粮食ETF国泰: 国泰国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

国泰国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金基金份
                        额发售公告
                          重要提示
证监会证监许可【2026】623 号文准予注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表
明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
为上海浦东发展银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
购、网下现金认购 2 种方式（本基金暂不开通网下股票认购）。如深圳证券交易所对网上现
金认购时间作出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。基金管理人可根据认购的情况适
当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。
除基金管理人相关公告另有规定，基金合同生效后将不再受此募集规模的限制。
    在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后累计有效认购申请份额总额超过
认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束
后退还给投资者。
    末日认购申请确认比例的计算方法如下：
    末日认购申请确认比例＝（50 亿份-末日之前有效认购申请份额总额）/末日有效认购申
请份额总额
    末日投资者认购申请确认份额=末日提交的有效认购申请份额×末日认购申请确认比
例
  “末日之前有效认购申请份额总额”和“末日有效认购申请份额总额”都不包括募集期
利息和认购费用。
  当发生部分确认时，本基金登记机构按照末日认购申请确认比例对末日每笔有效认购申
请份额进行部分确认处理，因对每笔认购明细处理的精度等原因，最终确认的本基金累计有
效认购份额（不包括募集期利息和认购费用）可能会略微超过 50 亿份。末日认购申请确认
份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结
果为准。
券公司办理。
售代理机构请见“七（三）2、网下现金发售代理机构”。各销售机构的办理地点、办理日期、
办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。
金账户。
网下现金认购以基金份额申请。投资人单笔认购须为 1,000 份或其整数倍。在本基金首次募
集规模上限内，投资人可多次认购，单个投资人的累计认购规模没有限制，但法律法规、业
务规则或本基金发售规模控制方案另有规定的除外。
办理认购手续。网上现金认购可多次申报，申报提交后不得撤销，一经申报，认购资金即被
冻结。网下现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。
到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认
情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由于投资人过错而产生的任何损失由
投资人自行承担。
况，请详细阅读 2026 年 4 月 23 日发布在本公司网站（www.gtfund.com）等规定网站上的《国
泰国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等文件，投资人亦可通过本公
司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。本基金的基金合同及招募说明书
提示性公告和本公告将同时刊登在《上海证券报》。
发售代理机构的公告，或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电话咨询。
机构咨询电话了解认购事宜。
基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的基金份额只能进行二级市场买卖，如投资者需进
行上述份额的赎回交易，须转托管到本基金的申购赎回代理券商。
  证券投资基金（以下简称“基金”
                ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担
基金投资所带来的损失。
  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投
资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收
益预期越高，投资者承担的风险也越大。
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根
据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险
包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、本基金法律文件中涉及基金风
险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特有风
险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组
合回报与标的指数回报偏离及跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、标
的指数值计算出错的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢
价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金退市风险、
投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、
申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置风险、非深市成份证券申赎处理规则带来的
风险、申购赎回的代理买卖风险、操作或技术风险、套利风险、第三方机构服务的风险、投
资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险、投资国债期货的风险、投资股票期权的风险、
投资存托凭证的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资科创板
股票的风险、投资北京证券交易所股票的风险等。
  本基金可投资资产支持证券，可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风
险、操作风险和法律风险等。
  本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性风险、
操作风险和保证金风险等。
  本基金可投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。
  本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、流动性风险、杠杆风险、
信用风险和操作风险等。
  本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证
券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相
关的风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，
选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必
然投资存托凭证。
  本基金可参与融资业务，面临的风险主要包括流动性风险、信用风险等。
  本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、
市场风险和其他风险等。
  本基金可投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险，包括股价波动较大的风险、流动性风险、退市风险和市场风险等。
  本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基
金和货币市场基金。本基金为指数型基金，跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表
征的市场组合的风险收益特征相似。
  投资人应当认真阅读本基金“基金合同”、
                    “招募说明书”等基金法律文件，了解本基金
的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是
否和投资人的风险承受能力相适应。
  本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按 1.00 元
面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
                   一、本次发售基本情况
  （一）基金名称和基金代码
  基金名称：国泰国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金
  场内简称：粮食 ETF 国泰
  基金代码：159033
  （二）基金的类别
  股票型证券投资基金。
  （三）基金的运作方式
  交易型开放式。
  （四）基金存续期限
  不定期。
  （五）基金份额发售面值
  本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
  （六）投资目标
  紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
  （七）募集对象
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
  （八）基金份额发售机构
  国泰基金管理有限公司。
  详见本公告“七（三）2、网下现金发售代理机构”。
  网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，详见本
公告“七（三）3、网上现金发售代理机构”
                   。
  （九）发售时间安排与基金合同生效
  本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自 2026 年
式（本基金暂不开通网下股票认购）。如深圳证券交易所对网上现金认购时间作出调整，本
公司将作出相应调整并及时公告。基金管理人可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长
不超过法定募集期限，并予以公告。
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募
集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构
验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
  若募集期限届满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应以其固有财产承担因
募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，
并加计银行同期活期存款利息。
  （十）募集资金利息的处理方式
  网下现金认购及网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份
额归基金份额持有人所有。
  （十一）认购费用
  本基金的认购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、
登记等募集期间发生的各项费用。具体的认购费率如下：
          认购份额（S）                  认购费率
           S＜50万份                   0.30%
           S≥100万份              按笔收取，100元/笔
  基金管理人办理网下现金认购时不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、
网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。
  （十二）网上现金认购
  通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认
购金额的计算如下：
  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
  （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
  认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
  （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
  认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式支付认购佣金。
  网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
有。网上现金认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整
数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
  利息折算的份额＝利息/认购价格
  例：某投资人到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假设该发售代理机构确认的佣
金比率为 0.30%，则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下：
  认购佣金＝1.00×10,000×0.30%＝30.00 元
  认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.30%）＝10,030.00 元
  即投资人需准备 10,030.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。假如该笔认
购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。
  网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍。投资
人在募集期内可多次认购，募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但法律法规、业
务规则或本基金发售规模控制方案另有规定的除外。
  投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。
网上现金认购可多次申报，申报提交后不得撤销，一经申报，认购资金即被冻结。
  在基金合同生效后，投资人应通过其办理认购的销售机构查询认购确认情况。
  （十三）网下现金认购
  （1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购金额的
计算如下：
  认购金额＝认购价格×认购份额
  总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价格
  通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为
基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至
整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
  例：某投资人到基金管理人直销柜台认购 100,000 份基金份额，无认购费用。假定认购
金额产生的利息为 10.82 元，则需准备的资金金额计算如下：
  认购金额＝1.00×100,000＝100,000.00 元
  总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份
  即投资人若通过基金管理人直销柜台认购本基金 100,000 份，需准备 100,000.00 元资金，
假定该笔认购金额产生利息 10.82 元，则投资人可得到 100,010 份本基金基金份额。
  （2）通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金
和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算。
  网下现金认购以基金份额申请。投资人单笔认购须为 1,000 份或其整数倍。投资人在募
集期内可多次认购，募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但法律法规、业务规则
或本基金发售规模控制方案另有规定的除外。
  投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网下
现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。
  在基金合同生效后，投资人应通过其办理认购的销售机构查询认购确认情况。
                     二、发售方式及相关规定
  （一）投资者可选择网上现金认购和网下现金认购 2 种方式认购本基金。
  （二）网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍。
网下现金认购以基金份额申请。投资人单笔认购须为 1,000 份或其整数倍。在本基金首次募
集规模上限内，投资人可多次认购，单个投资人的累计认购规模没有限制，但法律法规、业
务规则或本基金发售规模控制方案另有规定的除外。
                    三、投资人开户
  （一）投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，深圳证券账户是指深圳证券交易所 A
股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“证
券投资基金账户”）。
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或证券投资基
金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到
各开户网点详细咨询有关规定。
  （二）账户使用注意事项
  如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳 A 股账户或证券投资基金账
户；证券投资基金账户只能进行本基金基金份额的网上现金认购、网下现金认购和二级市场
交易。
                  四、本基金的认购程序
  （一）网上现金认购的程序
  基金发售日的上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00（周六、周日及法定节假日不受理）。如
深圳证券交易所对网上现金认购时间作出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。
  （1）开立深圳 A 股账户或证券投资基金账户。
  （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
  （3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购
委托，可多次申报，申报提交后不得撤销，一经申报，认购资金即被冻结。
  具体时间和认购手续以深圳证券交易所和发售代理机构的相关规定为准。
     （二）网下现金认购的程序
     （1）业务办理时间：基金发售日的 9：30 至 16：00（周六、周日及法定节假日不办理）。
     （2）个人投资者办理基金认购申请时须提交下列材料：
     （3）机构投资者办理基金认购申请时须提交下列材料：
位公章的复印件；
                                ；
                      （未填写问卷者提交）；
     （4）认购资金的划拨：
     投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户：
序号                             账户信息
        银行账户名称        国泰基金管理有限公司直销专户
        银行账号          31001520313056005017
        人行实时支付系统号     105290061008
        全国联行号         52364
        银行账户名称        国泰基金管理有限公司直销专户
        银行账号          436459213754
        人行实时支付系统号     104290003791
        全国联行号         40379
       银行账号         03492300040004223
       开户银行         中国农业银行上海卢湾支行
       人行实时支付系统号    103290028025
       全国联行号        092802
       银行账户名称       国泰基金管理有限公司直销专户
       银行账号         1001202919025802010
       人行实时支付系统号    102290020294
       全国联行号        20304005
       银行账户名称       国泰基金管理有限公司直销专户
       银行账号         096819216089155910001
       人行实时支付系统号    308290003020
       全国联行号        82051
       银行账户名称       国泰基金管理有限公司直销专户
       银行账号         0763922329500177
       开户银行         上海浦东发展银行上海市分行营业部
       人行实时支付系统号    310290000152
       银行账户名称       国泰基金管理有限公司直销专户
       银行账号         18200188000394309
       开户银行         江苏银行上海分行营业部
       人行实时支付系统号    313290050010
       银行账户名称       国泰基金管理有限公司直销专户
       银行账号         310069260018800003927
       开户银行         交通银行上海松江支行
       人行实时支付系统号    301290050764
       银行账户名称       国泰基金管理有限公司直销专户
       银行账号         216200100102867091
       开户银行         兴业银行上海分行营业部
       人行实时支付系统号    309290000107
       银行账户名称       国泰基金管理有限公司直销专户
       银行账号         36510188002465808
       开户银行         中国光大银行股份有限公司上海分行营业部
       人行实时支付系统号    303290000510
     （5）汇款时，投资者须注意以下事项：
真至本公司直销柜台。
  （1）业务办理时间：
  基金发售日的具体业务办理时间以各发售代理机构的规定为准。
  （2）认购手续：
购的委托申请书。一经申报，认购资金即被冻结。
  具体认购手续以各发售代理机构的规定为准。
                  五、清算与交割
  （一）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。网下现金认购及网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份
额归基金份额持有人所有。
  （二）本基金权益登记由登记机构在基金发售结束后完成过户登记。
               六、基金的验资与基金合同生效
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验
资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
  本基金募集失败时，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，
在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
                  七、本次发售当事人或中介机构
  （一）基金管理人
  名称：国泰基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
  办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
  成立日期：1998 年 3 月 5 日
  法定代表人：周向勇
  注册资本：11,000 万元人民币
  联系人：辛怡
  联系电话：021-31089000，400-888-8688
  （二）基金托管人
  名称：上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址：上海市中山东一路 12 号
  办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋
  法定代表人：张为忠
  成立时间：1992 年 10 月 19 日
  组织形式：股份有限公司（上市）
  注册资本：293.52 亿元人民币
  存续期间：永久存续
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
  联系人：汪小敏
  联系电话：（021）31888888
  （三）销售机构
      机构名称                          机构信息
    国泰基金管理有       注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号
    限公司直销柜台       2 层 225 室
                     办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20
                     层
                     客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
                     传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com
     中信建投证券股份有限公司
     地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     客服电话：95587、4008-888-108
     网址：www.csc108.com
     网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如
下：
     爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证
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中邮证券、中原证券（排名不分先后）等。
     如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准。
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     （四）登记机构
     名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
联系电话：010-50938600
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（五）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 18 楼至 20 楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：丁媛、陈袁春雨
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼
执行事务合伙人：邹俊
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人：王国蓓
经办注册会计师：王国蓓、叶凯韵
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