聘请评估机构对基础设施项目资产每年进行 1
次评估。出现下列情形之一的，基金管理人应当及时聘请评估机构对基础设施项目资产进行
评估：
（29）办理或聘请财务顾问办理基础设施基金份额发售的路演推介、询价、定价、配售
等相关业务活动。
（30）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
（1）获得基金托管费。
（2）监督基础设施基金资金账户、基础设施项目监管账户等重要资金账户及资金流向，
确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在监督账户内封闭运行。
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益。
（4）监督基金管理人为基础设施项目购买足够的保险。
（5）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产、权属证书及相关文件。
（6）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交易资金清算。
（7）提议召开或召集基金份额持有人大会。
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人。
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜。
（2）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产。
（3）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。
（4）安全保管基础设施基金财产、权属证书及相关文件。
（5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
（6）监督基础设施项目公司借入款项安排，确保符合法律法规规定及约定用途。
（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法
律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外。
（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要
方面的运作是否严格按照基金合同及托管协议的规定进行，加强对基金管理人资产确认计量
过程的复核；如果基金管理人有未执行基金合同或托管协议规定的行为，还应当说明基金托
管人是否采取了适当的措施。
（9）监督、复核基金管理人按照法律法规规定和基金合同约定进行投资运作、收益分
配、信息披露等。
（10）接收并保存基金份额持有人名册。
（11）按规定制作相关账册并与基金管理人核对。
（12）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款项。
（13）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人、基金管理人依法召集
基金份额持有人大会。
（14）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而
免除。
（15）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿。
（16）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立。
（17）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额认购、扩
募价格。
（18）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。
（19）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料到《基金合同》终止
后 20 年以上。
（20）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
（21）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监
督管理机构，并通知基金管理人。
（22）执行生效的基金份额持有人大会的决议。
（23）监管基金资金账户、基础设施项目监管账户等重要资金账户及资金流向，确保符
合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在监督账户内封闭运行。
（24）监督基金管理人为基础设施项目购买足够的保险。
（25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
括但不限于：
（1）分享基金财产收益。
（2）参与分配清算后的剩余基金财产。
（3）依法转让其持有的基金份额。
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会，或者召集基金份额持有人大会。
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权。
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
（7）监督基金管理人的投资运作。
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼或仲裁。
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》《招募说明书》等信息披露文件。
（2）交纳基金认购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用。
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任。
（4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动。
（5）拥有权益的基金份额达到特定比例时，按照规定履行份额权益变动相应的程序及
信息披露义务。
（6）拥有权益的基金份额达到 50%时，继续增持该基础设施基金份额的，按照规定履
行基础设施基金收购的程序或者义务。
（7）原始权益人或其同一控制下的关联方卖出战略配售取得的本基金基金份额的，应
按照有关规定履行相应的通知、公告等义务。
（8）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险。
（9）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务。
（10）执行生效的基金份额持有人大会的决议。
（11）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。
（12）战略投资者应遵守法律法规和基金合同等文件关于其持有基金份额期限的规定。
（13）配合基金管理人和基金托管人根据法律法规、监管部门有关反洗钱要求开展相关
反洗钱工作，提供真实、准确、完整的资料，遵守各方反洗钱与反恐怖融资相关管理规定。
（14）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务的规则。
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
六十二条第一款、第二款的规定买入在基础设施基金中拥有权益的基金份额的，在买入后的
有人的义务外，还应履行以下义务：
（1）不得侵占、损害基础设施基金所持有的基础设施项目。
（2）配合基金管理人、基金托管人以及其他为基础设施基金提供服务的专业机构履行
职责。
（3）确保基础设施项目真实、合法，确保向基金管理人等机构提供的文件资料真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（4）依据法律法规、基金合同及相关协议约定及时移交基础设施项目及相关印章证照、
账册合同、账户管理权限等。
（5）主要原始权益人及其控股股东、实际控制人提供的文件资料存在隐瞒重要事实或
者编造重大虚假内容等重大违法违规行为的，应当购回全部基金份额或基础设施项目权益。
（6）及时配合项目公司到工商行政管理机关提交办理项目公司股权转让的相关资料，
办理股权变更的工商变更登记手续。
（7）法律法规及相关协议约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
（一）召开事由
金合同和中国证监会另有规定的除外：
（1）变更基金类别。
（2）对基础设施基金的投资目标、投资策略、投资范围等作出重大调整。
（3）变更基金份额持有人大会程序。
（4）决定基金扩募。
（5）延长基金合同期限。
（6）提前终止基金合同。
（7）决定更换基金管理人、基金托管人。
（8）决定提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会另有规
定的除外。
（9）连续 12 个月内累计发生的金额超过基金净资产 20%的基础设施项目购入或出售。
（10）连续 12 个月内累计发生的金额超过基金净资产 5%以上关联交易。
（11）除法定解聘情形以外，决定解聘、更换外部管理机构。
（12）转换基金运作方式。
（13）本基金与其他基金的合并。
（14）在符合《企业会计准则第 3 号——投资性房地产》的前提下，变更基础设施项目
后续计量模式。
（15）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。
（16）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会。
（17）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项，包括但不限于国家或当
地有权机构针对基础设施项目出台相关规定、政策等鼓励、倡导基础设施项目减免租金等情
形（相关机构通过相关安排使得租金减免事项不影响基金份额持有人利益的除外）。
（18）提前终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的
除外。
（19）法律法规、《指引》《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改或决定，不需召开基金
份额持有人大会：
（1）基础设施项目土地使用权期限延长的情形下，基金合同期限相应延长。
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取和其他应由基金、专项计划等特殊目的载体
承担的费用的收取。
（3）本基金申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易。
（4）因相关法律法规、交易场所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对基金合
同进行修改。
（5）基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、交易、非交易过户、转托
管等业务的规则。
（6）增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整。
（7）基金管理人因第三方机构提供服务时存在违法违规或其他损害基金份额持有人利
益的行为而解聘上述机构。
（8）发生《基金合同》约定的法定情形，基金管理人解聘外部管理机构。
（9）基金管理人履行适当程序后，基金推出新业务或服务。
（10）监管机关或证券交易所要求本基金终止上市的。
（11）根据法律法规、会计准则变动或实际运营管理需要而发生的可供分配金额计算方
法变更。
（12）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化。
（13）以下事项发生时，如法律法规未要求召开基金份额持有人大会的，经基金管理人
和基金托管人协商一致并履行其他相关程序后，可终止《基金合同》，不需召开基金份额持
有人大会：
处置，且连续六十个工作日未成功购入新的基础设施项目的。
设立或未能在相关主管部门完成备案。
终止且六十个工作日内仍未能成功认购其他专项计划的资产支持证券。
稳定现金流的情形时。
（14）国家或当地有权机构针对基础设施项目出台相关规定、政策等鼓励、倡导基础设
施项目减免租金，但基金管理人、运营管理机构通过减免管理费，或者相关机构通过协助申
请相关部门采取直接给予租户补贴的形式实施减免，或者申请相关部门就减免事宜给予项目
公司补偿等缓释方式使得对应期间项目公司未发生因减免租金的政策性因素使得基金当期
收入减少进而导致可供分配金额下降的情形；或基于明确适用于基础设施基金的相关强制性
法律法规、政策要求导致基础设施项目减免租金的情形。
（15）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）基金份额持有人大会的提案
基金管理人、基金托管人、代表基金份额百分之十以上（含 10%）的基金份额持有人
以及基金合同约定的其他主体，可以向基金份额持有人大会提出议案。
（三）会议召集人及召集方式
集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻
碍、干扰。
（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式。
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点。
（5）会务常设联系人姓名及联系电话。
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。
（7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
露义务人应当依法公告持有人大会事项，披露相关重大事项的详细方案及法律意见书等文件，
方案内容包括但不限于：交易概况、交易标的及交易对手方的基本情况、交易标的定价方式、
交易主要风险、交易各方声明与承诺等。
（五）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构、基金
合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的
二分之一，
召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、
就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权
益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三
分之一）。
合同、会议通知约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开
会应以书面方式或基金合同、会议通知约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告，监管机构另有规定除外。
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力。
（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持有的基金份
额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具意见或授权
他人代表出具意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分
之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具意见或授权他人代表出具意见。
（4）上述第（3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理
人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有基金份额的
凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并
与基金登记机构记录相符。
电话或其他方式召开，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采
用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。
（六）议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如决定终止《基金合同》、更换基金
管理人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的
除外）、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有
人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
本基金存续期间拟购入基础设施项目或发生其他中国证监会或相关法规规定的需履行
变更注册等程序的情形时，应当按照《运作办法》第四十条相关规定履行变更注册等程序。
需提交基金份额持有人大会投票表决的，应当事先履行变更注册程序。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（八）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大
会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决
议。
（七）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。其中，若基金份额持有人与表决事项
存在关联关系时，应当回避表决，其所持基金份额不计入有表决权的基金份额总数。
与运营管理机构存在关联关系的基金份额持有人就解聘、更换运营管理机构事项无需回
避表决，中国证监会认可的特殊情形除外。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有
约定外，下述以特别决议通过方为有效：
（1）转换基金运作方式；
（2）更换基金管理人或者基金托管人；
（3）提前终止《基金合同》；
（4）本基金与其他基金合并；
（5）对基础设施基金的投资目标、投资策略、投资范围等作出重大调整；
（6）连续 12 个月内累计发生的金额占基金净资产 50%及以上的基础设施项目购入或
出售；
（7）连续 12 个月内累计发生的金额占基金净资产 50%及以上的扩募；
（8）基金成立后连续 12 个月内累计发生的金额占基金净资产 20%及以上的关联交易。
（9）国家或当地有权机构针对基础设施项目出台相关规定、政策等鼓励、倡导基础设
施项目减免租金，本基金对基础设施项目实施减免租金方案。
基金份额持有人与表决事项存在关联关系的，应当回避表决，其所持份额不计入有表决
权的基金份额总数。与外部管理机构存在关联关系的基金份额持有人就解聘、更换外部管理
机构事项无需回避表决，中国证监会认可的特殊情形除外。
基金按照规定或者基金合同约定就购入基础设施项目事项召开基金份额持有人大会的，
相关信息披露义务人应当按照《指引》规定公告持有人大会事项，披露拟购入基础设施项目
事项的详细方案及法律意见书等文件。涉及扩募的，还应当披露扩募发售价格确定方式。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（八）计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（九）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内按照法律法规和中国证监会相关规定的
要求在规定媒介上公告，监管部门另有要求除外。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。基金管理人、基金托管人依据基金份额持有人大会生效决议行事的结果由全体基金份额
持有人承担。
（十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。本部分关于
基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件、通讯开会投票方式等规定，
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前
公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基础设施项目的运营管理
基金管理人委托运营管理机构为基础设施项目提供运营管理服务，为此基金管理人、计
划管理人、运营管理机构和项目公司等相关方签订了《运营管理服务协议》。
《运营管理服务协议》主要约定了运营管理机构人员配备、公司治理等基本情况，以及
运营管理机构的服务内容、基金管理人及运营管理机构权利与义务、运营管理费计算方法、
支付方式及考核安排、运营管理机构的解任事件和解任程序、选任与选任程序、违约责任承
担等内容。
（一）运营管理机构的解任
运营管理机构应当勤勉尽责、专业审慎运营管理基础设施项目，发生下列情形之一的，
基金管理人应当解聘外部管理机构：
（1）运营管理机构因故意或重大过失给基础设施基金造成重大损失的；
（2）运营管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者出现重大违法违规行
为；
（3）运营管理机构专业资质、人员配备等发生重大不利变化已无法继续履职。
除上述法定解聘情形外，基金管理人和运营管理机构可以约定其他解聘运营管理机构的
情形（“约定情形”），具体约定情形以《运营管理服务协议》相关条款为准。出现解聘运营
管理机构的约定情形的，基金管理人可解聘运营管理机构，并应提交基础设施基金份额持有
人大会进行表决，并需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上表决通过。
与运营管理机构存在关联关系的基金份额持有人就解聘、更换外部管理机构事项无需回避表
决，中国证监会、证券交易所、基金业协会等监管机构认为需要回避表决的特殊情形除外；
基金管理人应向运营管理机构发出书面解聘通知，该通知中应注明运营管理机构解聘的生效
日期。
（二）继任运营管理机构
解聘运营管理机构后，基金管理人应及时召开基金份额持有人大会，提议选聘、任命继
任运营管理机构，所选任的继任运营管理机构应当具有良好的物流园区运营管理、处置能力，
且发生运营管理机构解聘情形的，继任运营管理机构应符合以下标准：
总建筑面积应不少于 500 万平方米；或新任运营管理机构及其同一控制下关联方全球（不包
含中国境内）在管物流仓储项目规模应不少于 3,000 万平方米；
经约定程序聘任新任运营管理机构的，基金管理人、项目公司应当按照与《运营管理服
务协议》的条款和条件实质相同的内容与其签订新的运营管理服务协议，由继任运营管理机
构享有并承担运营管理机构在《运营管理服务协议》项下实质相同的全部权利和义务。
（三）解聘后的交接安排
基金管理人发出运营管理机构解聘通知后，运营管理机构应继续履行《运营管理服务协
议》项下外部管理机构的全部职责和义务，并接受基金管理人的监督，直至下列日期中的较
晚者：（A）基金管理人任命继任外部管理机构生效之日；（B）外部管理机构解聘通知中
确定的日期。运营管理机构在解聘后继续履行相关职责期间，仍有权按照《运营管理服务协
议》的规定收取《运营管理服务协议》项下的运营服务费（按照运营管理机构实际履职天数
占相应期间天数的比例计算），如因运营管理机构的原因给基础设施项目利益造成损失的，
基金管理人有权要求运营管理机构赔偿损失。
在继任运营管理机构被任命后，被解聘的运营管理机构应协助基金管理人向继任运营管
理机构移交与基础设施项目运营管理有关的全部资料。
四、基金的收益与分配
（一）基金可供分配金额
可供分配金额是在合并净利润基础上进行合理调整后的金额，可包括合并净利润和超出
合并净利润的其他返还。
基金管理人计算年度可供分配金额过程中，应当先将合并净利润调整为税息折旧及摊销
前利润（EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能力、经营
现金流等因素后确定可供分配金额计算调整项。涉及的相关计算调整项一经确认，不可随意
变更，相关计算调整项及变更程序参见基金招募说明书。
基金存续期间，如需调整可供分配金额相关计算调整项的，基金管理人在根据法律法规
规定履行相关程序后可相应调整并提前公告。基金管理人应当在当期基金收益分配方案中对
调整项目、调整项变更原因进行说明，并在本基金更新的招募说明书中予以列示。
（二）基金可供分配金额相关计算调整项的变更程序
金管理人履行内部审批程序后进行变更并披露，于下一次计算可供分配金额时开始实施，无
需基金份额持有人大会审议；
协商一致后决定对本基金可供分配金额计算调整项的变更事宜。
（三）基金分配原则
配金额以现金形式分配给投资者。基础设施基金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不
得少于 1 次；但若《基金合同》生效不满 6 个月可不进行分配。
具体分配时间由基金管理人根据基础设施项目实际运营情况另行确定。
及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
在不违反法律法规、基金合同的约定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，
基金管理人在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分
配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
（四）基金分配方案
基金收益分配方案中应载明权益登记日、收益分配基准日、基金收益分配对象、现金红
利发放日、可供分配金额（含净利润、调整项目及调整原因）、按照基金合同约定应分配金
额等事项。
（五）基金分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
五、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
的除外。
等收取的费用，包括但不限于会计师费、律师费、评估费、公证费、仲裁费和诉讼费。
相关中介费用。
设施项目运营过程中可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费分为固定管理费和运营服务费两个部分，具体核算方式如下：
（1）固定管理费
固定管理费自基金合同生效之日（含）起，按上年度经审计的基础设施基金年度报告披
露的合并报表层面基金净资产为基数（在首次经审计的基础设施基金年度报告所载的会计年
度期末日期及之前，以基金募集资金规模（含募集期利息）为基数。若涉及基金扩募导致基
金规模变化时，自扩募基金合同生效日（含该日）至该次扩募基金合同生效日后首次经审计
的基础设施基金年度报告所载的会计年度期末日期及之前，以该次扩募基金合同生效日前最
近一次经审计的基金净资产与该次扩募募集资金规模（含募集期利息）之和为基数），依据
相应费率按日计提，计算方法如下：
B＝A×0.20%÷当年天数
B 为每日应计提的固定管理费，每日计提的固定管理费均以人民币元为单位，四舍五入
保留两位小数。
A 为上年度经审计的基础设施基金年度报告披露的合并报表层面基金净资产（在首次经
审计的基础设施基金年度报告所载的会计年度期末日期及之前，A 为基金募集资金规模（含
募集期利息）。若涉及基金扩募导致基金规模变化时，自扩募基金合同生效日（含该日）至
该次扩募基金合同生效日后首次经审计的基础设施基金年度报告所载的会计年度期末日期
及之前，A 为以该次扩募基金合同生效日前最近一次经审计的基金净资产与该次扩募募集资
金规模（含募集期利息）之和）。
基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定的日期及方式从基金财产中支付，
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）运营服务费
运营服务费为支付给运营管理机构的费用，包括基础管理费和激励管理费，具体约定如
下：
基础管理费（不含税金额）=当年经审计的各项目运营收入之和×13%。
激励管理费（不含税金额）=（基础设施项目实际运营净收益-基础设施项目目标净运营
收益）×20%。
其中，当期基础设施项目实际运营净收益的计算基础以项目公司对应期间的审计报告为
准。首个自然年度（即 2025 年）的目标运营收入和目标运营净收益根据基金成立前生效的
终版评估报告的各项参数确定。自 2026 年起，目标运营净收益根据基金管理人所聘请之第
三方评估机构对项目公司所管理的基础设施资产所出具的最近一个自然年度的评估报告中
的各项参数计算确定。
根据《运管管理协议》约定，当年度实际运营净收益高于目标运营净收益时，外部管理
机构可以收取激励管理费；当年度实际运营净收益低于目标运营净收益，即激励管理费为负
时，应扣罚对应金额的基础管理费。激励管理费的奖励与扣罚金额均不超过当年各项目调整
后的运营收入之和的 1%。
基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定的日期及方式支付，若遇法定节
假日、公休假等，支付日期顺延。
本基金的托管费自基金合同生效之日（含）起，按上年度经审计的基础设施基金年度报
告披露的合并报表层面基金净资产为基数（在首次经审计的基础设施基金年度报告所载的会
计年度期末日期及之前，以基金募集资金规模（含募集期利息）为基数。若涉及基金扩募导
致基金规模变化时，自扩募基金合同生效日（含该日）至该次扩募基金合同生效日后首次经
审计的基础设施基金年度报告所载的会计年度期末日期及之前，以该次扩募基金合同生效日
前最近一次经审计的基金净资产与该次扩募募集资金规模（含募集期利息）之和为基数），
依据相应费率按日计提，计算方法如下：
E＝A×0.01%÷当年天数
E 为每日应计提的基金托管费，每日计提的基金托管费均以人民币元为单位，四舍五入
保留两位小数。
A 的定义同上。
基金托管费每日计提，按年支付。基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确
定的日期及方式从基金财产中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3-11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失。
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3）《基金合同》生效前的评估费、财务顾问费（如有）、律师费、会计师费和信息
披露费用等相关费用。如基础设施基金募集失败，上述相关费用不得从投资者认购款项中支
付。
（4）基础设施基金新购入基础设施项目产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师
费、律师费等各项费用不得从基金财产中列支；
（5）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机
关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
六、基金的投资
（一）投资目标
在严格控制风险的前提下，本基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全
部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利。本
基金通过积极主动运营管理基础设施项目，力求实现基础设施项目现金流长期稳健增长。
（二）投资范围及比例
本基金的投资范围为基础设施资产支持证券、利率债、AAA 级信用债（包括符合要求
的企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、政府支持
机构债、可分离交易可转债的纯债部分）、货币市场工具（包括同业存单、债券回购、银行
存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）等）以及法律法规或中国证监会允许基础设
施证券投资基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不投资股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可
交换债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
本基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基金通
过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权。但因基础设施项目出售、按照扩
募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施项目购入、资产支持证券或基础设
施资产公允价值减少、资产支持证券收益分配及中国证监会认可的其他因素致使基金投资比
例不符合上述规定投资比例的不属于违反投资比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致
不满足上述比例限制的，基金管理人应在 60 个工作日内调整，因所投资债券的信用评级下
调导致不符合投资范围的，基金管理人应在 3 个月之内调整。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，本基金以变更后的比例为准，
无需另行召开持有人大会。
（三）投资策略
本基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通
过基础设施资产支持证券取得基础设施项目完全所有权或经营权利；剩余基金资产将投资于
固定收益品种。
基金合同生效后，本基金首次发售募集资金在扣除基金层面预留费用后，拟全部用于认
购由中信证券设立的中信证券-安博仓储物流 1 期资产支持专项计划的全部份额，从而实现
通过资产支持证券和项目公司等特殊目的载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利。基
金管理人以基金份额持有人利益优先原则，经基金合同约定的决策流程，可购入和出售基础
设施项目。
基金管理人将主动管理基础设施项目，并可以聘请在仓储物流运营和管理方面有丰富经
验的机构作为外部管理机构，为底层项目提供运营服务。作为对外部管理机构的奖惩措施，
外部管理机构收取的费用拟采取适当的激励机制，并与外部管理机构的经营指标完成情况挂
钩。出现外部管理机构因故意或重大过失给基金造成重大损失等法定情形时，基金管理人履
行适当程序后可更换外部管理机构，无须提交基金份额持有人大会投票表决。
根据相关法律及基础设施项目证照，本基金成立时拟投资的基础设施项目的土地使用权
将分别于 2058 年至 2065 年期间陆续到期。基金管理人将根据实际情况选择于土地使用权期
限届满前申请续期。如果延期申请获批准，土地使用权人将有可能需要满足其他条件，支付
相应款项，且受制于相关法律法规和政府部门的最终批准，基金管理人不保证土地使用权一
定能够续期。
基金管理人以基金份额持有人利益优先原则，经基金合同约定的决策流程，可购入基础
设施项目。基础设施基金存续期间购入基础设施项目完成后，涉及扩募基金份额上市的，基
金管理人将根据基金合同及相关法律法规的规定申请扩募基金份额上市。
涉及基础设施项目出售及处置的，基金管理人应当遵循份额持有人利益优先的原则，按
照有关规定和约定进行资产处置。
本基金直接或间接对外借入款项，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，不得依赖外
部增信，借款用途限于基础设施项目日常运营、维修改造、项目收购等，且基金总资产不得
超过基金净资产的 140%。
其中，
用于基础设施项目收购的借款不得超过基金净资产的 20%。
结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、
利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现市场投资机会，构建收益稳定、流
动性良好的债券组合。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种，在履行适当程序后，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书中
更新公告。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基
金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权。但因基础设施项目出售、按
照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施项目购入、资产支持证券或基
础设施资产公允价值减少、资产支持证券收益分配及中国证监会认可的其他因素致使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的不属于违反投资比例限制；因除上述原因以外的其他原因
导致不满足上述比例限制的，基金管理人应在 60 个工作日内调整，因所投资债券的信用评
级下调导致不符合投资范围的，基金管理人应在 3 个月之内调整。
（2）本基金除投资基础设施资产支持证券外的基金财产，应满足下述条件：
净值的 10%。
不超过该证券的 10%。
（3）债券回购的最长期限为 1 年。
（4）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（5）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述第 2、3 项规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规
定的，从其规定。
本基金投资的信用债为外部主体评级或债项评级在 AAA 级及以上的债券。信用评级主
要参考经中国证监会备案的资信评级机构的评级结果。因资信评级机构调整评级等基金管理
人之外的因素致使本基金投资信用债比例不符合上述约定投资比例的，基金管理人应当在该
信用债可交易之日起 3 个月内进行调整，中国证监会规定的特殊情形除外。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本
基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份
额持有人大会。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）违反规定或基金合同约定向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定、《基金合同》另有约定
的除外。
（5）向其基金管理人、基金托管人出资。
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。基金合同对本基金收购基础设施项目后从事其他关联交易另有规定的，从其规定。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，则本基金投资不再受上
述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。
（五）投资比例超限的处理方式和流程
基金合同生效后，若出现合同约定以外的其他情形导致本基金投资比例不符合投资比例
规定的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，基金管
理人应尽快采取措施，以使本基金的投资比例限制符合要求。
根据监管相关规定以及基金合同约定的方式处理。
（六）业绩比较基准
本基金不设置业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定
基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的确定或变更需经基金管理人与基金托管人协
商一致并经履行适当程序后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持
有人大会。
（七）风险收益特征
本基金与投资股票或债券等的公募基金具有不同的风险收益特征，本基金 80%以上基
金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券
持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完
全所有权或经营权利。本基金以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收
益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。因此本基金与股票型基金、混合
型基金和债券型基金等有不同的风险收益特征，本基金的预期风险和收益高于债券型基金和
货币市场基金，低于股票型基金。本基金需承担投资基础设施项目因投资环境、投资标的以
及市场制度等差异带来的特有风险。
（八）借款限制
本基金直接或间接对外借入款项，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，不得依赖外
部增信，借款用途限于基础设施项目日常运营、维修改造、项目收购等，且基金总资产不得
超过基金净资产的 140%。其中，用于基础设施项目收购的借款应当符合下列条件：
让以满足偿还借款要求，偿付安排不影响基金持续稳定运作；
稳定性；
基础设施基金总资产被动超过基金净资产 140%的，基础设施基金不得新增借款，基金
管理人应当及时向中国证监会报告相关情况及拟采取的措施等。
法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（九）基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
利益；
不当利益。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
后按规定在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
承接的。
者编造重大虚假内容等重大违法违规行为，导致其应购回全部基金份额或基础设施项目权益
的，且基金管理人无需就该等终止事由产生的后果承担责任。
（三）基金财产的清算
若本基金出现上述《基金合同》的终止事由，经履行相关程序后，基金合同应当终止，
自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基
金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的注册会计师、
律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配，并按照法律法规规
定和基金合同约定履行信息披露义务。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
届时本基金若持有未处置的基础设施项目，则基金财产清算小组应当对基础设施项目进
行处置。
（1）若相关法律法规或基金合同规定需要召开基金份额持有人大会审议的终止事由，
应当召开基金份额持有人大会进行表决。
（2）若基金合同终止事由不需要召开基金份额持有人大会审议的，则在法律法规规定
和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，由基金管理
人和基金托管人协商一致并履行其他相关程序后，可终止基金合同，不需召开基金份额持有
人大会。
基金合同终止后，将根据基金合同的约定进行基金财产的清算，基金财产清算涉及基础
设施项目处置的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，按照法律法规规定
进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配。资产处置期间，基金管理人应当按照法律法规
规定和基金合同约定履行信息披露义务。
（1）处置方式
基础设施项目的处置方式包括但不限于：处置资产支持证券、处置项目公司股权及/或
债权、基础设施项目的完全所有权等。
基金管理人将遵循基金份额持有人利益优先的原则，按照有关规定和约定进行资产处
置。基金管理人将提前积极寻求综合实力强、报价高的交易对手方，在平衡资产对价、交割
速度、付款方案等多个因素后，在清算期内完成资产处置。
（2）处置流程
自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清算小组，基金管理人组
织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清算小组接管基金
财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财
产安全的职责。基金财产清算程序如下：
①基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
②对基金财产和债权债务进行清理和确认；
③处分方案及实施：基金财产清算小组应聘请至少一家第三方专业评估机构（如相关法
律法规和主管部门有相应资质要求的，应当符合其要求），由该专业评估机构对基金财产进
行评估并确定评估价值，届时如相关法律法规或主管部门对基金财产评估事宜另有规定，从
其规定；
④制作清算报告；
⑤聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意
见书；
⑥将清算报告报中国证监会备案并公告；
⑦对基金剩余财产进行分配。
基金清算涉及基础设施项目处置的，管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，
按照法律法规规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配。具体流程如下：
①制定基础设施项目处置方案
管理人负责制定基础设施项目处置方案，主要内容包括基础设施项目基本情况说明、基
础设施项目处置方案及可行性分析、基础设施项目处置价格确定机制、基础设施项目处置进
度安排、处置资产价款的回收分配方案以及其他需要说明的事项等。
②聘请中介机构
管理人在基础设施项目处置过程中，聘请评估机构等中介机构提供必要服务的，可以按
照相关规定聘请中介机构。
③执行基础设施项目处置方案
管理人应按照既定的处置方案落实相关措施。如在处置过程中，因基础设施项目或相关
主体发生变化导致原方案无法执行，或出现更有利于投资者的新情况需要调整方案的，管理
人可重新制定处置方案并组织实施。
资产处置期间，基金管理人应当按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。
基金管理人将履行勤勉尽责义务，若出现极端风险，基金管理人将依据相关程序及时进行信
息披露。
基金财产清算的期限为 24 个月但因本基金所持基础设施资产支持证券或其他证券的流
动性受到限制而不能及时变现的，清算期限可相应顺延，若清算时间超过 24 个月则应当以
公告形式告知基金份额持有人，此后每顺延 12 个月应当公告一次。在清算期间，管理人可
以将已清算的基金财产按比例分配给持有人。在清算完成后，管理人应当在清算完成日期起
计的 1 个月内作出一次性的分配。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，包括基础
设施项目资产处置的相关费用等，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定
报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存到《基金合同》终止后 20 年以上。
八、争议的处理
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则按
普通程序进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除
非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖并从其解释。
九、基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
（一）《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代
表签字（或盖章）并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国
证监会书面确认后生效。
（二）《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并
公告之日止。
（三）《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在
内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
（四）《基金合同》正本一式陆份，除上报有关监管机构贰份外，基金管理人、基金托
管人各持有贰份，每份具有同等的法律效力。
（五）《基金合同》可印制成册或供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅，但应以基金合同正本为准。
十、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法规
的规定或者《基金合同》约定，给基金财产、基金份额持有人或其他基金合同当事人造成损
失的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有
人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是如发生下列
情况，相应的当事人应当免责：
为而造成的损失等。
理人、基金托管人并无违反《指引》等相关法规情形的。
（二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提
下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时
采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大
的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误或未能避免
错误发生的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但
是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
（四）基金管理人、基金托管人及其从业人员等违反法律、行政法规及中国证监会规定
的，应当承担相应行政责任；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
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