生物科技ETF易方达: 易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

       易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金
     基金管理人：易方达基金管理有限公司
     基金托管人：中国建设银行股份有限公司
     报告送出日期：二〇二六年七月二十一日
            易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
                     §1     重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2026 年 7
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2026 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
                   §2      基金产品概况
基金简称              易方达中证生物科技主题 ETF
场内简称              生物科技 ETF 易方达
基金主代码             159837
交易代码              159837
基金运作方式            交易型开放式
基金合同生效日           2021 年 1 月 14 日
报告期末基金份额总额        3,162,152,837.00 份
投资目标              紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的
                  最小化。
投资策略              本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数
                  的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并
                  根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调
                  整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的
             易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
                   指数成份股时，基金管理人可采取包括成份股替代
                   策略在内的其他指数投资技术适当调整基金投资
                   组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。本基金力
                   争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年
                   化跟踪误差控制在 2%以内。如因标的指数编制规
                   则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基
                   金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩
                   大。本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目
                   的，综合考虑流动性和收益性，适当参与债券和货
                   币市场工具的投资。
                   为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货、
                   股票期权和其他经中国证监会允许的金融衍生产
                   品。在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本
                   基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借
                   业务。
业绩比较基准             本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证
                   生物科技主题指数收益率。
风险收益特征             本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高
                   于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基
                   金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指
                   数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
基金管理人              易方达基金管理有限公司
基金托管人              中国建设银行股份有限公司
              §3   主要财务指标和基金净值表现
                                          单位：人民币元
     主要财务指标                         报告期
             易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
                              (2026 年 4 月 1 日-2026 年 6 月 30 日)
  注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收
益加上本期公允价值变动收益。
                                         业绩比
                             业绩比
                   净值增                   较基准
         净值增                 较基准
  阶段               长率标                   收益率     ①-③        ②-④
         长率①                 收益率
                   准差②                   标准差
                                ③
                                          ④
过去三个
         -4.16%    1.73%     -5.47%      1.74%   1.31%     -0.01%
月
过去六个
         -7.04%    1.67%     -8.47%      1.68%   1.43%     -0.01%
月
过去一年      -2.90%   1.53%      -5.34%     1.53%   2.44%      0.00%
过去三年     -11.94%   1.65%     -17.03%     1.66%   5.09%     -0.01%
过去五年     -55.33%   1.71%     -59.84%     1.72%   4.51%     -0.01%
过去七年         -        -          -          -       -          -
过去十年         -        -          -          -       -          -
自基金合
同生效起     -54.19%   1.73%     -56.88%     1.76%   2.69%     -0.03%
至今
收益率变动的比较
       易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金
            易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
      累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
            （2021 年 1 月 14 日至 2026 年 6 月 30 日）
                    §4   管理人报告
                      任本基金的基
                                    证券
姓                        金经理期限
          职务                        从业           说明
名                     任职      离任
                                    年限
                      日期      日期
    本基金的基金经理，易方                            硕士研究生，具有基金从业
    达中证科技 50ETF、易方                         资格。曾任易方达基金管理
    达中证人工智能主题                              有限公司数量化投资研究
    ETF、易方达中证万得生                           员、量化研究员、投资经理，
    物科技指数（LOF）、易方                          易方达中证军工 ETF、易
    达中证云计算与大数据                             方达中证全指证券公司
    主题 ETF、易方达中证医                          ETF、易方达中证军工指数
张                     2021-
    疗 ETF、易方达中证芯片              -    17 年   （LOF）、易方达中证全指
湛                     01-14
    产业 ETF、易方达中证科                          证券公司指数（LOF）、易
    技 50ETF 联接、易方达中                        方达中证新能源 ETF、易
    证人工智能主题 ETF 联                          方达中证内地低碳经济主
    接、易方达中证全指证券                            题 ETF、易方达中证物联
    公司 ETF 联接、易方达恒                         网主题 ETF、易方达中证
    生科技 ETF（QDII）、易                        内地低碳经济主题 ETF 联
    方达中证云计算与大数                             接、易方达中证 500 增强策
               易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
    据主题 ETF 联接、易方达                           略 ETF、易方达中证信息
    中证医疗 ETF 联接、易方                           安全主题 ETF、易方达中
    达中证芯片产业 ETF 联                            证新能源 ETF 联接发起式
    接发起式、易方达中证全                              的基金经理。
    指证券公司 ETF、易方达
    黄金 ETF 联接、易方达黄
    金 ETF、易方达国证港股
    通科技 ETF 的基金经理，
    易方达中证港股通中国
    ETF 联接（QDII）、易方
    达中证港股通中国
    方达上证 50 增强策略
    ETF、易方达创业板 ETF、
    易方达中证 A500ETF 联
    接、易方达中证
    A500ETF、易方达中证
    A50 增强策略 ETF 的基金
    经理助理
    本基金的基金经理，易方
    达中证龙头企业指数、易
    方达中证绿色电力 ETF
    联接发起式、易方达中证
    生物科技主题 ETF 联接
    发起式、易方达中证万得
    生物科技指数（LOF）、易
    方达中证绿色电力 ETF、
    易方达中证红利价值 ETF
    联接、易方达中证红利价
    值 ETF 的基金经理，易方                           硕士研究生，具有基金从业
陈
    达中证光伏产业 ETF 联         2026-              资格。曾任易方达基金管理
英                                  -    5年
    接发起式、易方达中证创 03-05                        有限公司投资经理助理、研
嘉
    新药产业 ETF 联接发起                            究员。
    式、易方达中证创新药产
    业 ETF、易方达中证智能
    电动汽车 ETF、易方达中
    证光伏产业 ETF、易方达
    恒生港股通高股息低波
    动 ETF 联接发起式、易方
    达中证红利价值 ETF 联
    接（自 2026 年 03 月 28
    日至 2026 年 05 月 29 日）、
    易方达恒生港股通高股
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   息低波动 ETF、易方达中
   证红利价值 ETF（自 2026
   年 03 月 28 日至 2026 年
   细分有色金属产业主题
   ETF、易方达中证工业有
   色金属主题 ETF、易方达
   中证全指医疗器械 ETF
   的基金经理助理
  注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”
为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离
任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
  本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于
社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作
合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
  本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流
程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。
本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易
制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，通过投资交易系统中的公平交易
模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行
情况良好。
  本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 30 次，均为
指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
  本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
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  本基金跟踪中证生物科技主题指数，该指数选取涉及基因诊断、生物制药、
血液制品及其他人体生物科技的上市公司证券作为指数样本，以反映生物科技类
上市公司证券的整体表现。报告期内本基金主要采取完全复制法，即完全按照标
的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及
其权重的变动进行相应调整。
力，推动经济结构持续优化。6 月制造业 PMI 重返扩张区间，装备制造与高技术
产业继续引领增长，新质生产力培育成效逐步显现。消费市场温和复苏，文旅、
健康等服务消费成为有力支撑。出口在高基数基础上保持韧性，对东盟、拉美等
新兴市场贸易增速领先。此外，地方债务化解有序推进，为一揽子增量政策留出
空间，经济整体呈现“稳中有进、结构优化”的运行特征。与此同时，全球经济复
苏节奏不一，美联储政策立场边际转鹰，年内加息预期升温，欧日经济动能偏弱，
外部环境中的关税摩擦与地缘风险仍是制约全球贸易与市场信心的重要变量。聚
焦生物科技行业，二季度政策端保持积极信号。从研发创新、审评审批、市场准
入、多元支付、投融资等环节加大协同力度，行业政策环境持续改善。细胞与基
因治疗等前沿赛道临床试验活跃度维持高位，国产创新药国际化进程稳步推进。
医保谈判与商业健康险协同发展，创新药多元支付格局加速形成，支付端预期持
续改善。但与此同时，行业也面临阶段性压力，中美关税摩擦对板块海外订单预
期形成扰动，市场融资环境自低位反弹但仍然偏紧。本报告期内，中证生物科技
主题指数下跌 5.47%。
  长期来看，人口老龄化及人们不断提高的对高质量健康生活的需求，仍将是
驱动我国医疗保健市场高速增长的重要因素。生物技术作为科技创新的主要方向
之一，其产业发展对科技进步、经济增长、社会发展及国民健康具有核心推动作
用。近年来，我国生物科技产业市场规模保持稳定扩张，产业链协同效应不断增
强，国际竞争优势逐步显现。作为国家战略性新兴产业，生物科技领域企业的市
场潜力与科研创新活力持续释放，长期投资价值在政策支持与需求增长的双重驱
动下日益凸显。
  本报告期为本基金的正常运作期，本基金在投资运作过程中严格遵守基金合
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同，坚持既定的指数化投资策略，在指数权重调整和基金申赎变动时，应用指数
复制和数量化技术降低冲击成本和减少跟踪误差，力求跟踪误差最小化。
     截至报告期末，本基金份额净值为 0.4581 元，本报告期份额净值增长率为
-4.16%，同期业绩比较基准收益率为-5.47%。年化跟踪误差 0.91%，在合同规定
的目标控制范围之内。
     报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
                    §5    投资组合报告
                                                          占基金总资产
序号           项目                    金额（元）
                                                          的比例（%）
     其中：股票                             1,442,857,039.99       99.01
     其中：债券                                            -            -
     资产支持证券                                           -            -
     其中：买断式回购的买入返售
                                                      -            -
     金融资产
     注：上表中的权益投资含可退替代款估值增值。
                   易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
                                                                占基金资产净
代码                行业类别                 公允价值（元）
                                                                值比例（％）
A    农、林、牧、渔业                                               -              -
B    采矿业
C    制造业                                   1,128,886,513.50         77.93
     电力、热力、燃气及水生产和供应
D                                               676,824.06             0.05
     业
E    建筑业                                                    -              -
F    批发和零售业                                  15,911,118.00             1.10
G    交通运输、仓储和邮政业                                   1,583.46            0.00
H    住宿和餐饮业                                                 -              -
I    信息传输、软件和信息技术服务业                                        -              -
J    金融业                                                    -              -
K    房地产业                                                   -              -
L    租赁和商务服务业                                               -              -
M    科学研究和技术服务业                             281,199,685.26          19.41
N    水利、环境和公共设施管理业                                          -              -
O    居民服务、修理和其他服务业                                          -              -
P    教育                                                     -              -
Q    卫生和社会工作                                 16,151,087.74             1.12
R    文化、体育和娱乐业                                              -              -
S    综合                                                     -              -
     合计                                    1,442,862,961.84         99.61
细
                                                                占基金资产
序号   股票代码          股票名称     数量（股）          公允价值（元）              净值比例
                                                                 （％）
               易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
     本基金本报告期末未持有债券。
     本基金本报告期末未持有债券。
投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     本基金本报告期末未持有权证。
     本基金本报告期末未投资股指期货。
     本基金本报告期末未投资国债期货。
有限公司在报告编制日前一年内曾受到北京经济技术开发区管理委员会的处罚。
深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家税务总
局沈阳高新技术产业开发区税务局的处罚。
本基金为指数型基金，上述主体所发行的证券系标的指数成份股，上述主体所发
行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
              易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期
被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
 序号           名称                       金额（元）
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
                   §6   开放式基金份额变动
                                                     单位：份
报告期期初基金份额总额                                    2,940,152,837.00
报告期期间基金总申购份额                                    909,000,000.00
减：报告期期间基金总赎回份额                                  687,000,000.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
报告期期末基金份额总额                                    3,162,152,837.00
                易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
           §7    基金管理人运用固有资金投资本基金情况
  本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
  本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
                §8   影响投资者决策的其他重要信息
  本基金本报告期无需要披露的单一投资者持有基金份额比例达到或超过
金注册的文件；
  广东省广州市天河区珠江东路 30 号 42 层。
  投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
                                          易方达基金管理有限公司
                                          二〇二六年七月二十一日