电池龙头ETF兴银: 兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告

兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金
      基金管理人:兴银基金管理有限责任公司
     基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
       报告送出日期:2026 年 07 月 21 日
                  兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
                        §1 重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2026年07月20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书及其更新。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自2026年04月01日起至2026年06月30日止。
                      §2 基金产品概况
基金简称                  兴银国证新能源车电池 ETF
场内简称                  电池龙头 ETF 兴银
基金主代码                 159767
基金运作方式                交易型开放式
基金合同生效日               2021 年 08 月 06 日
报告期末基金份额总额            234,873,672.00 份
投资目标                  紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
                      本基金采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成
                      及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及
                      其权重的变化进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不
                      足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管
                      理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组
                      合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
                      特殊情况包括但不限于以下情形： （1）法律法规的限制；（2）
投资策略
                      标的指数成份股流动性严重不足； （3）标的指数的成份股票
                      长期停牌； （4）其它合理原因导致本基金管理人对标的指数
                      的跟踪构成严重制约等。
                      本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误
                      差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致
                      基金跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采
                      取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。
业绩比较基准                国证新能源车电池指数收益率
风险收益特征                本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基
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                        兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
                           金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为指数基金，
                           主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数相
                           似的风险收益特征。
基金管理人                      兴银基金管理有限责任公司
基金托管人                      上海浦东发展银行股份有限公司
                       §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                               单位：人民币元
         主要财务指标                   报告期（2026 年 04 月 01 日-2026 年 06 月 30 日）
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
列数字。
                                              业绩比较基
          净值增长率        净值增长率      业绩比较基
  阶段                                          准收益率标      ①-③           ②-④
            ①           标准差②      准收益率③
                                               准差④
过去三个月         1.45%       2.15%       0.99%     2.19%      0.46%        -0.04%
过去六个月         2.85%       1.88%       2.41%     1.91%      0.44%        -0.03%
过去一年         56.04%       2.01%      55.66%     2.03%      0.38%        -0.02%
过去三年         34.90%       2.05%      30.37%     2.08%      4.53%        -0.03%
自基金合同生
             -10.56%      2.09%     -20.35%     2.13%      9.79%        -0.04%
效起至今
注：1、本基金成立于 2021 年 8 月 6 日；2、比较基准：国证新能源车电池指数收益率。
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                 兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
注：1、本基金成立于 2021 年 8 月 6 日；2、比较基准：国证新能源车电池指数收益率。
                     §4 管理人报告
                     任本基金的基金经          证
                       理期限             券
                                       从
 姓名        职务                                      说明
                                  离任   业
                      任职日期
                                  日期   年
                                       限
                                            硕士研究生，FRM（金融风险管
                                            理师），具有基金从业资格。历
                                            任致诚卓远（珠海）投资管理
                                            合伙企业（有限合伙）研究员、
                                            华兴证券有限公司研究员、成
                                            都朋锦仲阳投资管理中心（有
翁子晨   本基金的基金经理       2024-07-26   -    5年
                                            限合伙）研究员。2023 年 3 月
                                            加入兴银基金管理有限责任公
                                            司，历任指数与量化投资部研
                                            究员、基金经理助理，现任指
                                            数与量化投资部团队主管、基
                                            金经理。
                                            历任国盛证券有限责任公司研
李浩    本基金的基金经理       2026-01-28   -    8年   究所助理金融工程研究员、上
                                            海珠池资产管理有限公司量化
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                    兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
                                        研究员、上海驰泰资产管理有
                                        限公司量化研究员、西藏东财
                                        基金管理有限公司资深量化研
                                        究员。
注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司做出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即
任职，则任职日期为基金合同生效日。
的相关规定。
注：无。
  本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的规
定，基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或损害基金持有
人利益的行为。
  本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易管
理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同投资组合在授
权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。
  本基金管理人制定了异常交易监控管理的制度，并根据法律法规及监管规定结合实践予以修订
完善。本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
加速放量，共同支撑动力电池与储能电池出货维持较高景气。产业链来看，上游锂盐等原材料价格
在低位区间运行后阶段性波动，行业盈利环境较前期有所修复但仍存在分化；中游电池及材料厂商
订单需求保持活跃，头部企业凭借技术迭代、规模优势和客户资源，在动力电池、储能、快充等核
心领域继续展现较强竞争力。与此同时，固态电池产业化进程持续推进，相关技术在能量密度、安
全性和续航能力方面具备长期想象空间，但规模化商业应用仍需经历技术验证、成本下降和产业链
配套完善等过程。长期来看，续航能力、安全性、补能效率和全生命周期成本仍是新能源汽车进一
步提升渗透率的关键因素，若固态电池等新型电池技术持续成熟，有望进一步增强新能源汽车产品
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                     兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
竞争力，推动产业链向更高质量发展阶段迈进。
     报告期内，我们严格按照基金合同的规定，紧密跟踪标的指数，严控跟踪误差，追求跟踪偏离
度和跟踪误差的最小化。
     截至报告期末，兴银国证新能源车电池 ETF 基金份额净值为 0.8944 元，本报告期内，该类基金
份额净值增长率为 1.45%，同期业绩比较基准收益率为 0.99%。
     报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低
于五千万元的情形。
                           §5 投资组合报告
序号             项目                金额(元)                占基金总资产的比例（%）
       其中：股票                       206,218,753.26                 98.03
       其中：债券                                      -                   -
            资产支持证券                                -                   -
       其中：买断式回购的买入返售
                                                  -                   -
       金融资产
                                                           占基金资产净值比例
代码                  行业类别                   公允价值(元)
                                                              （%）
 A     农、林、牧、渔业                                        -              -
 B     采矿业                                             -              -
                            第 5页，共 11页
                      兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
 C       制造业                             204,882,723.02            97.53
 D       电力、热力、燃气及水生产和供应业                               -               -
 E       建筑业                                            -               -
 F       批发和零售业                                         -               -
 G       交通运输、仓储和邮政业                                    -               -
 H       住宿和餐饮业                                         -               -
 I       信息传输、软件和信息技术服务业                                -               -
 J       金融业                               1,335,712.00             0.64
 K       房地产业                                           -               -
 L       租赁和商务服务业                                       -               -
 M       科学研究和技术服务业                                     -               -
 N       水利、环境和公共设施管理业                                  -               -
 O       居民服务、修理和其他服务业                                  -               -
 P       教育                                             -               -
 Q       卫生和社会工作                                        -               -
 R       文化、体育和娱乐业                                      -               -
 S       综合                                             -               -
         合计                              206,218,435.02            98.17
                                                            占基金资产净值比例
 代码                 行业类别                公允价值(元)
                                                               （%）
     A    农、林、牧、渔业                                  -                   -
     B    采矿业                                       -                   -
     C    制造业                                  318.24               0.00
     D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                          -                   -
     E    建筑业                                       -                   -
     F    批发和零售业                                    -                   -
     G    交通运输、仓储和邮政业                               -                   -
     H    住宿和餐饮业                                    -                   -
     I    信息传输、软件和信息技术服务业                           -                   -
     J    金融业                                       -                   -
     K    房地产业                                      -                   -
     L    租赁和商务服务业                                  -                   -
     M    科学研究和技术服务业                                -                   -
     N    水利、环境和公共设施管理业                             -                   -
     O    居民服务、修理和其他服务业                             -                   -
     P    教育                                        -                   -
     Q    卫生和社会工作                                   -                   -
     R    文化、体育和娱乐业                                 -                   -
     S    综合                                        -                   -
          合计                                   318.24               0.00
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                   兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金 2026 年第 2 季度报告
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
                                                        占基金资产净值
    序号     股票代码    股票名称      数量(股)      公允价值(元)
                                                          比例(%)
                                                        占基金资产净值
    序号     股票代码    股票名称      数量(股)      公允价值(元)
                                                          比例(%)
注：本基金本报告期末未持有债券。
注：本基金本报告期末未持有债券。
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
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注：本基金本报告期末未持有权证。
注：本基金本报告期内未参与股指期货投资。
  报告期内未进行股指期货投资。
  报告期内未进行国债期货投资。
注：本基金本报告期内未参与国债期货投资。
  无。
到公开谴责、处罚的情形说明
  本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
  无。
  序号                  名称                      金额(元)
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注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                  §6 开放式基金份额变动
                                                    单位：份
报告期期初基金份额总额                                   260,873,672.00
报告期期间基金总申购份额                                   79,000,000.00
减：报告期期间基金总赎回份额                                105,000,000.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）                                  -
报告期期末基金份额总额                                   234,873,672.00
            §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注：本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
注：本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金交易本基金。
               §8 影响投资者决策的其他重要信息
                      第 9页，共 11页
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                      报告期内持有基金份额变化情况                                  报告期末持有基金情况
投
         持有基金
资
         份额比例
者   序                                                                                 份额占
         达到或者           期初份额            申购份额            赎回份额            持有份额
类   号                                                                                  比
         超过 20%的
别
         时间区间
产        20260401 -
品         20260630
                                       产品特有风险
  （1）赎回申请延缓支付的风险
  上述高占比投资者大额赎回时易构成本基金巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需
要与该等投资者按同比例延缓支付的风险。
  （2）基金净值大幅波动的风险
  上述高占比投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动。
  （3）基金规模过小导致的风险
  上述高占比投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能面临投资银行间债券、交易所债
券时交易困难的情形，实现基金投资目标存在一定的不确定性。
    无。
    基金管理人处、基金托管人处。
                                      第 10页，共 11页
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  投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免
费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。
                                      兴银基金管理有限责任公司
                                        二〇二六年七月二十一日
                    第 11页，共 11页