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部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格 中国银行(601988.SH)宁夏回族自治区分行被宁夏证监局责令改正

来源：智通财经网
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 2022-01-07 20:48:22
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1月7日消息，宁夏证监局对中国银行(601988.SH)宁夏回族自治区分行采取责令改正措施。

（原标题：部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格 中国银行(601988.SH)宁夏回族自治区分行被宁夏证监局责令改正）

智通财经APP获悉，据宁夏证监局1月7日消息，宁夏证监局对中国银行(601988.SH)宁夏回族自治区分行采取责令改正措施。经查，该行存在以下问题：一、该行部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格，不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第八条第(四)项的规定。二、部分客户在该行购买基金产品时，该行未对其进行风险测评，未提出明确的适当性匹配意见，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条的规定。对此，宁夏证监局决定对中国银行宁夏回族自治区分行采取责令改正的行政监管措施。

#基金销售# #投资者适当性管理#
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