融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2026 年 3 月 27 日
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）
（以下简称“本基金”
）基金合同规定，于 2026 年 3 月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表
现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料已经审计，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标
准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 12 月 31 日止。
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§2 基金简介
基金名称 融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）
基金简称 融通人工智能指数（LOF）
基金主代码 161631
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2017 年 4 月 10 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 439,748,732.10 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2017 年 4 月 19 日
下属分级基金的基金简称 融通人工智能指数(LOF)A 融通人工智能指数(LOF)C
下属分级基金的场内简称 人工智能 LOF -
下属分级基金的交易代码 161631 009239
报告期末下属分级基金的份额
总额
投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证人工智能主题指数。在正常市场情况
下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制
在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
投资策略 本基金采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数
化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对投资组合进行相应调整。
业绩比较基准 95%×中证人工智能主题指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和
预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 方毅祖 王小飞
信息披露
联系电话 （0755）26948666 （021）60637103
负责人
电子邮箱 service@mail.rtfund.com wangxiaofei.zh@ccb.com
客户服务电话 400-883-8088、（0755）26948088 （021）60637228
传真 （0755）26935005 （021）60635778
注册地址 深圳市南山区粤海街道海珠社区 北京市西城区金融大街 25 号
海德三道 1066 号深创投广场 41
层、42 层
办公地址 深圳市南山区粤海街道海珠社区 北京市西城区闹市口大街 1 号院
海德三道 1066 号深创投广场 41 1 号楼
层、42 层
邮政编码 518054 100033
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法定代表人 张威 张金良
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
项目 名称 办公地址
安永华明会计师事务所（特殊 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大
会计师事务所
普通合伙） 楼 17 层 01-12 室
中国证券登记结算有限责任公
注册登记机构 北京市西城区太平桥大街 17 号
司
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
金额单位：人民币元
期间数 融通人工智能指 融通人工智能指 融通人工智能指 融通人工智能指 融通人工智能指 融通人工智能指
据和指
标 数(LOF)A 数(LOF)C 数(LOF)A 数(LOF)C 数(LOF)A 数(LOF)C
本期已
实现收 142,773,764.55 38,203,055.91 8,082,999.38 1,096,109.36 1,629,949.95 -467,411.27
益
本期利
润
加权平
均基金
份额本
期利润
本期加
权平均
净值利
润率
本期基
金份额
净值增
长率
期末数
据和指
标
期末可
供分配 298,717,673.74 84,702,367.68 188,322,116.29 44,306,833.61 86,595,506.81 19,055,144.28
利润
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期末可
供分配
基金份
额利润
期末基
金资产 817,524,117.43 237,838,079.94 599,974,617.45 147,201,068.45 504,831,557.98 119,601,755.27
净值
期末基
金份额 2.4123 2.3583 1.4575 1.4306 1.2070 1.1895
净值
累计期 2025 年末 2024 年末 2023 年末
末指标
基金份
额累计
净值增
长率
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字；
除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分）。
融通人工智能指数(LOF)A
份额净值增 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
② 率③ 准差④
过去三个月 -0.01% 2.03% -0.72% 2.04% 0.71% -0.01%
过去六个月 55.09% 2.20% 54.26% 2.21% 0.83% -0.01%
过去一年 65.51% 2.09% 63.64% 2.11% 1.87% -0.02%
过去三年 121.98% 2.09% 115.15% 2.12% 6.83% -0.03%
过去五年 65.31% 1.88% 51.35% 1.91% 13.96% -0.03%
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自基金合同生效
起至今
融通人工智能指数(LOF)C
份额净值增 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
② 率③ 准差④
过去三个月 -0.11% 2.03% -0.72% 2.04% 0.61% -0.01%
过去六个月 54.77% 2.20% 54.26% 2.21% 0.51% -0.01%
过去一年 64.85% 2.09% 63.64% 2.11% 1.21% -0.02%
过去三年 119.34% 2.09% 115.15% 2.12% 4.19% -0.03%
过去五年 62.06% 1.88% 51.35% 1.91% 10.71% -0.03%
自基金合同生效
起至今
注：本基金于 2020 年 4 月 1 日增加 C 类份额，该类份额首次确认日为 2020 年 4 月 2 日。
的比较
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注：本基金于 2020 年 4 月 1 日增设 C 类份额，该类份额首次确认日为 2020 年 4 月 2 日，故
本基金 C 类份额的统计区间为 2020 年 4 月 2 日至本报告期末。
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无。
单位：人民币元
融通人工智能指数(LOF)A
每 10 份基金 现金形式发放 再投资形式发 年度利润分配
年度 备注
份额分红数 总额 放总额 合计
合计 - - - - -
融通人工智能指数(LOF)C
每 10 份基金 现金形式发放 再投资形式发 年度利润分配
年度 备注
份额分红数 总额 放总额 合计
合计 - - - - -
§4 管理人报告
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
证券股份有限公司 60%、奥明资产管理有限公司（Amova Asset Management Co.,Ltd.）40%。
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本基金管理人拥有公募基金管理资格、特定客户（专户）资产管理资格、合格境内机构投资者资
格（QDII）、保险资产受托管理资格、人民币合格境内机构投资者（RQDII）资格、合格境内投资
企业（QDIE）资格，产品线完备，涵盖主动权益类基金、被动投资类基金、债券基金、货币基金、
混合基金、QDII 基金等。
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从
姓名 职务 说明
业年限
任职日期 离任日期
何天翔先生，厦门大学经济学硕士，17 年
证券、基金行业从业经历，具有基金从业
资格。2008 年 7 月至 2010 年 3 月就职于
华泰联合证券有限责任公司任金融工程分
析师。2010 年 3 月加入融通基金管理有限
公司，历任金融工程研究员、专户投资经
理、指数与量化投资部总监、融通中证大
农业指数证券投资基金（LOF）基金经理、
融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、融通中证全指证券公
司指数分级证券投资基金基金经理、融通
中证军工指数分级证券投资基金基金经
本基金的
理、融通中证精准医疗主题指数证券投资
基 金 经
基金（LOF）基金经理、融通通瑞债券型证
何天 理、指数 2017 年 4
- 17 年 券投资基金基金经理、融通创业板交易型
翔 与量化投 月 10 日
开放式指数证券投资基金基金经理，现任
资部总经
指数与量化投资部总经理、融通深证 100
理
指数证券投资基金基金经理、融通新趋势
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
融通中证人工智能主题指数证券投资基金
(LOF)基金经理、融通中证云计算与大数据
主题指数证券投资基金（LOF）基金经理、
融通中证诚通央企科技创新交易型开放式
指数证券投资基金基金经理、融通中证
A500 指数增强型证券投资基金基金经理、
融通深证 100 交易型开放式指数证券投资
基金基金经理、融通中证诚通央企科技创
新交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金基金经理。
林丽娟女士，香港大学理学硕士，5 年证
林丽 本基金的
娟 基金经理
日 金管理有限公司从事量化研究工作。2021
年 7 月加入融通基金管理有限公司，曾任
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量化研究员。现任融通中证云计算与大数
据主题指数证券投资基金(LOF)基金经理、
融通中证人工智能主题指数证券投资基金
(LOF)基金经理。
注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业
务相关工作的时间为计算标准。
无。
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场
交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内、10 日内）公司管理的不同
投资组合同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 2 次，均为不同组合经理管理的产品因投资策
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略不同而发生的反向交易，有关组合经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内，本基金标的指数中证人工智能主题指数上涨 67.39%，市场整体呈现上涨的态势，
其中沪深 300 指数上涨 17.66%，中证 500 指数上涨 30.39%。
行业方面，有色金属、通信、电子、电力设备和机械设备等行业指数涨幅较大，食品饮料、
煤炭、美容护理、公用事业和交通运输等行业指数涨幅靠后。
中证人工智能主题指数选取为人工智能提供基础资源、技术以及应用支持的公司中的代表性
公司作为样本股，反映人工智能主题股票的整体表现。成分股数量 50 只，主要的权重行业为计算
机、电子和通信,以及少量传媒、家用电器等行业。
本基金核心投资策略是在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化，运用指数化
投资策略，通过控制股票投资权重与中证人工智能主题指数成份股自然权重的偏离，有效控制跟
踪误差，为投资者提供投资中证人工智能主题指数的一个有效工具。我们通过算法交易系统、跟
踪误差分析系统、以及自建的指数基金日报表系统，有效控制跟踪误差，严控指数组合投资风险。
本报告期内，本基金日均跟踪偏离为 0.03%，年化跟踪误差为 0.53%，符合基金合同约定，本
报告期内跟踪误差分析如下：
量小。
时间，最大限度减小组合的跟踪误差。
截至本报告期末融通人工智能指数(LOF)A 基金份额净值为 2.4123 元，本报告期基金份额净
值增长率为 65.51%，同期业绩比较基准收益率为 63.64%；
截至本报告期末融通人工智能指数(LOF)C 基金份额净值为 2.3583 元，本报告期基金份额净
值增长率为 64.85%，同期业绩比较基准收益率为 63.64%。
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低”的运行态势，全年 GDP 同比增长 5.0%。上半年，在财政政策前置发力、外需表现强于预期以
及多项逆周期调节政策集中显效的推动下，经济实现较高水平的“开门红”。进入下半年，随着消
费品“以旧换新”等短期政策效应自然退坡，加之房地产市场持续调整与内生动能有所减弱，经
济增速逐步放缓，“供强需弱”的特征更为明显。回顾 2025 年 TMT 板块全年走势，整体呈现“春
季躁动→高位调整→筑底反弹→高位震荡”的格局。年初 2 月，以 DeepSeek 为代表的大模型技术
实现关键突破，市场热情被迅速点燃，TMT 板块成为引领行情的主线。3 月起，受交易过热及美国
关税政策冲击影响，板块进入阶段性调整。5 月初，随着北美云厂商加大 AI 资本开支以及中美谈
判重启，市场风险偏好逐步修复，板块企稳反弹。8 月，DeepSeek V3.1 发布，该版本针对国产
芯片量身定制；同时，国务院印发《关于深入实施“人工智能+”行动的意见》，政策与技术双重
驱动下，AI 主线热度再起，TMT 板块交易活跃度显著提升。进入 9 月后，板块转入高位震荡，内
部分化亦随之加剧。
展望 2026 年，中国经济在“十五五”开局之年仍处于结构转型的关键阶段，政策基调明确为
“稳中求进、提质增效”。宏观政策将延续“更加积极的财政政策+适度宽松的货币政策”组合，
发挥存量政策和增量政策集成效应。当前，PPI 降幅呈现收窄趋势，若此态势延续，将有助于改
善企业盈利水平，成为经济回稳向好的积极信号，但内需不足、房地产市场调整等结构性问题依
然突出，仍需通过供需平衡改革逐步化解。
施”向“端侧硬件与应用落地”扩散，板块内部或将出现轮动和分化：
暖带来的边际改善。
相关芯片、结构件、组装环节景气度上行。
的订单落地与收入贡献。但应用端商业模式尚不成熟，需警惕估值泡沫与业绩兑现不及预期风险。
关于中证人工智能主题指数，根据 Wind 数据显示，2025 年底，其市盈率 TTM 61.38 倍左右，
处于历史估值 74.51%分位左右，从一致预期净利润增速来看，截至 2025 年 12 月 31 日，2025 年
预期利润增速为 99.94%，2026 年预期净利润增速为 41.69%。本基金通过紧密跟踪中证人工智能
主题指数，以低成本、透明化的方式为投资者提供一键配置高景气赛道核心龙头的工具，精准捕
捉 AI 产业革命下的时代红利。
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基金管理人坚持一切从保护基金持有人利益出发，继续致力于内控制度与机制的完善，加强
合规控制与风险防范，确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公司监察稽核相关部门通
过合规审核、实时监控及专项检查等方法，对基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发
现风险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。
在专项稽核方面，公司监察稽核相关部门针对不同业务环节的风险特点，制定年度检查计划，
并结合对各风险点风险程度的实时判断和评估，按照不同的检查频率，对投资决策、研究支持、
交易执行、基金销售、后台运营、信息披露及员工职业操守管理等方面的重点业务环节进行专项
检查，检查有关业务执行的合规性和风险控制措施的有效性，检查项目覆盖了相关业务的主要风
险点。本报告期内，加大了对投资管理人员管控措施、投资决策流程及决策依据、交易执行及后
台运作风险等敏感、重点项目的关注，确保基金运作的稳健合规。本基金管理人全年未发生重大
合规及风险事故。
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司基金估值业务原则和程序管
理细则》进行，公司设立由研究相关部门、风险管理部、登记清算部、稽核审计部和法律合规部
共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估值数据
等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。
截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合法律法规和基金合同的规定。
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
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§5 托管人报告
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行
了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2026）审字第 70072774_H46 号
审计报告标题 审计报告
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）全体基金份
审计报告收件人
额持有人
我们审计了融通中证人工智能主题指数证券投资基金
（LOF）的财务报表，包括 2025 年 12 月 31 日的资产负债表，
我们认为，后附的融通中证人工智能主题指数证券投资
审计意见
基金（LOF）的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的
规定编制，公允反映了融通中证人工智能主题指数证券投资
基金（LOF）2025 年 12 月 31 日的财务状况以及 2025 年度的
经营成果和净资产变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工
作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分
进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照《中国注册会
形成审计意见的基础 计师独立性准则第 1 号——财务报表审计和审阅业务对独立
性的要求》和中国注册会计师职业道德守则，我们独立于融
通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF），并履行了职
业道德方面的其他责任。我们在审计中遵循了对公众利益实
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体审计的独立性要求。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）管理层
对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但
不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们
也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信
其他信息
息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审
计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错
报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重
大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项
需要报告。
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使
其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以
使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估融通中证人工智能
管理层和治理层对财务报表的责
主题指数证券投资基金（LOF）的持续经营能力，披露与持续
任
经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划
进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督融通中证人工智能主题指数证券投资基
金（LOF）的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错
误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审
计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计
准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能
由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可
能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通
常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业
判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
注册会计师对财务报表审计的责 报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、
任 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能
涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之
上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现
由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同
时，根据获取的审计证据，就可能导致对融通中证人工智能
主题指数证券投资基金（LOF）持续经营能力产生重大疑虑的
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融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出
结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告
中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不
充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审
计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）不能持续经
营。
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内
容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得
关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 高鹤 林恩丽
会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
审计报告日期 2026 年 3 月 25 日
§7 年度财务报表
会计主体：融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）
报告截止日：2025 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
资 产：
货币资金 7.4.7.1 66,228,012.18 61,245,276.27
结算备付金 503,015.81 194,858.61
存出保证金 97,360.05 50,462.58
交易性金融资产 7.4.7.2 998,648,180.43 700,465,525.97
其中：股票投资 998,648,180.43 697,917,747.89
基金投资 - -
债券投资 - 2,547,778.08
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
债权投资 7.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 7.4.7.6 - -
其他权益工具投资 7.4.7.7 - -
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融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
应收清算款 5,061,607.20 -
应收股利 - -
应收申购款 3,759,093.67 8,930,924.89
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.8 - -
资产总计 1,074,297,269.34 770,887,048.32
本期末 上年度末
负债和净资产 附注号
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 - 11,029,680.53
应付赎回款 17,687,191.97 11,703,376.99
应付管理人报酬 737,273.90 515,951.84
应付托管费 138,238.86 96,740.97
应付销售服务费 88,236.48 46,124.21
应付投资顾问费 - -
应交税费 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.9 284,130.76 319,487.88
负债合计 18,935,071.97 23,711,362.42
净资产：
实收基金 7.4.7.10 439,748,732.10 514,546,736.00
其他综合收益 7.4.7.11 - -
未分配利润 7.4.7.12 615,613,465.27 232,628,949.90
净资产合计 1,055,362,197.37 747,175,685.90
负债和净资产总计 1,074,297,269.34 770,887,048.32
注： 报告截止日 2025 年 12 月 31 日，基金份额总额 439,748,732.10 份，其中，A 类基金份
额 338,898,570.31 份，基金份额净值 2.4123 元；C 类基金份额 100,850,161.79 份，基金份额净
值 2.3583 元。
会计主体：融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）
本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2025 2024 年 1 月 1 日至 2024
年 12 月 31 日 年 12 月 31 日
一、营业总收入 439,556,203.09 148,484,535.97
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融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
其中：存款利息收入 7.4.7.13 215,248.01 176,761.70
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
其中：股票投资收益 7.4.7.14 183,024,695.66 10,228,625.61
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.15 -11,748.08 11,276.73
资产支持证券投资收益 7.4.7.16 - -
贵金属投资收益 7.4.7.17 - -
衍生工具收益 7.4.7.18 - -
股利收益 7.4.7.19 5,430,457.47 4,829,890.98
以摊余成本计量的金融
- -
资产终止确认产生的收益
其他投资收益 - -
“-”号填列）
- -
列）
列）
减：二、营业总支出 9,624,224.88 7,012,820.59
其中：暂估管理人报酬 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
五、其他综合收益的税后净额 - -
六、综合收益总额 429,931,978.21 141,471,715.38
会计主体：融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）
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本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
项目 其他
实收基金 综合 未分配利润 净资产合计
收益
一、上期期末净资产 514,546,736.00 - 232,628,949.90 747,175,685.90
加：会计政策变更 - - - -
前期差错更正 - - - -
其他 - - - -
二、本期期初净资产 514,546,736.00 - 232,628,949.90 747,175,685.90
三、本期增减变动额
-74,798,003.90 - 382,984,515.37 308,186,511.47
（减少以“-”号填列）
（一）、综合收益总额 - - 429,931,978.21 429,931,978.21
（二）、本期基金份额
交易产生的净资产变
动数 -74,798,003.90 - -46,947,462.84 -121,745,466.74
（净资产减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购款 1,079,342,608.03 - 947,275,604.60 2,026,618,212.63
（三）、本期向基金份
额持有人分配利润产
- - - -
生的净资产变动（净资
产减少以“-”号填列）
（四）、其他综合收益
- - - -
结转留存收益
四、本期期末净资产 439,748,732.10 - 615,613,465.27 1,055,362,197.37
上年度可比期间
项目 其他
实收基金 综合 未分配利润 净资产合计
收益
一、上期期末净资产 518,782,662.16 - 105,650,651.09 624,433,313.25
加：会计政策变更 - - - -
前期差错更正 - - - -
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其他 - - - -
二、本期期初净资产 518,782,662.16 - 105,650,651.09 624,433,313.25
三、本期增减变动额
-4,235,926.16 - 126,978,298.81 122,742,372.65
（减少以“-”号填列）
（一）、综合收益总额 - - 141,471,715.38 141,471,715.38
（二）、本期基金份额
交易产生的净资产变
动数 -4,235,926.16 - -14,493,416.57 -18,729,342.73
（净资产减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购款 807,320,807.77 - 196,007,473.72 1,003,328,281.49
（三）、本期向基金份
额持有人分配利润产
- - - -
生的净资产变动（净资
产减少以“-”号填列）
（四）、其他综合收益
- - - -
结转留存收益
四、本期期末净资产 514,546,736.00 - 232,628,949.90 747,175,685.90
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
商小虎 高翔 郑刚
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1510 号《关于准予融通中证人工智能主题指数证
券投资基金(LOF)注册的批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》负责公开募集。本基金为上
市契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
《融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
基金合同》于 2017 年 4 月 10 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 205,113,720.26
份，其中认购资金利息折合 60,260.04 份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公
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司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上字[2017]第 232 号文审核同意，本基金
在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
根据本基金的基金管理人于 2020 年 3 月 30 日发布的《融通基金管理有限公司关于融通中证
人工智能主题指数证券投资基金(LOF)增设 C 类基金份额并修订基金合同部分条款的公告》，本基
金自 2020 年 4 月 1 日起增设 C 类基金份额。本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将
基金份额分为不同的类别。其中，不从本类别基金资产中计提销售服务费且收取申购费的基金份
额类别，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费且不收取申购费的基金份额类
别，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不
同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、
短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、股指期货、权证、银行存款、同业存单、现金（不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证人工智能主
题指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝
对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。本基金的投资组合比例为：股票资产（含存
托凭证）投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于中证人工智能主题指数成份股和备选成份
股的资产不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等)或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金业绩比较基准为：95%X
中证人工智能主题指数收益率+5%X 银行人民币活期存款利率(税后)。
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）
编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关
于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资
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基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报
规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报
告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于本报告截止日的财务状
况以及本报告期间的经营成果和净资产变动情况。
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民
币元为单位表示。
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权
益工具的合同。
（1）金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特
征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产。
（2）金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
以摊余成本计量的金融负债。
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期
工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期
损益。
划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，
相关交易费用计入其初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有
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公允价值变动计入当期损益。
对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值
产生的利得或损失，均计入当期损益。
本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。
对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期
信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评
估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第
一阶段，本基金按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和
实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第
二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和
实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整
个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。
本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以
单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发
生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变
化情况。
本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确
定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即
可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已
发生信用减值的金融资产。
当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金
融资产的账面余额。
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且
符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认。
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移
也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资
产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
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对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负
债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金
融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届
满，则对金融负债进行终止确认。
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的
有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产
或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。
本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同
资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负
债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定
公允价值并进行估值：
（1）存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调
整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，
应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反
映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估
值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资
产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量
持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（2）不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信
息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只
有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
（3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
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具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
（4）如有新增事项，按国家最新规定估值。
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以
相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列
示，不予相互抵销。
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分
别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回
基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净资产比例计
算的金额。
未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/
（损失）占基金净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入
“未分配利润/（累计亏损）”。
（1）对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法计算的利息扣除在适用情况下的相关
税费后的净额确认利息收入，计入当期损益。处置时，其处置价格扣除相关交易费用后的净额与
账面价值之间的差额确认为投资收益。
（2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接
计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债务工具投资的，在持有期
间将按票面或合同利率计算的利息收入扣除在适用情况下的相关税费后的净额计入投资收益，扣
除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益；除上述之外的以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产和金融负债的公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除
在适用情况下预估的增值税费后的净额计入公允价值变动损益。处置时，其处置价格与初始确认
金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益。
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本基金在同时符合下列条件时确认股利收入并计入当期损益：1)本基金收取股利的权利已经
确立；2)与股利相关的经济利益很可能流入本基金；3)股利的金额能够可靠计量。
（3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额
能够可靠计量时确认。
本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计
入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直
线法差异较小的则按直线法计算。
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，其中场外基
金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行
再投资，场内基金份额持有人只能选择现金分红。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包
括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产
生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：
（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
（2）能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
（3）能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分
部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
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融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
无。
无。
无。
无。
（1）增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债
利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管
理人为增值税纳税人。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计
税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的
增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基
金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总
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融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。
根据财政部、国家税务总局公告 2025 年第 4 号《关于国债等债券利息收入增值税政策的公告》，
自 2025 年 8 月 8 日起，对在该日期之后（含当日）新发行的国债、地方政府债券、金融债券的利
息收入，恢复征收增值税。对在该日期之前已发行的国债、地方政府债券、金融债券（包含在 2025
年 8 月 8 日之后续发行的部分）的利息收入，继续免征增值税直至债券到期。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加，以实际缴纳的增值税税额
为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。
（2）企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，（如有）证券投资基金从
公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利
所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳
税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计
征个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，（如有）证券投资基金从公
开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得
税。
（4）印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）
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融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证券（股票）
交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根据财政部、税务总局公告 2023 年第
实施减半征收。
（5）境外投资
本基金运作过程中如有涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监
会财税[2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税
[2016]127 号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外
相关税务法规的规定和实务操作执行。
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
活期存款 66,228,012.18 61,245,276.27
等于：本金 66,220,771.42 61,240,153.19
加：应计利息 7,240.76 5,123.08
减：坏账准备 - -
定期存款 - -
等于：本金 - -
加：应计利息 - -
减：坏账准备 - -
其中：存款期限 1 个月以
- -
内
存款期限 1-3 个月 - -
存款期限 3 个月以上 - -
其他存款 - -
等于：本金 - -
加：应计利息 - -
减：坏账准备 - -
合计 66,228,012.18 61,245,276.27
单位：人民币元
本期末
项目 2025 年 12 月 31 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 720,994,829.03 - 998,648,180.43 277,653,351.40
贵金属投资-金交所 - - - -
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融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
黄金合约
交易所市场 - - - -
债券 银行间市场 - - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 720,994,829.03 - 998,648,180.43 277,653,351.40
上年度末
项目 2024 年 12 月 31 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 669,206,584.24 - 697,917,747.89 28,711,163.65
贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约
交易所市场 2,514,970.00 45,778.08 2,547,778.08 -12,970.00
债券 银行间市场 - - - -
合计 2,514,970.00 45,778.08 2,547,778.08 -12,970.00
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 671,721,554.24 45,778.08 700,465,525.97 28,698,193.65
无。
无。
无。
无。
无。
无。
第 32页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 33,223.83 12,121.06
应付证券出借违约金 - -
应付交易费用 82,906.93 42,366.82
其中：交易所市场 82,906.93 42,366.82
银行间市场 - -
应付利息 - -
预提费用 168,000.00 165,000.00
应付指数使用费 - 100,000.00
合计 284,130.76 319,487.88
金额单位：人民币元
融通人工智能指数(LOF)A
项目 本期
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融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
基金份额（份） 账面金额
上年度末 411,652,501.16 411,652,501.16
本期申购 502,834,286.33 502,834,286.33
本期赎回（以“-”号填列） -575,588,217.18 -575,588,217.18
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 338,898,570.31 338,898,570.31
融通人工智能指数(LOF)C
本期
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 102,894,234.84 102,894,234.84
本期申购 576,508,321.70 576,508,321.70
本期赎回（以“-”号填列） -578,552,394.75 -578,552,394.75
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 100,850,161.79 100,850,161.79
注：申购含红利再投及转换入份额；赎回含转换出份额。
无。
单位：人民币元
融通人工智能指数(LOF)A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 201,691,465.25 -13,369,348.96 188,322,116.29
加：会计政策变更 - - -
前期差错更正 - - -
其他 - - -
本期期初 201,691,465.25 -13,369,348.96 188,322,116.29
本期利润 142,773,764.55 213,557,086.88 356,330,851.43
本期基金份额交易产
-45,747,556.06 -20,279,864.54 -66,027,420.60
生的变动数
其中：基金申购款 277,941,033.89 194,225,155.94 472,166,189.83
基金赎回款 -323,688,589.95 -214,505,020.48 -538,193,610.43
本期已分配利润 - - -
本期末 298,717,673.74 179,907,873.38 478,625,547.12
第 34页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
融通人工智能指数(LOF)C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 47,747,092.59 -3,440,258.98 44,306,833.61
加：会计政策变更 - - -
前期差错更正 - - -
其他 - - -
本期期初 47,747,092.59 -3,440,258.98 44,306,833.61
本期利润 38,203,055.91 35,398,070.87 73,601,126.78
本期基金份额交易产
-1,247,780.82 20,327,738.58 19,079,957.76
生的变动数
其中：基金申购款 300,314,897.45 174,794,517.32 475,109,414.77
基金赎回款 -301,562,678.27 -154,466,778.74 -456,029,457.01
本期已分配利润 - - -
本期末 84,702,367.68 52,285,550.47 136,987,918.15
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12
活期存款利息收入 213,986.35 174,287.35
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 1,001.26 2,113.07
其他 260.40 361.28
合计 215,248.01 176,761.70
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025年1月1日至2025 2024年1月1日至2024年
年12月31日 12月31日
股票投资收益——买卖股票差价收入 183,024,695.66 10,228,625.61
股票投资收益——赎回差价收入 - -
股票投资收益——申购差价收入 - -
股票投资收益——证券出借差价收入 - -
合计 183,024,695.66 10,228,625.61
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
第 35页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
卖出股票成交总额 692,561,390.77 218,392,767.71
减：卖出股票成本总额 508,878,818.07 207,839,397.62
减：交易费用 657,877.04 324,744.48
买卖股票差价收入 183,024,695.66 10,228,625.61
无。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025年1月1日至2025年 2024年1月1日至2024
债券投资收益——利息收入 3,221.92 11,276.73
债券投资收益——买卖债券（债转股
-14,970.00 -
及债券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入 - -
债券投资收益——申购差价收入 - -
合计 -11,748.08 11,276.73
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025年1月1日至2025年12月 2024年1月1日至
卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成交总额
减：卖出债券（债转股及债券到期
兑付）成本总额
减：应计利息总额 49,000.00 -
减：交易费用 - -
买卖债券差价收入 -14,970.00 -
无。
无。
无。
第 36页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月
股票投资产生的股利收益 5,430,457.47 4,829,890.98
其中：证券出借权益补偿收入 - -
基金投资产生的股利收益 - -
合计 5,430,457.47 4,829,890.98
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目名称 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 2024 年 1 月 1 日至 2024
第 37页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
股票投资 248,942,187.75 132,305,576.64
债券投资 12,970.00 -12,970.00
资产支持证券投资 - -
基金投资 - -
贵金属投资 - -
其他 - -
权证投资 - -
减：应税金融商品公允价值
- -
变动产生的预估增值税
合计 248,955,157.75 132,292,606.64
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 2024 年 1 月 1 日至 2024
基金赎回费收入 1,934,966.31 941,440.49
基金转换费收入 7,425.97 3,933.82
合计 1,942,392.28 945,374.31
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
无。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31
月 31 日 日
审计费用 48,000.00 45,000.00
信息披露费 120,000.00 120,000.00
证券出借违约金 - -
银行费用 11,102.93 5,882.48
指数使用费 35,815.50 200,000.00
合计 214,918.43 370,882.48
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
第 38页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
诚通证券股份有限公司(“诚通证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
奥明资产管理有限公司 基金管理人的股东
深圳市融通资本管理股份有限公司(“融通资 本基金管理人能实施重大影响的联营企业
本”)
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
“日兴资产管理有限公司”更名为“奥明资产管理有限公司”。
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称
占当期股票 占当期股票
成交金额 成交金额
成交总额的比例（%） 成交总额的比例（%）
诚通证券 173,542,611.94 13.92 - -
无。
无。
无。
金额单位：人民币元
本期
关联方名称
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
诚通证券 32,260.80 13.92 8,560.06 10.32
第 39页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
上年度可比期间
关联方名称
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
诚通证券 - - - -
注：1.上述佣金按协议约定的佣金费率计算，佣金费率由协议签订方参考市场价格确定。
服务等。根据证监会公告[2024]3 号《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自 2024
年 7 月 1 日起，针对被动股票型基金，不再通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；
针对其他类型基金，不再通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
当期发生的基金应支付的管理费 7,263,630.30 5,199,486.06
其中：应支付销售机构的客户维护费 2,979,653.06 2,099,477.35
应支付基金管理人的净管理费 4,283,977.24 3,100,008.71
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.80%年费率
计提。计算方法如下：
H=E×0.80%/当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
月 31 日 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 1,361,930.78 974,903.65
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.15%年费率
计提。计算方法如下：
H=E×0.15%/当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
第 40页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
单位：人民币元
本期
获得销售服务费的各关联
当期发生的基金应支付的销售服务费
方名称
融通人工智能指数 融通人工智能指数
合计
(LOF)A (LOF)C
融通基金 - 7,113.80 7,113.80
诚通证券 - 17.48 17.48
合计 - 7,131.28 7,131.28
上年度可比期间
获得销售服务费的各关联
当期发生的基金应支付的销售服务费
方名称
融通人工智能指数 融通人工智能指数
合计
(LOF)A (LOF)C
融通基金 - 16,839.76 16,839.76
诚通证券 - - -
合计 - 16,839.76 16,839.76
注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份
额的销售服务费年费率为 0.40%。计算方法如下：
H=E×0.40%/当年天数
H 为每日 C 类基金份额应支付的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
无。
无。
无。
无。
第 41页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
无。
单位：人民币元
本期
上年度可比期间
关联方名称 2024年1月1日至2024年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 66,228,012.18 213,986.35 61,245,276.27 174,287.35
注：本基金由基金托管人保管的银行存款，按银行约定利率计息。
无。
无。
无。
金额单位：人民币元
数量
期末
证券 证券 成功 受限 流通受 认购 （单 期末 备
估值 期末估值总额
代码 名称 认购日 期 限类型 价格 位： 成本总额 注
单价
股）
悍高 1-6 个月 首发流
集团 （含） 通受限
海安 1-6 个月 首发流
集团 （含） 通受限
中国 1-6 个月 首发流
铀业 （含） 通受限
瑞立 1-6 个月 首发流
科密 （含） 通受限
双欣 1-6 个月 首发流
环保 （含） 通受限
马可 1-6 个月 首发流
波罗 （含） 通受限
信通 1-6 个月 首发流
电子 （含） 通受限
第 42页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
誉帆 1-6 个月 首发流
科技 （含） 通受限
天溯 1-6 个月 首发流
计量 （含） 通受限
汉桑 1-6 个月 首发流
科技 （含） 通受限
云汉 1-6 个月 首发流
芯城 （含） 通受限
艾芬 1-6 个月 首发流
达 （含） 通受限
建发 1-6 个月 首发流
致新 （含） 通受限
山大 1-6 个月 首发流
电力 （含） 通受限
广东 1-6 个月 首发流
建科 （含） 通受限
南网 1-6 个月 首发流
数字 （含） 通受限
联合 1-6 个月 首发流
动力 （含） 通受限
纳百 1-6 个月 首发流
川 （含） 通受限
昊创 1-6 个月 首发流
瑞通 （含） 通受限
新广 1-6 个月 首发流
益 （含） 通受限
道生 1-6 个月 首发流
天合 （含） 通受限
德力 1-6 个月 首发流
佳 （含） 通受限
超颖 1-6 个月 首发流
电子 （含） 通受限
锡华 1-6 个月 首发流
科技 （含） 通受限
技源 1-6 个月 首发流
集团 （含） 通受限
丰倍 1-6 个月 首发流
生物 （含） 通受限
华新 1-6 个月 首发流
精科 （含） 通受限
大明 1-6 个月 首发流
电子 （含） 通受限
第 43页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
龙 （含） 通受限
友升 1-6 个月 首发流
股份 （含） 通受限
恒坤 1-6 个月 首发流
新材 （含） 通受限
屹唐 1-6 个月 首发流
股份 （含） 通受限
必贝 1-6 个月 首发流
特 （含） 通受限
禾元 6 个月以 首发流
生物 上 通受限
西安 1-6 个月 首发流
奕材 （含） 通受限
昂瑞 6 个月以 首发流
微 上 通受限
摩尔 6 个月以 首发流
线程 上 通受限
百奥 1-6 个月 首发流
赛图 （含） 通受限
沐曦 6 个月以 首发流
股份 上 通受限
健信 1-6 个月 首发流
超导 （含） 通受限
优迅 1-6 个月 首发流
股份 （含） 通受限
强一 1-6 个月 首发流
股份 （含） 通受限
注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增
股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
无。
无。
无。
无。
第 44页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
本基金为跟踪指数的股票型基金，主要投资于标的指数成份券及备选成份券，其预期风险和
预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金在日常经营活动中面临的与这
些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了
政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过管理及信息系
统持续监控上述各类风险。本基金在严格控制风险并保持基金资产流动性的前提下，力争实现基
金资产的长期稳定增值。
本基金的基金管理人奉行内控优先和全员风险管理理念，高度重视风险管理的组织保障和制
度保障，建立了完备的风险管理组织及相应的制度和流程，力争在风险最小化的前提下，确保基
金份额持有人利益最大化。
本基金管理人在董事会下设立风险控制与审计委员会，履行相应风险管理和监督职责。
在公司管理层下设立合规与风险管理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和各业务单
元开展风险管理工作；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大风险、重大决策和重要
业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；根据公司风险管理总体策略和各职能部门
与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。
公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一
责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。
风险管理部对公司风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责，负责执行公司的风险管
理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标。
监察稽核相关部门负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面
的情况，确保既定的风险管理措施得到有效的贯彻执行。
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
第 45页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2025 年 12 月 31 日，本基金无债券投资（2024 年 12 月 31 日：本基金未持有除国债、央
行票据和政策性金融债以外的债券）。
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流
动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，
对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中
度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个
工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申
购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现
能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，
约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障
基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中
列示的部分基金资产流通暂时受限制外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融
资产方式借入短期资金应对流动性需求。除本报告“期末债券正回购交易中作为抵押的债券”章
节中列示的卖出回购金融资产款余额将在 1 个月内到期且计息外（如有），本基金于资产负债表日
所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固
定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
第 46页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具
还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
单位：人民币元
本期末
资产
货币资金 66,228,012.18 - - - 66,228,012.18
结算备付金 503,015.81 - - - 503,015.81
存出保证金 97,360.05 - - - 97,360.05
交易性金融资产 - - - 998,648,180.43 998,648,180.43
应收申购款 - - - 3,759,093.67 3,759,093.67
应收清算款 - - - 5,061,607.20 5,061,607.20
资产总计 66,828,388.04 - -1,007,468,881.30 1,074,297,269.34
负债
应付赎回款 - - - 17,687,191.97 17,687,191.97
应付管理人报酬 - - - 737,273.90 737,273.90
应付托管费 - - - 138,238.86 138,238.86
应付销售服务费 - - - 88,236.48 88,236.48
其他负债 - - - 284,130.76 284,130.76
负债总计 - - - 18,935,071.97 18,935,071.97
利率敏感度缺口 66,828,388.04 - - 988,533,809.33 1,055,362,197.37
上年度末
资产
货币资金 61,245,276.27 - - - 61,245,276.27
结算备付金 194,858.61 - - - 194,858.61
存出保证金 50,462.58 - - - 50,462.58
交易性金融资产 2,547,778.08 - - 697,917,747.89 700,465,525.97
应收申购款 - - - 8,930,924.89 8,930,924.89
资产总计 64,038,375.54 - - 706,848,672.78 770,887,048.32
负债
应付赎回款 - - - 11,703,376.99 11,703,376.99
第 47页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
应付管理人报酬 - - - 515,951.84 515,951.84
应付托管费 - - - 96,740.97 96,740.97
应付清算款 - - - 11,029,680.53 11,029,680.53
应付销售服务费 - - - 46,124.21 46,124.21
其他负债 - - - 319,487.88 319,487.88
负债总计 - - - 23,711,362.42 23,711,362.42
利率敏感度缺口 64,038,375.54 - - 683,137,310.36 747,175,685.90
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
于 2025 年 12 月 31 日，本基金未持有交易性债券投资（2024 年 12 月 31 日：本基金持有的
交易性债券投资公允价值占基金净资产的比例为 0.34%),因此市场利率的变动对于本基金净资产
无重大影响（2024 年 12 月 31 日：同）
。
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
无。
无。
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，
并根据标的指数成份股及其权重的变动对投资组合进行相应调整。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票资产(含存托凭证)投资比例
不低于基金资产的 90%，其中投资于中证人工智能主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非
现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有
第 48页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)
指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
占基金资产净值 占基金资产净值
公允价值 公允价值
比例（%） 比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
交易性金融资产
- - - -
－基金投资
交易性金融资产
- - - -
－贵金属投资
衍生金融资产－
- - - -
权证投资
其他 - - - -
合计 998,648,180.43 94.63 697,917,747.89 93.41
假设 除中证人工智能主题指数收益率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动 本期末 （2025 年 12 月 31 上年度末 （2024 年 12 月 31
日） 日 ）
分析 1.中证人工智能主题指数
收益率上升 5%
-49,722,115.66 -34,706,345.07
收益率下降 5%
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的
最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
第 49页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
单位：人民币元
本期末 上年度末
公允价值计量结果所属的层次
第一层次 993,645,670.52 697,278,411.27
第二层次 - 2,575,514.58
第三层次 5,002,509.91 611,600.12
合计 998,648,180.43 700,465,525.97
本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会于
交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对
公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属
第二层次或第三层次。
单位：人民币元
本期
项目
交易性金融资产
合计
债券投资 股票投资
期初余额 - 611,600.12 611,600.12
当期购买 - - -
当期出售/结算 - - -
转入第三层次 - 2,148,009.84 2,148,009.84
转出第三层次 - 1,339,089.48 1,339,089.48
当期利得或损失总额 - 3,581,989.43 3,581,989.43
其中：计入损益的利得或损失 - 3,581,989.43 3,581,989.43
计入其他综合收益的利
- - -
得或损失
期末余额 - 5,002,509.91 5,002,509.91
期末仍持有的第三层次金融资
- 3,062,644.42 3,062,644.42
产计入本期损益的未实现利得
第 50页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
或损失的变动——公允价值变
动损益
上年度可比期间
项目
交易性金融资产
合计
债券投资 股票投资
期初余额 - 1,620,237.14 1,620,237.14
当期购买 - - -
当期出售/结算 - - -
转入第三层次 - 495,396.59 495,396.59
转出第三层次 - 1,831,084.68 1,831,084.68
当期利得或损失总额 - 327,051.07 327,051.07
其中：计入损益的利得或损失 - 327,051.07 327,051.07
计入其他综合收益的利
- - -
得或损失
期末余额 - 611,600.12 611,600.12
期末仍持有的第三层次金融资
产计入本期损益的未实现利得
- 368,089.85 368,089.85
或损失的变动——公允价值变
动损益
单位：人民币元
不可观察输入值
本期末公允价 采用的估值技
项目 与公允价值
值 术 名称 范围/加权平均
之间的关系
值
平均价格亚式 预期年化波动
限售股票 5,002,509.91 18.00%~303.23% 负相关
期权模型 率
不可观察输入值
上年度末公允 采用的估值技
项目 与公允价值
价值 术 名称 范围/加权平均
之间的关系
值
平均价格亚式 预期年化波动
限售股票 611,600.12 26.65%~574.44% 负相关
期权模型 率
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这
第 51页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 998,648,180.43 92.96
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
代
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
码
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 632,037,835.12 59.89
电力、热力、燃气及水生产和
D - -
供应业
E 建筑业 3,982,230.00 0.38
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I 357,625,605.40 33.89
务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
第 52页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 993,645,670.52 94.15
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 103,284.72 0.01
C 制造业 4,796,381.63 0.45
电力、热力、燃气及水生产
D
和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26,694.44 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术
I
服务业 32,995.62 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 43,153.50 0.00
N 水利、环境和公共设施管理
业 - -
O 居民服务、修理和其他服务
业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,002,509.91 0.47
无。
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
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融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
第 54页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
第 55页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
金额单位：人民币元
股票代
序号 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
码
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
金额单位：人民币元
股票代
序号 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
码
第 56页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额 560,667,062.86
卖出股票收入（成交）总额 692,561,390.77
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
无。
无。
无。
无。
无。
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金
投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高
投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略
第 57页 共 66页
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）2025 年年度报告
进行套期保值操作。
无。
无。
前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚。
无。
单位：人民币元
序号 名称 金额
无。
无。
金额单位：人民币元
流通受限部分的公 占基金资产净 流通受限情况说
序号 股票代码 股票名称
允价值 值比例（%） 明
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无。
§9 基金份额持有人信息
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数 户均持有的
份额级别 占总份 占总份
（户） 基金份额
持有份额 额比例 持有份额 额比例
（%） （%）
融通人工智能
指数(LOF)A
融通人工智能
指数(LOF)C
合计 87,254 5,039.87 731,029.63 0.17 439,017,702.47 99.83
融通人工智能指数(LOF)A
序
持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例（%）
号
上海宁苑资产管理有限公司－宁
苑沛华二号私募证券投资基金
注：上表中的持有人仅指上市份额的前十大持有人。
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
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基金管 融通人工智能指数(LOF)A 227,266.46 0.06706
理人所
有从业
人员持 融通人工智能指数(LOF)C 34.14 0.00003
有本基
金
合计 227,300.60 0.05169
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 融通人工智能指数(LOF)A 10~50
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式 融通人工智能指数(LOF)C 0
基金
合计 10~50
本基金基金经理持有 融通人工智能指数(LOF)A 10~50
本开放式基金 融通人工智能指数(LOF)C 0
合计 10~50
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目 融通人工智能指数(LOF)A 融通人工智能指数(LOF)C
基金合同生效日（2017 年 4 月
本报告期期初基金份额总额 411,652,501.16 102,894,234.84
本报告期基金总申购份额 502,834,286.33 576,508,321.70
减：本报告期基金总赎回份额 575,588,217.18 578,552,394.75
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 338,898,570.31 100,850,161.79
§11 重大事件揭示
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
变更的公告》，邹曦不再担任公司副总经理，上述变更事项经本公司董事会审议通过。
更的公告》，王智鲲不再担任公司财务负责人，上述变更事项经本公司董事会审议通过。
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更的公告》，方毅祖担任公司督察长，涂卫东不再担任公司督察长，上述变更事项经本公司董
事会审议通过。
中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）研究决定，聘任陈颖钰为中国
建设银行资产托管业务部总经理。
陈颖钰女士曾先后在中国建设银行财务会计、重组改制、资产负债、同业业务、金融科技
等领域工作，并在中国建设银行总行同业业务中心、财务会计部、资产托管业务部以及山东省
分行、建信金融科技有限责任公司等机构担任领导职务，具有丰富的财会、科技和资金资产管
理经验。
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自 2024
年 11 月 12 日起为本基金提供审计服务至今，本年度应支付的审计费用为人民币 48,000.00 元。
本报告期内，本基金管理人无受调查或处罚等情况。
本报告期内，本基金管理人相关从业人员无受调查或处罚等情况。
本报告期内，本基金的托管人无受调查或处罚等情况。
本报告期内，本基金的托管人相关从业人员无受调查或处罚等情况
金额单位：人民币元
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股票交易 应支付该券商的佣金
占当期股
交易单 占当期佣金
券商名称 票成交总 备注
元数量 成交金额 佣金 总量的比例
额的比例
(%)
(%)
华泰证券 1 475,259,586.67 38.13 88,353.81 38.13 -
华创证券 2 283,652,741.10 22.76 52,734.50 22.76 -
国泰海通
证券
诚通证券 1 173,542,611.94 13.92 32,260.80 13.92 -
方正证券 1 52,661,761.93 4.23 9,790.13 4.23 -
中信证券 2 15,693,581.97 1.26 2,917.56 1.26 -
光大证券 2 14,479,459.80 1.16 2,692.14 1.16 -
申万宏源 2 10,486,923.46 0.84 1,949.44 0.84 -
长江证券 1 9,894,303.54 0.79 1,839.97 0.79 -
东北证券 2 9,426,206.60 0.76 1,752.25 0.76 -
广发证券 1 8,266,494.39 0.66 1,536.79 0.66 -
中金公司 2 5,049,853.07 0.41 938.72 0.41 -
招商证券 1 1,323,681.23 0.11 246.02 0.11 -
财达证券 1 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
东方财富 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
华福证券 1 - - - - -
民生证券 2 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
太平洋证
券
天风证券 2 - - - - -
五矿证券 2 - - - - -
西南证券 2 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
注：1.租用证券公司交易单元的标准为：
（1）券商财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力和交易等服务能力较强，同时拥有良
好的公司声誉。
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（2）券商研究实力较强，有稳定的研究机构和专业的研究人员，能及时为本公司提供高质量
的研究支持与服务，包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生
品分析报告等，并能根据基金投资的特定需求，提供专门研究报告。
（3）严禁将券商选择、交易单元租用、交易量分配等与基金销售规模、保有规模挂钩，严禁
以任何形式向券商承诺基金证券交易量及佣金或利用交易佣金与券商进行利益交换。
（4）公司销售业务人员不得参与券商选择、协议签订、服务评价、交易佣金分配等业务环节。
（5）公司不得使用交易佣金向第三方转移支付费用，包括但不限于使用外部专家咨询、金融
终端、研报平台、数据库等产生的费用。
（1）评价拟引进券商。发起部门组织拟引进券商填写《合作券商审慎调查表》。相关部门对
拟引进券商评价。
（2）上报批准。发起部门将相关部门一致同意的拟引进合作券商情况、评价意见和《合作券
商审慎调查表》形成内部审批流程，经相关负责人审批同意后，与券商签署相关协议。
本基金本报告期新增华福证券交易单元 1 个、国泰海通交易单元 1 个，终止第一创业证券、
瑞信证券、东北证券交易单元各 1 个、恒泰证券交易单元 2 个，国泰君安证券变更为国泰海通证
券。
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期
占当期债 占当期债券
权证
券商名称 券 回购成交总
成交金额 成交金额 成交金额 成交总
成交总额 额的比例
额的比
的比例(%) (%)
例(%)
华泰证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国泰海通
- - - - - -
证券
诚通证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
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长江证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
东方财富 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
太平洋证
- - - - - -
券
天风证券 - - - - - -
五矿证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
融通基金管理有限公司关于提醒投资者注意 中国证监会指定
防范不法分子诈骗活动的提示性公告 报刊及网站
融通基金管理有限公司关于暂停部分销售机 中国证监会指定
构办理相关销售业务的公告 报刊及网站
关于融通基金管理有限公司旗下部分指数基
中国证监会指定
报刊及网站
基金合同的公告
融通基金管理有限公司旗下公募基金通过证 中国证监会指定
券公司证券交易及佣金支付情况 报刊及网站
融通基金关于旗下部分开放式基金新增中国
中国证监会指定
报刊及网站
为销售机构及开通相关业务的公告
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融通基金管理有限公司关于系统升级期间暂 中国证监会指定
停服务的公告 报刊及网站
融通基金关于旗下部分开放式基金参加中国
中国证监会指定
报刊及网站
惠活动的公告
融通基金管理有限公司关于提醒投资者警惕 中国证监会指定
虚假网站和 APP 的提示性公告 报刊及网站
融通基金管理有限公司关于终止民商基金销
中国证监会指定
报刊及网站
务的公告
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式
中国证监会指定
报刊及网站
率优惠活动的公告
融通基金管理有限公司关于客服热线系统升 中国证监会指定
级期间暂停服务的公告 报刊及网站
融通基金关于旗下部分开放式基金新增开源
中国证监会指定
报刊及网站
务的公告
融通基金管理有限公司关于融通中证人工智
中国证监会指定
报刊及网站
额二级市场交易价格溢价风险提示公告
融通基金管理有限公司关于融通中证人工智
能主题指数证券投资基金（LOF）A 类基金份 中国证监会指定
额二级市场交易价格溢价风险提示及停牌公 报刊及网站
告
融通基金管理有限公司关于公司旗下部分基 中国证监会指定
金估值调整情况的公告 报刊及网站
融通基金关于旗下部分开放式基金新增中原
中国证监会指定
报刊及网站
务的公告
融通基金管理有限公司关于高级管理人员变 中国证监会指定
更的公告 报刊及网站
融通基金管理有限公司关于系统升级期间暂 中国证监会指定
停服务的公告 报刊及网站
融通基金管理有限公司关于高级管理人员变 中国证监会指定
更的公告 报刊及网站
融通基金管理有限公司关于高级管理人员变 中国证监会指定
更的公告 报刊及网站
融通基金管理有限公司关于成都分公司注销 中国证监会指定
的公告 报刊及网站
融通旗下部分开放式基金新增万联证券股份 中国证监会指定
有限公司为销售机构及开通相关业务的公告 报刊及网站
融通基金管理有限公司关于网上直销平台费 中国证监会指定
率优惠的公告 报刊及网站
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融通基金管理有限公司关于旗下部分公募基 中国证监会指定
金产品风险等级变动的公告 报刊及网站
§12 影响投资者决策的其他重要信息
无。
指数使用费调整为基金管理人承担并修订基金合同的公告》，经与基金托管人协商一致，自 2025
年 3 月 21 日起，融通创业板交易型开放式指数证券投资基金、融通中证人工智能主题指数证
券投资基金（LOF）、融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）指数使用费调整
为基金管理人承担，并相应修订各基金基金合同有关内容。
（一）中国证监会批准融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）设立的文件
（二）《融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》
（三）《融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）托管协议》
（四）《融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新
（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
基金管理人、基金托管人处。
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