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广东证监局对阳明资产管理(横琴)有限公司出具警示函 其在基金产品投资运作过程中未按规定履行职责

来源：智通财经网
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 2021-11-16 06:25:33
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据广东证监局11月15日消息，广东证监局对阳明资产管理(横琴)有限公司出具警示函。

（原标题：广东证监局对阳明资产管理(横琴)有限公司出具警示函 其在基金产品投资运作过程中未按规定履行职责）

智通财经APP获悉，据广东证监局11月15日消息，广东证监局对阳明资产管理(横琴)有限公司出具警示函。警示函指出，经查，该公司作为阳明医药产业私募投资基金的管理人，在产品投资运作过程中未按规定履行职责，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的有关规定。广东证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施。

广东证监局提出，阳明资产管理(横琴)有限公司应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。

#基金# #警示函#
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