创科技ETF国联安: 国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金2025年年度报告

国联安创业板科技交易型开放式指数证券
        投资基金
   基金管理人：国联安基金管理有限公司
   基金托管人：中国银河证券股份有限公司
   送出日期：二〇二六年三月三十一日
                         国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
  基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2026 年 3 月 30 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
  本报告中的财务资料经审计。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标
准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
  本报告期自 2025 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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                          §2 基金简介
基金名称           国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金
基金简称           国联安创科技 ETF
场内简称           创科技 ETF 国联安
基金主代码          159777
基金运作方式         交易型开放式
基金合同生效日        2021 年 9 月 27 日
基金管理人          国联安基金管理有限公司
基金托管人          中国银河证券股份有限公司
报告期末基金份额总额     39,280,565.00 份
基金合同存续期        不定期
基金份额上市的证券交     深圳证券交易所
易所
上市日期           2021 年 10 月 18 日
投资目标              紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略              本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.25%以内，年化跟
                  踪误差控制在 3%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致
                  跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差
                  进一步扩大。
                  本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及
                  其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的
                  变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的
                  指数成份股时，基金管理人可采取包括抽样复制在内的其他指数投
                  资技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。
                  对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资
                  等情况，导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通
                  过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。
业绩比较基准            创业板科技指数收益率
风险收益特征            本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、
                  债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备
                  选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。
       项目                  基金管理人                          基金托管人
名称               国联安基金管理有限公司                      中国银河证券股份有限公司
        姓名       李华                               罗新民
信息披露
        联系电话     021-38992888                     010-80927820
 负责人
        电子邮箱     customer.service@cpicfunds.com   yhzq_tggz@chinastock.com.cn
客户服务电话           021-38784766/4007000365          95551；400-888-8888
传真               021-50151582                     010-80928078
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注册地址              中国（上海）自由贸易试验区陆家                     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号
                  嘴环路 1318 号 9 楼                      楼 7 至 18 层 101
办公地址              中国（上海）自由贸易试验区陆家                     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号
                  嘴环路 1318 号 9 楼                      楼青海金融大厦
邮政编码              200121                              100073
法定代表人             于业明                                 王晟
本基金选定的信息披露报纸名称                    证券时报、深交所网站
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
                                  www.cpicfunds.com
址
                                  中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9
基金年度报告备置地点
                                  楼
   项目                 名称                                  办公地址
          毕马威华振会计师事务所（特               北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办
会计师事务所
          殊普通合伙）                      公楼 8 层
          中国证券登记结算有限责任公
注册登记机构                                北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
          司
          §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
                                                               金额单位：人民币元
间数据和         2025 年                    2024 年                    2023 年
指标
本期已实
现收益
本期利润           36,798,815.70            -34,269,118.12             -2,300,613.02
加权平均
基金份额                   0.3316                   -0.3413                    -0.1367
本期利润
本期加权
平均净值                   43.85%                   -48.31%                    -19.25%
利润率
本期基金
份额净值                   62.88%                     8.79%                    -12.72%
增长率
末数据和         2025 年末                  2024 年末                    2023 年末
指标
期末可供
               -1,023,362.11            -89,844,136.68             -6,045,707.32
分配利润
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期末可供
分配基金                      -0.0261                    -0.4420                     -0.3713
份额利润
期末基金
资产净值
期末基金
份额净值
计期末指           2025 年末                    2024 年末                      2023 年末
标
基金份额
累计净值                      13.51%                     -30.31%                     -35.94%
增长率
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，
包含停牌股票按公允价值调整的影响；
等，计入费用后实际收益要低于所列数字；
（报告期：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日）
                份额净         份额净值                     业绩比较基准
                                        业绩比较基
      阶段        值增长         增长率标                     收益率标准差            ①－③      ②－④
                                        准收益率③
                 率①          准差②                        ④
   过去三个月          3.72%         2.05%      4.12%               2.11%   -0.40%   -0.06%
   过去六个月         60.96%         2.04%     63.26%               2.09%   -2.30%   -0.05%
    过去一年         62.88%         1.95%     62.85%               2.00%    0.03%   -0.05%
    过去三年         54.65%         1.95%     54.46%               2.02%    0.19%   -0.07%
    过去五年              -             -            -                 -        -        -
自基金合同生效起
   至今
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                         国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
     收益率变动的比较
注：1、本基金业绩比较基准为创业板科技指数收益率；
定。
     比较
注：本基金基金合同于 2021 年 9 月 27 日生效，基金合同生效当年按实际存续期计算的净值增长
率。
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                            国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
                                                               单位：人民币元
         每 10 份基金份额分          再投资形式发放总
年度                   现金形式发放总额          年度利润分配合计 备注
               红数                额
合计                  -               -               -             --
                            §4 管理人报告
   国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东为太
平洋资产管理有限责任公司，是国内领先的“A+H”股上市综合性保险集团中国太平洋保险（集团）
股份有限公司控股的资产管理公司；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。
国联安基金管理有限公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验，
结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念，力争
成为中国基金业最佳基金管理公司之一。
                任本基金的基金经理
                  （助理）期限           证券从
姓名        职务                                              说明
                                   业年限
                任职日期       离任日期
                                             黄欣先生，硕士研究生。2003 年 10 月加
                                             入国联安基金管理有限公司，历任产品开
                                             发部经理助理、债券投资助理、基金经理
                                             助理、基金经理等职。2010 年 4 月起担任
                                             国联安中证 A100 指数证券投资基金(LOF)
                                             的基金经理；2010 年 5 月至 2012 年 9 月
                                             兼任国联安德盛安心成长混合型证券投
黄欣       基金经理               -
                 月 27 日            2002 年    券投资基金的基金经理；2010 年 12 月起
                                   起）        兼任国联安上证大宗商品股票交易型开
                                             放式指数证券投资基金联接基金的基金
                                             经理；2013 年 6 月至 2017 年 3 月兼任国
                                             联安中证股债动态策略指数证券投资基
                                             金的基金经理；2016 年 8 月起兼任国联安
                                             中证医药 100 指数证券投资基金的基金经
                                             理；2016 年 8 月至 2023 年 1 月兼任国联
                                             安中小企业综合指数证券投资基金(LOF)
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                         国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
                                         的基金经理；2018 年 3 月至 2019 年 7 月
                                         兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投
                                         资基金的基金经理；2019 年 5 月起兼任国
                                         联安中证全指半导体产品与设备交易型
                                         开放式指数证券投资基金的基金经理；
                                         产品与设备交易型开放式指数证券投资
                                         基金联接基金的基金经理；2019 年 11 月
                                         起兼任国联安沪深 300 交易型开放式指数
                                         证券投资基金的基金经理；2019 年 12 月
                                         起兼任国联安沪深 300 交易型开放式指数
                                         证券投资基金联接基金的基金经理；2021
                                         年 2 月起兼任国联安中证全指证券公司交
                                         易型开放式指数证券投资基金的基金经
                                         理；2021 年 5 月至 2025 年 9 月兼任国联
                                         安中证新材料主题交易型开放式指数证
                                         券投资基金的基金经理；2021 年 6 月起兼
                                         任国联安上证科创板 50 成份交易型开放
                                         式指数证券投资基金的基金经理；2021 年
                                         式指数证券投资基金的基金经理；2022 年
                                         型开放式指数证券投资基金联接基金的
                                         基金经理；2023 年 3 月起兼任国联安国证
                                         ESG300 交易型开放式指数证券投资基金
                                         的基金经理；2023 年 4 月起兼任国联安中
                                         证消费 50 交易型开放式指数证券投资基
                                         金的基金经理；2024 年 12 月起兼任国联
                                         安上证科创板芯片设计主题交易型开放
                                         式指数证券投资基金的基金经理；2025 年
                                         易型开放式指数证券投资基金的基金经
                                         理；2025 年 11 月起兼任国联安恒生港股
                                         通科技主题交易型开放式指数证券投资
                                         基金的基金经理。
                                         章椹元先生，硕士研究生。曾任建信基金
                                         管理有限公司研究员，富国基金管理有限
                                         公司基金经理助理、基金经理，融通基金
      基 金 经                     17 年     管理有限公司专户投资经理、基金经理、
      理、量化    2021 年 9          （ 自      指数与量化投资部总经理。2019 年 5 月加
章椹元                      -
      投资部总     月 27 日           2008 年   入国联安基金管理有限公司，担任量化投
      经理                        起）       资部总经理（兼投资经理）。2020 年 5 月
                                         起担任国联安沪深 300 交易型开放式指数
                                         证券投资基金的基金经理；2020 年 8 月起
                                         兼任国联安中证全指半导体产品与设备
                             第 10页 共 62页
                 国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
                            交易型开放式指数证券投资基金联接基
                            金、国联安沪深 300 交易型开放式指数证
                            券投资基金联接基金和国联安中证全指
                            半导体产品与设备交易型开放式指数证
                            券投资基金的基金经理；2021 年 2 月起兼
                            任国联安中证全指证券公司交易型开放
                            式指数证券投资基金的基金经理；2021 年
                            主题交易型开放式指数证券投资基金的
                            基金经理；2021 年 6 月起兼任国联安上证
                            科创板 50 成份交易型开放式指数证券投
                            资基金的基金经理；2021 年 9 月起兼任国
                            联安创业板科技交易型开放式指数证券
                            投资基金的基金经理；2021 年 10 月起兼
                            任国联安新精选灵活配置混合型证券投
                            资基金的基金经理；2022 年 11 月至 2025
                            年 1 月兼任国联安添鑫灵活配置混合型证
                            券投资基金的基金经理；2022 年 12 月起
                            兼任国联安中证 1000 指数增强型证券投
                            资基金的基金经理；2023 年 3 月起兼任国
                            联安国证 ESG300 交易型开放式指数证券
                            投资基金的基金经理；2023 年 4 月起兼任
                            国联安中证消费 50 交易型开放式指数证
                            券投资基金的基金经理；2024 年 1 月起兼
                            任国联安沪深 300 指数增强型证券投资基
                            金的基金经理；2024 年 12 月起兼任国联
                            安上证科创板芯片设计主题交易型开放
                            式指数证券投资基金的基金经理；2025 年
                            型开放式指数证券投资基金的基金经理；
                            指数增强型证券投资基金的基金经理；
                            低波动交易型开放式指数证券投资基金
                            的基金经理；2025 年 11 月起兼任国联安
                            恒生港股通科技主题交易型开放式指数
                            证券投资基金的基金经理。
注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准；
 姓名    产品类型   产品数量（只）       资产净值（元）                 任职时间
 章椹元   公募基金          17     36,475,690,517.22   2020 年 5 月 6 日
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                    国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
         私募资产管
         理计划
         其他组合            -                     -         -
         合计             21     57,525,793,367.04         -
     本基金基金经理薪酬激励不存在与私募资产管理计划浮动管理费或产品业绩表现挂钩的情
况。
     本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安创业板科
技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求
最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人
利益的行为。
     本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平
交易制度》
    （以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执
行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
     本基金管理人建立了健全的投资授权制度，分别明确投资决策委员会、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限
的操作需要经过严格的审批程序。本基金管理人建立了统一的研究平台，不同投资组合可共享研
究资源。本基金管理人建立了严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，通过投资交易管理系
统的权限设置确保不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息均做到相互隔离。
本基金管理人建立集中交易室实行集中交易制度，投资交易指令统一通过交易室下达，严格遵守
公平交易原则，启用交易系统中的公平交易模块，按照时间优先、价格优先、比例分配的原则执
行指令；对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组
合经理根据投资需要独立申报价格和数量，交易室根据事前申报的满足价格条件的数量进行比例
分配；对于银行间交易、固定收益平台、交易所大宗交易等非集中竞价交易，以投资组合的名义
向银行间市场或交易对手询价、成交确认，确保上述非集中竞价交易与投资组合一一对应，并保
证各投资组合获得公平的交易机会。风险管理部对银行间、固定收益平台和大宗平台的交易进行
交易价格的核对。
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  本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各
投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时
间优先、价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及
时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期
分析；对投资流程独立稽核等。
  本基金管理人每季度和每年度对所有投资组合进行同向交易价差分析、反向及异常交易分析。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量 5%的交易次数为 2 次，发生原因是为了满足产品合同中相关投资比例的限
制要求。本基金管理人对不同投资组合同日反向交易进行严格的控制，对不同投资组合邻近交易
日的反向交易从交易量、交易价格、交易金额等方面进行分析，未发现异常交易。
  本基金管理人对本报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）的不同投资组合同向交易
的交易价差进行了分析，执行了 95%置信区间、假设溢价率为 0 的 T 分布检验，同时进一步对不
同投资组合同向交易的交易占优比情况以及潜在的价差金额对投资组合的贡献进行分析，未发现
明显异常。
  公平交易制度总体执行情况良好。
  本基金管理人依据《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试行）》的要求，完
善了相关的制度和流程，防范兼任行为潜在利益冲突，确保公平对待所有投资组合，保障基金份
额持有人的合法权益。本报告期内，通过对基金经理的投资交易行为进行监控和分析，未发现同
一基金经理管理公募基金、私募资产管理计划之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
  本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
国在人工智能、机器人、军工等领域实现了长足的进步，相应的股票板块也出现了较大的涨幅。
在消费方面，内需不足依旧是影响宏观经济健康发展的重要问题，相信新的一年会有更多的刺激
内需的政策出台。
  国际方面，局势依旧动荡，以色列轰炸周边多国，美国在巴以问题上的政策站在了全世界的
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对立面。美国境内发生多起枪击事件，特朗普政治盟友被暗杀。黄金与铜为代表的大宗商品价格
出现较大的上涨。
  全年度股市整体出现大幅上涨，沪深 300 指数上涨 17.66%，中证 A100 指数上涨 20.44%，创
业板综指上涨 40.4%，创科技指数大涨 62.85%。
  依据基金合同的约定，创科技 ETF 基金始终保持合理的仓位，采用完全复制的方法跟踪创科
技指数，将跟踪误差控制在合理范围。
  截止报告期末，本基金份额净值为 1.1351 元，本报告期份额净值增长率为 62.88%，同期业
绩比较基准收益率为 62.85%。
  展望 2026 年，全球流动性仍相对宽松，美国针对中国的科技领域的打压以及关税措施依旧存
在反复的可能性，俄乌战争，中东局势、委内瑞拉局势也存在诸多的变数，全球宏观经济存在较
大的不确定性。未来中美关系、中欧关系的发展有待观察，但中国与西方国家在高科技领域的竞
争不可避免。中国在人工智能、半导体、尖端军工等领域都有所突破，相信未来高科技领域会不
断出现惊喜，值得长期关注，在中央的相应政策之下，国内消费、房地产行业预计会逐步复苏，
相应的板块也或将存在投资机会。
  本报告期内，基金管理人在内部监察工作中本着一切合法合规运作的指导思想、以保障基金
份额持有人利益为宗旨，由独立于各业务部门的内部监察人员对公司的经营管理、基金的投资运
作及员工的行为规范等方面进行定期和不定期检查，发现问题及时督促有关部门进行整改，并定
期制作报告上报公司管理层。具体来说，报告期内基金管理人的内部监察工作重点集中于以下几
个方面：
  （1）报告期内，公司密切关注监管部门所颁布的各项最新的法律法规，及时进行法律法规及
监管政策的通报和解读。此外，公司还通过组织各项专题合规培训，使投研、市场、中后台的各
条线人员加深对法律法规及公司制度的理解，加强员工的合规意识。
  （2）报告期内，公司在监管机构的指导下，持续推动合规经营和风险防范，多次通过邮件和
培训等多种形式对公司员工加强教育、引导和监督，并加大了各项稽核力度。
  （3）通过组织各部门认真贯彻落实法规政策、定期自查、监察部门的定期/不定期的抽查，
对公司业务的各个方面进行监督检查，包括基金投资、运作、销售等领域，以实现公司的合法合
规经营，维护基金份额持有人、公司股东和公司的合法权益。
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  （4）加强与托管人的日常联系。公司与托管人的基金日常监督部门加强联系，确定了日常监
督的工作方式、业务合作等，并完善日常监督方面的沟通与联系。
  基金管理人将继续致力于维护一个有效率、效果的内部控制体系，以风险防范为核心，提高
内部监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
  公司成立估值委员会，对估值业务总体负责。估值委员会由公司负责营运相关领导、运营部、
权益投资部、现金管理部、固定收益部、专户投资部、交易部、量化投资部、研究部、监察稽核
部和风险管理部部门负责人组成，并根据业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业
能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值
决策由估值委员会成员 1/2 以上多数票通过，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，
公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行
有详细的核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流
程的适当性与合理性。
  根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情况，本基金本报告期
未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
  无。
                 §5 托管人报告
  本报告期内，本基金托管人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规的规定、基金合同
和托管协议的约定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，尽职尽责地履行了基金托管人
应尽的义务。
  本报告期内，基金托管人根据《证券投资基金法》等有关法律法规的规定、基金合同和托管
协议的约定，对本基金的基金资产净值计算以及利润分配等方面进行了复核审查，对本基金的投
资范围、投资比例、投资限制等方面进行了监督，未发现存在损害基金份额持有人利益的行为。
  本报告期内，本基金托管人依法复核国联安基金管理人编制和披露的 2025 年年度报告中财务
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指标、净值表现、利润分配、财务会计报告、投资组合报告等内容，以上内容真实、准确和完整。
                    §6 审计报告
财务报表是否经过审计      是
审计意见类型          标准无保留意见
审计报告编号          毕马威华振审字第 2601451 号
审计报告标题          审计报告
                国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金全体基金
审计报告收件人
                份额持有人
                我们审计了后附的国联安创业板科技交易型开放式指数证券
                投资基金(以下简称“该基金”）财务报表，包括 2025 年 12
                月 31 日的资产负债表、2025 年度的利润表、净资产变动表
                以及相关财务报表附注。
                我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照中华人民共
审计意见            和国财政部颁布的企业会计准则、    《资产管理产品相关会计处
                理规定》  （以下合称“企业会计准则”）及财务报表附注 7.4.2
                中所列示的中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监
                会”)和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操
                作的规定编制，公允反映了该基金 2025 年 12 月 31 日的财务
                状况以及 2025 年度的经营成果和净资产变动情况。
                我们按照中国注册会计师审计准则（以下简称“审计准则”）
                的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报
                表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
                按照中国注册会计师职业道德守则和《中国注册会计师独立
形成审计意见的基础       性准则第 1 号--财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》
                中适用于公众利益实体财务报表审计业务的独立性要求，我
                们独立于该基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们
                相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意
                见提供了基础。
强调事项            无
其他事项            无
                该基金管理人国联安基金管理有限公司（以下简称“该基金
                管理人”）管理层对其他信息负责。其他信息包括该基金 2025
                年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计
                报告。
                我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不
其他信息
                对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
                结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，
                在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过
                程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
                基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错
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                 国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
                 报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要
                 报告。
                 该基金管理人管理层负责按照企业会计准则及财务报表附注
                 布的有关基金行业实务操作的规定编制财务报表，使其实现
                 公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
管理层和治理层对财务报表的责   报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
任                在编制财务报表时，该基金管理人管理层负责评估该基金的
                 持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运
                 用持续经营假设，除非该基金预计在清算时资产无法按照公
                 允价值处置。
                 该基金管理人治理层负责监督该基金的财务报告过程。
                 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导
                 致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报
                 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则
                 执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
                 舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影
                 响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认
                 为错报是重大的。
                 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，
                 并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
                 (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风
                 险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适
                 当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉
                 及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，
                 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于
                 错误导致的重大错报的风险。
注册会计师对财务报表审计的责   (2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但
任                目的并非对内部控制的有效性发表意见。
                 (3)评价该基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出
                 会计估计及相关披露的合理性。
                 (4)对该基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出
                 结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对该基金持
                 续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定
                 性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审
                 计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表
                 中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意
                 见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，
                 未来的事项或情况可能导致该基金不能持续经营。
                 (5)评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并
                 评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
                 我们与该基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和
                 重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别
                 出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称        毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
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注册会计师的姓名                  王国蓓                          邬明东
会计师事务所的地址                 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
审计报告日期                    2026 年 3 月 26 日
                          §7 年度财务报表
会计主体：国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2025 年 12 月 31 日
                                                                 单位：人民币元
                                         本期末                      上年度末
        资 产              附注号
资 产：
货币资金                     7.4.7.1             1,455,616.09          2,633,065.55
结算备付金                                                   -            116,640.69
存出保证金                                            3,965.92             52,331.11
交易性金融资产                  7.4.7.2            43,265,625.02        139,030,563.93
其中：股票投资                                     43,265,625.02        139,030,563.93
    基金投资                                                -                       -
    债券投资                                                -                       -
    资产支持证券投资                                            -                       -
    贵金属投资                                               -                       -
    其他投资                                                -                       -
衍生金融资产                   7.4.7.3                        -                       -
买入返售金融资产                 7.4.7.4                        -                       -
应收清算款                                                   -                       -
应收股利                                                    -                       -
应收申购款                                                   -                       -
递延所得税资产                                                 -                       -
其他资产                     7.4.7.5                        -                       -
资产总计                                        44,725,207.03        141,832,601.28
                                         本期末                      上年度末
     负债和净资产              附注号
负 债：
短期借款                                                    -                       -
交易性金融负债                                                 -                       -
衍生金融负债                   7.4.7.3                        -                       -
卖出回购金融资产款                                               -                       -
应付清算款                                                   -             37,906.41
应付赎回款                                                   -                       -
应付管理人报酬                                         20,499.93             65,567.21
应付托管费                                            4,100.00             13,113.45
应付销售服务费                                                 -                       -
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应付投资顾问费                                                     -                    -
应交税费                                                        -                    -
应付利润                                                        -                    -
递延所得税负债                                                     -                    -
其他负债                      7.4.7.6                114,372.80              51,209.35
负债合计                                             138,972.73             167,796.42
净资产：
实收基金                      7.4.7.7           39,280,565.00           203,280,565.00
未分配利润                     7.4.7.8              5,305,669.30         -61,615,760.14
净资产合计                                       44,586,234.30           141,664,804.86
负债和净资产总计                                    44,725,207.03           141,832,601.28
注：报告截止日 2025 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.1351 元，基金份额总额 39,280,565.00 份。
会计主体：国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
                                                                    单位：人民币元
                                           本期                    上年度可比期间
       项 目           附注号         2025 年 1 月 1 日至 2025 年     2024 年 1 月 1 日至 2024 年
一、营业总收入                                   37,417,470.93             -33,810,068.57
其中：存款利息收入            7.4.7.9                   16,163.13                 13,618.72
     债券利息收入                                             -                        -
   资产支持证券利
                                                        -                        -
息收入
   买入返售金融资
                                                        -                        -
产收入
     其他利息收入                                             -                        -
填列）
其中：股票投资收益            7.4.7.10             20,880,552.93             -26,439,698.02
     基金投资收益                                             -                        -
     债券投资收益          7.4.7.11                  33,320.39                         -
   资产支持证券投
                                                        -                        -
资收益
     贵金属投资收益                                            -                        -
     衍生工具收益          7.4.7.12                           -                        -
     股利收益            7.4.7.13                  943,897.32               234,810.45
   以摊余成本计量
的金融资产终止确认产                                              -                        -
生的收益
     其他投资收益                                             -                        -
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                                国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
失以“-”号填列）
                                                          -                      -
号填列）
号填列）
减：二、营业总支出                                        618,655.23             459,049.55
其中：暂估管理人报酬                                                -                      -
其中：卖出回购金融资产
                                                          -                      -
支出
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
减：所得税费用                                                   -                      -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
五、其他综合收益的税后
                                                          -                      -
净额
六、综合收益总额                                    36,798,815.70           -34,269,118.12
会计主体：国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
                                                                    单位：人民币元
                                              本期
    项目                          2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
                实收基金             其他综合收益              未分配利润           净资产合计
一、上期期末净
资产
加：会计政策变
                           -                 -                  -                -
更
    前期差错更
                           -                 -                  -                -
正
    其他                     -                 -                  -                -
二、本期期初净
资产
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                              国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
三、本期增减变 -164,000,000.0
动额（减少以“-”                                  -    66,921,429.44    -97,078,570.56
号填列）                 0
（一）、综合收益
                          -                -    36,798,815.70     36,798,815.70
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的      -164,000,000.0
净资产变动数                                     -    30,122,613.74    -133,877,386.26
（净资产减少以                   0
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
                                           -    37,623,912.88    -221,376,087.12
回款                        0
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净
                          -                -                -                  -
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收                   -                -                -                  -
益
四、本期期末净
资产
                                        上年度可比期间
     项目                       2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
               实收基金            其他综合收益           未分配利润              净资产合计
一、上期期末净
资产
加：会计政策变
                          -                -                -                  -
更
     前期差错更
                          -                -                -                  -
正
     其他                   -                -                -                  -
二、本期期初净
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-” 187,000,000.00                   -   -55,764,305.65    131,235,694.35
号填列）
（一）、综合收益
                          -                -   -34,269,118.12    -34,269,118.12
总额
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（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数        187,000,000.00              -   -21,495,187.53   165,504,812.47
（净资产减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申      1,336,000,000.                  -369,724,373.9
                                          -                    966,275,626.03
购款                        00                               7
                                          -   348,229,186.44   -800,770,813.56
回款                       .00
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净
                           -              -                -                 -
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收                    -              -                -                 -
益
四、本期期末净
资产
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
         唐华                       蔡蓓蕾                          仲晓峰
     基金管理人负责人                  主管会计工作负责人                  会计机构负责人
     国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金“)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]第 1936 号《关于准予国联安创业板科技交易
型开放式指数证券投资基金证券投资基金注册的批复》核准，由国联安基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》和《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型的交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购
资金利息共募集人民币 249,269,224.00 元(含募集股票市值)，业经普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2021)第 1014 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，
                                                《国
联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 9 月 27 日正式生效，基金
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                             国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
合同生效日的基金份额总额为 249,280,565.00 份基金份额，其中认购资金利息折合 11,341.00
份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为中国银河证券股份
有限公司(以下简称“中国银河证券”)。
   根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、
                           《国联安创业板科技交易型开放式指
数证券投资基金基金合同》和《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
的有关规定，本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现基金的投资目标，
本基金还可投资于非成份股(包括主板、创业板、存托凭证及其他中国证监会允许上市的股票)、
债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、
可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据)、资产支持证券、债券回购、同
业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可根据法律法规的规定参与融资业务以及转融通
证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份
股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；股指期货及其他金
融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规对该比例要求有变更的，
基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述比例。本基金的业绩比较基准为：创业板科技指数
收益率。
   经 深 圳 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 “ 深 交 所 “ ) 深 证 上 [2021]990 号 文 审 核 同 意 ， 本 基 金
   本基金财务报表以持续经营为基础编制。本基金财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简
称“财政部”)颁布的企业会计准则和《资产管理产品相关会计处理规定》(以下合称“企业会计
准则”)的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报
告和中期报告>》
       、中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）颁布的《证券投资基金会
计核算业务指引》及财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、基金业协会发布的其他有关基金
行业实务操作的规定编制财务报表。
   本基金财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 7.4.2 中所列示的中国证监会和基金
业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2025 年 12 月 31
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                         国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
日的财务状况、2025 年度的经营成果和净资产变动情况。
     本基金的会计年度自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。
     本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本基金选定记账本位币
的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
     (a)金融资产的分类
     本基金的金融工具包括股票投资、债券投资等。
     本基金通常根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，在初始确认时将
金融资产分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且
其变动计入其他综合收益的金融资产及以摊余成本计量的金融资产。
     除非本基金改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务
模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分
类。
     本基金将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
     -本基金管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；
     -该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付。
     除上述以摊余成本计量的金融资产外，本基金将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产。本基金现无分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收
益的金融资产。
     管理金融资产的业务模式，是指本基金如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本
基金所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本基金
以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管
理金融资产的业务模式。
     本基金对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合
同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产
                           第 24页 共 62页
                    国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风
险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本基金对可能导致金融资产合同现金流
量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的
要求。
    (b)金融负债的分类
    本基金将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及以摊余成本计
量的金融负债。
    -以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债。
    -以摊余成本计量的金融负债
    初始确认后，对于该类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
    本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    (a)金融工具的初始确认
    金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。
    在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或
金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    (b)后续计量
    -以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和
股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
    -以摊余成本计量的金融资产
    初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于
任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法
摊销或确认减值时，计入当期损益。
    -以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利
                     第 25页 共 62页
                    国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
得或损失（包括利息费用）计入当期损益。
  -以摊余成本计量的金融负债
  初始确认后，对于该类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
  (c)金融工具的终止确认
  满足下列条件之一时，本基金终止确认该金融资产：
  -收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
  -该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
  -该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
  金融资产整体转移满足终止确认条件的，本基金将下列两项金额的差额计入当期损益：
  -所转移金融资产在终止确认日的账面价值；
  -因转移金融资产而收到的对价。
  金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本基金终止确认该金融负债（或该部分金
融负债）。
  (d)金融工具的减值
  本基金以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
  -以摊余成本计量的金融资产
  本基金持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型。
  预期信用损失的计量
  预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，
是指本基金按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流
量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
  在计量预期信用损失时，本基金需考虑的最长期限为面临信用风险的最长合同期限（包括考
虑续约选择权）。
  整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导
致的预期信用损失。
  未来 12 个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后 12 个月内（若金融工具的预计存续期
少于 12 个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存
续期预期信用损失的一部分。
  本基金对满足下列情形的金融工具按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损
                     第 26页 共 62页
                 国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
失准备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：
  -该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；或
  -该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
  预期信用损失准备的列报
  为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本基金在每个资产负债表日重新计量预期
信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对
于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。?
  核销
  如果本基金不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资
产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本基金确定债务人
没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，被减记的金融资产仍
可能受到本基金催收到期款项相关执行活动的影响。
  已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
  除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值：
  公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。
  本基金在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，根据企业会计准则的规定采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。
  存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的金融工具，在估值日有报价的，除会计准则
规定的情况外，将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量；估值日无报价且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足
证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，对报价进行调整，确定公允价值。
与上述金融工具相同，但具有不同特征的，以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术
中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有
者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，本基金不考虑因其大量持有相关资
产或负债所产生的溢价或折价。
  对不存在活跃市场的金融工具，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，优先使用可观察输入值，只有在无
法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
                  第 27页 共 62页
                  国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
  如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的
现行市价及重大变化等因素，对估值进行调整并确定公允价值。
  金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
  -本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
  -本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
  实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎
回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
  损益平准金核算在基金份额发生变动时，申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包
含的未分配利润，包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指根据交易申
请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算的金额。未实现损益
平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现损益占净资产比例计算
的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量，并于会计期末全额转
入未分配利润。
  利息收入
  存款利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。
  买入返售金融资产在资金实际占用期间内按实际利率法逐日确认为利息收入。
  投资收益
  股票投资收益、债券投资收益和衍生工具收益按相关金融资产于处置日成交金额与其初始计
量金额的差额确认，处置时产生的交易费用计入投资收益。
  股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得
税后的净额确认。
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资，在其持有期间，按票面金额和票面利率
计算的利息计入投资收益。?
  公允价值变动收益
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                     国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
  公允价值变动收益核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产、衍生工具、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变
动形成的应计入当期损益的利得或损失。不包括本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期
损益的债券投资在持有期间按票面利率计算的利息。
  本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算。
  基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率时，基金管理人可以进
行收益分配；具体分红方案见基金管理人届时发布的相关分红公告；在符合有关基金分红条件的
前提下，收益分配比例根据以下原则确定：使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同
期累计报酬率。若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式为现金
分红；基于本基金的性质和特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，收益分配后基金份额
净值有可能低于面值；每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规
定。在不违背法律法规及基金合同的规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
基金管理人经与托管人协商一致，可在按照监管部门要求履行适当程序后调整基金收益的分配原
则，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
  编制财务报表时，本基金需要运用估计和假设，这些估计和假设会对会计政策的应用及资产、
负债、收入和支出的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本基金对估计涉及的关键假
设和不确定因素的判断进行持续评估，会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。
  对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活
跃）等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证券监督管理委员会关于证券投资基
金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的
通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
  对于在发行时明确一定期限限售期的股票，根据中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基
金投资流通受限股票估值指引（试行）>的通知》
                     ，在估值日按照流通受限股票计算公式确定估值
日流通受限股票的价值。
  根据《关于固定收益品种的估值处理标准》在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券
交易所、北京证券交易所及中国证券监督管理委员会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的
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                    国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外），采用第三方估值基准服务机构提供的价格数据进
行估值。
  本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。
  本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
  本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
  根据财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税 [2004] 78
号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《关于实施上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101 号《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关
于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008] 1 号文《关于企业所得税若干优
惠政策的通知》、财税 [2016] 36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税
[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》
                                     、财税[2016]70 号《关
于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140 号文《关于明确金融、房地产
开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2 号文《关于资管产品增值税政策有关
问题的补充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、财税[2023] 39 号《关于减半征收证
券交易印花税的公告》、财政部 税务总局公告 2024 年第 8 号《关于延续实施全国中小企业股份转
让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2025] 4 号《关于国债等债券利
息收入增值税政策的公告》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
  a) 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，
暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
  证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券取得的金融商品转让收入免征增值税；对金融
同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征
收增值税。自 2025 年 8 月 8 日起，对在该日期之后（含当日）新发行的国债、地方政府债券、金
融债券的利息收入，恢复征收增值税，对该日期之前已发行的国债、地方政府债券、金融债券（含
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在 2025 年 8 月 8 日之后续发行的部分）的利息收入，继续免征增值税直至债券到期。资管产品管
理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
  b) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
  对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
  c) 对基金从上市公司、全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（“挂牌
公司”）取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利
收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂
减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
  对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。
  d) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。自
  e) 对基金运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管理人所在地适用的税率，计算
缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。
                                                        单位：人民币元
                         本期末                         上年度末
       项目
活期存款                          1,455,616.09                2,633,065.55
等于：本金                         1,455,302.34                2,632,509.76
 加：应计利息                                313.75                  555.79
定期存款                                        -                        -
等于：本金                                       -                        -
 加：应计利息                                     -                        -
其中：存款期限 1 个月以
                                            -                        -
内
 存款期限 1-3 个月                                -                        -
 存款期限 3 个月以上                                -                        -
其他存款                                        -                        -
等于：本金                                       -                        -
 加：应计利息                                     -                        -
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       合计                      1,455,616.09                     2,633,065.55
                                                              单位：人民币元
                                     本期末
      项目                        2025 年 12 月 31 日
                  成本           应计利息            公允价值           公允价值变动
股票             38,331,363.04            -     43,265,625.02     4,934,261.98
贵金属投资-金交所                  -            -                 -                -
黄金合约
      交易所市场                -            -                 -                -
债券    银行间市场                -            -                 -                -
      合计                   -            -                 -                -
资产支持证券                     -            -                 -                -
基金                         -            -                 -                -
其他                         -            -                 -                -
      合计       38,331,363.04            -     43,265,625.02     4,934,261.98
                                     上年度末
      项目                        2024 年 12 月 31 日
                  成本           应计利息            公允价值           公允价值变动
股票            149,615,041.20            -   139,030,563.93    -10,584,477.27
贵金属投资-金交所                  -            -                 -                -
黄金合约
      交易所市场                -            -                 -                -
债券    银行间市场                -            -                 -                -
      合计                   -            -                 -                -
资产支持证券                     -            -                 -                -
基金                         -            -                 -                -
其他                         -            -                 -                -
      合计      149,615,041.20            -   139,030,563.93    -10,584,477.27
注：股票投资的估值增值和股票投资的公允价值均包含可退替代款估值增值。
     本报告期末及上年度末，本基金均未持有衍生金融资产/负债。
     本报告期末及上年度末，本基金均未持有买入返售金融资产。
     本报告期末及上年度末，本基金均未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
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  本报告期末及上年度末，本基金均未持有其他资产。
                                                           单位：人民币元
                            本期末                             上年度末
        项目
应付券商交易单元保证金                                 -                             -
应付赎回费                                       -                             -
应付证券出借违约金                                   -                             -
应付交易费用                              4,372.80                    29,724.34
其中：交易所市场                            4,372.80                    29,724.34
   银行间市场                                    -                             -
应付利息                                        -                             -
预提审计费                             30,000.00                     18,797.88
预提信息披露费                           80,000.00                               -
ETF 申赎证券清算款                                 -                    2,687.13
        合计                       114,372.80                     51,209.35
                                                       金额单位：人民币元
                                       本期
        项目               2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
                    基金份额（份）                             账面金额
上年度末                       203,280,565.00                  203,280,565.00
本期申购                        95,000,000.00                   95,000,000.00
本期赎回（以“-”号填列）             -259,000,000.00                 -259,000,000.00
本期末                         39,280,565.00                   39,280,565.00
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
                                                           单位：人民币元
   项目           已实现部分                未实现部分               未分配利润合计
上年度末            -89,844,136.68         28,228,376.54       -61,615,760.14
本期期初            -89,844,136.68         28,228,376.54       -61,615,760.14
本期利润             21,280,076.45         15,518,739.25        36,798,815.70
本期基金份额交易产生
的变动数
其中：基金申购款        -32,851,179.13         25,349,879.99        -7,501,299.14
   基金赎回款        100,391,877.25        -62,767,964.37        37,623,912.88
本期已分配利润                      -                     -                      -
本期末              -1,023,362.11          6,329,031.41         5,305,669.30
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                                                                   单位：人民币元
                                本期                            上年度可比期间
          项目       2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31        2024 年 1 月 1 日至 2024 年
                                 日                              12 月 31 日
活期存款利息收入                                  15,987.23                     12,079.57
定期存款利息收入                                            -                           -
其他存款利息收入                                            -                           -
结算备付金利息收入                                    109.33                      1,362.31
其他                                              66.57                      176.84
合计                                        16,163.13                     13,618.72
注：此处其他列示的是结算保证金利息收入。
                                                                   单位：人民币元
                             本期                               上年度可比期间
      项目            2025年1月1日至2025年12月31                 2024年1月1日至2024年12月
                             日                                   31日
股票投资收益——买卖
股票差价收入
股票投资收益——赎回
差价收入
股票投资收益——申购
                                                -                               -
差价收入
股票投资收益——证券
                                                -                               -
出借差价收入
合计                               20,880,552.93                     -26,439,698.02
                                                                   单位：人民币元
                             本期                               上年度可比期间
     项目        2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31           2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12
                           日                                   月 31 日
卖出股票成交总
额
减：卖出股票成本
总额
减：交易费用                              25,252.47                           85,805.94
买卖股票差价收
入
                                                                   单位：人民币元
     项目                       本期                              上年度可比期间
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赎回基金份额对价总
额
减：现金支付赎回款
总额
减：赎回股票成本总
额
减：交易费用                                      -                         -
赎回差价收入                        17,784,672.48              -28,734,740.29
  本报告期内及上年度可比期间，本基金均无股票申购差价收入。
  本报告期内及上年度可比期间，本基金均无证券出借差价收入。
                                                        单位：人民币元
                          本期                         上年度可比期间
      项目          2025年1月1日至2025年12月31          2024年1月1日至2024年12月31
                           日                             日
债券投资收益——利
息收入
债券投资收益——买
卖债券（债转股及债
券到期兑付）差价收
入
债券投资收益——赎
                                       -                              -
回差价收入
债券投资收益——申
                                       -                              -
购差价收入
      合计                       33,320.39                              -
                                                        单位：人民币元
                            本期                       上年度可比期间
        项目         2025年1月1日至2025年12月31          2024年1月1日至2024年12月
                            日                            31日
卖出债券（债转股及债                     257,031.30                             -
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                          国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
券到期兑付）成交总额
减：卖出债券（债转股
及债券到期兑付）成本                         223,699.02                                 -
总额
减：应计利息总额                                21.57                                 -
减：交易费用                                  10.28                                 -
买卖债券差价收入                            33,300.43                                 -
     本报告期内及上年度可比期间，本基金均无债券投资收益赎回差价收入。
     本报告期内及上年度可比期间，本基金均无债券投资收益申购差价收入。
     本报告期内及上年度可比期间，本基金均无衍生工具投资收益。
                                                              单位：人民币元
                             本期                        上年度可比期间
      项目        2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月     2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月
股票投资产生的股利
收益
其中：证券出借权益补
                                           -                              -
偿收入
基金投资产生的股利
                                           -                              -
收益
      合计                          943,897.32                     234,810.45
                                                              单位：人民币元
                                  本期                        上年度可比期间
      项目名称              2025 年 1 月 1 日至 2025 年          2024 年 1 月 1 日至 2024
     ——股票投资                       15,518,739.25                -10,174,675.06
     ——债券投资                                     -                             -
     ——资产支持证券
                                                -                             -
投资
     ——基金投资                                     -                             -
     ——贵金属投资                                    -                             -
     ——其他                                       -                             -
     ——权证投资                                     -                             -
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减：应税金融商品公允价值
                                               -                            -
变动产生的预估增值税
       合计                         15,518,739.25                -10,174,675.06
                                                              单位：人民币元
                                 本期                        上年度可比期间
       项目           2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月        2024 年 1 月 1 日至 2024
基金赎回费收入                                        -                            -
替代损益                                  24,797.91                  2,555,875.34
       合计                             24,797.91                  2,555,875.34
                                                               单位：人民币元
                           本期                          上年度可比期间
       项目       2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12     2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31
                          月 31 日                            日
审计费用                             30,000.00                          18,797.88
信息披露费                            80,000.00                                  -
证券出借违约金                                   -                                 -
       合计                       110,000.00                          18,797.88
  截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
  截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。
            关联方名称                             与本基金的关系
国联 安基金管 理有限公 司（“国联 安基          基金管理人
金”）
中国 银河证券 股份有限 公司(“银河 证          基金托管人、基金销售机构
券”)
太平洋资产管理有限责任公司(“太平洋             基金管理人的股东
资管”)
安联集团                           基金管理人的股东
  下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
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                                                                       金额单位：人民币元
                          本期
                                                         上年度可比期间
                        月 31 日
  关联方名称
                                  占当期股票
                                                                    占当期股票
                  成交金额            成交总额的            成交金额
                                                                  成交总额的比例（%）
                                  比例（%）
中国银河证券股份
有限公司
                                                                       金额单位：人民币元
                   本期
                                                      上年度可比期间
关联方名称
                        占当期债券
                                                                  占当期债券
          成交金额         成交总额的比              成交金额
                                                                成交总额的比例（%）
                         例（%）
中国银河证
券股份有限    257,031.30          100.00                    -                            -
公司
  本报告期内及上年度可比期间，本基金均未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
  本报告期内及上年度可比期间，本基金均未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
                                                                       金额单位：人民币元
                                            本期
 关联方名称
                      当期           占当期佣金总量         期末应付佣金余             占期末应付佣金
                      佣金            的比例（%）            额                总额的比例（%）
中国银河证券股
份有限公司
                                         上年度可比期间
 关联方名称
                      当期           占当期佣金总量         期末应付佣金余             占期末应付佣金
                      佣金            的比例（%）            额                总额的比例（%）
中国银河证券股
份有限公司
注：1、上述佣金经本基金的基金管理人与证券公司协商确定，股票交易佣金费率不超过市场平均
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股票交易佣金费率的两倍，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司等第三方收取的费用后的净
额列示。
研究成果和市场信息服务。自 2024 年 7 月 1 日起，证券公司仅为本基金提供交易单元租用以及研
究服务。
                                                           单位：人民币元
                                本期                     上年度可比期间
          项目         2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12    2024 年 1 月 1 日至 2024 年
                               月 31 日                    12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费                      423,879.23                 366,876.29
其中：应支付销售机构的客户维护
费
应支付基金管理人的净管理费                       417,681.14                 361,440.08
注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 0.50%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×
                                                           单位：人民币元
                               本期                     上年度可比期间
          项目        2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12    2024 年 1 月 1 日至 2024 年
                             月 31 日                     12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费                      84,775.93                 73,375.38
注：支付基金托管人银河证券的基金托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.10%/当年天数。
     本报告期内及上年度可比期间，本基金均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
     本报告期内及上年度可比期间，本基金均未与关联方进行转融通出借业务。
     本报告期内及上年度可比期间，本基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
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    本报告期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
                                                                     单位：人民币元
                            本期
                                                         上年度可比期间
  关联方名称                                            2024年1月1日至2024年12月31日
                     期末余额      当期利息收入              期末余额              当期利息收入
中国银河证券股
份有限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人银河证券转存于中国工商银行股份有限公司北京复兴门支行，
按银行同业利率计息。本基金通过基金托管人账户转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算
备付金，于 2025 年 12 月 31 日的相关余额为人民币 0.00 元。
                                      （2024 年 12 月 31 日：人民币 116,
    本报告期内及上年度可比期间，本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
    本报告期内及上年度可比期间，本基金均无其他关联交易事项。
    本报告期内本基金未实施利润分配。
                                                                   金额单位：人民币元
                                                   数量
              成功             流通            期末
 证券      证券           受限            认购             （单     期末       期末估值
              认购             受限            估值                                 备注
 代码      名称            期            价格             位：    成本总额       总额
               日             类型            单价
                                                   股）
         悍高                  新股
         集团                  锁定
         瑞立                  新股
         科密                  锁定
         马可                  新股
         波罗                  锁定
              月 15
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               日
         信通                新股
         电子                锁定
         汉桑                新股
         科技                锁定
         云汉                新股
         芯城                锁定
         艾芬                新股
          达                锁定
         建发                新股
         致新                锁定
         山大                新股
         电力                锁定
         广东                新股
         建科                锁定
         联合                新股
         动力                锁定
         昊创                新股
         瑞通                锁定
注：根据中国证监会相关规定，证券投资基金参与网下配售，可与发行人、承销商自主约定网下
配售股票的持有期限并公开披露。持有期自公开发行的股票上市之日起计算。在持有期内的股票
为流动受限制而不能自由转让的资产。证券投资基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁
定的，锁定期根据交易所相关规定执行。证券投资基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会
规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起在法规规定的限售期内不得转让。证券
投资基金对上述非公开发行股票的减持还需根据交易所相关规定执行。
    本报告期末本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
    截至本报告期末 2025 年 12 月 31 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
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                   国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
购证券款余额为 0 元，因此没有作为抵押的债券。
  截至本报告期末，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额 0 元，
因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在
新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购
交易的余额。
  本报告期末本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
  本基金金融工具的风险主要包括：
  ●   信用风险
  ●   流动性风险
  ●   市场风险
  本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
  本基金管理人的风险控制的组织体系分为三个层次：第一层次为董事会及督察长；第二层次
为总经理、风险控制委员会、风险管理部及监察稽核部；第三层次为公司各业务相关部门对各自
部门的风险控制。
  风险管理的工作目标是通过建立并运用有效的策略、流程、方法和工具，识别和度量公司经
营中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的
风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。
  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。
  本基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金管理人建立了存入
银行合格名单，通过对存款行的信用评估来控制银行存款信用风险。本基金管理人建立了信用风
险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以
分散信用风险。
  本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
                        第 42页 共 62页
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因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评
估并采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。
  于 2025 年 12 月 31 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券、同业存
单和资产支持证券合计占基金资产净值的比例为 0.00%（2024 年 12 月 31 日：0.00%）
                                                  。
  流动性风险是指未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的
流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投
资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况
下以合理的价格变现。
  针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控
并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金管理人在基金合同
中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来
的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
  本基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进
行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例
以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。此外，本基金可
通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投
资的公允价值。
  本报告期末，除完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认
定的特殊投资组合以外，本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票未超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的 30%。
  本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
计不得超过基金资产净值的 15%。
  同时，本基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则
对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对
不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
                       第 43页 共 62页
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性风险和交易对手风险。此外，本基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的
资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；
并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受
质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
   综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流
动性情况良好。
   市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
   利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
   本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券等固定收益类资产等。
本基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法
对上述利率风险进行管理。
                                                                         单位：人民币元
   本期末
   资产
货币资金     1,455,616.09         -          -           -           -            - 1,455,616.09
结算备付金               -         -          -           -           -            -           -
存出保证金        3,965.92         -          -           -           -            -    3,965.92
交易性金融资                                                               43,265,625 43,265,625.0
                    -         -          -           -           -
产                                                                           .02           2
衍生金融资产              -         -          -           -           -            -           -
买入返售金融
                    -         -          -           -           -            -           -
资产
应收股利                -         -          -           -           -            -           -
应收申购款               -         -          -           -           -            -           -
应收清算款               -         -          -           -           -            -           -
其他资产                -         -          -           -           -            -           -
 资产总计    1,459,582.01         -          -           -           -
                                                                            .02           3
   负债
应付赎回款               -         -          -           -           -            -           -
应付管理人报              -         -          -           -           - 20,499.93      20,499.93
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                                    国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
酬
应付托管费                 -         -          -           -           -     4,100.00     4,100.00
应付清算款                 -         -          -           -           -            -           -
卖出回购金融
                      -         -          -           -           -            -           -
资产款
应付销售服务
                      -         -          -           -           -            -           -
费
应付投资顾问
                      -         -          -           -           -            -           -
费
应付利润                  -         -          -           -           -            -           -
应交税费                  -         -          -           -           -            -           -
其他负债                  -         -          -           -           -114,372.80      114,372.80
    负债总计              -         -          -           -           -138,972.73      138,972.73
利率敏感度缺                                                                 43,126,652 44,586,234.3
   口                                                                          .29           0
  上年度末
    资产
货币资金       2,633,065.55         -          -           -           -            - 2,633,065.55
结算备付金        116,640.69         -          -           -           -            -   116,640.69
存出保证金         52,331.11         -          -           -           -            -   52,331.11
交易性金融资                                                                 139,030,56 139,030,563.
                      -         -          -           -           -
产                                                                            3.93           93
买入返售金融
                      -         -          -           -           -            -           -
资产
应收清算款                 -         -          -           -           -            -           -
应收股利                  -         -          -           -           -            -           -
应收申购款                 -         -          -           -           -            -           -
其他资产                  -         -          -           -           -            -           -
    资产总计   2,802,037.35         -          -           -           -
    负债
卖出回购金融
                      -         -          -           -           -            -           -
资产款
应付清算款                 -         -          -           -           - 37,906.41      37,906.41
应付赎回款                 -         -          -           -           -            -           -
应付管理人报
                      -         -          -           -           - 65,567.21      65,567.21
酬
应付托管费                 -         -          -           -           - 13,113.45      13,113.45
应付销售服务
                      -         -          -           -           -            -           -
费
应交税费                  -         -          -           -           -            -           -
其他负债                  -         -          -           -           - 51,209.35      51,209.35
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                          国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
 负债总计             -   -          -       -   -167,796.42      167,796.42
利率敏感度缺                                           138,862,76 141,664,804.
   口                                                   7.51           86
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
     于 2025 年 12 月 31 日，本基金持有的债券、同业存单和资产支持证券公允价值占基金资产净
值的比例为 0.00%(2024 年 12 月 31 日：0.00%)，市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响，
因而未进行敏感性分析(2024 年 12 月 31 日：同)。银行存款、结算备付金及存出保证金之浮动利
率根据中国人民银行的基准利率和相关机构的相关政策浮动。
     外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
     其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券以及
银行间同业市场交易的债券，所面临的其他价格风险由所持有的金融工具公允价值的变动情况决
定。
     本基金为被动式股票指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指
数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相
应调整。若因特殊情况(如市场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法规禁止或限制投资等)
导致无法获得足够数量的股票时，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，本基金管理人将采
用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍
生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差，追求尽可能贴近标的指数的表现。本基金管
理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对
可能发生的市场价格风险。
     本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中投资于标的指数成份股
及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；股指期
货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。此外，本基金管理人每日对
本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对
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                                国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
风险进行跟踪和控制。
                                                             金额单位：人民币元
                           本期末                              上年度末
     项目
                                占基金资产净值                           占基金资产净值
                公允价值                               公允价值
                                 比例（%）                             比例（%）
交易性金融资
产－股票投资
交易性金融资
                            -                -                -               -
产－基金投资
交易性金融资
产－贵金属投                      -                -                -               -
资
衍生金融资产
                            -                -                -               -
－权证投资
其他                          -                -                -               -
合计             43,265,625.02             97.04   139,030,563.93           98.14
注：股票投资包含可退替代款估值增（减）值。
     假设   除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
                                         对资产负债表日基金资产净值的
          相关风险变量的变                        影响金额（单位：人民币元）
                                                         上年度末 （2024 年 12 月
                  动             本期末（2025 年 12 月 31 日）
     分析   业绩比较基准上升
          业绩比较基准下降
                                         -2,172,470.41            -6,818,345.13
     公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的
输入值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值：在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
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                   国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
第三层次输入值：相关资产或负债的不可观察输入值。
                                                       单位：人民币元
                         本期末                          上年度末
公允价值计量结果所属的层次
第一层次                       43,219,016.09               139,024,328.33
第二层次                                   -                            -
第三层次                           46,608.93                     6,235.60
         合计                43,265,625.02               139,030,563.93
  本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
  对于证券交易所上市的股票和可转换债券等，若出现重大事项停牌、交易不活跃 (包括涨
跌停时的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期
间、交易不活跃期间及限售期间不会将相关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层次；并
根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定
相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。
                                                       单位：人民币元
                                    本期
       项目
                      交易性金融资产
                                                           合计
                 债券投资              股票投资
期初余额                       -               6,235.60           6,235.60
当期购买                       -               18,669.88         18,669.88
当期出售/结算                    -                       -                    -
转入第三层次                     -                       -                    -
转出第三层次                     -               6,171.41           6,171.41
当期利得或损失总额                  -               27,874.86         27,874.86
其中：计入损益的利得或损
                           -               27,874.86         27,874.86
失
                    第 48页 共 62页
                          国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
   计入其他综合收益
                                  -                  -                 -
的利得或损失
期末余额                              -          46,608.93         46,608.93
期末仍持有的第三层次金
融资产计入本期损益的未
                                  -          27,939.05         27,939.05
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
                                       上年度可比期间
       项目
                                交易性金融资产
                                                             合计
                         债券投资              股票投资
期初余额                              -                  -                 -
当期购买                              -           2,109.10          2,109.10
当期出售/结算                           -                  -                 -
转入第三层次                            -                  -                 -
转出第三层次                            -                  -                 -
当期利得或损失总额                         -           4,126.50          4,126.50
其中：计入损益的利得或损
                                  -           4,126.50          4,126.50
失
   计入其他综合收益
                                  -                  -                 -
的利得或损失
期末余额                              -           6,235.60          6,235.60
期末仍持有的第三层次金
融资产计入本期损益的未
                                  -           4,126.50          4,126.50
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
                                                         单位：人民币元
                                            不可观察输入值
            本期末公允       采用的估值
  项目                                                         与公允价值之
             价值           技术          名称     范围/加权平均
                                                              间的关系
                                                值
                        平均价格亚
限售股票        46,608.93           预期波动率        0.00%-157.58%   负相关
                        式期权模型
                                            不可观察输入值
            上年度末公       采用的估值
  项目                                                         与公允价值之
             允价值          技术          名称     范围/加权平均
                                                              间的关系
                                                值
                        平均价格亚
限售股票         6,235.60           预期波动率              200.14%   负相关
                        式期权模型
                           第 49页 共 62页
                         国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
     于 2025 年 12 月 31 日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2024 年 12 月 31
日：无)。
     不以公允价值计量的金融工具主要包括以摊余成本计量的金融资产和以摊余成本计量的
金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
     于 2025 年 12 月 31 日，本基金无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
                        §8 投资组合报告
                                                          金额单位：人民币元
序号                 项目                 金额                占基金总资产的比例（%）
       其中：股票                          43,265,625.02              96.74
       其中：债券                                        -                -
            资产支持证券                                  -                -
       其中：买断式回购的买入返售金融资
                                                    -                -
       产
注：1、上表中的权益投资股票项含可退替代款估值增值，而 8.2 的合计项不含可退替代款估值增
值；
代码          行业类别         公允价值（元）                    占基金资产净值比例(%)
 A     农、林、牧、渔业                              -                           -
 B     采矿业                                   -                           -
 C     制造业                      34,884,276.24                    78.24
 D     电力、热力、燃气                              -                           -
                           第 50页 共 62页
                 国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
     及水生产和供应
     业
 E   建筑业                           -                  -
 F   批发和零售业                        -                  -
     交通运输、仓储和
 G                                 -                  -
     邮政业
 H   住宿和餐饮业                        -                  -
     信息传输、软件和
 I                     6,404,823.85               14.37
     信息技术服务业
 J   金融业               1,804,208.00                4.05
 K   房地产业                          -                  -
     租赁和商务服务
 L                                 -                  -
     业
     科学研究和技术
 M                        125,708.00               0.28
     服务业
     水利、环境和公共
 N                                 -                  -
     设施管理业
     居民服务、修理和
 O                                 -                  -
     其他服务业
 P   教育                            -                  -
 Q   卫生和社会工作                       -                  -
     文化、体育和娱乐
 R                                 -                  -
     业
 S   综合                            -                  -
          合计           43,219,016.09              96.93
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
代码        行业类别   公允价值（元）               占基金资产净值比例(%)
 A   农、林、牧、渔业                     -                   -
 B   采矿业                          -                   -
 C   制造业                  31,162.92                0.07
     电力、热力、燃气
 D
     及水生产和供应业                     -                   -
 E   建筑业                          -                   -
 F   批发和零售业               10,094.33                0.02
     交通运输、仓储和
 G
     邮政业                          -                   -
 H   住宿和餐饮业                       -                   -
     信息传输、软件和
 I
     信息技术服务业                      -                   -
 J   金融业                          -                   -
 K   房地产业                         -                   -
 L   租赁和商务服务业                     -                   -
                  第 51页 共 62页
                         国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
        科学研究和技术服
  M
        务业                          5,351.68                   0.01
  N     水利、环境和公共
        设施管理业                              -                      -
  O     居民服务、修理和
        其他服务业                              -                      -
  P     教育                                 -                      -
  Q     卫生和社会工作                            -                      -
  R     文化、体育和娱乐
        业                                  -                      -
  S     综合                                 -                      -
             合计                    46,608.93                   0.10
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
      本报告期末本基金未持有港股通股票。
                                                       金额单位：人民币元
序号      股票代码      股票名称   数量（股）     公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）
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                        国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
                                                      金额单位：人民币元
序号      股票代码     股票名称   数量（股）     公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）
                         第 53页 共 62页
                     国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
                                              金额单位：人民币元
序号   股票代码     股票名称     本期累计买入金额           占期初基金资产净值比例(%)
                                              金额单位：人民币元
序号   股票代码     股票名称     本期累计卖出金额           占期初基金资产净值比例(%)
                      第 54页 共 62页
                        国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
                                               单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额                                    26,851,992.16
卖出股票收入（成交）总额                                    24,904,900.52
注：不考虑相关交易费用。
     本报告期末本基金未持有债券。
     本报告期末本基金未持有债券。
     本报告期末本基金未持有资产支持证券。
     本报告期末本基金未持有贵金属。
     本报告期末本基金未持有权证。
     本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，
利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整带来的交易成本，追求对标的指数的紧密跟踪。
     本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资政策。
     本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。
     报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
     本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开
                         第 55页 共 62页
                                国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
谴责、处罚的情形。
      本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
                                                               单位：人民币元
      序号                   名称                          金额
注：此处其他列示的是 ETF 申赎清算资金。
   本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
   本报告期末本基金指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
                                                            金额单位：人民币元
                                 流通受限部分的公         占基金资产净       流通受限情况说
 序号        股票代码      股票名称
                                     允价值          值比例（%）            明
                           §9 基金份额持有人信息
                                                               份额单位：份
持有人户数        户均持有的                             持有人结构
 （户）          基金份额               机构投资者                      个人投资者
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                               国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
                                         占总份额比例                           占总份额比例
                          持有份额                              持有份额
                                           （%）                              （%）
  序号            持有人名称                 持有份额（份）               占上市总份额比例（%）
            招商证券股份有限公
                司
            华泰证券股份有限公
                司
           上海睿量私募基金管
           理有限公司－睿量量
           子 13 号私募证券投资
                 基金
            简街香港有限公司－
            JSQB 有限公司（R）
注：以上持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司提供。
  截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。
            项目                             持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
   门负责人持有本开放式基金
 本基金基金经理持有本开放式基金                                              0
注：截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的
数量区间均为 0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
    理的产品情况
 基金经理姓名               产品类型               持有本人管理的产品份额总量的数量区间（万份）
              公募基金                                           0~10
  章椹元         私募资产管理计划                                         0
                       合计                                    0~10
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                           国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
                   §10 开放式基金份额变动
                                                       单位：份
基金合同生效日（2021 年 9 月 27 日）
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额                                      203,280,565.00
本报告期基金总申购份额                                        95,000,000.00
减：本报告期基金总赎回份额                                     259,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额                                                   -
本报告期期末基金份额总额                                       39,280,565.00
                     §11 重大事件揭示
  报告期内无基金份额持有人大会决议。
  本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
  本报告期内未发生基金投资策略的改变。
  本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
  本基金报告年度支付给毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为 3.0 万元人民
币。目前该事务所已向本基金提供连续 2 年的审计服务。
  本报告期内，基金管理人未有受调查和处罚的情况发生。
  本报告期内，基金管理人相关从业人员未有受调查和处罚的情况发生。
  本报告期内，基金托管人未有受调查和处罚的情况发生。
                            第 58页 共 62页
                              国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
  本报告期内，基金托管人相关从业人员未有受调查和处罚的情况发生。
                                                         金额单位：人民币元
                        股票交易                  应支付该券商的佣金
        交易单元                   占当期股票成                    占当期佣金
券商名称                                                                备注
         数量     成交金额           交总额的比例         佣金         总量的比例
                                 (%)                       (%)
中国银河
证券股份      2                          100.00   9,517.01     100.00   -
有限公司
注：一、选择证券经营机构参与证券交易的标准
  基金管理人选择财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力和交易、研究等服务能力较强
的证券经营机构参与证券交易。具体标准如下：
  （一）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
  （二）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
  （三）经营行为稳健、规范；
  （四）合规风控能力强，内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，具有完善的合规风控
机制，能满足基金运作高度保密要求；
  （五）不存在对拟提供交易、研究服务已经造成或者可能造成不良影响的诉讼、仲裁或其他
重大事项；
  （六）交易服务能力较强，具备产品运作所需的高效、安全的通讯和硬件条件，交易设施满
足产品证券交易的需要；
  （七）研究能力较强，能及时、全面地向基金管理人提供高质量的宏观、行业、市场、个股
的分析研究报告及全面丰富的信息服务；能根据基金管理人所管理产品的特定要求，提供专门定
制的研究服务；
  （八）能协助基金管理人拓展资产管理业务和能力，促进基金管理人业务发展等。
  二、选择证券经营机构参与证券交易的程序
  基金管理人根据上述标准对拟合作证券经营机构开展尽职调查、建立证券经营机构白名单。
基金管理人与白名单内的证券经营机构签订交易单元使用协议，通知基金托管人协同办理相关交
易单元租用手续。之后，基金管理人定期对合作证券经营机构开展服务评价，根据各证券经营机
构的研究能力和质量、投资研究服务水平、上市公司交流机会和投资研讨会质量等进行评比排名，
                               第 59页 共 62页
                                  国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
并对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。
     基金管理人定期评估、维护证券经营机构白名单。如评估发现合作证券经营机构不再符合上
述标准的，基金管理人将其从证券经营机构白名单中删除。若证券经营机构所提供的服务不符合
要求的，基金管理人可提前中止租用其交易单元。
     三、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
     无。
     四、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
                                                           金额单位：人民币元
                  债券交易                   债券回购交易               权证交易
                                                                      占当期
                         占当期债                     占当期债券
                                                                       权证
券商名称                       券                      回购成交总
            成交金额                     成交金额                  成交金额       成交总
                         成交总额                     额的比例
                                                                      额的比
                         的比例(%)                     (%)
                                                                      例(%)
中国银河
证券股份        257,031.30     100.00            -         -          -           -
有限公司
序号                  公告事项                      法定披露方式         法定披露日期
          国联安基金管理有限公司旗下全部基
          金 2024 年第 4 季度报告提示性公告
          国联安创业板科技交易型开放式指数                规定网站、深圳证券交
          证券投资基金 2024 年第 4 季度报告           易所
          国联安基金管理有限公司旗下公募基
          情况
          国联安创业板科技交易型开放式指数                规定网站、深圳证券交
          证券投资基金 2024 年年度报告               易所
          国联安基金管理有限公司关于旗下部                规定网站、规定报刊、
          代办券商的公告                         证券交易所
          国联安基金管理有限公司旗下全部基
          金 2024 年年度报告提示性公告
          国联安基金管理有限公司旗下全部基
          金 2025 年第 1 季度报告提示性公告
          国联安创业板科技交易型开放式指数                规定网站、深圳证券交
          证券投资基金 2025 年第 1 季度报告           易所
                                    第 60页 共 62页
                     国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
     分基金增加东吴证券为基金申购赎回        深圳证券交易所、上海
     代办券商的公告                 证券交易所
     国联安创业板科技交易型开放式指数        规定网站、深圳证券交
     证券投资基金基金产品资料概要更新        易所
     国联安创业板科技交易型开放式指数
                             规定网站、深圳证券交
                             易所
     年第 1 号）
     国联安基金管理有限公司关于旗下部
                             规定网站、规定报刊、
                             深圳证券交易所
     代办券商的公告
     国联安基金管理有限公司关于旗下部        规定网站、规定报刊、
     代办券商的公告                 证券交易所
     国联安基金管理有限公司关于旗下部        规定网站、规定报刊、
     代办券商的公告                 证券交易所
     国联安基金管理有限公司关于旗下部        规定网站、规定报刊、
     代办券商的公告                 证券交易所
     国联安基金管理有限公司旗下全部基
     金 2025 年第 2 季度报告提示性公告
     国联安创业板科技交易型开放式指数        规定网站、深圳证券交
     证券投资基金 2025 年第 2 季度报告   易所
     国联安基金管理有限公司关于旗下部
                             规定网站、深圳证券交
                             易所、上海证券交易所
     代办券商的公告
     国联安基金管理有限公司关于新增招
                             规定网站、规定报刊、
                             深圳证券交易所
     性服务商的公告
     国联安创业板科技交易型开放式指数        规定网站、深圳证券交
     证券投资基金 2025 年中期报告       易所
     国联安基金管理有限公司旗下全部基
     金 2025 年中期报告提示性公告
     国联安基金管理有限公司旗下全部基
     金 2025 年第 3 季度报告提示性公告
     国联安创业板科技交易型开放式指数        规定网站、深圳证券交
     证券投资基金 2025 年第 3 季度报告   易所
     国联安基金管理有限公司关于旗下部        规定报刊、规定网站、
     赎回代办券商的公告               证券交易所
     国联安基金管理有限公司关于指定证
                             规定报刊、规定网站、
                             深圳证券交易所
     般流动性服务商的公告
                      第 61页 共 62页
                          国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 2025 年年度报告
       分基金增加华宝证券为基金申购赎回          上海证券交易所、深圳
       代办券商的公告                   证券交易所
               §12 影响投资者决策的其他重要信息
  无。
   《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
   《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
   《国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
  中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
  网址：www.cpicfunds.com
                                          国联安基金管理有限公司
                                          二〇二六年三月三十一日
                           第 62页 共 62页