长盛中证800LOF: 长盛同庆中证800指数型证券投资基金（LOF）基金合同

           长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）
          基金合同
   基金管理人：长盛基金管理有限公司
   基金托管人：中国建设银行股份有限公司
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                                                                    目           录
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                  长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
                 一、前言
  （一）订立本基金合同的目的、依据和原则
利义务，规范基金运作。
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
  （二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，
其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如
与基金合同有冲突，均以基金
  合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。
  基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
  （三）长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）由长盛同庆中证 800
指数分级证券投资基金分级运作期到期转换而来，长盛同庆中证 800 指数分级证
券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
  中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
  本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
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指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见基金招募说明书。
  （四）当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履
行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
  （五）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以
基金合同为准。
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                     二、释义
  在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金（LOF）之基金份额
基金（LOF）基金合同》及其不时的有效修订和补充，本基金合同由《长盛同庆
中证 800 指数分级证券投资基金基金合同》修订而成
议》及其不时的有效修订和补充，本托管协议由《长盛同庆中证 800 指数分级证
券投资基金托管协议》修订而成
说明书》及其更新
基金产品资料概要》及其更新
规范性文件等
员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
次主席办公会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资基金销售管理办
法》及不时做出的修订
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实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的
修订
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关
对其不时做出的修订
上市交易公告书》
澳门特别行政区和台湾地区
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
人
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办理基金份额的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资
等业务
得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售协议，办理基金销售业务的
其他基金销售机构（以下简称其他销售机构）
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务
的机构
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
的约定，“长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金”分级运作期到期后，变更
为非分级的指数型基金，基金名称相应变更为“长盛同庆中证 800 指数型证券投
资基金（LOF）”。但变更后，基金的投资管理程序、投资策略、投资理念、投资
范围不变
基金合同》生效起始日，即 2015 年 5 月 22 日，《长盛同庆中证 800 指数分级证
券投资基金基金合同》自同一日起失效
定的程序并经中国证监会核准或备案后终止基金合同的日期
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工作日
定申请购买基金份额的行为
要求将基金份额兑换为现金的行为
款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
和赎回的销售机构和场所
赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单位和场所
系统
登记结算系统
份额的行为
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持基金份额销售机构的操作
不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位或交易单
元）之间进行转托管的行为
统和证券登记结算系统间进行转托管的行为。除非基金管理人另行公告，本基金
不支持 C 类基金份额进行跨系统转托管
在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
申购款及其他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不
同的基金代码，并分别计算与公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值
中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额
资产中收取销售服务费的，称为 C 类基金份额；其中，对于投资者通过直销机
构申购的 C 类基金份额，计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或基
金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者；对于投资者通过其他销售机
构申购的 C 类基金份额，持续持有期限超过一年继续计提的销售服务费将在投
资者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者
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以及基金份额持有人服务的费用
及其他媒体
事件
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
                （一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备
仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定
性的资产
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               三、基金的基本情况
  （一）基金的名称
  长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）
  （二）基金的类别
  股票型
  （三）基金的运作方式
  上市契约型开放式
  （四）基金的投资目标
  本基金运用指数化投资方式，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手
段，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值
控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内，以实现对中证 800 指数的有效
跟踪。
  （五）基金的业绩比较基准
  本基金业绩比较基准＝95%×中证 800 指数收益率＋5%×一年期银行定期
存款利率（税后）。
  （六）基金存续期限
  不定期。
  （七）基金份额类别设置
  本基金根据申购费和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，
称为 A 类基金份额。在投资者申购时不收取申购费，而从保有的本类别基金资
产中收取销售服务费的，称为 C 类基金份额；其中，对于投资者通过直销机构
申购的 C 类基金份额，计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或基金
合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者；对于投资者通过其他销售机构
申购的 C 类基金份额，持续持有期限超过一年继续计提的销售服务费将在投资
者赎回相应基金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者。具
体费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。
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  本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
  投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间的转
换规定见招募说明书或相关公告。投资者可通过场内、场外两种渠道申购与赎回
A 类基金份额；可通过场外渠道申购与赎回 C 类基金份额。本基金 A 类基金份
额参与上市交易，C 类基金份额不参与上市交易。
  有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说
明书及基金产品资料概要中公告。
  在不违反法律法规的规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理
人可增加新的基金份额类别、取消或调整某基金份额类别设置、变更收费方式或
对基金份额分类办法及规则进行调整等，此项调整无需召开基金份额持有人大
会，但调整实施前基金管理人需及时公告。
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                四、基金的历史沿革
  长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）由长盛同庆中证 800 指数分
级证券投资基金分级运作期到期转型而成。
  长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金于 2012 年 5 月 22 日起进入三年分
级运作期。在分级运作期内，长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金分为长盛
同庆份额、同庆 800A 份额和同庆 800B 份额三类风险收益特征不同的份额进行
运作。上述分级运作期于 2015 年 5 月 21 日到期。
  根据《长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金合同》的约定，在分级
运作期到期后，同庆 800A 份额和同庆 800B 份额转换为长盛同庆（LOF）份额，
长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金于 2015 年 5 月 22 日变更为非分级的指
数型基金，基金名称相应变更为“长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金
（LOF）
    ”。变更后，基金的投资管理程序、投资策略、投资理念、投资范围不变。
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                五、基金的存续
  本基金根据《长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金合同》的约定由
“长盛同庆中证800指数分级证券投资基金”分级运作期到期变更而来。本《基
金合同》自2015年5月22日起生效，《长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基
金合同》于同日起失效。
  基金存续期内，如连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5,000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上
述情况的原因以及解决方案。
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             六、基金份额的上市与交易
  （一）上市交易的基金份额
  A 类基金份额
  （二）上市交易的地点
  深圳证券交易所。
  （三）上市交易的时间
  自本基金合同生效后三个月内，A 类基金份额开始在深圳证券交易所上市交
易。
  在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊
登基金份额上市交易公告书。
  （四）上市交易的规则
  本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易规则》、
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定，包括但不限于：
  （五）上市交易的费用
  本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
  （六）上市交易的行情揭示
  本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布
系统同时揭示基金前一交易日的基金份额参考净值。
  （七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
  本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的相
关规定执行。
  （八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召
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开基金份额持有人大会。
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               七、基金份额的申购赎回
  在本基金基金合同存续期间，基金份额开放申购与赎回业务。具体如下：
  （一）申购和赎回的场所
  投资者可通过直销机构和场内、场外销售机构办理基金申购、赎回业务的营
业场所或按直销机构和场内、场外销售机构提供的其他方式办理基金的申购和赎
回。场内销售机构为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求
的深圳证券交易所会员单位。
  具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明或基
金管理人网站公示。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公示。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可
以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
  （二）申购和赎回的对象
  中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投
资基金者除外），合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资者。
  （三）申购和赎回办理的开放日及时间
  本基金合同生效后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理
时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理
人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时
除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日办理基金份额申购、赎回或转
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换业务的价格。
  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
  （四）场内申购和赎回
  本基金 A 类基金份额投资者可通过场外或场内两种方式对本基金基金份额
进行申购与赎回。C 类基金份额投资者仅可通过场外方式对基金份额进行申购
与赎回。
  基金份额的申购、赎回开放日为深圳证券交易所的工作日。基金投资者在开
放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为深圳证券交易所的正常交
易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同
的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  （1）
    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以受理申请当日收市后
计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
  （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
申购和赎回申报单位以深圳证券交易所的规定为准；
  （3）当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交
易时间结束后不得撤销；
  （4）基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的
申购、赎回；
  （5）本基金暂不采用摆动定价机制。
  基金管理人可以根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人实质权
益的情况下调整上述原则，但基金管理人必须在新原则开始实施前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  （1）申购和赎回的申请方式
  基金投资者需遵循深圳证券交易所场内申购赎回相关业务规则，在开放日的
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业务办理时间内提出申购或赎回申请。投资者在申购基金份额时须按业务办理单
位规定的方式备足申购资金。投资者在提交赎回申请时，应确保账户内有足够的
基金份额余额，否则赎回申请无效。
  （2）申购和赎回申请的确认
  基金注册登记机构以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。通常情况下，
T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 日后（包括该日）到场内申购、赎回业
务办理单位或以其规定的其他方式查询申购、赎回申请的确认情况。
  （3）申购和赎回的款项支付
  申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若
申购不成功或无效，申购款项本金将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由
投资者自行承担。
  投资者赎回申请成功后，基金托管人按有关规定将在 T+7 日（包括该日）
内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按本基金合同有关规定处
理。
  （1）基金管理人可以规定投资者单个基金账户单笔申购的最低金额以及单
笔赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。
  （2）基金管理人可以规定投资者单个交易账户最低基金份额余额，具体规
定请参见招募说明书。
  （3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。
  （4）基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可以
根据市场情况，在不违反相关法律法规规定的前提下，调整上述限制。基金管理
人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  A 类基金份额场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所
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                  长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证
券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规
定，按新规定执行。
  （五）场外申购和赎回
  本基金 A 类基金份额投资者可通过场外或场内两种方式对本基金基金份额
进行申购与赎回。C 类基金份额投资者仅可通过场外方式对基金份额进行申购
与赎回。
  本基金为投资者办理场外申购与赎回等基金业务的时间，即开放日为上海证
券交易所、深圳证券交易所的交易日。各销售机构的具体办理时间详见招募说明
书或销售机构发布的公告或通知。
  若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对开放日及
开放时间进行相应的调整并公告。
  （1）
    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以受理申请当日收市后
计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
  （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
  （3）当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日开放
时间结束后不得撤销；
  （4）基金管理人不得在本基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额
的申购、赎回；
  （5）本基金暂不采用摆动定价机制。
  基金管理人可以根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人实质权
益的情况下调整上述原则，但基金管理人必须在新原则开始实施前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  （1）申购和赎回的申请方式
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                   长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
  投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购、赎回
的申请。投资者申购基金份额时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否
则赎回申请无效。
  （2）申购和赎回申请的确认
  基金管理人应以交易时间结束前收到申购、转换或赎回申请的当天作为申
购、转换或赎回申请日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。通
常情况下，T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点
柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
  （3）申购和赎回的款项支付
  申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申
购不成功的款项将退回投资者账户。
  投资者赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回
款项。赎回款项应在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间
内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按本基金合同有关
规定处理。
  基金管理人、基金托管人、注册登记机构可在法律法规允许的范围内，对上
述业务办理时间进行调整并公告。但基金管理人、注册登记机构最迟须于受理申
购、赎回申请之日起 3 个工作日内，对申请的有效性进行确认。
  基金份额申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书及其他
相关公告中列示，包括但不限于：
  （1）基金管理人可以规定投资者首次申购最低金额和追加申购的最低金额。
  （2）基金管理人可以规定基金份额持有人每次申请赎回的最低份额。
  （3）基金管理人可以规定基金份额持有人每个交易账户的最低基金份额余
额。
  （4）基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。
  （5）基金管理人可以事先设定基金规模，当本基金规模超过事先设定的规
模时，基金管理人有权暂停申购。
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                  长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
  （6）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。
  （7）基金管理人在不损害基金份额持有人实质权益的情况下可以根据市场
情况对以上限制进行调整，最迟于调整前 2 日在至少一种指定媒体上予以公告，
并报中国证监会备案。
  （六）申购和赎回的价格、费用及其用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值
在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可
以适当延迟计算或公告。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别计算基金
份额净值。
申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购
金额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，其中，场外申购的份额计
算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。场内申购的份额计算结果保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应
的资金返还至投资者资金账户。
率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎
回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述
计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C 类基金份额不收取申购费用。
费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟
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应于新的费率或收费方式实施前 2 日在至少一种指定媒体上予以公告。
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进
行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、
基金赎回费率和销售服务费率。
  （七）拒绝或暂停申购的情形
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
净值。
额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
  发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登
暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  （八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
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净值。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  发生上述情形时，基金管理人应在指定媒介上刊登公告，已接受的赎回申请，
基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若连续两个或
两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在指定
媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公
告。
  （九）巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  发生巨额赎回时，场内基金份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任
公司的规则执行。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
  (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
  (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的
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前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的各类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能
赎回部分作自动延期赎回处理。
  (3) 若本基金发生巨额赎回的，且存在单个基金份额持有人单日的赎回申请
超过上一开放日基金总份额 10%以上的情形下，基金管理人可以对该基金份额
持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分进行自动延期
办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办
理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回
份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎
回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日，并与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权且以下一开放日的各类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此
类推，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被
撤销。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能
赎回部分作延期赎回处理。
  (4)暂停赎回：在本基金的开放日，连续两个开放日以上(含本数)发生巨额赎
回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申
请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行
公告。
  当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，同时在指定媒体上刊登公告。
  （十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
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上刊登暂停公告。
登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类基金份额净值。
  （十一）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。
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     八、基金的非交易过户、登记、转托管、冻结与质押
  （一）基金的非交易过户
  指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资
者。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受
理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
  （二） 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管
  （1）本基金 A 类基金份额采用分系统登记的原则。场外的 A 类基金份额登
记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内的 A 类基金份额登
记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。
  （2）登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可以直接申请场内赎回或
在深圳证券交易所上市交易。
  （3）登记在注册登记系统中的 A 类基金份额既可以直接申请场外赎回，也
可以在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后赎回或
者在深圳证券交易所上市交易。
  （4）场外申购的 C 类基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式
基金账户下。
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。本基金 A 类基金份额的转托管
包括系统内转托管和跨系统转托管。除经基金管理人另行公告，C 类基金份额持
有人不能办理跨系统转托管。
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                 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
  （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）
之间进行转登记的行为。
  （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额
赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。
  （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金
份额场内赎回上市交易的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系
统内转托管。
  （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的 A 类基金份额在注册登记
系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。
  （2）A 类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责
任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。
  基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。
  （三）基金的冻结和解冻
  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
  （四）本基金份额的非交易过户、转托管、冻结与质押，依据相关法律法规，
并按照中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所等相关机构的规定办
理。
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             九、基金合同当事人及权利义务
  （一）基金管理人
  名称：长盛基金管理有限公司
  住所：深圳市福田区福中三路 1006 号诺德中心 8 层 GH 单元
  办公地址：北京海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
  邮政编码：100088
  法定代表人：胡甲
  成立时间：1999 年 3 月 26 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]6 号
  组织形式：有限责任公司（中外合资）
  注册资本：贰亿零陆佰万元整
  存续期间：持续经营
  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；及中国证监会许可的其他业务。
  （二）基金托管人
  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
  住所：北京市西城区金融大街 25 号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
  法定代表人：张金良
  成立时间：2004 年 09 月 17 日
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
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国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
     (三)基金份额持有人
  投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基
金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并
不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
  除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同
等的合法权益。
  (四)基金管理人的权利
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
用基金财产；
收入；
转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围
内决定和调整基金的除调高托管费率、管理费率和销售服务费之外的相关费率结
构和收费方式；
金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损
失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利
益；
册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
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行为进行必要的监督和检查；
构；
  (五)基金管理人的义务
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营方式管理和运作基金财产；
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分
别记账，进行证券投资；
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
符合基金合同等法律文件的规定；
务；
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                 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向
他人泄露；
配收益；
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
他法律行为；
现和分配；
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
益向基金托管人追偿；
通知基金托管人；
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
  (六)基金托管人的权利
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
他收入；
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                 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
  (七)基金托管人的义务
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行
基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
割事宜；
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价格；
回款项；
基金份额持有人大会；
其退任而免除；
人追偿；
配；
银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
  (八)基金份额持有人的权利
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
事项行使表决权；
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法提起诉讼；
  同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
  (九)基金份额持有人的义务
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
人、基金托管人、销售机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
  (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账
户名称而有所改变。
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               十、基金份额持有人大会
  (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权
代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
  (二)召开事由
金份额 10%及以上的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计
算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
  (1)终止基金合同；
  (2)转换基金运作方式；
  (3)变更基金类别；
  (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
  (5)变更基金份额持有人大会程序；
  (6)更换基金管理人、基金托管人；
  (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费率，但法律
法规要求提高该等报酬标准的除外；
  (8)本基金与其他基金的合并；
  (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
  (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
同，不需召开基金份额持有人大会：
  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
  (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回
费率、调低销售服务费率；
  (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
  (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
  (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
  (6)标的指数更名或调整指数编制方法；
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  (7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
  (三)召集人和召集方式
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行
召集。
有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%及以上的基金份额持有人仍认为有必
要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%及以
上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日
向中国证监会备案。
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
  (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召
开日前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
  (1)会议召开的时间、地点和出席方式；
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  (2)会议拟审议的主要事项；
  (3)会议形式；
  (4)议事程序；
  (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
  (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限
和代理有效期限等)、送达时间和地点；
  (7)表决方式；
  (8)会务常设联系人姓名、电话；
  (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  (10)召集人需要通知的其他事项。
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方
式。
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
  (五)基金份额持有人出席会议的方式
  (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
  (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
  (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。
  (4)会议的召开方式由召集人确定。
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  （1）现场开会方式
  在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%及以上；
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的注册登记资料相符。
  (2)通讯开会方式
  在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
提示性公告；
“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场
监督的，不影响表决效力；
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%及以上；
理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
  (六)议事内容与程序
  (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容。
  (2)基金管理人、基金托管人、单独或合计持有权益登记日本基金总份额 10%
及以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会
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召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
  (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案
进行审核：
  关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变
更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
  (4)单独或合计持有权益登记日基金总份额 10％及以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再
次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定
的除外。
  (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有
提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议
的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
  (1)现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
  大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所持表决权的
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  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或
单位名称)等事项。
  (2)通讯方式开会
  在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形
成的决议有效。
  (七)决议形成的条件、表决方式、程序
  (1)一般决议
  一般决议须经出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%及以
上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均
以一般决议的方式通过。
  (2)特别决议
  特别决议须经出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的三分之二
及以上通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方
式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
并予以公告。
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额总数。
开审议、逐项表决。
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  (八)计票
  (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在
会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持
有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果
基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金
份额持有人代表担任监票人。
  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场
公布计票结果。
  (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；
如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公
证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行
计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
  (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证
监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效并执行。
金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效
的基金份额持有人大会决议。
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用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同在指定媒体公告。
  （十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或
授权他人参与基金份额持有人大会投票；
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
     (十一)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
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     十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
  (一)基金管理人的更换
  有下列情形之一的，经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准，基金
管理人职责终止：
  (1)基金管理人被依法取消基金管理资格；
  (2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
  (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；
  (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
  更换基金管理人必须依照如下程序进行：
  (1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10%
及以上的基金份额持有人提名；
  (2)决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提
名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会
规定的资格条件；
  (3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；
更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行；
  (4)交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及
时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接
收，并与基金托管人核对基金资产总值；
  (5)审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费用在基金财产中列支；
  (6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在新任基金管理人获得中国证
监会核准后 2 日内公告；
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  (7)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
  (二) 基金托管人的更换
  有下列情形之一的，经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准，基金
托管人职责终止：
  (1)基金托管人被依法取消基金托管资格；
  (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
  (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；
  (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
  (1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%
及以上的基金份额持有人提名；
  (2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会
规定的资格条件；
  (3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，
更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行；
  (4)交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托
管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值；
  (5)审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费用从基金财产中列支；
  (6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证
监会核准后 2 日内公告。
  (三)基金管理人与基金托管人同时更换
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份额 10%及以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合
公告。
  (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金
托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出
对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
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              十二、基金的托管
  基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、
基金合同及有关规定订立《长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）托管
协议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持
有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜
中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
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           十三、基金份额的注册登记
  (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
  (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条
件的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与
代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权
利义务，保护基金份额持有人的合法权益。
  (三)注册登记机构享有如下权利：
  (四)注册登记机构承担如下义务：
资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；
业务，并提供其他必要服务；
有人损失的，依法承担相应的赔偿责任；
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               十四、基金的投资
  （一）投资目标
  本基金运用指数化投资方式，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手
段，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值
控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内，以实现对中证 800 指数的有效
跟踪。
  （二）投资理念
  中国经济持续稳定的增长为中国证券市场的发展奠定了坚实的基础。本基金
以复制、跟踪中证 800 指数为原则，进行指数化长期投资，指数化的投资方式可
以获取指数所代表市场的平均收益，并通过充分的分散化投资实现非系统风险的
有效降低和流动性的提高，为投资者谋求利益最大化。
  （三）投资范围
  本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券、
货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中投资于中证
金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种，其中权证资产占基金
资产净值的比例为 0-3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  （四）标的指数
  本基金股票资产跟踪的标的指数为中证 800 指数。
  标的指数编制方法具体见招募说明书的规定。
  未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之
外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
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金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方
案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作。
  （五）投资策略
  本基金原则上采用抽样复制指数的投资策略，综合考虑标的指数样本中个股
的自由流通市值规模、流动性、行业代表性、波动性与标的指数整体的相关性，
通过抽样方式构建基金股票投资组合，并优化确定投资组合中的个股权重，以实
现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于 0.35%，且年化跟
踪误差小于 4%的投资目标。
  当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金
的申购和赎回对本基金跟踪中证800指数的效果可能带来影响，导致无法有效复
制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期
限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。本基金
将在基金合同生效3个月内使投资组合比例达到基金合同的相关规定。
  本基金采用两层资产配置策略，首先确定基金资产在股票和现金之间的配
置比例，再进一步以抽样复制基准指数的方法，确定抽样组合中各股票的配置比
例。本基金股票资产原则上不低于基金资产净值的90%，在巨额申购赎回发生、
成份股大比例分红等情况下，管理人将在综合考虑冲击成本因素和跟踪效果后，
及时将股票配置比例调整至合理水平。
  本基金通过抽样复制指数的方法，在综合考虑个股的自由流通市值规模、个
股流动性、行业代表性、波动性以及抽样组合与标的指数的相关性等因素的基础
上，采用“分层抽样 +优化抽样”的方法，选择标的指数成份股票或被选成份股
票构建基金的抽样股票投资组合，并优化确定投资组合中的个股配置比例。
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  （1）股票筛选
  本基金在抽样复制指数投资时，首先进行样本成份股初步筛选，通常初步
筛选的股票样本为标的指数全部成份股和备选成份股，作为下一步分层抽样的基
础。但在特殊情况下，如指数成份股调整、长期停牌或样本个股流动性极差时，
则相应调整股票初选股票样本或剔除流动性极差的股票样本。
  （2）分层抽样
  在标的指数成份股中初选出样本股票的基础上，首先按照通用的行业分类
方法进行类别划分，然后根据每个行业中个股的流通市值权重、所在行业中的权
重比例、个股收益波动性和行业收益相关性进行抽样选取，原则上优先抽取收益
波动与标的指数高度相关的个股。
  在分层抽样中，首先控制约束抽样股票组合中的行业比例及收益风险特征
代表性与标的指数一致，且控制抽样组合中的行业内样本个股与行业整体的收益
风险特征高度相关。
  （3）优化抽样
  对于分层抽样后的股票样本组合，采用进一步优化方法并确定个股的权重，
考虑标的指数总体收益和风险的特征情况，基于标的指数的跟踪误差限制为约束
指标，通过投资组合优化模型构建基金的股票资产组合。
  （4）最终组合
  对于“分层抽样+优化抽样”方法得到的股票组合，将被用来构建本基金的最
终股票组合。为了能够更好的跟踪标的指数，如果今后由于基准指数成份股结构
的变化，其他抽样复制方法将更适合对基准指数的跟踪，本基金将做相应的变更。
对于抽样复制方法的变更，无需召开基金份额持有人大会，但本基金管理人需在
方法变更前2 个工作日内在至少一种指定媒体上刊登公告，并阐明变更抽样复制
方法的原因。
  （1）组合调整原则
  本基金为抽样复制的指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据基
准指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规
中的投资比例限制、申购赎回变动情况、配股增发因素等变化，对基金投资组合
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                   长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
进行适时调整，以保证基金净值增长率与业绩比较基准间的高度正相关和跟踪误
差最小化。
     （2）组合调整方法
     ①跟踪调整
     A、定期性调整
     本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整
而进行相应的跟踪调整。本基金将按照标的指数对成份股及其权重的调整方案，
在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
     本基金所构建的指数化投资组合为经过优化处理的抽样复制组合，将每季
度末根据上述抽样复制方法调整股票组合及个股配置比例。
     B、不定期调整
     根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行
成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临
时调整决定及其需调整的权重比例，并根据抽样复制方法对股票组合进行相应调
整。
     C、基于流动性及法律法规限制的调整
     如果因抽样组合中个股停牌限制、交易量暂时不足等市场流动性因素或法
律法规规定的投资限制，使得基金管理人无法顺利购买某成份股，本基金管理人
将视当时市场情况，综合考虑投资者利益和跟踪误差最小化，决定部分持有现金
或买入相关的替代性股票。替代股票的选取遵循“同行业基础上价格相关性”原
则，对于需要进行替代的股票，其替代股票将从标的指数样本或被选成份股中选
取，具体将在考虑股票流动性等因素的前提下，在同行业范围内，选取相关性较
大的股票进行替代。
     D、在其他不影响指数复制的情况下，本基金管理人可以根据市场情况，在
跟踪误差最小化的条件下，对基金资产组合进行适当的调整。
     本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与
货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的
基本走势，久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，
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本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、
信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
     本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金
资产，提高基金资产的投资收益。
     在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则对权证进行投资，即根据权证
合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理价值对定价参数的
敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。
  （六）业绩比较基准
  本基金业绩比较基准＝95%×中证 800 指数收益率＋5%×一年期银行定期
存款利率（税后）。
  中证 800 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限
公司开发的中国 A 股市场指数。其成份股由中证 500 和沪深 300 成份股一起构
成，综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况。
  本基金认为，该业绩比较基准目前能够有效地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，经
与基金托管人协商一致，本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准。本基
金变更业绩比较基准应报中国证监会备案，并在中国证监会指定的媒体上及时公
告。
  （七）风险收益特征
  本基金为抽样复制指数的股票型基金，具有高风险、高预期收益的特征，其
预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
  （八）投资决策流程
  有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金
财产的决策依据。
  本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员
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会负责做出有关标的指数重大调整的应对决策、基金组合重大调整的决策，以及
其他单项投资的重大决策。基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组
合构建、组合调整等决策。
  研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各
环节的相互协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。
  （1）研究。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息包
括券商等外部研究力量的研究成果，开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关
信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究
报告，作为本基金投资决策的重要依据。
  （2）投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，
定期或遇重大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经
理根据投资决策委员会的决议，做出基金投资管理的日常决策。
  （3）组合构建。结合研究报告，基金经理主要采取抽样复制法，即按照标
的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提
下，基金经理可采取适当的方法，提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险。
  （4）交易执行。基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行，交易部
同时履行一线监控的职责。
  （5）投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行
评估，并撰写相关的绩效评估报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策
略是否成功，并对基金组合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估
报告总结或检讨以往的投资策略，如果需要，亦对投资组合进行相应的调整。
  （6）组合监控与调整。基金经理根据标的指数的每日变动情况，结合成份
股等的基本面情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况，以及基金投资
绩效评估结果等，对基金投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。
  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实
际投资的需要，有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书
及招募说明书更新中予以公告。
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  （九）投资限制
  基金的投资组合将遵循以下限制：
  （1）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资
产净值的40%。
  （2）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
  （3）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  （4）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基
金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3％，本
基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％。投资于其
他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。
  （5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基
金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合
计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净
值的20％。
  （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。
  （7）本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中投资
于中证 800 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%。
  （8）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
  （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
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的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
  （10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （11）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
  除上述第（3）、（6）、（9）、（10）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
  对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在 10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同
约定的，基金管理人履行相关程序后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月。
法律法规如有变更，从其变更。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例
的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
  （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
  （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
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  （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
  （9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相关限制。
  （十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
持有人的利益；
牟取任何不当利益。
  （十一）基金的融资、融券
  如法律法规或监管机构以后允许基金进行融资、融券，本基金管理人在履行
适当程序后，可以按照国家的有关法律法规进行融资、融券。
  （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
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                 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
               十五、基金的财产
  (一)基金资产总值
  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。
  (二)基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
  (三)基金财产的账户
  本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
  (四)基金财产的处分
  基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与
基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不
得相互抵销。
  基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金
财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
  除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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                十六、基金资产的估值
  (一)估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
  （二）估值对象
  基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产及负债。
  （三）估值原则
  对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的
公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价
进行调整以确定计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况
下，则应采用估值技术确定其公允价值。
  (四)估值方法
  (1)上市流通股票的估值
  上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近
交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
  (2)未上市股票的估值
靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
券交易所挂牌的同一股票的收盘估值；
上市的同一股票的收盘估值；
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定确定公允价值；
 (3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金
资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为
按本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值
的价格估值；
 (4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
  (1)交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种（另有规定的
除外），采用估值技术确定公允价值；
  (2)交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  (3)交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘全价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定
公允价格。
  (4)首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对在交易所市场发行未上市或未
挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作
为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情
况下，按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场
活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  (5)在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估
值技术确定公允价值。
  (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
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  (7)本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。
  (8)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(7)小项规定的方法对基金
资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为
按本项第(1)－(7)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种
因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，
按最能反映公允价值的价格估值；
  (9)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
  (1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；未上市交易的权证采用估值技术确定公
允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
  (2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资
产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按
本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值；
  (3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
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  (五)估值程序
每个估值日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，
均精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
  每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误
后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对
同时进行。
  (六)估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差
错时，视为该类基金份额净值错误。
  本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差
错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规
定执行。
  由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
  (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及
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时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿
责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关
当事人进行确认，确保差错已得到更正。
  (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错
责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的
损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不
当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
  (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
  (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负
责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，由责任方承担；但若经诉讼或仲
裁的终局裁判，基金财产未获得补偿的部分可列入基金费用项下的相关科目，从
基金资产中支付。
  (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、
基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
  (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
  差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定
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差错的责任方；
  (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
  (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失；
  (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金
注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
  (1)任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管
理人应当公告。
  (3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由
基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
  (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
  (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  (七)暂停估值的情形
产价值时；
资人的利益，已决定延迟估值；
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
  (八)基金净值的确认
  用于基金信息披露的各类基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责
计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
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日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
  (九)特殊情况的处理
法的第(8)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理。
或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估
值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。
  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
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               十七、基金的费用与税收
  (一)基金费用的种类
  (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
  (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计
算方法如下：
  H＝E×年管理费率÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日基金资产净值
  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计
算方法如下：
  H＝E×年托管费率÷当年天数
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  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日基金资产净值
  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.1%。销售服务费计提的计算公式如下：
   H=E×0.1%÷当年天数
   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
   销售服务费每日计提。
   （1）基金管理人直销机构：
   对于 C 类基金份额计提的销售服务费，在投资者赎回基金份额或基金合同
终止时，随赎回款或清算款一并返还给投资者。
   （2）其他销售机构：
   对于投资者持续持有期限未超过一年（即 365 天，下同）的 C 类基金份额
计提的销售服务费，逐日累计至每月月末，按月支付, 自动在月初 5 个工作日
内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，
基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
   对于持续持有期限超过一年的 C 类基金份额继续计提的销售服务费，在投
资者赎回该笔基金份额或基金合同终止时，随赎回款或清算款一并返还给投资
者。
  销售服务费计提后按规定收取或返还投资者的金额以登记机构的计算结果
为准，基金托管人无需复核。
有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
  (四)不列入基金费用的项目
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  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
  (五)实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
  (六)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。
  (七)基金税收
  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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                 十八、基金的收益与分配
  (一)基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  (二)基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）基
金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
     (三)收益分配原则
  本基金收益分配应遵循下列原则：
  (1) 本基金各基金份额类别在费用收取上不同，各基金份额类别对应的可分
配收益可能有所不同。本基金的同一类别每份基金份额享有同等分配权；
  (2)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投
资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注
册登记机构可将投资人的现金红利按除权日的该类基金份额净值自动转为基金
份额；
  (3)本基金收益每年最多分配 4 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收
益的 20%；
  (4)场外申购的、登记在注册登记系统的基金份额，收益分配方式分为两种：
现金分红与红利再投资。红利再投资指将所获现金红利按除权日的基金份额净值
自动转为同类别的基金份额进行再投资。若基金份额持有人事先未选定分红方
式，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
  (5)通过场内申购、上市交易，登记在证券登记结算系统的 A 类基金份额，
分红方式只能为现金分红，不能选择其他的分红方式，具体权益分配程序等有关
事项遵循深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
     (6)基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面
值；
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  (7)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
  (四)收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等
内容。
  (五)收益分配的时间和程序
露办法》的有关规定在指定媒体上公告；
利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。
  (六)收益分配中发生的费用
  (七)实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
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               十九、基金的会计和审计
  (一)基金的会计政策
规定编制基金会计报表；
书面确认。
  (二)基金的审计
册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注
册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
管人(或基金管理人)同意后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
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            二十、基金的信息披露
  基金的信息披露应符合《基金法》、
                 《运作办法》、
                       《信息披露办法》、
                               《流动性
风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基
金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性
和完整性。
  本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照
法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及互联网网站（以
下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理人网
站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。
  本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
  公开披露的基金信息包括：
  （一）招募说明书、基金产品资料概要
  招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
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认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金
份额持有人服务等内容。本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在 3 个工作日内更新招募说明书并登载在指定网站上；基
金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
  基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，
基金管理人应当在 3 个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定网站、基
金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理
人至少每年更新一次。
  （二）基金合同、托管协议
  基金管理人应在基金合同生效日前按有关规定，将基金合同摘要登载在指定
报刊和指定网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在指
定网站上。
  （三）基金开始申购、赎回公告
  基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前在指定报刊指定网站上公告。
  （四）基金份额上市交易公告书
  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交
易 3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和指定网站上。
  （五）基金净值信息
  基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构
网站或营业网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额
累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
  （六）基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告（含资产组合季度报告）
并将年度报告登载于指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基
金年度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计；
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并将中期报告登载在指定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上；
度报告，并将季度报告登载在指定网站上，将季度报告提示性公告登载在指定报
刊上；
期报告或者年度报告。
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响
投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占
比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情
形除外。
  （七）临时报告与公告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
人；
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责人发生变动；
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
方式和费率发生变更；
事项时；
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  （八）澄清公告
  在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份
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额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告中国证监会。
  （九）清算报告
  《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算
并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网
站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  （十）实施侧袋机制期间的信息披露
  本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
  （十一）中国证监会规定的其他信息
  （十二）信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
  投资人也可在指定网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上
公告。
  本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
  （十三）信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控，并建立基金
敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未
公开披露的基金信息。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的各类基金份额净值、各类基金份额累计净值、各类基金
份额申购赎回价格、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
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金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书
面或者电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊，单只基金
只需选择一家报刊。
  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的
基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当按照中国证监
会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息，基金销售机构应当按
照中国证监会规定做好信息传递工作。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
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      二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  (一)基金合同的变更
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
  (1)转换基金运作方式；
  (2)变更基金类别；
  (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
  (4)变更基金份额持有人大会程序；
  (5)更换基金管理人、基金托管人；
  (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高
该等报酬标准的除外；
  (7)本基金与其他基金的合并；
  (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
  (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
  但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
  (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回
费率；
  (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
  (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
  (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
  (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日内
在至少一种指定媒体公告。
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  (二)本基金合同的终止
  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管
理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功
召开或就上述事项表决未通过的；
  (三)基金财产的清算
  (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会
的监督下进行基金清算。
  (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。
  (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
  基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括：
  (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
  (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
  (3)对基金财产进行清理和确认；
  (4)对基金财产进行估价和变现；
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
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                     长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
  (6)聘请律师事务所出具法律意见书；
  (7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
  (8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
  (9)公布基金财产清算结果；
  (10)对基金剩余财产进行分配。
  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
  (1)支付清算费用；
  (2)交纳所欠税款；
  (3)清偿基金债务；
  (4)按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。
  基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后进行分配。同一类别的基金份额
持有人对基金财产清算后剩余资产具有同等的分配权。
  其中，对于投资者通过直销机构申购并持有至基金合同终止的 C 类基金份
额，计提的销售服务费（如有）将在基金合同终止时随剩余资产分配款项一并返
还给投资者；对于投资者通过其他销售机构申购并持有至基金合同终止的 C 类
基金份额，持续持有期限超过一年以后（即 365 天）继续计提的销售服务费（如
有）将在基金合同终止时随剩余资产分配款项一并返还给投资者。
  基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结
果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中
国证监会备案并公告。
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基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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             二十二、违约责任
  (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规
定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别
对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造
成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的，当事人可以免责：
为或不作为而造成的损失等；
造成的损失等。
  (二)基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当承
担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继
续履行。
  (三)本基金合同一方当事人造成违约后，其他当事人应当采取适当措施防止
损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。
守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
  (四)因一方当事人违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其
他受损方获得赔偿。
  (五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影
响。
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            二十三、争议的处理
  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  本基金合同受中国法律管辖。
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            二十四、基金合同的效力
  基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法
律文件。
  (一)本《长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同》自长盛
同庆中证 800 指数分级证券投资基金分级运作期到期日次日起生效，即自 2015
年 5 月 22 日起生效。本基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结
果报中国证监会备案并公告之日止。
  (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
  (三)本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两
份外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
  (四)本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机
构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
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            二十五、其他事项
  本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规
定协商解决。
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              二十六、基金合同内容摘要
  一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
  （一） 基金管理人的权利与义务
  本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。
  A、基金管理人的权利
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
用基金财产；
收入；
转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围
内决定和调整基金的除调高托管费率、管理费率和销售服务费之外的相关费率结
构和收费方式；
金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损
失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利
益；
册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
行为进行必要的监督和检查；
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构；
  B、基金管理人的义务
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营方式管理和运作基金财产；
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分
别记账，进行证券投资；
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
符合基金合同等法律文件的规定；
务；
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向
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                 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
他人泄露；
配收益；
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
他法律行为；
现和分配；
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
益向基金托管人追偿；
通知基金托管人；
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
  （二） 基金托管人的权利与义务
  本基金的基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
  A、基金托管人的权利
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
他收入；
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                 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
  B、基金托管人的义务
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行
基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
割事宜；
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价格；
回款项；
基金份额持有人大会；
其退任而免除；
人追偿；
配；
银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
  （三）基金份额持有人的权利和义务
  投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基
金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并
不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
  除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同
等的合法权益。
  A、基金份额持有人的权利
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
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                    长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
事项行使表决权；
法提起诉讼；
  同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
  B、基金份额持有人的义务
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
人、基金托管人、销售机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
  （四）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产
账户名称而有所改变。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权
代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
  (二)召开事由
金份额 10%及以上的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计
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算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
  (1)终止基金合同；
  (2)转换基金运作方式；
  (3)变更基金类别；
  (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
  (5)变更基金份额持有人大会程序；
  (6)更换基金管理人、基金托管人；
  (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费率，但法律
法规要求提高该等报酬标准的除外；
  (8)本基金与其他基金的合并；
  (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
  (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
同，不需召开基金份额持有人大会：
  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
  (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回
费率、调低销售服务费率；
  (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
  (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
  (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
  (6)标的指数更名或调整指数编制方法；
  (7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
  (三)召集人和召集方式
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
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日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行
召集。
有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%及以上的基金份额持有人仍认为有必
要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%及以
上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日
向中国证监会备案。
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
  (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前
  (1)会议召开的时间、地点和出席方式；
  (2)会议拟审议的主要事项；
  (3)会议形式；
  (4)议事程序；
  (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
  (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限
和代理有效期限等)、送达时间和地点；
  (7)表决方式；
  (8)会务常设联系人姓名、电话；
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  (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  (10)召集人需要通知的其他事项。
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方
式。
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
  (五)基金份额持有人出席会议的方式
  (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
  (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
  (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。
  (4)会议的召开方式由召集人确定。
  （1）现场开会方式
  在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%及以上；
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与
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基金管理人持有的注册登记资料相符。
  (2)通讯开会方式
  在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
提示性公告；
“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场
监督的，不影响表决效力；
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%及以上；
理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
  (六)议事内容与程序
  (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容。
  (2)基金管理人、基金托管人、单独或合计持有权益登记日本基金总份额 10%
及以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会
召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
  (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案
进行审核：
  关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
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  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变
更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
  (4)单独或合计持有权益登记日基金总份额 10％及以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再
次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定
的除外。
  (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有
提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议
的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
  (1)现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
  大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所持表决权的
  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或
单位名称)等事项。
  (2)通讯方式开会
  在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形
成的决议有效。
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  (七)决议形成的条件、表决方式、程序
  (1)一般决议
  一般决议须经出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%及以
上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均
以一般决议的方式通过。
  (2)特别决议
  特别决议须经出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的三分之二
及以上通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方
式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
并予以公告。
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额总数。
开审议、逐项表决。
  (八)计票
  (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在
会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持
有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果
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基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金
份额持有人代表担任监票人。
  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场
公布计票结果。
  (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；
如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公
证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行
计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
  (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证
监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效并执行。
金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效
的基金份额持有人大会决议。
用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同在指定媒体公告。
  (十)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
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基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或
授权他人参与基金份额持有人大会投票；
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
     (十一)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
  三、基金收益分配原则、执行方式
  (一)基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  (二)基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）基
金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
     (三)收益分配原则
  本基金收益分配应遵循下列原则：
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  (1)本基金各基金份额类别在费用收取上不同，各基金份额类别对应的可分
配收益可能有所不同。本基金的同一类别每份基金份额享有同等分配权；
  (2)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投
资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注
册登记机构可将投资人的现金红利按除权日的该类基金份额净值自动转为基金
份额；
  (3)本基金收益每年最多分配 4 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收
益的 20%；
  (4)场外申购的、登记在注册登记系统的基金份额，收益分配方式分为两种：
现金分红与红利再投资。红利再投资指将所获现金红利按除权日的基金份额净值
自动转为同类别的基金份额进行再投资。若基金份额持有人事先未选定分红方
式，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
  (5)通过场内申购、上市交易，登记在证券登记结算系统的 A 类基金份额，
分红方式只能为现金分红，不能选择其他的分红方式，具体权益分配程序等有关
事项遵循深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
     (6)基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面
值；
  (7)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
  (四)收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等
内容。
  (五)收益分配的时间和程序
露办法》的有关规定在指定媒体上公告；
利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。
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  (六)收益分配中发生的费用
  (七)实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
  四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
  (一)基金费用的种类
  (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
  (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计
算方法如下：
  H＝E×年管理费率÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日基金资产净值
  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
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  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计
算方法如下：
  H＝E×年托管费率÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日基金资产净值
  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.1%。销售服务费计提的计算公式如下：
   H=E×0.1%÷当年天数
   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
   销售服务费每日计提。
   （1）基金管理人直销机构：
   对于 C 类基金份额计提的销售服务费，在投资者赎回基金份额或基金合同
终止时，随赎回款或清算款一并返还给投资者。
   （2）其他销售机构：
   对于投资者持续持有期限未超过一年（即 365 天，下同）的 C 类基金份额
计提的销售服务费，逐日累计至每月月末，按月支付, 自动在月初 5 个工作日
内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，
基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
   对于持续持有期限超过一年的 C 类基金份额继续计提的销售服务费，在投
资者赎回该笔基金份额或基金合同终止时，随赎回款或清算款一并返还给投资
者。
  销售服务费计提后按规定收取或返还投资者的金额以登记机构的计算结果
为准，基金托管人无需复核。
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有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
  (四)不列入基金费用的项目
  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
  (五)实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
  (六)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。
  (七)基金税收
  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
  五、基金财产的投资方向和投资限制
  （一）投资目标
  本基金运用指数化投资方式，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手
段，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值
控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内，以实现对中证 800 指数的有效
跟踪。
  （二）投资理念
  中国经济持续稳定的增长为中国证券市场的发展奠定了坚实的基础。本基金
以复制、跟踪中证 800 指数为原则，进行指数化长期投资，指数化的投资方式可
以获取指数所代表市场的平均收益，并通过充分的分散化投资实现非系统风险的
有效降低和流动性的提高，为投资者谋求利益最大化。
  （三）投资范围
  本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
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票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券、
货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中投资于中证
金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种，其中权证资产占基金
资产净值的比例为 0-3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  （四）标的指数
  本基金股票资产跟踪的标的指数为中证 800 指数。
  标的指数编制方法具体见招募说明书的规定。
  未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之
外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方
案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作。
  （五）投资策略
  本基金原则上采用抽样复制指数的投资策略，综合考虑标的指数样本中个股
的自由流通市值规模、流动性、行业代表性、波动性与标的指数整体的相关性，
通过抽样方式构建基金股票投资组合，并优化确定投资组合中的个股权重，以实
现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于 0.35%，且年化跟
踪误差小于 4%的投资目标。
  当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金
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                  长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
的申购和赎回对本基金跟踪中证800指数的效果可能带来影响，导致无法有效复
制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期
限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。本基金
将在基金合同生效3个月内使投资组合比例达到基金合同的相关规定。
  本基金采用两层资产配置策略，首先确定基金资产在股票和现金之间的配
置比例，再进一步以抽样复制基准指数的方法，确定抽样组合中各股票的配置比
例。本基金股票资产原则上不低于基金资产净值的90%，在巨额申购赎回发生、
成份股大比例分红等情况下，管理人将在综合考虑冲击成本因素和跟踪效果后，
及时将股票配置比例调整至合理水平。
  本基金通过抽样复制指数的方法，在综合考虑个股的自由流通市值规模、个
股流动性、行业代表性、波动性以及抽样组合与标的指数的相关性等因素的基础
上，采用“分层抽样 +优化抽样”的方法，选择标的指数成份股票或被选成份股
票构建基金的抽样股票投资组合，并优化确定投资组合中的个股配置比例。
  （1）股票筛选
  本基金在抽样复制指数投资时，首先进行样本成份股初步筛选，通常初步
筛选的股票样本为标的指数全部成份股和备选成份股，作为下一步分层抽样的基
础。但在特殊情况下，如指数成份股调整、长期停牌或样本个股流动性极差时，
则相应调整股票初选股票样本或剔除流动性极差的股票样本。
  （2）分层抽样
  在标的指数成份股中初选出样本股票的基础上，首先按照通用的行业分类
方法进行类别划分，然后根据每个行业中个股的流通市值权重、所在行业中的权
重比例、个股收益波动性和行业收益相关性进行抽样选取，原则上优先抽取收益
波动与标的指数高度相关的个股。
  在分层抽样中，首先控制约束抽样股票组合中的行业比例及收益风险特征
代表性与标的指数一致，且控制抽样组合中的行业内样本个股与行业整体的收益
风险特征高度相关。
  （3）优化抽样
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  对于分层抽样后的股票样本组合，采用进一步优化方法并确定个股的权重，
考虑标的指数总体收益和风险的特征情况，基于标的指数的跟踪误差限制为约束
指标，通过投资组合优化模型构建基金的股票资产组合。
  （4）最终组合
  对于“分层抽样 +优化抽样”方法得到的股票组合，将被用来构建本基金的
最终股票组合。为了能够更好的跟踪标的指数，如果今后由于基准指数成份股结
构的变化，其他抽样复制方法将更适合对基准指数的跟踪，本基金将做相应的变
更。对于抽样复制方法的变更，无需召开基金份额持有人大会，但本基金管理人
需在方法变更前2 个工作日内在至少一种指定媒体上刊登公告，并阐明变更抽样
复制方法的原因。
  （1）组合调整原则
  本基金为抽样复制的指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据基
准指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规
中的投资比例限制、申购赎回变动情况、配股增发因素等变化，对基金投资组合
进行适时调整，以保证基金净值增长率与业绩比较基准间的高度正相关和跟踪误
差最小化。
  （2）组合调整方法
  ①跟踪调整
  A、定期性调整
  本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整
而进行相应的跟踪调整。本基金将按照标的指数对成份股及其权重的调整方案，
在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
  本基金所构建的指数化投资组合为经过优化处理的抽样复制组合，将每季
度末根据上述抽样复制方法调整股票组合及个股配置比例。
  B、不定期调整
  根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行
成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临
时调整决定及其需调整的权重比例，并根据抽样复制方法对股票组合进行相应调
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                   长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）基金合同
整。
     C、基于流动性及法律法规限制的调整
     如果因抽样组合中个股停牌限制、交易量暂时不足等市场流动性因素或法
律法规规定的投资限制，使得基金管理人无法顺利购买某成份股，本基金管理人
将视当时市场情况，综合考虑投资者利益和跟踪误差最小化，决定部分持有现金
或买入相关的替代性股票。替代股票的选取遵循“同行业基础上价格相关性”原
则，对于需要进行替代的股票，其替代股票将从标的指数样本或被选成份股中选
取，具体将在考虑股票流动性等因素的前提下，在同行业范围内，选取相关性较
大的股票进行替代。
     D、在其他不影响指数复制的情况下，本基金管理人可以根据市场情况，在
跟踪误差最小化的条件下，对基金资产组合进行适当的调整。
     本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与
货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的
基本走势，久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，
本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、
信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
     本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金
资产，提高基金资产的投资收益。
     在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则对权证进行投资，即根据权证
合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理价值对定价参数的
敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。
  （六）业绩比较基准
  本基金业绩比较基准＝95%×中证 800 指数收益率＋5%×一年期银行定期
存款利率（税后）。
  中证 800 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限
公司开发的中国 A 股市场指数。其成份股由中证 500 和沪深 300 成份股一起构
成，综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况。
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  本基金认为，该业绩比较基准目前能够有效地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，经
与基金托管人协商一致，本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准。本基
金变更业绩比较基准应报中国证监会备案，并在中国证监会指定的媒体上及时公
告。
  （七）风险收益特征
  本基金为抽样复制指数的股票型基金，具有高风险、高预期收益的特征，其
预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
  （八）投资决策流程
  有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金
财产的决策依据。
  本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员
会负责做出有关标的指数重大调整的应对决策、基金组合重大调整的决策，以及
其他单项投资的重大决策。基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组
合构建、组合调整等决策。
  研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各
环节的相互协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。
  （1）研究。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息包
括券商等外部研究力量的研究成果，开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关
信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究
报告，作为本基金投资决策的重要依据。
  （2）投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，
定期或遇重大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经
理根据投资决策委员会的决议，做出基金投资管理的日常决策。
  （3）组合构建。结合研究报告，基金经理主要采取抽样复制法，即按照标
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的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提
下，基金经理可采取适当的方法，提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险。
  （4）交易执行。基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行，交易部
同时履行一线监控的职责。
  （5）投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行
评估，并撰写相关的绩效评估报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策
略是否成功，并对基金组合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估
报告总结或检讨以往的投资策略，如果需要，亦对投资组合进行相应的调整。
  （6）组合监控与调整。基金经理根据标的指数的每日变动情况，结合成份
股等的基本面情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况，以及基金投资
绩效评估结果等，对基金投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。
  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实
际投资的需要，有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书
及招募说明书更新中予以公告。
  （九）投资限制
  基金的投资组合将遵循以下限制：
  （1）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资
产净值的40%。
  （2）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （3）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （4）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基
金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3％，本
基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％。投资于其
他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。
  （5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
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过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基
金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合
计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净
值的20％；
  （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。
  （7）本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中投资
于中证 800 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%。
  （8）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
  （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
  （10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （11）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
  除上述第（3）、（6）、（9）、（10）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
  对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在 10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同
约定的，基金管理人履行相关程序后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月。
法律法规如有变更，从其变更。
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  基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例
的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
  （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
  （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
  （9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相关限制。
  （十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
持有人的利益；
牟取任何不当利益。
  （十一）基金的融资、融券
  如法律法规或监管机构以后允许基金进行融资、融券，本基金管理人在履行
适当程序后，可以按照国家的有关法律法规进行融资、融券。
  （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排
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  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
  六、基金资产净值的计算方法和公告方式
  （一）基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
  （二）基金净值信息
  基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构
网站或营业网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额
累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
  七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
  (一)基金合同的变更
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
  (1)转换基金运作方式；
  (2)变更基金类别；
  (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
  (4)变更基金份额持有人大会程序；
  (5)更换基金管理人、基金托管人；
  (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高
该等报酬标准的除外；
  (7)本基金与其他基金的合并；
  (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
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  (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
  但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
  (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回
费率；
  (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
  (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
  (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
  (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日内
在至少一种指定媒体公告。
  (二)本基金合同的终止
  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的。
  (三)基金财产的清算
  (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会
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的监督下进行基金清算。
  (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。
  (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
  基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括：
  (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
  (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
  (3)对基金财产进行清理和确认；
  (4)对基金财产进行估价和变现；
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
  (6)聘请律师事务所出具法律意见书；
  (7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
  (8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
  (9)公布基金财产清算结果；
  (10)对基金剩余财产进行分配。
  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
  (1)支付清算费用；
  (2)交纳所欠税款；
  (3)清偿基金债务；
  (4)按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。
  基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
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  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后进行分配。同一类别的基金份额
持有人对基金财产清算后剩余资产具有同等的分配权。
  其中，对于投资者通过直销机构申购并持有至基金合同终止的 C 类基金份
额，计提的销售服务费（如有）将在基金合同终止时随剩余资产分配款项一并返
还给投资者；对于投资者通过其他销售机构申购并持有至基金合同终止的 C 类
基金份额，持续持有期限超过一年以后（即 365 天）继续计提的销售服务费（如
有）将在基金合同终止时随剩余资产分配款项一并返还给投资者。
  基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结
果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中
国证监会备案并公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  八、争议解决方式
  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  本基金合同受中国法律管辖。
  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份
外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
  本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和
注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
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