(原标题:隐瞒亏损、利益输送,被传五大违规,易方达香港风波真相是什么?)
对于网络上流传的五项违规行为,易方达香港给出了最新回应
标点财经、投资时间网研究员 齐文健
9月25日,一封《谁把易方达香港带入火坑》的举报信在网络上流传并引发关注。这封署名为“易方达香港吹哨人”的举报信称,易方达资产管理(香港)有限公司(下称易方达香港)利用境外平台,存在多项违反行业从业准则的行为。
上述举报信列举了易方达香港的五项违规行为:第一,协助上海银行隐瞒其投资的境外重大亏损;第二,向客户提供高档宴请及奢华礼物,违反廉洁纪律;第三,漠视香港法律,胡乱修改香港公募基金估值,严重损害基金持有人利益;第四,自有资金违规操作,利益输送,缺乏从业道德;第五,非法卖空香港上市股票,违反市场廉洁稳健。
举报信显示,上海银行委托易方达香港管理其境外超过一百亿元人民币的自有资金,并用两个易方达香港专户分开管理。之后,易方达香港以专户管理人的身份及专户名义投资于境外美元债及其管理的两只香港公募基金——易方达(香港)精选债券基金、易方达(香港)亚洲高收益债券基金。
举报信称,因2021年及2022年境外美元债爆雷,上述两只产品业绩受到重创。为隐藏上海银行投资这两只基金的亏损,易方达香港以摊余成本法计算为名目及做假账的方式调节基金份额净值,并发布专户估值报告。上海银行也以调节后的专户报表入账,使其虚增2021年—2023年年度净利润10亿元人民币以上。
据举报信介绍,易方达国际控股(易方达香港的控股股东)也以自有资金投资了易方达(香港)亚洲高收益债券基金,并一直持有该基金的I类人民币对冲份额,直至2022年8月份全部赎回。
在该基金出现较大亏损后,为了保护自有资金的收益,易方达(香港)在基金估值报表上进行非交易的估值调整,将部分利润转移到人民币对冲份额上,因汇率造成的损失则由整体基金份额持有人共同承担。
官网显示,易方达(香港)精选债券基金成立于2016年12月16日。截至今年8月31日,该基金管理规模为26.42亿美元,旗下子份额成立以来收益率均为正。
易方达(香港)亚洲高收益债券基金成立于2018年1月8日。截至今年7月31日,该基金管理规模为0.82亿美元,旗下六只子份额中有五只成立以来收益率告负。
该举报信提到,易方达国际控股的自有资金由一名易方达香港的独立投资基金经理管理,但实际操盘人是管理境内公募基金的周宇。据悉,周宇因个人原因已在2024年7月27日离任,他曾任易方达香港国际大类资产与指数投资部门总监。
针对上述内容,易方达香港发布声明称:“市场上出现一些有关本公司的不实及恶意指控,我们高度关注,公司第一时间启动内审程序,并聘请外部香港律师事务所就相关事项开展了独立调查。”
“公司始终坚持合规经营、诚信为本原则。严格遵守法律法规和行业监管要求,确保各项业务运作的合规性。目前,公司各项业务运营正常,我们将继续为客户提供高质量的金融服务。”易方达香港如是表示。
该声明还表示,公司尊重并欢迎社会各界的监督,并持续优化内控管理。“但对于任何恶意诽谤或故意传播虚假信息的行为,公司保留依法追究其法律责任的权利。公司一直致力于保护投资者及所有利益相关方的合法权益。”
易方达香港官网显示,该公司成立于2008年,获得香港证监会核准,从事第一类(证券交易)、第四类(就证券提供意见)及第九类(提供资产管理)受规管活动。目前,该公司产品线涵盖权益、固收、ETF等领域。
易方达香港的基金产品目录,包括香港公募基金15只、香港交易所买卖基金(ETF)三只、可转让证券集合计划一只。
资料来源:易方达基金官网