养殖ETF汇添富: 汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投
       资基金招募说明书
   基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
    基金托管人：光大证券股份有限公司
汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金                                                                                          招募说明书
汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金                 招募说明书
                    重要提示
  汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）经中国证券监督管理委员会 2025 年 12 月 19 日证监许可【2025】2842 号
文注册募集。
  基金管理人保证《汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、
完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并
不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在
投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风
险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的
基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金，特定风险还
包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基
金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险、标
的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、基金
份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、
退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风
险、第三方机构服务的风险、申购赎回清单差错风险等等。
  本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策风
险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持有基础股票的股东
在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采用协议控制架构
的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险、交易机制
相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。
  本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表
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现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
  本基金招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是
基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般
市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和
其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同
的销售机构采用的评价方法也不尽相同，因此销售机构的基金产品“风险等级评
价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在
购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配
检验。
  在现有结算规则下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一交易日
可以赎回或者大宗卖出；当日竞价买入的基金份额，当日可以赎回。
  投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记机构关于 ETF 的相关
业务规则及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方
可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表
示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回
所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式已经认可。
  投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、
《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投
资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
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                 第一部分       绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风
险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》
（以下简称“《指数基金指引》”）、其他有关规定及《汇添富中证畜牧养殖产
业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金
管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
  本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
查阅基金合同。
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                  第二部分      释义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
效修订和补充
式指数证券投资基金招募说明书》及其更新
券投资基金基金产品资料概要》及其更新
券投资基金基金份额发售公告》
投资基金上市交易公告书》
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
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实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
机关对其不时做出的修订
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机
关对其不时做出的修订
易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF”
目标类似，采用开放式运作方式的基金
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者
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律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
人
办理基金份额的申购、赎回等业务
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务协议，办理基金销售业务的机构
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
司
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
构
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
不得超过 3 个月
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开放日
汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为
信息的文件
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的
基金份额数计算
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日现金差额的估计值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过深圳证券
交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额）和/或基金可供分配利润金额之
日
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金应收申购款及其他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
投资基金联接基金”以及基金管理人根据基金发展需要募集并管理的以本基金
为目标 ETF 的其他联接基金
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
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站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述
流动性受限资产范围进行调整
件
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                第三部分    基金管理人
  一、 基金管理人简况
  名称：汇添富基金管理股份有限公司
  住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼
  办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号
  法定代表人：鲁伟铭
  成立时间：2005 年 2 月 3 日
  批准设立机关：中国证监会
  批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
  注册资本：人民币 13272.4224 万元
  联系人：李鹏
  联系电话：（021）28932888
  股东名称及其出资比例：
             股东名称               股权比例
东方证券股份有限公司                      35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）             24.656%
上海上报资产管理有限公司                    19.966%
东航金控有限责任公司                      19.966%
合计                               100%
  二、主要人员情况
  鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事
长、执行董事，汇添富基金管理股份有限公司党委书记、董事长。历任中国国泰
证券有限公司交易部业务员、交易部经营处项目经理；东方证券股份有限公司交
易总部证券投资部职员、副总经理，证券投资业务总部高级投资经理，固定收益
业务总部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）、总经理，金融衍生品
业务总部总经理，总裁助理、副总裁、党委副书记、总裁等职务。
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  李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高级编辑。现任上海报业集团党委书
记、社长。历任上海第四师范学校团委书记、教师；共青团卢湾区委学校部副部
长、部长、副书记，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区
五里桥街道党工委书记，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部
长；解放日报报业集团党委副书记、纪委书记，解放日报党委书记；上海报业集
团党委副书记，解放日报社党委书记、社长。其他兼任职务包括上海众源资本管
理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。
  毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董
事长、党支部书记、总经理，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金
融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限责任公司总经理、董事长、党总支
书记，东航金控有限责任公司财富管理中心总经理、总经理助理，汇添富基金管
理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限责任公司等。
  张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总
经理，汇添富资本管理有限公司董事长，汇添富资产管理（香港）有限公司董事
长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分析师、
研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监，曾担
任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
  魏尚进先生，国籍：美国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与
经济学系终身讲席教授、复旦国际金融学院学术访问教授、美国国民经济研究局
国际金融与宏观经济项目研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国
际顾问委员会委员、清华大学五道口金融学院国际顾问委员会委员、对外经贸大
学全球价值链研究院顾问、香港金融管理局金融研究院国际顾问委员会委员。曾
任亚洲开发银行首位华人首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副教授、美国
布鲁金斯学会高级研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾
问等。
  连平先生，国籍：中国，金融专业博士，教授，博士生导师。现任中国首席
经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘教授、上海首席经济学家金融发展
中心理事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高级金融学院兼聘教授、
江苏联合水务科技股份有限公司独立董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金
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融 40 人论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等，
多次出席党和国家领导人主持的专家会议，多次担任上海市人民政府决策咨询特
聘专家，享受国务院政府特殊津贴。
  吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业律师。现任北京观韬（上海）律师
事务所权益合伙人，曾任上海市第一（沪一）律师事务所合伙人，上海市君悦律
师事务所高级合伙人、副主任，中国人民政治协商会议上海市虹口区委员会第十
四届常委。其他兼任职务包括中国人民政治协商会议上海市虹口区委员会第十五
届常委，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海市经济和信息化委员会兼职
法律顾问，同济大学经管学院 MPA 研究生客座教授及华东政法大学硕士生指导教
师。
  韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理
有限公司副总经理。曾担任中共上海市委宣传部文化改革发展办公室主任科员、
支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司战略与投资中心运营管理总监。其他兼
任职务包括上海市闵行区文化创意产业协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公
司董事，上海瑞力投资基金管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限公
司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。
  丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司
审计中心总经理、职工监事，上海东方证券资本投资有限公司董事。曾担任中国
人民银行上海分行银行管理处科员，中国人民银行上海分行办公室副主任科员，
中国人民银行上海总部综合管理部秘书处副主任科员，中国人民银行上海总部金
融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经
理助理、总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）、总经理。
  信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限责任公司董事会
秘书。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算财务处主任科员，上海市金融
办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公室市属金融国资监管服务处副
调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会金融企业评价处副处长。
  王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司
私人财富管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限
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责任公司研究发展部。
  陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合
办公室总监，汇添富基金销售（上海）有限公司监事。曾任职于罗兰贝格管理咨
询有限公司，泰科电子（上海）有限公司。
  曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司
合规稽核部总监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中
心。
  张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总经理。（简历请参见上述董事会成员
介绍）
  雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总经理。中国籍，1971 年出生，工
商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经
理、市场总监。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。
  娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总经理。中国籍，1971 年出生，金融
经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经
理。历任赛格国际信托投资股份有限公司投资银行业务高级经理，华夏证券股份
有限公司研究所证券分析师，嘉实基金管理有限公司市场部产品主管，招商基金
管理有限公司产品研发部总监、机构理财部副总监、业务发展部副总监，华夏基
金管理有限公司研究发展部产品策划总监，富达基金（香港）有限公司北京代表
处、上海代表处首席代表，汇添富基金管理股份有限公司总经理助理。
  袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总经理。中国籍，1972 年出生，金
融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、
投资决策委员会主席。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添
富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年
至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职
委员。
  李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总经理。中国籍，1969 年出生，武汉
大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副
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总经理、首席信息官，汇添富基金销售（上海）有限公司执行董事。历任厦门建
行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长，
建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术
管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资深专员（副总经
理级）。
   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出生，上海财
经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司
督察长，汇添富资本管理有限公司董事，上海汇添富公益基金会理事长。历任上
海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富基金管
理股份有限公司稽核监察部总监。
   罗昊，国籍：中国。学历：上海交通大学工学学士、美国东北大学管理学硕
士。从业资格：证券投资基金从业资格。从业经历：2016 年 6 月至 2019 年 3 月
就职于上海游马地投资中心（有限合伙），2019 年 6 月至 2023 年 11 月就职于
威廉欧奈尔投资管理（上海）有限公司。2023 年 12 月起加入汇添富基金管理股
份有限公司。2024 年 9 月 11 日至今任汇添富中证信息技术应用创新产业交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理。2024 年 9 月 11 日至 2025 年 10 月 24 日
任汇添富中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）的基金经理。2024 年 9 月 11
日至今任汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024
年 9 月 11 日至 2025 年 10 月 24 日任汇添富华证专精特新 100 指数型发起式证券
投资基金的基金经理。2025 年 1 月 20 日至今任汇添富上证科创板 50 成份交易
型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025 年 2 月 21 日至今任汇添富中证全
指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025 年 2
月 26 日至今任汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经
理。2025 年 3 月 19 日至 2025 年 5 月 12 日任汇添富上证科创板 100 指数型证券
投资基金的基金经理。2025 年 4 月 25 日至今任汇添富上证科创板综合交易型开
放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2025 年 4 月 25 日至今任汇添富上
证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025 年 4 月 29 日至
今任汇添富中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基
汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金                招募说明书
金经理。2025 年 5 月 13 日至今任汇添富上证科创板 100 交易型开放式指数证券
投资基金联接基金的基金经理。2025 年 6 月 5 日至今任汇添富上证科创板新材
料交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025 年 7 月 16 日至今任汇添富
国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025 年 8 月 5
日至今任汇添富上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金的基金经理。2025 年 8 月 18 日至今任汇添富中证信息技术应用创新产业交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025 年 8 月 19 日至
理。2025 年 10 月 21 日至今任汇添富国证通用航空产业交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金的基金经理。2025 年 12 月 16 日至今任汇添富上证科
创板 200 指数型发起式证券投资基金的基金经理。2026 年 1 月 22 日至今任汇添
富创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026 年 2 月 2 日至今任
汇添富创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
  主席：袁建军（副总经理）
  成员：邵佳民（首席固收投资官）、马翔（总经理助理，权益投资总监）、
刘伟林（研究总监）、韩贤旺（总经理助理，兼任首席经济学家、国际业务部总
监、新加坡子公司总经理）、宋鹏（养老金投资部总监）
  三、基金管理人的职责
  根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履
行以下职责：
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
人分配收益；
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赎回清单；
他法律行为；
  四、基金管理人和基金经理的承诺
金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止
违反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的
行为发生。
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）侵占、挪用基金财产；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （1）越权或违规经营；
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  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
  （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
  （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
  （9）贬损同行，以抬高自己；
  （10）以不正当手段谋求业务发展；
  （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
  （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （13）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。
  （1）依照有关法律、行政法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
  （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
  （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动；
  （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
  五、基金管理人的风险管理体系
  本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风
险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
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  基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：
  （1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。
  （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权
威性，使其有效地发挥职能作用。
  （3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活
动过程中得到切实有效的执行。
  （4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
  （5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
  （6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训，
不断完善风险管理体系。
  本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级
风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
                汇添富风险管理组织结构图
  （1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委
员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策，
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对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指
导公司合规稽核和风险管理工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况
及公司内部风险控制情况。
  （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
  （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合
规风险、投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、道德风险等的
管理。
  （4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，
执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并
持续完善相应的内部控制制度和流程。
  本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。
  （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险
性质的过程。
  （2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
  （3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
  （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行
效果的过程。
  （5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告
的过程。
  六、基金管理人的内部控制制度
  内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人
发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。
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  基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内
部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
  （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
  （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
  （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
  （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
  （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制
程序，维护内部控制的有效执行。
  （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
  （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
  （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
  基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责
任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效
的风险防范系统和快速反应机制等。
  基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审
慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括
投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部
稽核控制等。
  （1）投资管理业务控制
  基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投
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资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
  针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资
研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，
符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交
易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当
关联交易损害基金份额持有人利益。
  （2）信息披露控制
  基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基
金管理股份有限公司公开募集证券投资基金信息披露管理制度》，指定了信息披
露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披
露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
  （3）信息技术系统控制
  基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程
标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和
备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运
行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。
  （4）会计系统控制
  基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基
金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、
《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、
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会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中检查、事后监督的
方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措施包括：采用了
目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核制度；基金会计核算采用基
金管理人与基金托管人双人同步独立核算、相互核对的方式；每日制作基金会计
核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、
统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
  （5）内部稽核控制
  基金管理人通过制定稽核监察制度，开展独立监督，确保内部控制的有效性。
基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关
档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督
察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。公司为合规稽核部配备
充足合格的稽核监察人员，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关
情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情
况。
  （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
  （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风
险控制制度。
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                第四部分     基金托管人
  一、基金托管人基本情况
  名称：光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）
  住所：上海市静安区新闸路 1508 号
  法定代表人：刘秋明
  成立时间：1996 年 4 月 23 日
  批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行核发银复［1995］214 号文
  组织形式：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
  注册资本：461078.7639 万元人民币
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：证监许可〔2020〕1242 号
  联系人：窦华宸
  通讯地址：上海市静安区新闸路 1508 号
  联系电话：021-22167436
  光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）成立于 1996 年，总部位于上海，
是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，也是世界 500 强企业——
中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）的核心金融服务平台之一。光大证
券先后于 2009 年 8 月 18 日和 2016 年 8 月 18 日分别在上海证券交易所及香港联
合交易所主板上市（股票代码：601788.SH/06178.HK），是一家 A+H 股上市券商。
受益于光大集团的协同效应和品牌优势，光大证券各业务条线均衡发展，各业务
板块相互协同，形成了较为完整的产品链，主要业务居行业前列。
  光大证券资产托管部具有符合中国证监会规定的、与托管本基金相适应的业
务人员。光大证券资产托管部配备有专门的托管运营团队，平均从业年限 12 年
以上，本科及以上学历人员占比 100%，其中硕士研究生占比 65%；人员来自托
管银行、证券公司、基金公司等专业金融机构，知识结构涉及金融、财会、法律、
信息技术、审计等，全员具备基金从业资格，多人具有法律职业资格、注册会计
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师、经济师、期货从业等资格。
  光大证券于 2020 年 6 月 22 日经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格，
可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。光大证券资产托管部
严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定，依靠经验丰富的专业服务
团队，安全高效的核心业务系统，科学的内部控制体系，规范的管理运作模式，
切实履行托管人职责，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、
完整、及时披露，维护基金份额持有人的合法权益，为基金份额持有人提供高质
量的托管服务。
  二、基金托管人的内部控制制度
  光大证券资产托管部具备完善的内控稽核与风险管理体系和制度：
密、运行高效的基金托管业务内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、
执行有效
  （1）资产托管部根据决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，遵循职
责明确、相互制约的原则，在组织架构和人员设置上保证对基金托管业务运作进
行有效控制。
  （2）资产托管部各岗位均有明确的职责分工，操作上相互独立，关键业务
操作安排专人复核。风险管理岗、合规管理岗、稽核监控岗独立于其他业务岗位，
内控监督团队直接向资产托管部负责人汇报，并在需要时可直接向风险管理与内
控部和法律合规部汇报，客观、公正地对资产托管业务的合法合规性进行控制和
监督，通过健全、有效的内部监督控制体系，确保受托资产的完整和安全，保证
资产托管业务的稳健运行。
  （3）在严格岗位分离的前提下，资产托管部建立了逐级授权标准和程序，
确保员工在规定的授权范围内行使相应的职责，并建立了有效的评价和反馈机制，
保持授权的适时性。
  （4）公司牢固树立内控优先和风险管理理念，持续教育托管业务员工增强
风险防范意识，努力营造遵章守纪、注重管理的内控文化氛围，保证全体员工及
时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到各个部门、各个岗位和
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各个环节。
  （5）注重员工的职业道德素质教育，通过强化对托管业务的管理和对全体
员工的教育，规范托管业务从业人员言行，使其保持良好的职业道德素质，确保
托管业务的规范、合法、健康、稳定运行。
  （6）建立科学有效的绩效挂钩、目标考核的人事管理制度，健全激励约束
机制。通过聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等形式，促进员工具备和保持
正直、诚实、公正、廉洁的品质及优秀的专业素质和业务能力，与岗位要求相适
应。
险管理机制，履行风险监控义务，落实风险防范措施，并就识别的风险事件及时
报告公司风险管理与内控部和法律合规部
  （1）建立了科学严密的风险评估体系，对贯穿托管业务全过程涉及内外部
风险进行识别排查、评估和分析。关注对风险源头的管理，判定风险的起源，分
析辨别风险形成的原因。
  （2）定期衡量托管业务运营风险，对排查出的风险，根据事件发生的可能
性和影响程度进行评级，辨别重要的风险点。
  （3）对风险情况组织落实风险防范措施，提高风险控制的有效性。
  （4）定期评估风险控制政策和防范措施的落实情况。检查风险控制政策、
书面记录流程和防范措施，以使风险被控制在可接受的范围内，并使潜在的损失
降到最小。
制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内
控程序，保障内控管理的有效执行
  （1）资产托管部内部设立专门的稽核监控岗，独立于其他业务岗位，内控
监督团队直接向资产托管部负责人汇报，客观、公正地对资产托管业务的内部控
制制度的执行情况进行持续的监督，以确保受托资产的完整和安全，保证资产托
管业务的稳健运行。
  （2）稽核监控岗定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工
具、新的技术应用和新的法律法规等情况，适时改进内控措施。
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  （3）稽核监控岗定期对内部控制进行年度自我评估，包括内部控制体系建
设、内部稽核结果、外部审计结果等内容，检查基金托管业务内部控制的落实执
行情况。
  （4）公司每年聘请具有证券业务资格的会计师事务所，或者由公司稽核部
门组织，针对基金托管业务的内部控制度建设与实施情况，开展相关审查与评估，
出具评估报告，由信息披露岗向中国证监会报送。
  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  基金托管人根据《基金法》、
              《运作办法》等法律法规的规定和基金合同的约
定，制定投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、
投资比例、投资限制等进行监督和核查。在日常为基金投资运作所提供的基金清
算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金资产的核算、基金资
产净值的计算、基金各项费用的计提与支付情况、基金的申购资金的到账与赎回
资金的划付、基金收益分配、信息披露等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
  基金托管人发现基金管理人实际投资运作违反《基金法》、
                           《运作办法》等有
关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管
理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函确认，在规
定期限内及时改正。基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人
改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
  对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或《基金合同》约定的，应拒绝
执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或《基金合同》约定的，应立
即通知基金管理人，并报告中国证监会。
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                 第五部分 相关服务机构
  一、基金份额销售机构
  （一）网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构
  汇添富基金管理股份有限公司直销中心
  住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼
  办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
  法定代表人：鲁伟铭
  电话：（021）28932893
  传真：（021）50199035 或（021）50199036
  联系人：陈卓膺
  客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
  邮箱：guitai@htffund.com
  网址：www.99fund.com
  （二）网上现金发售代理机构、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理
机构
  详见基金份额发售公告或基金管理人网站届时公示的基金发售代理机构名
录。
  （三）基金管理人可依据实际情况增减、变更销售机构，并在基金管理人网
站公示。
  二、登记机构
  名称：中国证券登记结算有限责任公司
  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
  法定代表人：于文强
  联系电话：010-50938782
  传真：010-50938991
  联系人：赵亦清
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  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  负责人：韩炯
  电话：（021）31358666
  传真：（021）31358600
  经办律师：陈颖华、吴曹圆
  联系人：陈颖华
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
  执行事务合伙人：毛鞍宁
  电话：010-58153000
  传真：010-85188298
  业务联系人：陈露
  经办会计师：陈露、戴唯
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               第六部分    基金的募集
  基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其
他有关规定募集本基金，并于 2025 年 12 月 19 日经中国证监会证监许可【2025】
  一、基金类型、运作方式和存续期限
  二、募集期限
  自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
  三、募集方式和募集场所
  投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本
基金。
  网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券
交易所网上系统以现金进行的认购。
  网下现金认购是指投资人通过基金管理人和/或指定的发售代理机构以现金
进行的认购。
  网下股票认购是指投资人通过基金管理人和/或其指定的发售代理机构以股
票进行的认购。
  基金管理人可以根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公
告或相关公告中列明。
  投资人应当在基金管理人和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营
业场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销
售机构的具体名单详见基金管理人网站届时公示的基金销售机构名录。
  基金管理人可依据实际情况增减、变更销售机构，并在基金管理人网站公示。
  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
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购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的
任何损失由投资者自行承担。
  四、募集对象
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
  五、基金份额发售面值、认购价格
  本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，认购价格为人民币 1.00 元。
  六、认购开户
  投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A
股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。
  已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。
  尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或
深圳证券账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户或深圳证券账户的具体程序和
办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
  （1）如投资人需新开立深圳证券账户，则应注意：
  深圳证券账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资人需要
使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或
基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资人需要使用本基金标的指数
成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交
易所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，且投资者
认购基金份额的托管证券公司和上海证券交易所 A 股账户指定交易证券公司应
为同一发售代理机构。
  （2）账户使用注意事项：
  已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其
拥有的汇添富基金管理股份有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
  七、认购费用
  本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由通过发售代理机构认购本基
金的投资人承担，认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售等
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发售期间发生的各项费用。认购费率如下表所示：
         认购份额（S）                     认购费率
          S<100 万份                       0.30%
          S≥100 万份                  每笔 1000 元
  基金管理人办理网下现金认购、网下股票认购时不收取认购费用。发售代理
机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，
按照不高于 0.30%的标准收取一定的费用。投资者通过发售代理机构申请重复认
购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。
  八、网上现金认购
  通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购
佣金和认购金额的计算公式为：
  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
  （或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用）
  认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率)
  （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
  认购总份额=认购份额+有效认购资金产生的利息/基金份额发售面值
  认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
  网上现金认购的有效认购款项在募集期产生的利息将折算为基金份额归基
金份额持有人所有，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的
计算采用截尾法保留至整数位，不足 1 份的部分归入基金资产。
  例：某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购 1,000 份本基金，
假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.30%，该笔有效认购资金在募集期间产
生的利息为 2.00 元，该笔认购最后按照 100%比例全部予以确认，则投资人需支
付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下：
  认购佣金＝1.00×1,000×0.30%＝3.00 元
  认购金额＝1.00×1,000×(1+0.30%)＝1,003.00 元
  利息折算的份额＝2.00/1.00=2 份
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  认购总份额 ＝1,000+2=1,002 份
  即该投资者需准备 1,003.00 元资金，假设该笔有效认购资金在募集期间产
生的利息为 2.00 元，该笔认购最后按照 100%比例全部予以确认，方可认购到
相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。
购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后如需撤回以销售机构的规定为
准。
款项的清算交收。
询认购确认情况。
  九、网下现金认购
  通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购金
额的计算公式为：
  认购金额＝认购价格×认购份额
  认购总份额=认购份额+有效认购资金产生的利息/基金份额发售面值
  例：某投资者到基金管理人直销机构认购 10 万份本基金基金份额，假设该
笔有效认购款项产生的利息为 10 元，则需要准备的资金金额计算如下：
  认购金额＝1.00×100,000＝100,000.00 元
  认购总份额＝100,000+10/1.00＝100,010 份
  即投资者若通过基金管理人直销机构认购 10 万份本基金基金份额，需准备
  通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机
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构进行网上现金认购的认购金额的计算。
理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资人通过基金管
理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资人
可多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本
基金发售规模控制方案的规定。
办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤回以销售
机构的规定为准。
行有效认购款项的清算交收。通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由登
记机构进行有效认购款项的清算交收。
询认购确认情况。
  十、网下股票认购
标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为
准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100
股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限，但需符合相关
法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。
办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤回以销售机构
的规定为准。
并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
  特殊情形包括但不限于以下几种情况：
  ①已经公告的即将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。
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  ②限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的
交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网
下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。
  ③临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常，或者认购申
报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
  ④募集结束前，如标的指数成份股出现调整，则调入名单中的股票将也纳入
认购清单。
  ⑤根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。
  T 日日终（T 日为网下股票认购期最后一日），发售代理机构将股票认购数
据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人。T 日日终，基金管理人初步确认各
成份股的有效认购数量。T+1 日起，登记机构根据基金管理人提供的确认数据，
冻结上海市场网下认购股票，将投资者申请网下股票认购的深圳市场股票过户至
本基金组合证券认购专户。基金管理人为投资人计算认购份额，并根据发售代理
机构提供的数据计算投资人应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方
式支付佣金的），从投资人的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金
份额。登记机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据，将上海和深圳的
股票过户至本基金在上海、深圳证券交易所开立的证券账户。基金合同生效后，
登记机构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资人认购份
额的初始登记。
  认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数
量）／基金份额发售面值
  其中：
  （1）i 代表投资人提交认购申请的第 i 只股票，如投资人仅提交了 1 只股
票的申请，则 i＝1。
  （2）“第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由本基金管理人根
据证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以
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四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方
法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。
    若某只股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结
期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资人获得了相应的权
益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一日的均价进行调
整：
息
例）／（1＋每股配股比例）
配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）
股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）
    （3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交
收的股票股数。其中：
    ①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限的计
算方式详见届时相关公告。如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人
可确认的认购数量上限，则按照各投资人的认购申报数量同比例确认。
    ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司
法执行，则基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资者的有效认购
数量进行相应调整。
理人办理网下股票认购的，不收取认购费。
询认购确认情况。
    十一、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申
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请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此
产生的任何损失由投资者自行承担。
  十二、募集期资金和股票的处理方式
  基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不
得动用。投资人以股票认购的，基金募集期的股票应予以冻结。
  十三、募集资金利息与募集股票权益的处理方式
  网下现金认购及网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折
算为基金份额归基金份额持有人所有，利息折算的基金份额保留至整数位，小数
部分舍去，舍去部分计入基金财产，利息和具体的转份额以登记机构或基金管理
人的记录为准。
  网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日
的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
  十四、发行联接基金或增设新的基金份额类别
  在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基
金管理人可根据基金发展需要，与基金托管人协商一致后，募集并管理以本基金
为目标 ETF 的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需
召开基金份额持有人大会审议，但需在调整实施之日前依照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介上公告。
  十五、基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上限。募集期内超
过募集规模上限时，基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体办
法参见基金份额发售公告或相关公告。
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               第七部分        基金备案
  一、基金备案的条件
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的
价值）不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期
届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10
日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办
理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票应予以冻结。
  二、基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式
  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
期活期存款利息；
  对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金
管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构
将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作；
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中
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国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。
  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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          第八部分 基金份额折算与变更登记
  基金合同生效后，为了更好的跟踪标的指数和提高交易便利，本基金可以进
行份额折算。
  一、基金份额折算的时间
  基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规
定提前公告。
  二、基金份额折算的原则
  基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份
额的变更登记。
  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额所代表的基金资产
占基金总资产的比例不发生变化。除因尾数处理而产生的损益外，基金份额折算
对基金份额持有人的权益无实质性影响，无需召开基金份额持有人大会审议。基
金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折
算。
  三、基金份额折算的方法
  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
  四、如未来本基金增加基金份额的类别，基金管理人在实施份额折算时，可
对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如
本基金对部分份额类别进行折算，对于涉及投票权、提议召集权、召集权、计算
到会或出具表决意见的持有人所代表的基金份额数量、表决权、基金财产清算等
需要统计基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时，每一份未折算的基金份
额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。
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           第九部分    基金份额的上市交易
  一、基金份额上市
  基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请基金份额上市：
  基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应按照相关规定发布基金上
市交易公告书。
  二、基金份额的上市交易
  基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交
易和申购赎回实施细则》等有关规定。
  三、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
  上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》的相关规定执行。
  当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应
当终止上市的情形时，本基金可由交易型开放式指数证券投资基金变更为跟踪标
的指数的非上市的开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议。届时，
基金管理人需制定基金终止上市后场内份额的处理规则、按照非上市的开放式指
数基金调整相应的业务规则，并提前公告。
  若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则基金管理人
将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金合
并或者选取其他合适的指数作为标的指数。
  四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告
  基金管理人在每一交易日开市前向基金管理人委托的机构提供当日的申购
赎回清单，基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单和组
合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过深圳证券交易所发布基金份额参
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考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
  基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现金替代的固定替代金额＋申购
赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清
单中禁止现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预
估现金差额）／最小申购赎回单位所对应的基金份额
并予以公告。
  五、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份
额持有人大会审议。
  六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
  七、在不违反法律法规的规定及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
前提下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易。
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          第十部分    基金份额的申购与赎回
  本基金目前仅采取深圳证券交易所跨市场股票 ETF 场内申赎模式，未来基金
管理人可根据基金发展需要，开通其他深圳证券交易所、登记机构允许的申赎模
式，届时将发布公告予以披露并对本基金的招募说明书予以更新，无须召开基金
份额持有人大会审议。
  一、申购和赎回场所
  投资人应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场所或
按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。
  基金管理人在开始办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并
可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
  二、申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开
放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上公告。
  基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体
业务办理时间在开放申购业务的公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在开放赎回业务的公告中规定。
  本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间，
可暂停办理申购、赎回。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
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  本基金在基金合同生效后、开放日常申购之前，可向本基金联接基金开通特
殊申购，申购价格以特殊申购日的基金份额净值为基准计算，按金额申购，不收
取与申购相关的费用和成本。
  三、申购与赎回的原则
对价；
相关业务规则和规定；
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  四、申购与赎回的程序
  投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具
体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
  投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申
请失败。
  正常情况下，投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。
  如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如基金份额持有
人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或基金投资
组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此
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产生的任何损失由投资者自行承担。
  对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式，其中对于深市组合证券
及深市现金替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现金替代部分采用净额
担保交收；对于非深市组合证券所对应的现金替代部分采用净额担保交收；申赎
份额于 T 日日终完成登记和注销；现金差额、现金替代退补款部分采用代收代付
方式。
  投资者 T 日申购成功后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证
券交收以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；
在 T+2 日办理现金差额的交收。
  投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的注销与深市
组合证券交收以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额
的清算；在 T+2 日办理现金差额的交收。
  对于因申购赎回代理券商交收资金不足，导致投资人申购失败的情形，按照
申购赎回代理券商的相关规则处理。
  投资者应按照基金合同的约定和销售机构的规定按时足额支付应付的现金
差额和现金替代补款。因投资者原因导致现金差额或现金替代补款未能按时足额
交收的，基金管理人有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致
的其他基金份额持有人或基金资产的损失。
  如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的相关业务规则和参与各
方相关协议的有关规定进行处理。
  基金管理人和登记机构可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有
人实质性利益的前提下，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、
方式、处理规则等进行调整，并在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定
在规定媒介上予以公告。
  五、申购和赎回的数量限制
倍提交申请。本基金目前的最小申购、赎回单位为 100 万份基金份额。
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  基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资人需求，在法律法规允许
的情况下，调整最小申购、赎回单位。基金管理人必须在调整实施前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额。基金管理人可以规定单个投资
人累计持有的基金份额上限。具体规定请参见申购赎回清单或相关公告。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限、基金规模上限、基金单日申
购份额或净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量
基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采
取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
限制或新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介上公告。
  六、申购和赎回的对价、费用及其用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延
迟计算或公告。
数额确定。
  申购对价是指投资人申购时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他
对价。赎回对价是指投资人赎回时，基金管理人应交付给投资人的组合证券、现
金替代、现金差额及其他对价。
交易所开市前公告。
取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
  基金管理人可以在不违反相关法律法规且不影响基金份额持有人实质性利
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益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。
  七、申购赎回清单的内容与格式
  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的申赎现金、组
合证券内各成份证券数据、现金替代、T 日预估现金差额、T-1 日现金差额、基
金份额净值及其他相关内容。
  “申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清算交收安排，
在申购赎回清单中增加的虚拟证券。“申赎现金”的现金替代标志为“必须”，
但含义与组合成份证券的必须现金替代不同，“申赎现金”的申购替代金额为最
小申购单位所对应的现金替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现金替
代与现金替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代
金额为最小赎回单位所对应的现金替代标志为“必须”的非深市成份证券的必
须现金替代与现金替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。
  组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公
告最小申购赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
  现金替代是指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，
用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
  现金替代分为 3 种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代
（标志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”），其中对于深市成份证
券，现金替代的类型可以设为“禁止”、“允许”和“必须”；对于非深市成份
证券，现金替代的类型可以设为“允许”和“必须”。
  禁止现金替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份
证券不允许使用现金作为替代。
  可以现金替代适用于所有成份证券，对于深市成份证券，可以现金替代是指
在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回
基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代；对于非深市成份证券，可以
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现金替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代，根据
基金管理人买卖情况，与投资者进行退款或补款。
  必须现金替代适用于所有成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份
证券必须使用固定现金作为替代。
  （1）关于可以现金替代
  ①适用情形：投资者申购时持仓不足的深市成份证券。登记机构先使用深市
成份证券，不足时差额部分使用现金替代。
  ②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：
  替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1+现金替代溢价比例）
  其中，该证券参考价格目前为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。如果
深圳证券交易所参考价格确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规定的参考
价格为准。
  “现金替代溢价比例”也称“申购现金替代保证金率”。收取现金替代溢价
的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在该部分证券恢复交易后买
入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。为
便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此收
取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实际成本，则基金
管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实
际成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。
  ③替代金额的处理程序如下：
  T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取替
代金额。
  在 T 日后被替代的部分证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，
基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
  T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实
际买入成本（包括买入价格和交易费用）的差额，确定基金应退还投资人或投资
人应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分
被替代证券的实际买入成本加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入部分被替代证
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券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。
  特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券
正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实际购入成本
加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金
应退还投资人或投资人应补交的款项。
  若现金替代日（T 日）后至 T+2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正
常交易日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动，
则进行相应调整。
  T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），
基金管理人将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相关款项的清算交收将
于此后 3 个工作日内完成。
  ④替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定
投资人使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比
例。现金替代比例的计算公式为：
    现金替代比例（%）＝                       ×100%
  公式中，“该证券参考价格”的确定原则与可以现金替代情况下，替代金额
的计算公式中的该证券参考价格确定原则相同。基金份额参考净值目前为 ETF
前一交易日除权除息后的收盘价，如果深圳证券交易所基金份额参考净值计算方
式发生变化，以深圳证券交易所通知规定的基金份额参考净值为准。
  ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。
  ②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：
  申购替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1+现金替代溢价比例）
  赎回替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1-现金替代折价比例）
  其中，该证券参考价格目前为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。如果
相关证券交易所参考价格确定原则发生变化，以相关证券交易所通知规定的参考
价格为准。
  “现金替代溢价比例”也称“申购现金替代保证金率”。申购时收取现金替
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代溢价的原因是，对于使用现金替代的非深市成份证券，基金管理人将买入该部
分证券，实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。
为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此
收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基
金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的
实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。
  “现金替代折价比例”也称“赎回现金替代保证金率”。赎回时扣除现金替
代折价的原因是，对于使用现金替代的非深市成份证券，基金管理人将卖出该部
分证券，实际卖出价格扣除相关交易费用后与赎回时的参考价格可能有所差异。
为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代折价比例，并据此
支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实际收入，则基
金管理人将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的
实际收入，则基金管理人将向投资者收取多支付的差额。
  ③替代金额的处理程序
  T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例和现金替代折价
比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。
  基金管理人将自 T 日起在收到申购交易确认后按照“时间优先、实时申报”
的原则依次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确认后按照“时间优先、
实时申报”的原则依次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管
理人在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完
成上述交易。
  时间优先的原则为：申购赎回方向相同的，先确认成交者优先于后确认成交
者。先后顺序按照深圳证券交易所确认申购赎回的时间确定。
  实时申报的原则为：基金管理人在相关证券交易所连续竞价期间，根据收到
的深圳证券交易所申购赎回确认记录，在技术系统允许的情况下实时向相关证券
交易所申报被替代证券的交易指令。
  T 日基金管理人按照“时间优先”的原则依次与申购投资者确定基金应退
还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购确认时间顺序，以替代金额与被替
代证券的依次实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退
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还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则依次与赎回
投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回确认时间顺序，
以替代金额与被替代证券的依次实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额，
确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
  对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，
T 日后基金管理人可以继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基
金应退还投资者或投资者应补交的款项。
  T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实
际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或
申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购
入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照 T+2
日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资
者或申购投资者应补交的款项。
  T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实
际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎
回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的
部分被替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加上按照 T+2 日收盘价
计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回
投资者应补交的款项。
  特殊情况：若自 T 日起，相关证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券
正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本
（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替
代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以
替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加
上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应
退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
  若现金替代日（T 日）后至 T+2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正
常交易日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动，
则进行相应调整。
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  T+2 日后第 1 个工作日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日内），
基金管理人将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相关款项的清算交收将
于此后 3 个工作日内完成。
序、规则等，并在招募说明书更新或其他公告中披露。
  （2）关于必须现金替代
份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法规限制投资的成份证券；或出于保
护基金份额持有人利益等目的基金管理人认为有必要实行必须现金替代的成份
证券。
公告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为
申购赎回清单中该证券的数量、其调整后 T 日开盘参考价相乘。
  预估现金差额是指，为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先
冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。
  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现金差额，其计算公式为：
  T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值-（申购赎回清
单中必须现金替代的固定替代金额+申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数
量与该证券 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁止现金替代成份证券的
数量与该证券 T 日开盘参考价相乘之和）
  其中，该证券 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指数成份证
券的调整后开盘参考价确定。
  另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购赎回单
位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。若 T 日为最小申购赎回单位
调整生效日，则计算公式中的“T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值”需根
据调整前后最小申购赎回单位按比例计算。
  预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。
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  T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
  T 日现金差额＝T 日最小申购赎回单位的基金资产净值-（申购赎回清单中必
须现金替代的固定替代金额+申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与该
证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与 T 日
该证券收盘价相乘之和）
  T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行资
金的清算交收。现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时，如现
金差额为正数，则投资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额
为负数，则投资人将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资人赎回时，
如现金差额为正数，则投资人将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金
差额为负数，则投资人应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
             图表：T 日申购赎回清单的格式举例如下：
                    基本信息
    最新公告日期
                   汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资
     基金名称
                             基金
   基金管理公司名称                汇添富基金管理股份有限公司
     基金代码
    目标指数代码
     基金类型
                   T-1 日信息内容
     现金差额
最小申购、赎回单位资产净值
    基金份额净值
                   T 日信息内容
    预估现金差额
  可以现金替代比例上限
   是否需要公布 IOPV
  最小申购、赎回单位
 最小申购赎回单位现金红利
本市场申购赎回组合证券只数
 全部申购赎回组合证券只数
    是否开放申购
    是否开放赎回
 当天净申购的基金份额上限
 当天净赎回的基金份额上限
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单个证券账户当天净申购的基
    金份额上限
单个证券账户当天净赎回的基
    金份额上限
当天累计可申购的基金份额上
      限
当天累计可赎回的基金份额上
      限
单个证券账户当天累计可申购
   的基金份额上限
单个证券账户当天累计可赎回
   的基金份额上限
                       组合信息内容
                                                 是
                   现                             否
                       申购
                   金      赎回现            挂   映   实
                       现金
 证券代   证券简   股份数   替      金替代 申购替代 赎回替代金 牌   射   物
                       替代
  码     称     量    代      保证金  金额    额   市   代   对
                       保证
                   标       率             场   码   价
                       金率
                   志                             申
                                                 赎
  说明：申购赎回清单的格式可根据深圳证券交易所的系统升级相应调整，具
体格式以深圳证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。
  八、拒绝或暂停申购的情形
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
接受投资人的申购申请。
投资人的申购申请。
易时间非正常停市）导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券
交易。
一笔新的申购申请被确认成功，会使本基金当日申购份额超过申购赎回清单中规
定的申购份额上限时，该笔申购申请将被拒绝。
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场价格发生大幅波动，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现
有基金份额持有人利益的情形。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
者 IOPV 计算错误、申购赎回清单编制错误，或基金管理人在开市后发现基金份
额参考净值计算错误。
申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、相关证券交易所等因异常情况使申
购赎回清单无法编制或编制不当。本项所称异常情况指无法预见并不可控制的情
形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。
的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例超过基金管理人
规定的当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个
投资人累计持有的份额上限时；或该投资人当日申购份额超过单个投资人单日或
单笔申购份额上限时。
  发生除上述第 4、5、10 项以外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接
受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购
公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购对价将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  九、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
对价：
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投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价。
易时间非正常停市）导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券
交易。
者 IOPV 计算错误、申购赎回清单编制错误，或基金管理人在开市后发现基金份
额参考净值计算错误。
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请。
一笔新的赎回申请被确认成功，会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单中规
定的赎回份额上限时，该笔赎回申请将被拒绝。
赎回，或者因指数编制机构或指数发布机构、相关证券交易所等因异常情况使申
购赎回清单无法编制或编制不当。本项所称异常情况指无法预见并不可控制的情
形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。
  除发生上述第 7 项以外的情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付
赎回对价时，基金管理人应根据有关规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告并在当
日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业
务的办理并公告。
  十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。
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有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介刊登重新开放申购或赎回的公告；也可
以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行
发布重新开放的公告。
  十一、基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  十二、其他申购赎回方式
紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方
式的基金。若本基金推出 ETF 联接基金，ETF 联接基金可以在本基金基金合同生
效后、开放日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购相关的费用和
成本。
利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
集合其持有的组合证券或单券或现金，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，
进行申购。
  条件允许时，在不违反法律法规规定且对基金份额持有人无实质性不利影响
的前提下，基金管理人也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎
回方式开始执行前予以公告。
书面委托代理协议。
  十三、基金非交易过户等其他业务的办理
  基金登记机构可根据相关法律法规及其业务规则，受理基金份额的非交易过
户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规定收取一定的手续费用。
  十四、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开放
式指数证券投资基金修改现有的清算交收与登记模式或推出新的清算交收与登
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记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理人有权调整本基金的清算交收与
登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申
购、赎回方式，届时将发布公告予以披露并在本基金的招募说明书及其更新中予
以更新，无需召开基金份额持有人大会审议。
  十五、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在对基金份额持有人无实质
性不利影响的前提下，根据市场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并
提前公告。
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              第十一部分 基金的投资
  一、投资目标
  紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
  二、投资范围
  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板及其他中国证监会允许上市的
股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构
债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经
中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权、
债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
  本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于
基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而受
限制的情形除外。
  如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
  三、投资策略
  本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构
建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但
在因特殊情况（如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，
基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能
贴近标的指数的表现。
  特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成
份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）其它合理原因
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导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
  本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.20%，年跟踪误差不超过 2%。
如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过上
述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。
  本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数
编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，
履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。
  本基金管理人完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的
指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基
金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照
法律法规或监管机构的规定执行。
  本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货
币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基
本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程
中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。本基金债券投资的目的
是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。
  本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质
量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策。
  本基金将基于谨慎原则运用金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制
并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的
投资目标。
  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交
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易活跃的股指期货合约进行投资，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地
跟踪标的指数。
  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和
政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，充分考虑国债期货流动性和
风险收益特征，参与国债期货的投资。
  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要
求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
  待基金参与股指期权或其他期权品种的相关规定颁布后，基金管理人可以在
不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并有效控制风险的前提下，参与该类
业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品
种的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他
相关事项，将按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，在对基金
份额持有人利益无实质性影响的情况下，无需召开基金份额持有人大会。
  本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基
于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。
若相关融资业务法律法规和监管要求发生变化，本基金将从其最新规定，以符合
上述法律法规和监管要求的变化。
  为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金
可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环境、投
资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合
理确定出借证券的范围、期限和比例。
  本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资。
  四、投资限制
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  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
  （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
  （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
  （4）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
  （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （8）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵守下列要求：
金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
持有的股票总市值的 20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
券总市值的 30%；
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
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不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
  （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股
票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证
金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
  （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近 6 个月
内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性
受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
计算；
  （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
  （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （14）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
  （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
  （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
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  除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市场波
动、证券发行人合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资不符合第（11）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律
法规另有规定的从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整以后的规定为准。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
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  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整以后的规定为准。
  五、业绩比较基准
  本基金业绩比较基准为标的指数收益率，即中证畜牧养殖产业指数收益率。
  未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之
外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决
方案，如转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内
召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事
项表决未通过的，基金合同终止。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至
解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指
数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。
  法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
  如本基金标的指数变化，则业绩比较基准中的标的指数将相应调整。业绩比
较基准的调整根据标的指数的变更程序执行。
  六、风险收益特征
  本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表
现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
  七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
护基金份额持有人的利益；
人牟取任何不当利益。
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             第十二部分         基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和基金应
收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
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             第十三部分     基金资产估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、
资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  三、估值原则
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
  （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允
价值。
  与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
  （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
  （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
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  四、估值方法
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基
准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；
  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价；
  （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日
至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全
价或推荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行
估值；
  （4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的
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含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净
价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；
  （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用
在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公
允价值。
值。
可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供推荐价格的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及公
允价值存在重大不确定性的相关提示。基金管理人在与基金托管人协商一致后，
可采用价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交
易日结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交
易日结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交
易日结算价估值。
会的相关规定进行估值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
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序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  五、估值程序
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的
误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机
制。国家另有规定的，从其规定。
  基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
按约定对外公布。
  六、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
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  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
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基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
  （3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。如果行
业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利
益的原则进行协商。
  七、暂停估值的情形
业时；
资产价值时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值；
  八、基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息按约定予以公布。
  九、特殊情形的处理
时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
的数据错误，或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产
估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人
应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
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           第十四部分     基金的收益与分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
  三、基金收益分配原则
润进行评价，当收益评价日核定的超额收益率或者基金可供分配利润金额大于零
时，基金管理人可进行收益分配；
金的特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，收益分配后基金份额净值有
可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基金收益
分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去
每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
  在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基
金管理人可对基金收益分配原则进行调整，无需召开基金份额持有人大会。
  四、基金相对标的指数的超额收益率计算
  在收益评价日，基金管理人计算基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：
  基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份
额净值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则采用剔除上市
后折算因素的基金份额净值）；
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  标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的
指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%；
  收益评价日的超额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期
增长率。
  五、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的基金收益分配对象、分配
时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  六、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
规定媒介公告。
  七、基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
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            第十五部分     基金费用与税收
  一、基金费用的种类
监会另有规定的除外）；
费用。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
  H＝E×0.5%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公
休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、公休日结束之日起 5
个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。费用自动扣划后，基
金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
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  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
  H＝E×0.1%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公
休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、公休日结束之日起 5
个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。费用自动扣划后，基
金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
  上述“一、基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
目。
  四、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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           第十六部分     基金的会计与审计
  一、基金会计政策
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计
年度披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
  二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。
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            第十七部分     基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信
息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信
息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等规定媒介披露，并
保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
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  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载
在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、《基金合同》提示性公告登
载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管
协议登载在规定网站上。
  （二）基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
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  （三）《基金合同》生效公告
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
  （四）基金份额上市交易公告书
  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交
易 3 个工作日前将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市交易公
告书提示性公告登载在规定报刊上。
  （五）基金份额折算日和折算结果公告
  基金管理人确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规定
媒介上。
  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人应
将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。
  （六）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回且上市交易前，基
金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金管理人应当在不
晚于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网
点披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  （七）基金份额申购、赎回清单公告
  在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通
过其网站、申购赎回代理券商以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。
  （八）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
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中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
  （九）临时报告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
人变更；
负责人发生变动；
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基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
生变更；
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  （十）澄清公告
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告基金上市交易的证券交易所。
  （十一）清算报告
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  基金合同终止情形发生时，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基
金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  （十二）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
  （十三）中国证监会规定的其他信息
  本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内
所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净
资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
  本基金参与股指期货投资，基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等
定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、
持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。
  本基金参与国债期货投资，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告
等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政
策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。
  本基金参与股票期权投资，基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股
票期权交易的有关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值
方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投
资政策和投资目标。
  本基金参与融资业务，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定
期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资交易的情况，包括投资策略、
业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。
  若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应在季度报告、中期报告、
年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与转融通证券出借业
务交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并
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就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说
明。
  六、暂停或延迟信息披露的情形
时；
资产价值时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，并经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值时；
  七、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价
的现金部分、基金定期报告、更新的招募说明书、更新的基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书
面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
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金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
  八、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
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              第十八部分        风险揭示
  一、市场风险
  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
  因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发
生变化，导致市场价格波动而产生风险。
  随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资
于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
  金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着
证券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益
水平会受到利率变化的影响。
  上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、
行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
  如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于
分配的利润减少，使基金投资收益下降。
  虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
  二、流动性风险
  开放式基金要随时应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，
或者变现为现金时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水
平。如果基金资产变现能力差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。
  本基金为指数型基金，跟踪的标的指数为中证畜牧养殖产业指数，主要投资
于 A 股，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的
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因此，本基金面临的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股因重大
事项等原因引起的停牌。在某些市场环境下，成份股中停牌股票的比例可能比较
大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金
的流动性风险增加。
  本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构
建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。标
的指数成份股权重分布均衡，集中度低，且成份股均属于流动性较好，交易活跃
的股票。在因特殊情况（如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的
指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，以
满足基金流动性需求。
  此外，在基金投资运作中，基金管理人严格按照法律法规的有关规定和基金
合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分做好开放式基金流动性风险
的管理工作。
  详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规定。
  基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提下，
可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回
申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。
  当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，可综合运用包
括暂停接受赎回申请、延缓支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理工具，
投资者将面临无法办理申购业务、其赎回申请被拒绝、赎回对价延缓支付等风险。
  本基金实施备用的流动性风险管理工具包括但不限于：
  （1）暂停接受赎回申请；
  （2）延缓支付赎回对价；
  （3）暂停基金估值；
  （4）中国证监会认定的其他措施。
  三、本基金的特有风险
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  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整
个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收
益水平发生变化，产生风险。
的风险
  （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调
整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中
的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  （3）标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，
从而产生跟踪偏离度。
  （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资
组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和基金托管费
等费用的存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪标的
指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，
从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
  （7）在本基金建仓期，由于基金组合股票与标的指数中权重存在差异，因
而本基金对于标的指数的跟踪将存在偏离。
  （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合
中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、
对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变
动；因指数编制机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
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  根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本
基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且
投资组合调整可能产生交易成本和机会成本。投资者须承担因标的指数变更而产
生的风险与成本。
  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可
能由于各种原因停止对指数的管理和维护，基金管理人应当自该情形发生之日起
十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金
合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，
基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投
资人将面临转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致
指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面
临如下风险：
  （1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
  （2）停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素
影响本基金二级市场价格的折溢价水平。
  （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则
该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎
回”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟
踪误差。
  （4）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时
卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能根据基金合
同的约定在申购赎回清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，
投资者将面临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。
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  尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价
控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在
不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
  基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合
证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并通过深圳
证券交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的
基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行
投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。
  因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大
会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
  本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置
了现金替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、
临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。
  基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置并调整申购份额上限，如
果一笔新的申购申请被确认成功会使本基金当日申购份额超过申购赎回清单中
规定的申购份额上限时，该笔申购申请将被拒绝。
  在投资者提交赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎
回对价，可能导致出现赎回失败的情形。
  另外，基金管理人可能根据基金运作情况、市场情况和投资人需求，在法律
法规允许的情况下，调整最小申购赎回单位，由此可能导致投资者按原最小申购
赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单位全部赎回，
而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。
  基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置并调整赎回份额上限，如
果一笔新的赎回申请被确认成功会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单中
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规定的赎回份额上限时，该笔赎回申请将被拒绝。基金管理人可能在申购赎回清
单中设置极低的赎回份额上限，投资人将面临无法赎回全部或部分份额的风险。
  本基金申购赎回清单对于部分成份证券的现金替代标识为“可以现金替
代”，在申购赎回环节中可以使用现金作为替代，并根据基金管理人实际买卖情
况与投资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性，从而间
接影响本基金二级市场价格的折溢价水平。
  基金管理人不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率做出任何承诺和保
证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准。若因
技术系统、通讯链路或其他原因导致基金管理人无法遵循“时间优先、实时申报”
原则对相关证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。
  本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。但对于需要基金管
理人代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于市场变化、
部分成份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值
有差异，存在变现风险。
  同时，如个别证券出现停牌等情形，基金管理人有可能无法在短期内卖出证
券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。
  本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
  （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、
暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。
  （2）登记机构可能调整结算制度，如对投资者基金份额、组合证券及资金
的结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险
还可能来自于证券/期货交易所及其他代理机构。
  （3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。
  如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、
数量、现金替代标志、现金替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资人利益
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受损或影响申购赎回的正常进行。
  由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利需要一定的时间，因此套利
存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，所以折
溢价在一定范围之内也不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停
牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折
价套利。
  包括因换购股票的流动性原因可能导致基金跟踪偏离度增大的风险，以及由
于网下组合证券认购增加本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。
  当基金收益分配根据基金相对标的指数的超额收益率决定时，基于本基金的
特点，本基金收益分配不须以弥补亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基
金份额净值低于面值的风险。
  资产支持证券的投资可能面临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流动
性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带
来一定的负面影响和损失。为了更好的防范资产支持证券交易所面临的各类风险，
基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有
效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人利益。
  金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其
评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场
风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠
杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风
险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风
险。
  股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行
情时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用
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每日无负债结算制度，如果没有在规定时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，
可能给投资带来重大损失。
  国债期货采用保证金交易制度，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风
险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生
变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价
差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可
分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了
结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量
风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风
险。
  股票期权交易采用保证金交易的方式，投资者的潜在损失和收益都可能成倍
放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总额可能超过其支付的全部初始
保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当关注
股票现货市场的价格波动、股票期权的价格波动和其他市场风险以及可能造成的
损失。
  本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，
这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范融资交
易所面临的各类风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策
略和风险管理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额
持有人利益。
  本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风险，
指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回对价的风险；
信用风险，指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及
借券费用的风险；市场风险，指证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券
的市场风险；其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重
大事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。
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  本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策风
险、市场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面临以下风险：
  （1）存托凭证持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存
在差异可能引发的风险
  存托凭证系由存托人以境外发行的证券为基础，在中国境内发行的代表境外
基础证券权益的证券。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的
权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。存托凭证持有人与
境外基础证券发行人股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的差异。境
外基础证券发行人股东为公司的直接股东，可以直接享有股东权利（包括但不限
于投票权、分红等收益权等）；存托凭证持有人为间接拥有公司相关权益的证券
持有人，其投票权、收益权等仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并间接
行使分红、投票等权利。若未来发行人或存托人未能履行存托协议的约定，不对
存托凭证持有人进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托人行使
股东表决权时未充分代表存托凭证持有人的共同意见，则存托凭证持有人的利益
将受到损害，本基金作为存托凭证持有人可能会面临一定的投资损失。
  （2）发行人采用协议控制架构的风险
  境外基础证券发行人如采用协议控制架构，可能由于法律、政策变化带来合
规、经营等风险，可能面临对境内实体运营企业重大依赖、协议控制架构下相关
主体违约等风险。
  （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险
  存托凭证发行时，其对应的净资产已经固定，但未来若发行人增发基础证券，
将会导致存托凭证持有人权益被摊薄。
  （4）交易机制相关风险
  境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时间、交易制度、停复牌规则、
异常交易情形、做空机制等差异，境内存托凭证的交易价格可能受到境外市场影
响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，发行人现
在及将来境外发行的股票或存托凭证可能转移至境内市场上市交易，从而增加境
内市场的存托凭证供给数量，可能引起交易价格大幅波动。
  （5）存托凭证退市风险
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  如果发行人不再符合上市条件或者发生其他重大违法行为，可能导致存托凭
证面临退市。基金作为存托凭证持有人可能面临存托人无法根据存托协议的约定
卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让、
存托人无法继续按照存托协议的约定为基金提供相应服务等风险。
  （6）其它风险
  存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括但不
限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议
作出修改、更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以
事先通知的方式，即对投资者生效。本基金作为存托凭证投资者可能无法对此行
使表决权。
  存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻
结、强制执行等情形，本基金作为存托凭证投资者可能面临失去应有权利的风险。
  存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。
  四、管理风险
  在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基
金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不
全、投资操作出现失误，都会影响基金的收益水平。
  五、信用风险
  信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的
风险。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按专业
机构的信用评级确定，信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变
化都会迅速的改变债券的价格，从而影响到基金资产。
  六、操作或技术风险
  相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故障等风险。
  在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。这种技
术风险可能来自基金管理人、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登
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记结算机构等等。
  七、合规性风险
  指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法
律法规及基金合同有关规定的风险。
  八、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相
关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不尽相同，
因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在
不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风
险之间的匹配检验。
  九、税负增加风险
  财政部、国家税务总局财政[2016]140 号《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》第四条规定：“资管产品运营过程中发生的增
值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。”鉴于基金合同中基金管理
人的管理费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增
值税应税的，将由基金份额持有人承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规
定以基金管理人为增值税纳税人履行纳税义务，因此可能增加基金份额持有人的
投资税费成本。
  十、其他风险
可能导致基金资产的损失。
理人自身直接控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有人利益受
损。
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   第十九部分     基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
  三、基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告
进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
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          第二十部分     基金合同的内容摘要
  一、基金合同当事人及权利义务
  （一）基金份额持有人的权利和义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益。
利包括但不限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
务包括但不限于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）交纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现金差额及法律法规和《基
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金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和
补充，并保证其真实性；
  （10）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业
务规则；
  （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二）基金管理人的权利与义务
括但不限于：
  （1）依法募集资金；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
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  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回等业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价
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和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告
基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料不少于法定最低期限；
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
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  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人，同时由登记机构将已冻结的股
票解冻；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （三）基金托管人的权利与义务
括但不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
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  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供
的情况除外；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现金部分；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法
定最低期限；
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价的现金部分；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
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人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，
并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构。
  在本基金成功募集并运作之后，如基金管理人管理本基金的联接基金的：
  鉴于本基金和本基金联接基金的相关性，本基金联接基金的基金份额持有人
可以凭所持有的本基金联接基金的基金份额参加或者委派代表参加本基金的基
金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，本基金联接基金基金
份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持
有人大会的权益登记日，本基金联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额
持有人所持有的本基金联接基金份额占本基金联接基金总份额的比例。计算结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
  本基金联接基金的基金管理人不应以本基金联接基金的名义代表本基金联
接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但
可接受本基金联接基金的基金份额持有人的委托以本基金联接基金的基金份额
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持有人代理人的身份参加本基金的基金份额持有人大会并参与表决。
  本基金联接基金的基金管理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会的，须先遵照本基金联接基金基金合同的约定
召开本基金联接基金的基金份额持有人大会；本基金联接基金的基金份额持有人
大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由本基金联接基金的基金管
理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人
大会。
  （一）召开事由
律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
  （1）终止《基金合同》；
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外；
  （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
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无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
不需召开基金份额持有人大会：
  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
  （3）因相应的法律法规、证券交易所或登记机构相关业务规则发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
  （4）基金管理人、证券交易所和基金登记机构等调整有关基金认购、申购、
赎回、非交易过户、质押等业务规则；
  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （6）履行适当程序后基金推出新业务或服务；
  （7）基金管理人调整基金收益分配原则；
  （8）增加、减少、调整基金份额类别设置；
  （9）募集并管理以本基金为目标 ETF 的一只或多只联接基金、本基金的联
接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
  （10）调整最小申购赎回单位、调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回
对价组成；
  （11）在其他证券交易所上市或开通基金的场外申购赎回、跨系统转托管等
业务；
  （12）按照本基金合同的约定，将本基金变更为跟踪标的指数的非上市的开
放式指数基金；
  （13）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
  （二）会议召集人及召集方式
金管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
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并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
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  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
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形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或
系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持
有人大会，或者采用网络、电话、短信或其他方式授权他人代为出席会议并表决，
会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
  （五）议事内容与程序
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  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
  （六）表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
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特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定
外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
  （七）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举一名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
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大会的，不影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
  （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致
并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人
大会审议。
  三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  （一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
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  （二）《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
  （三）基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告
进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
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而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
  四、争议的处理和适用的法律
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议可通过友好协商或者调解解决，如未能协商或者调解解决的，任何一方均有权
将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，
仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁
决另有决定，仲裁费用、律师费由败诉方承担。
  争议处理期间，相关各方当事人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、尽责地
履行《基金合同》约定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
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  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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          第二十一部分         托管协议的内容摘要
  一、基金托管协议当事人
  （一）基金管理人
  名称：汇添富基金管理股份有限公司
  注册地址：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼
  办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号
  法定代表人：鲁伟铭
  成立时间：2005 年 2 月 3 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号
  注册资本：人民币 132,724,224 元
  组织形式：股份有限公司
  存续期间：持续经营
  （二）基金托管人
  名称：光大证券股份有限公司
  注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
  法定代表人：刘秋明
  成立时间：1996 年 4 月 23 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行核发银复［1995］214 号文
  基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕1242 号
  经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财
务顾问；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资
基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基
金托管；中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动】
  组织形式：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
  注册资本：461078.7639 万元人民币
  存续期间：持续经营
  联系人：窦华宸
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  联系电话：021-22167436
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。
  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板及其他中国证监会允许上市的
股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构
债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经
中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权、
债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
  本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
定，对基金投资、融资比例进行监督。
  （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
例为：
  基金的投资组合比例为：基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和
备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，
因法律法规的规定而受限制的情形除外。
  如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
  （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：
的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
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金资产净值的 10%；
资产支持证券规模的 10%；
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；
  ②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
  ③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的 30%；
  ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
  ⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
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  ⑥本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票
期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金
的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基
金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受
限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
计算；
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
上述第 6）、11）、12）、13）项情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行
人合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人
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应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市
场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
不符合第 11）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的
从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整以后的规定为准。
动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或遵循变更后的规
定。
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名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算
方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间市场选择交易对手；
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定
的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管人不对本基金参与银行
间市场交易的交易对手和交易结算方式进行监控。
  基金管理人参与银行间市场交易时，应按银行间市场的交易规则进行交易，
并有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管
理人应当负责向相关责任人追偿。
定，对基金管理人选择存款银行进行监督。
  基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的
约定选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完
成相关业务办理。
理人投资流通受限证券进行监督。
  （1）基金管理人投资流通受限证券与前文所述的流动性受限资产的范围并
不完全一致，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的
通知》等有关法律法规规定。
  （2）流通受限证券，包括由法律法规或中国证监会规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包
括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交
易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
  （3）基金管理人应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，
并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存
管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及基金财产的
直接损失，由基金管理人承担。
  （4）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流
程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金
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流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体
比例，避免基金出现流动性风险。
  （5）在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金
托管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如
有）：拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与
承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完
整。
  （6）基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因
市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风
险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，
并做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行
其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责
任，并有权报告中国证监会。
  （7）如果基金管理人未按照本托管协议的约定向基金托管人报送相关数据
或者报送了虚假的数据，导致基金托管人不能按照《基金合同》及本托管协议的
约定履行基金托管人职责，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本
托管协议履行监督职责后不承担上述损失。
  （8）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
的建立与完善情况；
  （9）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务
流程，有效防范和控制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监督与复核。
  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
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金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
  （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，对基金托管
人发出的书面提示，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的合理疑义进行解
释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基
金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法
律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以书面形式或双方认可的方
式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。基金管理人收到书面通知后应在三个工作日内及时核对并以书面形式给基
金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及
纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权
随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管
人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管
人应承担相应责任。
  若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理
由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人应报告中国证监会。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  根据《基金法》及其他有关法律法规、《基金合同》和本托管协议规定，基
金管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管人是否安全保管基金财产，是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户
等投资所需其他账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基
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金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和《基
金合同》规定进行相关信息披露和是否监督基金投资运作等行为。
  基金管理人可以定期（每半年）和不定期地对基金托管人保管的基金资产进
行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改
正。
  基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基
金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定的，应及时以书面形式或双
方认可的方式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应在下一工
作日及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行
复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限
期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度
等。
  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金托管人在限期内纠正。基金管理人有权利要求基金托管人赔偿基金以及
基金管理人因此所遭受的损失。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本
托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情
节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
  四、基金财产保管
  （一）基金财产保管的原则
合法合规的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产，法律
法规、基金合同及本托管协议另有规定除外。
需账户。
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他业务和其他基金的托管业务实行严格的独立核算和分账管理，确保基金财产的
完整和独立。
约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账
日基金资产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进
行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损
失。基金托管人对此予以必要的配合与协助，但不承担任何责任。
托管基金财产。
  （二）基金募集期间及募集资金的验证
开设的“基金募集专户”，该账户由基金管理人开立并管理。
售时，基金募集份额总额、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金
合同约定的估值方法计算的价值）、基金认购人数符合《基金法》、《运作办法》
等有关规定的，基金管理人应将募集到的属于基金财产的全部资金和股票划入基
金托管人为本基金开立的基金托管专户和证券账户，基金托管人在收到资金当日
出具书面文件确认资金到账情况。同时在规定时间内，由基金管理人聘请符合《证
券法》规定的会计师事务所对基金进行验资，出具验资报告。出具的验资报告应
由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。
人按规定办理退款及证券退还等事宜，基金托管人应提供充分协助。
  （三）基金托管专户的开立和管理
金的基金托管专户，账户名称以实际开立为准，并根据基金管理人合法合规的指
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令办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行预留印鉴由基金托管人保管和使
用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付基金收益，均需通过
本基金的基金托管专户进行。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得
使用本基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
进行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算
汇划业务。
其他规定。
  （四）基金的证券账户和证券交易资金账户的开立和管理
基金联名的证券账户。
管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
的管理和运用由基金管理人负责。
财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易
清算，并与基金托管人开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根
据相关法律法规、规范性文件为本基金开立相关资金账户并按照该证券经纪商开
户的流程和要求与基金管理人签订相关协议。基金托管人和基金管理人不得出借
或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账户或证券交易资金账户
进行本基金业务以外的活动。
额存放在基金管理人为基金开设的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金清
算由基金管理人所选择的证券公司负责。
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涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
  （五）债券托管专户的开立和管理
  根据基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银
行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规
定，以基金的名义负责在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股
份有限公司开立债券托管专户和资金结算专户，并由基金托管人负责基金的债券
及资金的清算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
回购主协议的签署与托管人无关。全国银行间同业拆借市场的交易资格由基金管
理人以基金的名义申请，银行间债券市场准入备案由基金管理人和基金托管人共
同负责。
  （六）其他账户的开立和管理
的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
理。
  （七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
  实物证券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人与基金托管人
协商一致的第三方机构的保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买
和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不
承担保管责任。
  银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
  （八）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表本基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金
托管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本托管协议另有规定
外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证基金一方
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持有二份及以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件，基金管理人在合同签署后 30 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方
式将合同原件送达基金托管人处。重大合同的保管期限不低于法律法规的规定。
  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印
件，并在复印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不
得转移。
  五、基金资产净值计算和会计核算
  （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差
计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。
国家另有规定的，从其规定。
  基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
  基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果以双方认可的方式发送基金托管人，经基金托管人复核无误
后，由基金管理人按规定对外公布。
  （二）基金资产的估值
  基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
  （三）基金份额净值错误的处理方式
  基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
  （四）暂停估值的情形
业时；
资产价值时；
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格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值；
  （五）基金会计制度
  按国家有关部门制定的会计制度执行。
  （六）基金账册的建立
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记
账方法和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对双
方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计
处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
  （七）会计数据和财务指标的核对
  双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账
册为准。
  （八）基金定期报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人和基金托管人分别独立编制。月度报表的编制，
应于每月终了后 5 个工作日内完成。季度报表的编制，应于每季度结束后 15 个
工作日内完成；中期报告在上半年结束之日起两个月内完成编制；年度报告在每
年结束之日起三个月内完成编制。定期报告（月度报表除外）文件应按中国证监
会的要求公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报
告、中期报告或者年度报告。
  基金管理人在月度报表完成当日，以约定方式将有关报表提供基金托管人；
基金托管人在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管
理人在季度报表完成当日，以约定方式将有关报表提供基金托管人，基金托管人
在 5 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中
期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后 20 日内进
行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，
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将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后 30 日内复核，并将复核结果
书面通知基金管理人。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，
基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处
理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报
表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权
就相关情况报中国证监会备案。
  基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，出
具复核确认书（盖章）或进行电子确认，以备有权机构对相关文件审核检查。
  六、基金份额持有人名册的保管
  本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册。基
金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称、证件号码和持有
的基金份额。
  基金份额持有人名册，包括基金合同生效日的基金份额持有人名册、基金合
同终止日的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金
份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册，由基金登记机构负责编制和保管。
  基金管理人应及时向基金托管人提供基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生
效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。
  基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，基金份额登记机
构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法规或监管规则另有
规定的，从其规定。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托
管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自
身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责
任。
  七、争议解决方式
  双方当事人同意，因本托管协议而产生的或与本托管协议有关的一切争议，
如经友好协商或调解未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易
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仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁
决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费
由败诉方承担。
  争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的
合法权益。
  本托管协议受中国法律（为本托管协议之目的，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
  八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （一）基金托管协议的变更
  本托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。
  （二）基金托管协议的终止
他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
他事由造成其他基金管理人接管基金管理权；
  （三）基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，
聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》
规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日
内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规
规定的最低期限。
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        第二十二部分       对基金份额持有人的服务
  对于基金份额持有人，基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务，并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容
如下：
  一、客户服务中心电话服务
  基金管理人客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有人
可查询基金净值、基金产品与服务等相关信息。
  客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小时的人工咨询服务。基金份额
持有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-888-9918（免长途话费）享受
业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。
  二、网站服务
  基金份额持有人可以通过基金管理人网站（www.99fund.com）享受理财资讯、
信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。
  基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查
询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。
  三、投诉受理服务
  基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客
户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理
人、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，
由基金管理人和各销售机构分别管理。
  基金管理人客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工
作日）之内做出回应。
  四、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，可通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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           第二十三部分      其他应披露事项
  本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在规定
媒介上公告。
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        第二十四部分    招募说明书存放及查阅方式
  本基金招募说明书存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得招募说明
书的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金
托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
  投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.99fund.com)查阅和下载招
募说明书。
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  第二十五部分      标的指数的编制方法及指数信息查阅方式
  一、标的指数编制方法
  同中证全指指数的样本空间
  过去一年日均成交金额位于样本空间前 90%。
  （1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取畜牧产品、动物
保健与育种、饲料、肉制品、乳制品行业的上市公司证券作为待选样本；
  （2）将上述待选样本按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前
优先纳入，数量不足 50 只时，依次纳入肉制品、乳制品行业的证券，使得样本
数量达到 50 只。
  二、标的指数计算
  指数计算公式：
  报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000
  其中，调整市值＝ ∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的
计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以
使畜牧产品、动物保健与育种、饲料行业的单个样本权重不超过 15%，肉制品、
乳制品行业单个样本权重不超过 3%且合计权重不超过 10%，前五大样本合计权
重不超过 60%。
  三、标的指数信息查询途径
  投资者可以直接登录中证指数有限公司的网站（https://www.csindex.com.cn/）
免费查询标的指数的相关信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益表现、
临时变动、成份股列表等。
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             第二十六部分         备查文件
  一、本基金备查文件包括下列文件：
金注册的文件；
  二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
  以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供
免费查阅。
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