创业板50ETF万家: 万家创业板50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2026年第1号）

万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资
           基金
      更新招募说明书
       （2026 年第 1 号）
    基金管理人：万家基金管理有限公司
    基金托管人：平安银行股份有限公司
        二〇二六年九月
万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2026 年第 1 号）
                          重要提示
   万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于
册。
   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明
其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
   本基金标的指数为创业板 50 指数。其编制方法如下：
   创业板指数样本股。
   考察选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，结合行业覆盖情况选取排
名靠前的 50 只股票组成指数样本股。
   指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计算：
   实时指数＝上一交易日收市指数×∑(样本股实时成交价×样本股权数）
/∑(样本股上一交易日收市价×样本股权数)。其中，样本股权数调整方法参见
指数计算与维护细则。
   标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司官方网站，
网址：http://www.cnindex.com.cn。
   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资有风险，投资者在投资本基金前，应当认真阅读基金招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的
投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场
风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险和其他风险等。本基金的特
有风险包括：（1）指数化投资的风险。包括标的指数回报与股票市场平均回报
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偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的
风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的
指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险等；（2）ETF 运作的风险。包
括可接受股票认购导致的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金
交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的
风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设
置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后
基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）本
基金投资特定品种的特有风险。包括参与股指期货交易风险、股票期权投资风
险、参与国债期货交易风险、资产支持证券投资风险、存托凭证投资风险、参
与融资和转融通证券出借业务的风险等；（4）基金合同直接终止的风险等。
   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金
所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。
   本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货，将面临投资前述
特定品种的特殊风险。
   本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金。
   本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪创业板 50 指数，其风险收
益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
   在现有结算规则下，当日竞价买入的基金份额，当日可以赎回；当日申购
的基金份额，当日可以竞价卖出，次一交易日可以赎回。
   投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所及登记机构的相关业务规则
及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与
本基金的认购、申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即
表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购
赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额及其他对价等相关的交收方式已经
认可。
   基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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此外，本基金以 1.00 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在
单位份额净值跌破 1.00 元初始面值的风险。
   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可
能损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招
募说明书、《基金合同》及基金产品资料概要。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其
未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
   本招募说明书所载内容截止日为 2026 年 9 月 18 日,有关财务数据和净值表
现数据截止日为 2026 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
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                     第一部分 绪言
   《万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称
“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售
办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披
露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——
指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息披露内
容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《万家
创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
编写。
   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件，如本招募说明书内容与
基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。
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                     第二部分 释义
   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
和补充
券投资基金招募说明书》及其更新
金基金产品资料概要》及其更新
金基金份额发售公告》
上市交易公告书》
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
时做出的修订
颁布机关对其不时做出的修订
颁布机关对其不时做出的修订
对其不时做出的修订
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险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
对银行业金融机构进行监督和管理的机构
和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”，简称“ETF（Exchange
Traded Fund）”
目标相似，采用开放式运作方式的基金
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
人
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定
使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外
机构投资者和人民币合格境外机构投资者
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
资人
额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务
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监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商
由基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
件，由基金管理人指定的，在基金合同生效后代为办理本基金申购、赎回业务
的证券公司
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的
确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非
交易过户等
记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任登记机构
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
长不得超过 3 个月
的工作日
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机构的相关业务规则和规定及其不时做出的修订
申请购买基金份额的行为
条件，以基金合同和招募说明书规定的对价申请购买基金份额的行为
规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书所规定对价的行为
等信息的文件
应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他
对价
未来可能发生的变更
规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时
应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或
赎回的基金份额数计算
当日现金差额的估计值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过深圳证
券交易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
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不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金
合同的规定将基金份额持有人的基金份额数额进行变更登记的行为
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
数同期增长率差额之基准日
收款项及其他资产的价值总和
净值和基金份额净值的过程
报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管
人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等
平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期
归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
事件
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取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
售业务的机构
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                   第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
   名称：万家基金管理有限公司
   住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层）
   办公地址：中国上海市浦东新区浦电路 360 号陆家嘴投资大厦 9 楼、15 楼、
   法定代表人：陈广益
   成立日期：2002 年 8 月 23 日
   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号
   经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务
   组织形式：有限责任公司
   注册资本：叁亿元人民币
   存续期间：持续经营
   联系人：兰剑
   电话：021-38909626 传真：021-38909627
   股权结构：
中泰证券股份有限公司                                    60%
山东省新动能基金管理有限公司                                40%
二、主要人员情况
（一） 董事、高级管理人员
   董事长：陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管理
有限公司运作保障部，2005 年 3 月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障
部副总监、基金运营部总监、交易部总监、总经理助理等职，2019 年 6 月至
   董事：胡增永先生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任济南第二
市政工程公司统计师；山东证券有限责任公司人事管理总部经理助理；天同证
券有限责任公司聊城柳园南路证券营业部总经理，人力资源总部副总经理、副
总经理（主持工作）；中泰证券股份有限公司纪委委员，人力资源部副总经理、
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总经理，党委组织部副部长、部长，党委办公室主任、综合办公室主任，总经
理助理，副总经理、首席财富官等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、
副总经理，兼任中泰金融国际有限公司董事。
   董事：马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子进出口山东公司、
山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务会计工作，
在山东省国际信托股份有限公司、山东省金融资产管理股份有限公司担任财务
总监等职。历任山东省新动能基金管理有限公司风险管理部部长、公司副总经
理等职，现任山东省新动能基金管理有限公司风险总监。
   董事：曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财
务负责人、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司财务
总监、山东国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总
经理等职。现任山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长、首席财务官。
   董事、总经理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任财富证券有
限责任公司资产管理部分析师、中银国际证券有限责任公司证券投资部研究员、
投资经理等职。2015 年 3 月加入万家基金管理有限公司，2015 年 5 月起任基金
经理，历任投资研究部总监、总经理助理、副总经理等职，2026 年 4 月起任公
司董事、总经理。
   独立董事：范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化
集团进出口有限公司任职，在山东求是律师事务所、山东中强律师事务所、山
东普瑞德律师事务所、上海虹桥正瀚律师事务所、上海杰博律师事务所担任律
师、合伙人等职。现任上海尚舜光电科技有限公司执行董事。
   独立董事：林彦先生，中共党员，博士研究生，教授。曾任上海交通大学
教务处副处长、凯原法学院副院长、教授等职，现任华东师范大学法学院院长、
特聘教授。
   独立董事：杨文生女士，博士研究生，曾在中国人民保险公司、中国人寿
保险公司任职。现任山东财经大学保险学院教授。
   职工董事、督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，曾在江苏知
源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005 年 10 月进入万
家基金管理有限公司工作，2015 年 4 月起任公司督察长。
   副总经理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总经理、上
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海证券有限责任公司运营中心副总经理、上投摩根基金管理有限公司数字化运
营及拓展部总监等职。2016 年 7 月进入万家基金管理有限公司工作，先后担任
万家基金管理有限公司总经理助理、业务管理部总监、网络金融部总监，万家
财富基金销售（天津）有限公司董事长。2021 年 7 月起任公司副总经理。
   副总经理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公
司业务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构
金融部总经理助理，浙商银行济南分行公司银行部总经理助理、副总经理，浙
商银行济南分行小企业与个银评审部总经理等职务。2021 年 6 月进入万家基金
管理有限公司，2021 年 7 月起任公司副总经理。
   首席信息官：王焱女士，中共党员，硕士研究生，2002 年 11 月加入万家
基金管理有限公司，曾任信息技术部系统工程师，运作保障部系统工程师、高
级系统工程师、副总经理等职，2012 年 1 月起任信息技术部总监/总经理。
（二） 本基金基金经理简历
   杨坤先生，法国南特国立高等矿业学校自动化与工业信息技术专业硕士，
投资部研究员。曾任 Fractabole 量化 IT 工程师等职。
   基金经理在管和曾经管理过的基金如下：
          基金名称                     任职日期         离任日期
万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金           2019-10-24   2024-04-15
万家 180 指数证券投资基金         2019-10-24            2024-04-15
万家国证 2000 交易型开放式指数证券投资基
金
万家国证 2000 交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金
万家沪深 300 成长交易型开放式指数证券投
资基金
万家中证工业有色金属主题交易型开放式指
数证券投资基金
万家沪深 300 成长交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金
万家中证软件服务交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金
万家国证新能源车电池交易型开放式指数证 2023-04-27                2024-06-03
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券投资基金发起式联接基金
万家北证 50 成份指数型发起式证券投资基金 2023-05-05                          -
万家中证工业有色金属主题交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金
万家恒生互联网科技业交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金（QDII）
万家纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基
金(QDII)
万家创业板综合交易型开放式指数证券投资
基金
万家中证红利交易型开放式指数证券投资基
金
万家创业板综合交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金
万家中证软件服务交易型开放式指数证券投
资基金
万家中证红利交易型开放式指数证券投资基
金联接基金
万家中证港股通央企红利交易型开放式指数
证券投资基金
万家中证港股通创新药交易型开放式指数证
券投资基金
万家中证 A500 交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金
万家中证 A500 交易型开放式指数证券投资基
金
万家沪深 300 交易型开放式指数证券投资基
金
万家中证港股通创新药交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金
万家恒生互联网科技业交易型开放式指数证
券投资基金(QDII)
万家中证港股通央企红利交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基
金
万家国证港股通科技交易型开放式指数证券
投资基金
万家沪深 300 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金
万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基 2025-09-09                          -
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金联接基金
万家中证家电龙头指数型证券投资基金                2026-09-10   -
（三） 基金管理人投资决策委员会成员
   （1）权益与组合投资决策委员会
   主任：莫海波
   副主任：黄海
   委员：乔亮、任峥、徐朝贞、尹航、耿嘉洲、高源、黄兴亮、孙远慧
   莫海波先生，董事、总经理、基金经理。
   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金经理。
   乔亮先生，首席量化投资官、基金经理。
   任峥先生，总经理助理、基金经理。
   徐朝贞先生，组合投资部总经理、基金经理。
   尹航先生，量化投资部副总经理（主持工作）、基金经理。
   耿嘉洲先生，权益投资部总经理助理（主持工作）、基金经理。
   高源女士，基金经理。
   黄兴亮先生，基金经理。
   孙远慧先生，研究部副总经理。
   （2）固定收益投资决策委员会
   主任：莫海波
   委员：苏谋东、郅元、周潜玮、石东
   莫海波先生，董事、总经理、基金经理。
   苏谋东先生，总经理助理、基金经理。
   郅元先生，现金管理部投资总监、基金经理。
   周潜玮先生，固定收益部联席总经理、基金经理。
   石东先生，固定收益部总经理助理（主持工作）、基金经理。
（四） 上述人员之间不存在近亲属关系
三、基金管理人的职责
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配收益；
其他法律行为；
四、基金管理人的承诺
同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违
反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为
发生。
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
   （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
   （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
   （5）侵占、挪用基金财产；
   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
   （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
   （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
   （1）越权或违规经营；
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   （2）违反基金合同或托管协议；
   （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
   （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
   （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
   （6）玩忽职守、滥用职权；
   （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
   （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
   （9）贬损同行，以抬高自己；
   （10）以不正当手段谋求业务发展；
   （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
   （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
   （13）侵占、挪用基金财产；
   （14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗
示他人从事相关的交易活动；
   （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
   （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
   （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
   （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定；不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
   （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
   为保证公司规范运作，有效防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效
经营，从而最大程度保护基金份额持有人利益，根据国家有关法律法规和行业
监管规则并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
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   （1）健全性原则。内部控制制度覆盖公司各项业务、各个部门（或机构）
和各级人员，并贯彻落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
   （2）有效性原则。公司通过科学的内控手段与方法，构建规范的内控程序，
保障内控制度的有效执行。
   （3）独立性原则。公司设立独立的督察长及监察稽核部门，各机构、部门
和岗位在职能上亦保持相对独立，公司固有财产、基金财产及其他财产的运作
保持分离。
   （4）相互制约原则。公司部门和岗位设置权责分明、相互制衡，并通过建
立多重内控防线，充分防范各种风险。
   （5）定性与定量相结合原则。公司建立并持续完善风险控制量化指标体系，
使风险控制工作更具科学性和可操作性。
   （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉
形成守法经营、规范运作的经营理念。
   （2）保护基金份额持有人利益，确保受托资产的安全、完整，为基金份额
持有人创造价值。
   （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务稳健运行，
实现公司的持续、稳定、健康发展。
   公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不
同层面的制度构成：第一个层面是公司章程，第二个层面是公司基本管理制度，
第三个层面是部门和业务管理制度，第四个层面是业务和操作流程。制度的制
订、修改、实施、废止遵循相应程序。公司重视对制度的持续检验和更新，结
合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断提高公
司制度的完备性、有效性。
   为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺
序递进”的四道内控防线：
   （1）一线岗位和部门作为第一道内控防线，不断完善业务流程，提高系统
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化、信息化手段，通过双人复核、岗位之间互相监督等措施，识别、评估和控
制各自业务领域的风险。
   （2）合规风控部门作为第二道内控防线，通过完善的风险控制制度和手段
对各一线部门的风险管理工作进行指导、管理和监督。
   （3）独立的监察稽核部门作为第三道内控防线，负责对公司内部控制制度
的总体执行情况和有效性进行监督、检查、评估和反馈。
   （4）董事会风险管理委员会听取公司管理层对公司整体运营情况的报告，
并提出指导性意见。如果认为公司运营可能存在重大风险，可以进行独立的现
场检查，形成第四道内控防线。
   （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
   （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内
部控制制度。
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                  第四部分 基金托管人
   一、基金托管人情况
   名称：平安银行股份有限公司
   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 26 楼
   法定代表人：谢永林
   成立日期：1987 年 12 月 22 日
   组织形式：股份有限公司
   注册资本：19,405,918,198 元
   存续期间：持续经营
   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
   联系人：王占鏖
   联系电话：0755-88675276
   平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深
圳证券交易所简称：平安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股
份有限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。
中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份，
为平安银行的控股股东。截至 2026 年 6 月末，平安银行有 110 家分行（含香港
分行），共 1,099 家营业机构。
利润 256.96 亿元（同比增长 3.3%）、资产总额 60,287.85 亿元（较上年末增长
垫款总额 34,522.74 亿元（较上年末增长 1.8%）。
   平安银行总行设资产托管部，下设证券基金营销室、银保信营销室、估值
核算室、资金清算室、企划与综合服务室、数字平台室、督察合规室、基金服
务室 8 个处室，目前部门人员为 73 人，为客户提供专业化的托管服务。证券投
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资基金托管业务相关员工配置齐全且从业经验丰富，托管部核心管理层具备银
行管理、证券或托管业务十年以上从业经验。
核准开办证券投资基金托管业务。截至 2026 年 6 月末，平安银行股份有限公司
托管证券投资基金净值规模合计 10,074 亿，平安银行已托管 378 只证券投资基
金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求。
   二、基金托管人的内部风险控制制度说明
   作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法
律法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；
确保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基
金份额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化
解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。
   平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管部，是全行资产托
管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的
内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
   资产托管部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基
金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，
授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保
管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
   三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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   依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照
现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范
围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国
证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
   （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
   （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
   （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各
基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送
中国证监会。
   （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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                   第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
   名称：万家基金管理有限公司
   住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义
楼层 9 层）
   法定代表人：陈广益
   联系人：亓翡
   电话：（021）38909777
   传真：（021）38909798
   客户服务热线：400-888-0800
   网址：https://www.wjasset.com/
   详见本基金基金份额发售公告、后续发布的调整发售代理机构的公告或基
金管理人网站，具体信息投资者可登录基金管理人网站查询。
   网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，
具体名单详见本基金基金份额发售公告。
理机构并在官网公示。基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、
网点。
二、基金登记机构
   名称：中国证券登记结算有限责任公司
   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人：于文强
   联系人：苑泽田
   电话：（010）50938697
   传真：（010）50938907
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三、出具法律意见书的律师事务所
   名称：上海市通力律师事务所
   住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人：韩炯
   电话：(021)31358666
   传真：(021)31358600
   联系人：陆奇
   经办律师：黎明、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
   名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
   住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼
   办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼
   联系电话：021-63391166
   传真：021-63392558
   联系人：徐冬
   经办注册会计师：王斌、徐冬
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                   第六部分 基金的募集
   本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等有关法
律法规及基金合同的有关规定、并经中国证监会 2024 年 11 月 26 日证监许可
[2024]1666 号文注册。
   一、基金名称
   万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金
   二、基金的类别
   股票型证券投资基金
   三、基金的运作方式
   交易型开放式
   四、基金存续期限
   不定期
   五、标的指数
   本基金标的指数为创业板 50 指数。
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                第七部分 基金合同的生效
   一、基金合同的生效
   根据有关法律法规规定，并经中国证监会确认，本基金基金合同于 2025 年
   二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
   《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向
中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合
并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。
   法律法规、中国证监会或基金合同另有规定时，从其规定。
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             第八部分 基金份额折算与变更登记
   基金合同生效后，本基金可以进行份额折算。
   一、基金份额折算的时间
   基金管理人应事先确定基金份额折算基准日，并依照《信息披露办法》的
有关规定进行公告。
   二、基金份额折算的原则
   基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金
份额的变更登记。
   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份
额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总
额的比例不发生变化（基金份额折算可能因尾数处理而产生损益，可能会给基
金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净
值）。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响，无需召开基金份额
持有人大会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额
享有权利并承担义务。如未来本基金增加基金份额的类别，基金管理人在实施
份额折算时，可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的
份额进行折算。
   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，
基金管理人可延迟办理基金份额折算。
   三、基金份额折算的方法
   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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               第九部分 基金份额的上市交易
   一、基金份额上市
   基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所
证券投资基金上市规则》向深圳证券交易所申请基金份额上市：
   基金份额上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金
获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应按照相关规定发布基金上市交易
公告书。
   二、基金份额的上市交易
   本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须遵照《深圳证券交易所
证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施
细则》，以及《深圳证券交易所交易规则》等有关规定。
   三、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
   本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按照《基金法》和相
关法律法规以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关业务规则、
通知、指引、指南等有关规定执行。
   若本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应
当终止上市的情形时，本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非
上市的开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议。届时，基金管
理人可变更本基金的登记机构并相应调整基金合同关于基金名称、申购赎回业
务规则等内容，基金变更的具体安排见基金管理人届时发布的相关公告。若届
时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则基金管理人将本着
维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金合并或
者选取其他合适的指数作为标的指数。具体情况见基金管理人届时公告。
   四、基金份额参考净值的计算与公告
   基金管理人在每一个交易日开市前向深圳证券信息有限公司提供当日的申
购赎回清单，深圳证券信息有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内
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各只证券的实时成交数据计算，并通过深圳证券交易所发布基金份额参考净值
（IOPV），供投资者交易、申购、赎回时参考。
   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现金替代的替代金额＋申购赎
回清单中可以现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单
中禁止现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预
估现金差额）/最小申购、赎回单位对应的基金份额。
证券交易所调整有关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。
   五、在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易，无需召
开基金份额持有人大会审议。
   六、相关法律法规、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市
交易的规则等相关规定进行调整的，本基金参照执行，且此项修改无需召开基
金份额持有人大会审议。
   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市
交易的新功能，本基金管理人在履行适当的程序后可以增加相应功能，无需召
开基金份额持有人大会审议。
   八、法律法规、监管部门或深圳证券交易所对上市交易另有规定的，从其
规定。
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              第十部分 基金份额的申购与赎回
   一、申购和赎回场所
   投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按
申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
   基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可
依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并在基金管理人网站或相关公告
中公示。
   在法律法规、基金合同及未来条件允许的情况下，基金管理人直销机构可
以开通申购赎回业务，无需召开基金份额持有人大会，具体业务的办理时间及
办理方式基金管理人将另行公告。
   二、申购和赎回的开放日及时间
   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为深圳证券交易所
的正常交易日的交易时间，基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
   基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易
时间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日
及开放时间进行相应的调整，但应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上公告。
   基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具
体业务办理时间在申购开始公告中规定。
   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在相关公告中规定。
   本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期
间，可暂停办理申购、赎回。
   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
   本基金在基金合同生效后、开放日常申购之前，可向本基金联接基金开通
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特殊申购，申购价格以特殊申购日的基金份额净值为基准计算，按金额申购，
不收取与申购相关的费用和成本。
   三、申购与赎回的原则
他对价；
相关业务规则和规定；
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
   基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不违反法律法规且对持有人利
益无实质性不利影响的情况下调整上述原则，或依据深圳证券交易所或登记机
构相关规则及其变更调整上述规则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
   四、申购与赎回的程序
   投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的
具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
   投资人在提交申购申请时，须根据申购赎回清单备足申购对价，否则所提
交的申购申请无效。基金份额持有人提交赎回申请时，必须持有足够的基金份
额余额和现金，否则所提交的赎回申请无效。投资人办理申购、赎回等业务时
应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明
书规定的前提下，以各申购赎回代理券商或届时基金管理人的具体规定为准。
   正常情况下，投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能
提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如基金份额持有人持有的符合要
求的可用基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内
不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
   申购赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而
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仅代表申购赎回代理券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的
确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行
使合法权利。
   投资者申购的基金份额当日可竞价卖出；投资者赎回获得的股票当日可竞
价卖出。
   本基金申购赎回的确认规则适用深圳证券交易所、登记机构的相关规定和
参与各方相关协议的有关规定。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责
任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则执行，届时基
金管理人将发布公告予以披露，无须召开基金份额持有人大会审议。
   本基金申购、赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差
额及其他对价的清算交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公
司相关业务实施细则和参与各方相关协议的有关规定。
   投资者 T 日申购成功后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与组合证券
交收以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；
在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理
人和基金托管人。
   投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的注销与组
合证券交收以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额
的清算；在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、
基金管理人和基金托管人。
   如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依
据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则和参与各方
相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。
   投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应
付的组合证券、现金差额和现金替代补款。因投资人原因导致组合证券、现金
差额或现金替代补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该
投资人追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。
   若投资人用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金
份额因被国家有权机关冻结或强制执行导致不足额的，基金管理人有权指示申
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购赎回代理券商及登记机构依法进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持
有人或基金资产遭受损失的，基金管理人有权代表其他基金份额持有人或基金
资产要求该投资人进行赔偿。
况下，对基金份额申购和赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、
处理规则等进行调整，无须召开基金份额持有人大会审议。
   五、申购和赎回的数量限制
金的最小申购、赎回单位请参考届时发布的申购、赎回相关公告以及申购、赎
回清单，本基金管理人有权对其进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介上公告。
模或赎回总规模进行控制，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
申购份额上限和净申购比例上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公
告。
基金管理人可以采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模
予以控制。具体见基金管理人相关公告。
允许的情况下，调整上述规定申购和赎回的数量或比例限制，或者新增基金规
模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在规定媒介上公告。
   六、申购和赎回的对价及费用
金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理
人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价
根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
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交易所开市前公告。
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天
收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延
迟计算或公告。
金管理人可以在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下，对基金申购赎回业务规则、申购对价、赎回对价组成、基金份额
净值、申购赎回清单计算和公告时间或频率等进行调整并提前公告，无须召开
基金份额持有人大会。
   七、申购赎回清单的内容与格式
   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内
各成份证券数据、现金替代、T 日预估现金差额、T-1 日现金差额、基金份额净
值及其他相关内容。如深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数
计算方法并适用于本基金的，则按照新的规则执行。
   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将
公告最小申购、赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
   现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，
用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
   （1）现金替代分为 3 种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现
金替代（标志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。
   禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金
作为替代。
   可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成
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份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。
   必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现
金作为替代。
   （2）可以现金替代
金管理人认为可以适用的其他情形。
   替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1＋现金替代保证金率）
   其中，“该证券参考价格”目前为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。
如果深圳证券交易所参考价格确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规定
的参考价格为准。
   收取现金替代保证金的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需
在证券正常交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考
价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金
替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部
分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额
低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差
额。
   T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代保证金率，并据此收取
替代金额。
   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，
基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的
实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资者或
投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入
的部分被替代证券实际购入成本加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被
替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券
正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本
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加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基
金应退还投资者或投资者应补交的款项。
   若现金替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20
个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），
基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和
基金托管人，相关款项的清算交收将于此后 3 个工作日内完成。
代的深市成份证券，基金管理人可规定投资者使用可以现金替代的比例合计不
得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计算公式为：
   如果深圳证券交易所现金替代比例计算公式发生变化，以深圳证券交易所
通知规定的为准。
   （3）必须现金替代
的成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法规限制投资的成份证券；或基
金管理人出于保护持有人利益原则等原因认为有必要实行必须现金替代的成份
证券。
公告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法
为申购赎回清单中该证券的数量乘以其调整后 T 日开盘参考价。
   预估现金差额是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先
冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。T
日申购赎回清单中公告 T 日预估现金差额。其计算公式为：
   T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购
赎回清单中必须现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以现金替代成份
证券的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中禁止现
金替代成份证券的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）
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   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供
的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息
日，则计算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产净值”需扣减相
应的收益分配数额。若 T 日为最小申购、赎回单位调整生效日，则计算公式中
的“T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产净值”需根据调整前后最小申购、
赎回单位按比例计算。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。
   T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
   T 日现金差额＝T 日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单
中必须现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数
量与该证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量
与该证券 T 日收盘价相乘之和）
   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行
资金的清算交收。
   现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为
正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，
则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资者赎回时，如现金
差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额
为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
   基金管理人有权根据业务需要对申购赎回清单的格式进行修改。
   申购赎回清单的格式举例如下：
   基本信息
                                  万家创业板 50 交易型开放式
基金名称
                                  指数证券投资基金
基金管理公司名称                          万家基金管理有限公司
基金代码                              159372
目标指数代码                            399673
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基金类型                              本市场 ETF
   T-1 日信息内容
现金差额                              X元
最小申购、赎回单位资产净值                     X元
基金份额净值                            X元
   T 日信息内容
预估现金差额                             X元
可以现金替代比例上限                         X%
是否需要公布 IOPV                        是
最小申购、赎回单位                          X份
最小申购赎回单位现金红利                       X元
本市场申购赎回组合证券只数                      X只
全部申购赎回组合证券只数                       X只
是否开放申购                             允许
是否开放赎回                             允许
当天净申购的基金份额上限                       不设上限
当天净赎回的基金份额上限                       不设上限
单个证券账户当天净申购的基金份额上限                 不设上限
单个证券账户当天净赎回的基金份额上限                 不设上限
当天累计可申购的基金份额上限                     不设上限
当天累计可赎回的基金份额上限                     不设上限
单个证券账户当天累计可申购的基金份额上限               不设上限
单个证券账户当天累计可赎回的基金份额上限               不设上限
  组合信息内容
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证     证   股                                         挂
券     券   份   现金替   申购现金替 赎回现金替        申购替    赎回替   牌
代     简   数   代标志   代保证金率 代保证金率        代金额    代金额   市
码     称   量                                         场
 X    X   X    X       X         X       X     X    X
     以上申购赎回清单仅为示例，具体以实际公布的为准。
     八、拒绝或暂停申购的情形
     发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
出现错误，或开市后发现基金份额参考净值计算错误。
或登记机构等因异常情况无法办理申购，或者指数编制单位、相关证券/期货交
易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金
管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯
故障、电力故障、数据错误等。
的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例超过基金管理
人规定的当日申购份额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计持有的份
额超过单个投资者累计持有的份额上限时；或使该投资者当日申购份额超过单
个投资者单日申购份额上限时；或使该投资者单笔申购份额超过单个投资者单
笔申购份额上限时。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
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   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上进行公告。
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购对价将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
   九、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形
   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回对价：
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请。
   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回对价时，基
金管理人应报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付。
如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时，基
金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
   十、基金的非交易过户
   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
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供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
   十一、基金的转托管、质押
   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，
办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
   十二、基金份额的冻结和解冻
   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
   十三、基金份额拆分与合并
   基金成立后，在法律法规规定的范围内，在基金管理人与基金托管人协商
一致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。
   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有人资产总值不变的前提下，
改变基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方
式。基金份额拆分或合并对基金份额持有人的权益无实质性影响。
   十四、集合申购和其他服务
无实质不利影响的前提下，基金管理人可以制定集合申购业务的相关规则。
基金管理人也可采取其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式开始执
行前根据相关法规规定进行信息披露。
投资人以现金方式提出的申购、赎回申请，此事项无须召开基金份额持有人大
会审议，场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将根据相关法规规定进
行信息披露。
利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据相关法
规规定进行信息披露。
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现金等特殊申购本基金基金份额，申购价格为申购日本基金基金份额净值，不
收取申购费用。
双方需签订书面委托代理协议。
利影响的前提下，基金管理人可开放投资人采用单一证券或多只证券构成最小
申购、赎回单位或其整数倍进行申购。
性不利影响的情况下，限制可以参与本基金申购、赎回的投资人类型，并提前
公告。
   十五、基金份额转让
   在不违反法律法规规定且条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关业
务规则受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行
份额转让的申请。具体由基金管理人提前发布公告。
   十六、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开
放式证券投资基金调整或新增清算交收与登记模式、引入新的申购、赎回方式，
本基金管理人有权调整本基金的清算交收与登记模式及申购、赎回方式，或新
增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开基金份
额持有人大会审议。
十七、基金管理人可在不违反法律法规规定的情况下，在对基金份额持有人无
实质性不利影响的前提下，根据市场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和
调整并根据相关法规规定进行信息披露。
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                 第十一部分 基金的投资
一、投资目标
   紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
二、投资范围
   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为更好地
实现投资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板及
其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、
金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换
债券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具、股
指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
   本基金可参与融资和转融通证券出借业务。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种，基金管理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资
产比例不低于非现金基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规
的规定而受限制的情形除外。
三、投资策略
   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但在
因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包
括成份股替代策略在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧
密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法规的限制；（2）
标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）标
的指数成份股进行配股、增发或被吸收合并；（5）标的指数成份股派发现金股
息；（6）指数成份股定期或临时调整；（7）标的指数编制方法发生变化；（8）
其他基金管理人认定不适合投资的股票或可能严重限制本基金跟踪标的指数的
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合理原因等。
   在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对
值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟
踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，
且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，
履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。
   本基金将根据投资目标，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行
存托凭证的投资。
   本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，
适当参与债券投资。
   本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。
自上而下投资策略指基金管理人在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础
上，运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、
流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和风险进
行判断。自下而上投资策略指基金管理人运用数量化或定性分析方法对资产池
信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
   可转换债券（含可分离交易可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定
收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基
金在对可转换债券与可交换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究
的基础上，对可转换债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全边
际和良好流动性的可转换公司债券与可交换债券，以期获取稳健的投资回报。
   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，
利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金经理根据市场的变化、
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现货市场与期货市场的相关性等因素，计算需要用到的期货合约数量，对这个
数量进行动态跟踪与测算，并进行适时灵活调整。同时，综合考虑各个月份期
货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素，在各个月
份期货合约之间进行动态配置。
   本基金将按照风险管理的原则，同时基于谨慎原则，以套期保值为主要目
的，运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用
流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套
期保值操作。
   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和
要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市场环境、利率水
平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模与转
融通证券出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业
务的收益性、流动性及风险性特征，谨慎进行投资，以期提高基金的投资收益。
   未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变
投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，在履行适当程序后相应调整或更新
投资策略。
四、投资限制
   基金的投资组合应遵循以下限制：
   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金
基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规的规定而受限制的情
形除外；
   （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
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   （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
   （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
   （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
   （7）基金财产参与股票发行申购时，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
   （8）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵循下述投资比例限制：
   本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资
产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合
约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券
指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售
金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指
期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内
交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产
净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计
（轧差计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有
关规定；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等；
   本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国
债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有
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关约定；
   （9）本基金参与股票期权交易，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全
额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合
约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘
数计算；
   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，遵守以下投资限制：
   最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业
务的资产，不得超过基金资产净值的 30%，其中，出借期限在 10 个交易日以上
的出借证券，纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；参与
转融通证券出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的 30%；证券
出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；因
证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资不符合上述比例限制的，基金管理人不得新增出借业务；
   （12）本基金基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
境内上市交易的股票合并计算；
   （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
   除上述（6）、（11）、（13）、（14）情形外，因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制
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等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形及法律法
规另有规定的除外。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
   （1）承销证券；
   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
   （3）从事承担无限责任的投资；
   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
   （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵
循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评
估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定
为准。
五、业绩比较基准
   本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即创业板 50 指数收益率。
   本基金以“紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化”作
为投资目标，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份
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股及备选成份股，因此选取创业板 50 指数收益率作为业绩比较基准，能够比较
真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
   未来若出现标的指数不符合法律法规及监管要求（因成份股价格波动等指
数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机
构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会
报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未
成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。
   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管
理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有
人利益优先原则维持基金投资运作。
   法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
六、风险收益特征
   本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金。
   本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪创业板 50 指数，其风险收
益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
护基金份额持有人的利益；
人牟取任何不当利益。
八、投资组合报告
   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2026 年 7 月
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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    本投资组合报告所载数据截至财务日期 2026 年 06 月 30 日，本报告中所列
财务数据未经审计。
序                                             占基金总资产的比
     项目                  金额（元）
号                                             例（%）
     其中：股票               111,837,041.21       98.95
     其中：债券                                -           -
     资产支持证券                               -           -
     其中：买断式回购的买入返
                                          -           -
     售金融资产
注：上述股票投资包括可退替代款估值增值，而 2 的合计项中不含可退替代款
估值增值。
代                                           占基金资产净值比
     行业类别                公允价值（元）
码                                           例(%)
A    农、林、牧、渔业                             -         -
B    采矿业                                  -           -
C    制造业          97,911,980.24               86.70
     电力、热力、燃气及水生产
D                                         -           -
     和供应业
E    建筑业                                  -           -
F    批发和零售业              1,770,000.00         1.57
G    交通运输、仓储和邮政业                          -           -
H    住宿和餐饮业                               -           -
     信息传输、软件和信息技术
I                 3,529,042.00                3.12
     服务业
J    金融业                 6,481,361.08         5.74
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K    房地产业                             -          -
L    租赁和商务服务业            877,888.00       0.78
M    科学研究和技术服务业                       -          -
     水利、环境和公共设施管理
N                                     -          -
     业
     居民服务、修理和其他服务
O                                     -          -
     业
P    教育                               -          -
Q    卫生和社会工作             653,845.08       0.58
R    文化、体育和娱乐业           275,032.00       0.24
S    综合                               -          -
      合计            111,499,148.40 98.73
代                                         占基金资产净值比
     行业类别                公允价值（元）
码                                         例(%)
A    农、林、牧、渔业                         -          -
B    采矿业                 19,018.58        0.02
C    制造业                 260,891.91       0.23
     电力、热力、燃气及水生产
D                 56,676.66               0.05
     和供应业
E    建筑业                              -          -
F    批发和零售业                           -          -
G    交通运输、仓储和邮政业         1,305.66         0.00
H    住宿和餐饮业                           -          -
     信息传输、软件和信息技术
I                                     -          -
     服务业
J    金融业                              -          -
K    房地产业                             -          -
L    租赁和商务服务业                         -          -
M    科学研究和技术服务业                       -          -
     水利、环境和公共设施管理
N                                     -          -
     业
     居民服务、修理和其他服务
O                                     -          -
     业
P    教育                               -          -
Q    卫生和社会工作                          -          -
R    文化、体育和娱乐业                        -          -
S    综合                               -          -
     合计                  337,892.81       0.30
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     本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
股票投资明细
                                              占基金资
                           数      量 公允价值
序号       股票代码     股票名称                        产净值比
                           （股）      （元）
                                              例（%）
                                     .58
                                     .00
                                     .00
                                     .00
                                     .84
                             .00
                             .00
股票投资明细
                                           占基金资
                           数   量 公允价值
序号       股票代码     股票名称                     产净值比
                           （股）   （元）
                                           例（%）
                  华润新能
                  源
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    本基金本报告期末未持有债券。
细
    本基金本报告期末未持有债券。
券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
细
    本基金本报告期末未持有权证。
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，
利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金经理根据市场的变化、
现货市场与期货市场的相关性等因素，计算需要用到的期货合约数量，对这个
数量进行动态跟踪与测算，并进行适时灵活调整。同时，综合考虑各个月份期
货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素，在各个月
份期货合约之间进行动态配置。
    本基金将按照风险管理的原则，同时基于谨慎原则，以套期保值为主要目
的，运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用
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流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套
期保值操作。
    本基金本报告期末未持有国债期货。
    本基金本报告期内未投资国债期货。
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
    本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案
调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
    本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同约定备选股票库
之外的股票。
序号                名称                 金额（元）
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
序号       股票代码     股票名称     流通受限 占基金资 流通受限
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                           部 分 的 公 产 净 值 比 情况 说明
                           允 价 值 例（%）
                           （元）
                  华润新能                        新股未上
                  源                           市
                                              新股流通
                                              受限
                                              新股流通
                                              受限
                                              新股流通
                                              受限
    本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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                    第十二部分 基金的业绩
   基金业绩截止日为 2026 年 06 月 30 日。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                         业绩比较
               净值增长 业绩比较
          净值增长           基准收益
 阶段            率标准差 基准收益                      ①-③      ②-④
           率①            率标准差
                 ②   率③
                           ④
自基金合
同生效日
起    至
日
日    至
日
自基金合
同生效日
起    至
日
二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：本基金于 2025 年 5 月 26 日成立，根据基金合同规定，基金合同生效后六
个月内为建仓期。建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要
求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。
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                 第十三部分 基金的财产
   一、基金资产总值
   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和。
   二、基金资产净值
   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
   三、基金财产的账户
   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
   四、基金财产的保管和处分
   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产
不得被处分。
   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担
的债务，不得对基金财产强制执行。
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                第十四部分 基金资产的估值
   一、估值日
   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
   二、估值对象
   基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、衍生工具和银行存款本息、应
收款项、其它投资等资产及负债。
   三、估值原则
   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业
会计准则》、监管部门有关规定。
   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于
该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，
确定公允价值。
   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公
允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行调整并确定公允价值。
   四、估值方法
万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2026 年第 1 号）
   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
   （2）交易所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
   （3）交易所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估
值；
   （4）交易所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，行使
回售权的，在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供
的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值，同时充分考虑发行人的
信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售
权的按照长待偿期所对应的价格进行估值；
   （5）交易所上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权的
债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的
债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；
   （6）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用当前情况下适用并且有
足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值；
   （7）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收
益品种，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值
技术确定其公允价值。
   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
   （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技
万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2026 年第 1 号）
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
   （3）首次公开发行未上市的债券，采用当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值；
   （4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品
种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐
估值全价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售
登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一
估值全价或推荐估值全价估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价
值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对
应的价格进行估值。对银行间市场未上市且不存在活跃市场的固定收益品种，
采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定
其公允价值。
值。
易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
门和行业协会的相关规定进行估值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
按法律法规以及监管部门最新规定估值。
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   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
   五、估值程序
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度
应急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持有人利益，基金管理人与基
金托管人协商一致，可阶段性调整基金份额净值计算精度，无需召开基金份额
持有人大会审议。国家另有规定的，从其规定。
   基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公
告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理
人对外公布。
   六、估值错误的处理
   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生错
误时，视为估值错误。
   基金合同的当事人应按照以下约定处理：
   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损
失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
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   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值
错误已得到更正。
   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错
误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得
利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
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   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理
人应当公告，通报基金托管人并报中国证监会备案。
   （3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。
   七、暂停估值的情形
营业时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停估值；
   八、基金净值的确认
   基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进
行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基
金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送
给基金管理人，由基金管理人根据《信息披露办法》等有关规定予以公布。
   九、特殊情况的处理
差不作为基金资产估值错误处理。
款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等
非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错
误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当
积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
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               第十五部分 基金的收益与分配
   一、基金收益分配原则
收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配；
益评价日核定的基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率时，可进行收益
分配。在收益评价日，基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长
率进行计算；
长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点，本基金收益
分配无需以弥补亏损为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值；
构对收益分配另有规定的，从其规定。
   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可调整基金收益的分配原则
和支付方式。
   二、基金收益分配数额的确定原则
长率。
   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一工作日基
金份额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数
收盘值与基金上市前一工作日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。
   基金管理人将以此计算截至收益评价日基金份额净值增长率超过标的指数
同期增长率的差额，当差额超过 0 时，基金可以进行收益分配。
   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为初始日重
新计算上述指标。
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   三、收益分配方案
   基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比
例、分配方式等内容。
   四、收益分配方案的确定、公告与实施
   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依据相关
规定在规定媒介公告。
   五、基金收益分配中发生的费用
   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
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                第十六部分 基金费用与税收
   一、基金费用的种类
的信息披露费用；
他费用。
   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
   H＝E×0.15%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，
支付日期顺延。
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
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   H＝E×0.05%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支
付日期顺延。
   上述“一、基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
   三、不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
目。
   四、基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按届时国家税收法律、
法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或
者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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               第十七部分 基金的会计与审计
   一、基金会计政策
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会
计年度披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
确认。
   二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。
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                第十八部分 基金的信息披露
   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信
息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新
规定。
   二、信息披露义务人
   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。
   本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按
照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、
准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简
称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网
站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方
式查阅或者复制公开披露的信息资料。
   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中文文本为准。
   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
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   五、公开披露的基金信息
   公开披露的基金信息包括：
   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、
基金份额发售公告
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。
   《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理
人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募
说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基
金产品资料概要。
   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的 3
日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公
告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料
概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，其中基金产品资料概要
还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合
同》、基金托管协议登载在规定网站上。
   （二）《基金合同》生效公告
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   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基
金合同》生效公告。
   （三）基金净值信息
   《基金合同》生效后，在基金份额上市交易前且开始办理基金份额申购或
者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金
份额累计净值。
   在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人
应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业
网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露
半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
   基金管理人确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规定媒介上。
   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人
将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。
   （五）基金份额上市交易公告书
   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市
交易三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市
交易公告书提示性公告登载在规定报刊上。
   （六）申购赎回清单
   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，
通过规定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。
   （七）基金份额申购、赎回对价
   基金管理人应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载
明基金份额申购、赎回对价的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人
能够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
   （八）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的
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会计师事务所审计。
   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形
除外。
   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
   （九）临时报告
   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
控制人；
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负责人发生变动；
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
发生变更；
项时；
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
   （十）澄清公告
   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基
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金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
澄清，并将有关情况立即报告基金上市交易的证券交易所。
   （十一）基金份额持有人大会决议
   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
   （十二）清算报告
   《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金
财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   （十三）参与股指期货交易情况公告
   若本基金参与股指期货交易，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年
度报告等定期报告及招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包
括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示投资该品种对基
金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标。
   （十四）参与国债期货交易情况公告
   若本基金参与国债期货交易，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年
度报告等定期报告及招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包
括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对
基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标。
   （十五）股票期权投资情况公告
   若本基金投资股票期权，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报
告等定期报告及招募说明书（更新）等文件中披露参与股票期权交易的有关情
况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭
示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目
标。
   （十六）资产支持证券投资情况公告
   若本基金投资资产支持证券，基金管理人应当在基金年度报告及中期报告
中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和
报告期内所有的资产支持证券明细；应在基金季度报告中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金
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净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
   （十七）融资和转融通证券出借业务参与情况公告
   若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理人应当在季度报告、
中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资
和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险
及其管理情况等，并就转融通证券出借业务在报告期内发生的重大关联交易事
项做详细说明。
   （十八）本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
   （十九）中国证监会规定的其他信息。
   六、信息披露事务管理
   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规的规定。
   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
对价、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子
确认。
   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金的信
息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介和基金上市
交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当
一致。
   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，
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该费用不得从基金财产中列支。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出
具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少
保存到《基金合同》终止后 10 年。
   七、信息披露文件的存放与查阅
   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查
阅、复制。
   八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金
相关信息：
   （1）不可抗力；
   （2）发生暂停估值的情形；
   （3）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
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                  第十九部分 风险揭示
   一、投资于本基金的主要风险
   本基金投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投
资者心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发
生变化，产生风险。主要的风险因素包括：
   （1）经济周期风险
   随着经济运行的周期性变化，国家宏观经济、微观经济、行业及上市公司
的盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市场及行业的走势。
   （2）政策风险
   因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
和证券市场监管政策的变化，导致证券市场价格波动而产生的风险。
   （3）利率风险
   由于金融市场利率发生变化和波动而使得证券价格和证券利息发生波动，
从而影响到基金的业绩。
   （4）信用风险
   当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺，不能按时足额还本付息的
时候就会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般情况下，
基金管理人认为国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专业机构的
信用评级确定。当证券的信用等级发生变化时，可产生证券的价格变动，从而
影响基金资产。
   （5）再投资风险
   再投资时的收益取决于再投资时市场利率水平和再投资的策略，而未来市
场利率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的顺
利实施。
   （6）购买力风险
   基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于
证券所获得的收益可能被通货膨胀抵消，从而使得基金的实际收益率下降，影
响基金资产的保值增值。
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   （7）证券发行人经营风险
   证券发行人的经营状况受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前
景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果证券发
行人经营不善，其证券价格可能下跌，出现风险。虽然基金可以通过投资多样
化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
   （8）股票市场风险
   如果股票市场下跌，本基金持有股票部分将面临下跌风险。
   （1）在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技
能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影
响基金收益水平。
   （2）基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水
平。
   （1）本基金的申购、赎回安排
   本基金为交易型开放式基金，投资人可在本基金的开放日办理基金份额的
申购和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益，遵循基金份额
持有人利益优先原则，审慎确认申购、赎回业务申请，包括但不限于：
模或赎回总规模进行控制，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
申购份额上限和净申购比例上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公
告。
基金管理人可以采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模
予以控制。具体见基金管理人相关公告。
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确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
   提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投
资计划。
   （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估
   本基金为跟踪创业板 50 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成
份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市
场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，基金管理人将根据市场情况，
并结合经验判断，针对不同情形采取相应的流动性管理措施，以期有效控制本
基金的流动性风险。
   （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
   本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支
付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。
   暂停接受赎回申请、延缓支付赎回对价等工具的情形、程序见招募说明书
“基金份额的申购与赎回”部分之“暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形”的
相关规定。若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有
的基金份额。若本基金延缓支付赎回对价，赎回对价支付时间将后延，可能对
投资者的资金安排带来不利影响。
   暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂
停估值的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知
晓本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回申请或延缓支付
赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时间将后延，
可能对投资者的资金安排带来不利影响。
   （4）对 ETF 投资人而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能面临因
市场交易量不足而造成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。若
基金管理人同时在申购赎回清单中设置较低的赎回份额上限，投资者将面临既
无法在二级市场卖出 ETF 份额、又无法赎回全部或部分 ETF 份额的流动性风险。
   （1）指数化投资的风险
   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金
资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，业绩表现将会随着标的指数的波动而
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波动；同时本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市场下跌的过
程中，可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。
   标的指数并不能代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个
股票市场的平均回报率可能存在偏离。
   标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金
收益水平发生变化，产生风险。
   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
   ①标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产
生跟踪偏离度与跟踪误差。
   ②标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重
发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
   ③成份股派发现金红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收
益率，从而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等因素，基金无法及时调整投资组合
或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
   ⑤基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等，可能导
致本基金在跟踪指数时产生收益上的偏离。
   ⑥在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的
水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从
而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
   ⑦基金现金资产的拖累会影响本基金对标的指数的跟踪程度。
   ⑧特殊情况下，如果本基金采取成份股替代策略，基金投资组合与标的指
数构成的差异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。
   ⑨其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中
个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、
对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金
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变动；因基金分红带来的证券买卖价格波动、证券交易成本、基金仓位变动等；
因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
   本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控
制在 2%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪偏离度或跟
踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
   尽管深圳证券信息有限公司将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但
不对此作任何保证，亦不因指数的任何错误对任何人负责。因此，如果标的指
数值出现错误，投资人参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。
   如发生导致标的指数变更的情形，基金管理人可以依据维护投资者合法权
益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合
将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整
可能产生交易成本和机会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与
成本。
   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构
可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自
该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作
方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持
有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过
的，基金合同终止。投资人将面临转换运作方式、与其他基金合并、或者终止
基金合同等风险。
   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管
理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有
人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能
导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
   （2）ETF 运作的风险
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   本基金在募集期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股
参与认购基金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合回报与标的指
数回报不一致、基金净值出现较大波动甚至亏损的风险。
   深圳证券信息有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券
的实时成交数据，计算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资人交易、申购、
赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算也
可能出现错误，投资人若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资人自
行承担。
   尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价
控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受供求关系等诸多因
素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
   标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能
面临如下风险：
   ①基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
   ②停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影
响本基金二级市场价格的折溢价水平。
   ③若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则该
部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎
回”部分之“申购赎回清单的内容与格式”相关约定），由此可能影响投资者的
投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
   ④在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖
出成份股以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎回
清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法
赎回全部或部分 ETF 份额的风险。
   如果投资者申购时未能提供符合要求的申购对价，或者基金管理人根据基
金合同的规定拒绝投资者的申购申请，则投资者的申购申请失败。
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   基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置并调整申购份额上限，
如果一笔新的申购申请被确认成功会使本基金当日申购份额超过申购赎回清单
中规定的申购份额上限时，该笔申购申请将被拒绝。
   如果投资人提出赎回申请时持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要
求准备足额的现金，或者基金投资组合中不具备足额的符合要求的赎回对价，
或者基金管理人根据基金合同的规定拒绝投资者赎回申请，则投资者的赎回申
请失败。基金管理人可能根据成份股市值规模等因素调整最小申购赎回单位，
由此可能导致投资人按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法
按照新的最小申购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金
份额。
   基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置并调整赎回份额上限，
如果一笔新的赎回申请被确认成功会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单
中规定的赎回份额上限时，该笔赎回申请将被拒绝。基金管理人可能在申购赎
回清单中设置极低的赎回份额上限，投资人将面临无法赎回全部或部分份额的
风险。
   如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名
单、数量、现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错，投资人利益将受
损，申购赎回的正常进行将受影响。
   基金管理人在进行申购赎回清单的现金替代标识设置时，将充分考虑由此
引发的市场套利等行为对基金持有人可能造成的利益损害。但基金管理人不能
保证极端情况下申购赎回清单标识设置的完全合理性。
   本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。投资人在对赎回
所获得的组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，
组合证券变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。
   鉴于证券市场的交易机制和技术约束，套利完成需要一定的时间，因此套
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利存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，所
以折溢价在一定范围之内也不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、
跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利
会因成份股无法卖出而受影响。
   本基金收益分配原则为使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的
指数同期增长率。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不以弥补亏损为
前提，收益分配后可能存在基金份额净值低于面值的风险。
   本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂
停或终止，由此影响对投资人申购赎回服务的风险。
   ②登记机构可能调整结算制度，从而对投资人基金份额、组合证券及资金
的结算方式发生变化，制度调整可能给投资人带来风险。同样的风险还可能来
自于证券交易所及其他代理机构。
   ③证券交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约，导致基
金或投资人利益受损的风险。
   因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人
大会决议提前终止上市，基金份额不能继续进行二级市场交易。
   （3）本基金投资特定品种的特有风险
   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保
证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投
资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定
的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场、管理风
险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影
响和损失。基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风险，建立
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了股票期权交易决策小组，按照有关要求做好人员培训工作确保投资、风控等
核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，同时授权特定的管理
人员负责股票期权的投资审批事项。
   本基金的投资范围包括国债期货，参与国债期货交易可能面临市场风险、
基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约
价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与
现货间价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流
动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的
价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；
另一类为资金量风险，是指资金无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临
被强制平仓的风险。
   本基金的投资范围包括资产支持证券，可能给本基金带来额外风险，包括
信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，
由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金
所面临的共同风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏
损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外
基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；
存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；
存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异
以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；
已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差
异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
   本基金在法律法规允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在
信用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额持有人需承担由此带来的风
险与成本。
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   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交易对
手方违约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，返还证券，导致基金资产
损失的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略
失败、对投资标的预判失误等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违
反相关监管法规，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关
规定范围、风险控制指标超过监管部门规定阀值等。
   （4）基金合同直接终止的风险
   未来若出现标的指数不符合法律法规及监管要求（因成份股价格波动等指
数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机
构退出等情形，基金管理人将召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，
基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。
因而，本基金存在着无法存续的风险。
   （1）因技术因素而产生的风险，如电脑等技术系统的故障或差错产生的风
险。
   （2）因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金
服务机构等机构无法正常工作，从而影响基金运作的风险。
   （3）因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自
身控制能力的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。
   （4）因固定收益类金融工具主要在场外市场进行交易，场外市场交易现阶
段自动化程度较场内市场低，本基金在投资运作过程中可能面临操作风险。
   （5）其他意外导致的风险。
   二、声明
须自行承担投资风险。
售，但是，本基金并不是其他销售机构的存款或负债，也没有经其他销售机构
担保或者背书，其他销售机构并不能保证其收益或本金安全。
   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并
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不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
自行负担。
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               第二十部分 基金的终止与清算
   一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并根据法律法规或监管机构要求报中国证监
会备案。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
   二、《基金合同》的终止事由
   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份
额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
   三、基金财产的清算
内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
   （3）对基金财产进行估值和变现；
   （4）制作清算报告；
   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
   （6）将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告；
   （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
   四、清算费用
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
   五、基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
   六、基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   七、基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
规规定的最低期限。
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             第二十一部分 基金合同的内容摘要
   一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
   （一）基金份额持有人的权利、义务
   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
   每份基金份额具有同等的合法权益。
包括但不限于：
   （1）分享基金财产收益；
   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
   （7）监督基金管理人的投资运作；
   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于：
   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信
息披露文件；
   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
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   （4）交纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法规和《基金合同》
所规定的费用；
   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
   （二）基金管理人的权利与义务
但不限于：
   （1）依法募集资金；
   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
   （4）销售基金份额；
   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
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   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转
融通证券出借业务；
   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商
或其他为基金提供服务的外部机构；
   （16）在符合有关法律、法规和相关证券交易所及登记机构相关业务规则
的规定以及基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、非交
易过户、转托管和收益分配等业务规则；
   （17）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权
代表基金份额持有人以基金资产作为质押进行融资；
   （18）在法律法规和基金合同规定的范围内，在履行适当程序后决定和调
整基金的相关费率结构和收费方式；
   （19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
   （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
   （2）办理基金备案手续；
   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为基金份额持有人以外的人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
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   （7）依法接受基金托管人的监督；
   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保
密，不向他人泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律
等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料，保存期限不低于法律法规规定的最低期限；
   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
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持有人利益向基金托管人追偿；
   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
   （24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；投资者以股票认购的，相关股票的
解冻按照《业务规则》的规定处理；
   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
   （26）建立并保存基金份额持有人名册；
   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
   （三）基金托管人的权利与义务
但不限于：
   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算；
   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
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   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为基金份额持有人以外的人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、
司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供
的情况除外；
   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现金部分；
   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；
如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是
否采取了适当的措施；
   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存
期限不低于法律法规规定的最低期限；
   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回对价；
   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
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人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
   本基金份额持有人大会暂不设日常机构。
   在本基金成功募集并运作之后，如基金管理人管理本基金的联接基金的，
鉴于本基金和本基金的联接基金的相关性，联接基金的基金份额持有人可以凭
所持有的联接基金的基金份额参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有人
大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，联接基金基金份额持有人持有的
享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益
登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接
基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整
数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有
平等的投票权。
   联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的
特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本
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基金的基金份额持有人大会并参与表决。
   联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基
金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基
金份额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有
人提议召开或召集本基金份额持有人大会。
   若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法
规为准。
   （一）召开事由
法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
   （1）终止《基金合同》；
   （2）更换基金管理人；
   （3）更换基金托管人；
   （4）转换基金运作方式；
   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
   （6）变更基金类别；
   （7）本基金与其他基金的合并；
   （8）变更基金投资目标、范围或策略；
   （9）变更基金份额持有人大会程序；
   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
   （13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终
止上市的情形除外；
   （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
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无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
   （2）调整本基金的申购费率，或变更收费方式；
   （3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公
司的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
   （4）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
   （5）在法律法规和中国证监会允许范围内，调整有关认购、申购、赎回、
基金交易、非交易过户、转托管、质押等业务规则；
   （6）调整基金的申购赎回方式；调整申购对价、赎回对价组成；
   （7）基金管理人履行适当程序后基金推出新业务或服务；
   （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
   （二）会议召集人及召集方式
金管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基
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金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
   （7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表
决意见的计票效力。
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   （四）基金份额持有人出席会议的方式
   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
   （1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人
的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符；
   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少
于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形式或基金份额持有人大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集
人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金份额持有人大会公告载明的其他
方式进行表决。
   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
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有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
代表出具表决意见；
   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决意见的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具表决意见的代
理人出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基
金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知
中列明。
   （五）议事内容与程序
   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金
合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。
   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
   （1）现场开会
   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确
定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大
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会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额
持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托
人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
   （2）通讯开会
   在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，
在公证机关监督下形成决议。
   （六）表决
   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或
基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分
的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决
视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表
决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金
份额持有人所代表的基金份额总数。
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   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
   在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知
为准。
   （七）计票
   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
   （八）生效与公告
   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
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   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。
   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
   （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规
或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直
接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
   三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
   （一）《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并根据法律法规或监管机构要求报中国证监
会备案。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
   （二）《基金合同》的终止事由
   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份
额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
   （三）基金财产的清算
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内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
   （3）对基金财产进行估值和变现；
   （4）制作清算报告；
   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
   （6）将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告；
   （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
   （四）清算费用
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
   （五）基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
   （六）基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应
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当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   （七）基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
规规定的最低期限。
   四、争议解决方式
   各方当事人同意，因《基金合同》的订立、内容、履行和解释或与《基金
合同》有关的一切争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决，如
经友好协商、调解未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易
仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁
裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
用由败诉方承担。
   争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
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           第二十二部分 基金托管协议的内容摘要
   一、基金托管协议当事人
   （一）基金管理人
   名称：万家基金管理有限公司
   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9
层）
   办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9
层）
   邮政编码：200122
   法定代表人：陈广益
   成立日期：2002 年 8 月 23 日
   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号
   组织形式：有限责任公司
   注册资本：叁亿元人民币
   存续期间：持续经营
   经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
   （二）基金托管人
   名称：平安银行股份有限公司
   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号
   法定代表人：谢永林
   成立日期：1987 年 12 月 22 日
   批准设立机关和批准设立文号：银复 1987【365】号
   组织形式：股份有限公司
   注册资本：19,405,918,198 元人民币
   存续期间：持续经营
   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
   联系人：刘华栋
   联系电话：(0755)22166388
万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2026 年第 1 号）
   经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现；
各项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；外汇存款、汇款；
境内境外借款；在境内境外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；
外币票据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇
买卖；资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；黄金进口业务；经有
关监管机构批准或允许的其他业务。
   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
   （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准
的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管
人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的
约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为更好地
实现投资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板及
其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、
金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换
债券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具、股
指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
   本基金可参与融资和转融通证券出借业务。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种，基金管理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资
产比例不低于非现金基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规
的规定而受限制的情形除外。
   如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本
基金做相应调整。
   （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
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   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金
基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规的规定而受限制的情
形除外；
   （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
   （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
   （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
   （5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
   （7）基金财产参与股票发行申购时，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
   （8）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵循下述投资比例限制：
   本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资
产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合
约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券
指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售
金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指
期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内
交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产
净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计
（轧差计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有
关规定；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等；
   本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
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资产净值的 15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国
债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有
关约定；
   （9）本基金参与股票期权交易，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全
额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合
约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘
数计算；
   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，遵守以下投资限制：
   最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业
务的资产，不得超过基金资产净值的 30%，其中，出借期限在 10 个交易日以上
的出借证券，纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；参与
转融通证券出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的 30%；证券
出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；因
证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资不符合上述比例限制的，基金管理人不得新增出借业务；
   （12）本基金基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
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   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
境内上市交易的股票合并计算；
   （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
   除上述（6）、（11）、（13）、（14）情形外，因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形及法律法
规另有规定的除外。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
   （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，通过事后
监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
   根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有重大利害关系的公司名
单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交
易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
   （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间
债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理
人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管
人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对
手名单及结算方式的，应向及时向基金托管人说明理由，协商解决。
   基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进
行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人
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不承担由此造成的相应法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与
基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理
人向相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助及配合。基金托管人则
根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人
应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。
   （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资中期票据进行监督。
   （六）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可
交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上
市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准
的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投
资额度和投资比例控制情况。
   基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到
上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成
本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金
划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投
资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够
的时间进行审核。
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问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出
具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指
令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并
有权报告中国证监会。
   如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人
没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
   （七）本基金参与转融通出借业务，基金管理人应当遵循审慎经营原则，
配备技术系统及专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业
务流程，有效防范和控制风险。基金托管人应当加强对基金参与转融通出借业
务的监督和复核，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人合法权益。
   （八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
   （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的
监督和核查。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管
人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正
期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随
时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
   （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理
人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；
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对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报
送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
   （十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反
法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基
金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担，基金托管人在履行其通知义务
后，予以免责。
   （十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证
监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管
理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
   三、基金管理人对基金托管人的业务核查
   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资
所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式
通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给
基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金
托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内
答复基金管理人并改正。
   （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管
人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。
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   四、基金财产保管
   （一）基金财产保管的原则
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
户（如需）以及投资所需的其他专用账户。
整与独立。
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担
相应责任，但基金托管人应当提供必要的协助。
基金财产。
   （二）基金募集期间及募集资金、募集股票的验资
为结束前，任何人不得动用。该账户由基金管理人开立并管理。募集的股票按
照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户。
（含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值）、基金
份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将
属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，登记机构应将
网下股票认购所募集到的股票划入以基金托管人和基金联名方式开立的证券账
户下，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资
报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
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规定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管人应提供充分协助。
   （三）基金银行账户的开立和管理
并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金管理人授权基金托管人
办理本基金银行账户的开立、销户、变更工作，本基金银行账户无需预留印鉴，
具体按基金托管人要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基
金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他
银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理
本基金联名的证券账户。
务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的
任何证券账户和证券资金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以
外的活动。
证券资金账户。证券经纪机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立相
关资金账户，并按照该证券经纪机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关
协议。
额存放在基金管理人为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算
由基金管理人所选择的证券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易
资金清算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。
   （五）债券托管专户的开设和管理
   基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限
责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，在中央国债登记结算
有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司根据有关规定以本基金的名义
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为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市场债券的结算。基金管
理人和基金托管人共同代表本基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
   （六）期货相关账户的开立和管理
   基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在中国金
融期货交易所获取交易编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有
关规定设立。
   基金托管人已取得期货保证金存管银行资格，基金管理人授权基金托管人
办理相关银期转账业务
   （七）其他账户的开立和管理
定开立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按
有关规定使用并管理。
理。
   （八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
   基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份
有限公司、中国证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，保管
凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和
基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证
券不承担保管责任。
   （九）与基金财产有关的重大合同的保管
   与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
务中产生的重大合同，基金管理人应尽可能保证基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不少于法律法规规定的最低期限。
   五、基金资产净值计算和会计核算
   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
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   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
   基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应
急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持有人利益，基金管理人与基金
托管人协商一致，可阶段性调整基金份额净值计算精度，无需召开基金份额持
有人大会审议。国家另有规定的，从其规定。
   基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
   基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果以双
方约定的方式提交给基金托管人，经基金托管人复核无误后，以约定的方式将
复核结果提交给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规对外
公布。
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有
关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
   基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、衍生工具和银行存款本息、应
收款项、其它投资等资产及负债。
   （1）证券交易所上市的有价证券的估值
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
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估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
售权的，在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的
相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值，同时充分考虑发行人的信
用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权
的按照长待偿期所对应的价格进行估值；
券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债
券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值；
品种，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技
术确定其公允价值。
   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值；
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
   （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益
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品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推
荐估值全价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回
售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯
一估值全价或推荐估值全价估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允
价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所
对应的价格进行估值。对银行间市场未上市且不存在活跃市场的固定收益品种，
采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定
其公允价值。
   （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别
估值。
   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
   （6）本基金投资股票期权合约，按照相关法律法规和监管部门的规定估值。
   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
   （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照相关法律法规、监管
部门和行业协会的相关规定进行估值。
   （9）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
   （10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事
项，按法律法规以及监管部门最新规定估值。
   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
   基金管理人、基金托管人按估值方法的第（9）项进行估值时，所造成的误
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差不作为基金份额净值错误处理。
   由于不可抗力，或证券/期货交易场所、登记机构、指数编制机构及存款银
行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基
金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适
当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极
采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
   （三）估值错误的处理方式
   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生错
误时，视为估值错误。
   托管协议的当事人应按照以下约定处理：
   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损
失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值
错误已得到更正。
   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
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但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错
误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得
利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理
人应当公告，通报基金托管人并报中国证监会备案。
   （3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。
   （四）暂停估值的情形
营业时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
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确认后，基金管理人应当暂停估值；
   （五）基金会计制度
   按国家有关部门规定的会计制度执行。
   （六）基金账册的建立
   基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立
地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与
基金管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以
基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
   （七）基金财务报表与报告的编制和复核
   基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
   基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。
核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据
完全一致。
   基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上，基金招募说明
书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金产品资料概要的
信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概
要并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产品资料概要其他
信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基
金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期
报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管
理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
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告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金合同
生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
报告。
   基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金
托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人
应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
   基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
   （八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向
基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
   六、基金份额持有人名册的保管
   基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金
管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律法规
规定的最低期限。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
   基金托管人依法编制中期报告和年度报告前有向基金管理人搜集资料的权
利，基金管理人应在收到基金托管人通知后将有关资料送交基金托管人，不得
无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得
将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守
保密义务。
   七、争议解决方式
   因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协
商、调解不能解决的，应当将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地
点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用
由败诉方承担。
   争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。
   本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别
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行政区和台湾地区法律）管辖，并从其解释。
   八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
   （一）托管协议的变更程序
   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。
   （二）基金托管协议终止出现的情形
权；
   （三）基金财产的清算
内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
   （3）对基金财产进行估值和变现；
   （4）制作清算报告；
   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
   （6）将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告；
   （7）对基金剩余财产进行分配。
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而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
   （四）清算费用
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
   （五）基金财产清算剩余资产的分配：
   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
   （六）基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   （七）基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
规规定的最低期限。
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           第二十三部分 对基金份额持有人的服务
   对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和非直销销售机构提供。
   基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据
基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如
下：
   一、基金份额持有人投资交易确认服务
   登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投
资记录。
   基金管理人直销中心应根据在基金管理人直销中心（不包含通过电子直销
系统交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易确认单。
   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及
交易确认单。
   二、信息订制服务
   投资者可以通过本基金管理人网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提
交信息订制申请，基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所订制的信息。
可订制的内容如下：
净值、生日祝福等。
   三、资讯服务
   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息咨询、
账户信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。
   客户服务电话：400-888-0800
   客户服务传真：021－38909778
   基金管理人的互联网地址：www.wjasset.com
   基金管理人的电子信箱：callcenter@wjasset.com
   投资者也可登录基金管理人网站，在“客服”—“服务中心”—“留言咨
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询”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。
   投资者还可以直接登录基金管理人的网站（www.wjasset.com）查阅和下载
招募说明书。
   基金管理人网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服
务栏目，力争为投资者提供全方位的专业服务。
   四、本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请拨打基金管理人
客户服务电话详细咨询。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明
书。
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               第二十四部分 其他应披露事项
序号                 公告事项                       披露日期
      万家基金管理有限公司关于旗下基金 2026 年中
      期报告提示性公告
      万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金
      万家基金管理有限公司关于旗下基金 2026 年第
      万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金
      万家基金管理有限公司关于新增华源证券为旗下
      部分深交所 ETF 基金申购赎回代办券商的公告
      万家基金管理有限公司关于旗下基金 2026 年第
      万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金
      万家基金管理有限公司旗下基金 2025 年年度报
      告提示性公告
      万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金
      万家基金管理有限公司关于旗下基金 2025 年第
      万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金
      万家基金管理有限公司关于增加东方证券等机构
      公告
      万家基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下
      部分深交所 ETF 基金申购赎回代办券商的公告
      万家基金管理有限公司旗下基金季度报告提示性
      公告
      万家创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金
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         第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式
   招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的住所，投资者可在办公时间
查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证
文本的内容与所公告的内容完全一致。
   投资者还可以直接登录基金管理人的网站（www.wjasset.com）查阅和下载
招募说明书。
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                 第二十六部分 备查文件
   二、存放地点
   备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
   三、查阅方式
   投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间
内取得备查文件的复制件或复印件。
                                       万家基金管理有限公司