大成基金：关于指数熔断机制对旗下公募基金相关业务事项影响的公告

大成基金管理有限公司关于指数熔断机制对旗下公募基金

相关业务事项影响的公告

12 月 4 日,经中国证监会同意,上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交

易所正式发布指数熔断相关规定,并将于 2016 年 1 月 1 日起正式实施。为配合指数熔断机

制的推出,保护基金份额持有人利益,确保大成基金管理有限公司(以下简称为“本公司”)

旗下受影响公募基金在指数熔断机制实施后平稳运作,根据上海证券交易所、深圳证券交易

所(以下简称“沪深交易所”)、中国金融期货交易所关于指数熔断的相关规则、中国证券投

资基金业协会《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》的相关规

定及相关基金基金合同的约定,本公司就相关业务事项影响说明如下:

一、指数熔断对开放日基金申购赎回转换等业务办理时间的影响

1、指数熔断当日恢复交易的情形

若发生指数熔断且沪深交易所当日均恢复交易的,本公司旗下所有基金的开放时间均不

进行调整;ETF 基金的申购赎回等业务办理时间将按上市交易所在证券交易所的规则及届时

发布的公告执行。

2、指数熔断至收盘的情形

若指数熔断导致沪深交易所提前收市,本公司将以沪深交易所提前收市时间作为当日

“受熔断机制影响基金”(详见二)申购赎回转换等业务办理的截止时间,如由于沪深交易

所指数熔断规则不一致导致沪深交易所收市时间不一致,基金管理人将根据“孰早原则”确

定截止时间,即以当日两地交易所较早收市者的时间为截止时间。具体时间以基金管理人届

时发布的公告为准。

二、受指数熔断影响的基金类型

根据沪深交易所及中国金融期货交易所发布的指数熔断业务规则受熔断机制影响的品

种,本公司现阶段将旗下的股票型基金、混合型基金、债券型基金中的一级债基和二级债基

确定为“受熔断机制影响基金”(不含 ETF),即指数熔断导致沪深交易所提前收市,上述基

金(LOF 基金包括场内场外)当日申购赎回转换等业务办理截止时间将会提前。受熔断机制

影响的具体基金名称如下(截止时间 2015 年 12 月 30 日):

序 基金代码 基金名称 基金类型

号

1 160919 大成产业升级股票型证券投资基金 股票型基金

2 000628 大成高新技术产业股票型证券投资基金 股票型基金

3 519300 ( 后 端 代 码 : 大成沪深 300 指数证券投资基金 股票型基金

1

519301)

4 090012 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投 股票型基金

资基金联接基金

5 090010 大成中证红利指数证券投资基金 股票型基金

6 502036/502037/50203 大成中证互联网金融指数分级证券投资基金 股票型基金

8

7 090006 ( 后 端 代 码 : 大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 混合型基金

091006)

8 090007 大成策略回报混合型证券投资基金 混合型基金

9 160910 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金

10 090009 大成行业轮动混合型证券投资基金 混合型基金

11 090011 大成核心双动力混合型证券投资基金 混合型基金

12 001144 大成互联网思维混合型证券投资基金 混合型基金

13 519017 大成积极成长混合型证券投资基金 混合型基金

14 090001 ( 后 端 代 码 : 大成价值增长证券投资基金 混合型基金

091001)

15 090020 大成健康产业混合型证券投资基金 混合型基金

16 090004 大成精选增值混合型证券投资基金 混合型基金

17 090019 大成景恒保本混合型证券投资基金 混合型基金

18 001582/002290 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金

19 000865 大成景利混合型证券投资基金 混合型基金

20 001262 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金

21 002081/002237 大成景沛灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金

22 001333 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金

23 001263 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金

24 001159 大成景秀灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金

25 519019 大成景阳领先混合型证券投资基金 混合型基金

26 000695 大成景益平稳收益混合型证券投资基金 混合型基金

27 001517 大成景裕灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金

28 001295 大成景源灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金

29 090013 大成竞争优势混合型证券投资基金 混合型基金

30 001791/001792 大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基 混合型基金

金

31 090003 ( 后 端 代 码 : 大成蓝筹稳健证券投资基金 混合型基金

091003)

32 000587 大成灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金

33 090015 大成内需增长混合型证券投资基金 混合型基金

34 001300/001301 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金

35 090016 大成消费主题混合型证券投资基金 混合型基金

36 090018 大成新锐产业混合型证券投资基金 混合型基金

37 160916 大成优选混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金

38 001365 大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金

39 160918 大成中小盘混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金

2

40 160915 大成景丰债券型证券投资基金(LOF) 一级债券基金

41 000357/000358 大成景祥分级债券型证券投资基金 一级债券基金

42 000130/000131 大成景兴信用债债券型证券投资基金 一级债券基金

43 000426/000427 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资 一级债券基金

基金

44 090002/092002 ( 后 端 大成债券投资基金 一级债券基金

代码:091002)

45 090017 大成可转债增强债券型证券投资基金 二级债券基金

46 090008 大成强化收益定期开放债券型证券投资基金 二级债券基金

货币市场基金、短期理财债券基金、纯债基金、ETF 以及不参与境内股票、可转债、可

交换债券投资的 QDII 基金不受指数熔断机制的影响,即指数熔断导致沪深交易所提前收市,

上述基金当日申购赎回转换等业务截止时间不会提前。不受熔断机制影响的具体基金名称如

下(截止时间 2015 年 12 月 30 日):

序 基金代码 基金名称 基金类型

号

1 000626/000627 大成丰财宝货币市场基金 货币市场型基金

2 001697/001698/00169 大成恒丰宝货币市场基金 货币市场型基金

9

3 090005/091005 大成货币市场证券投资基金 货币市场型基金

4 000724/000725/00072 大成添利宝货币市场基金 货币市场型基金

6

5 519898/519899 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金 货币市场型基金

6 090022/091022 大成现金增利货币市场基金 货币市场型基金

7 090021/091021/00149 大成月添利理财债券型证券投资基金 短期理财债券基金

7

8 090023/091023/00151 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金 短期理财债券基金

6

9 159943 大成深证成份交易型开放式指数证券投资 股票型 ETF

基金

10 159906 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券 股票型 ETF

投资基金

11 159923 大成中证 100 交易型开放式指数证券投资 股票型 ETF

基金

12 510440 大成中证 500 沪市交易型开放式指数证券 股票型 ETF

投资基金

13 159932 大成中证 500 深市交易型开放式指数证券 股票型 ETF

投资基金

14 096001 大成标普 500 等权重指数证券投资基金 QDII

15 000834 大成纳斯达克 100 指数证券投资基金 QDII

16 000152/000153 大成景旭纯债债券型证券投资基金 纯债基金

17 000128/000129 大成景安短融债券型证券投资基金 纯债基金

3

注:ETF 申购赎回业务不受指数熔断影响。具体业务规则详见沪深交易所发布的指数熔断业

务规则。

后续新增基金或基金份额按照前述分类原则相应增补。

本公司有权根据沪深交易所业务规则的变化以及基金投资运作情况调整受熔断机制影

响的基金类型或具体基金品种,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

三、指数熔断导致基金申购赎回转换业务办理截止时间提前的情况下基金申购赎回转换业

务规则

若指数熔断导致“受熔断机制影响基金”当日申购赎回转换业务办理截止时间提前,本

公司将及时通过公司网站发布公告,并说明当日申购赎回转换业务办理的截止时间。

1、直销规则

投资人通过本公司直销渠道办理基金申购赎回转换业务,若申请时间早于当日截止时间,

则按照当日申请进行处理;若申请时间晚于当日截止时间,则视为下一个开放日的申购赎回

转换申请,其基金份额申购赎回转换价格为下一开放日基金份额申购赎回转换价格,投资人

可以在下一个开放日的开放时间内办理撤单。申请时间以基金管理人直销系统记录为准。

2、代销规则

投资人通过代销机构办理基金申购赎回转换业务,代销机构依据投资人提出申请的时间

进行判断,申请时间早于当日截止时间的,按照当日申请进行处理;如申请时间晚于当日截

止时间的,则视为下一个开放日的申购、赎回或转换申请,投资人可以在下一个开放日的开

放时间内办理撤单。申请时间以代销机构系统记录为准。如代销机构未做上述业务判断,将

截止时间后投资人提交的申请并作当日申请上传给基金注册登记机构的,基金注册登记机构

将依据代销机构上传的申请时间进行判断,申请时间早于当日截止时间的,按照当日申请进

行处理;如申请时间晚于当日截止时间的,本公司有权拒绝晚于当日截止时间的申购赎回转

换申请,或将晚于当日截止时间的申购赎回转换申请按照 T+1 日申请处理。基金管理人或销

售机构另有公告的除外。

3、其他事项

(1)定期定额投资业务

销售机构将按照与投资申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金交

易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。销售机构按照定投实际发生的时间点作

为业务申请时间上传基金注册登记机构,本公司按照上述三、1、和三、2、的业务规则办理。

(2)定期开放基金

4

本公司旗下的定期开放基金的开放时间以届时发布的公告为准。

(3)场内基金二级市场交易及分级基金的合并与拆分

指数熔断发生后,场内基金二级市场交易及分级基金的合并与拆分以沪深交易所发布的

指数熔断规则为准。

(4)本公司对于旗下基金通过互认在香港地区销售的,比照上述业务规则及香港地区

的具体情况办理。

四、重要提示

1、本公告解释权归大成基金管理有限公司。本公司在保护长期份额持有人利益的基础

上,在不违反法律法规和基金合同的前提下,有权根据实际情况调整相关业务规则,并依照

《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、若未来出现新的证券/期货交易所交易时间变更、指数熔断规则发生变化或其他特殊

情况,本公司将视情况对前述开放时间调整方案进行相应的调整,并依照《证券投资基金信

息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3、根据目前相关交易所的规则,指数熔断期间交易所继续接受上市交易型基金(ETF

基金除外)的场内申购赎回申报,但申请应当以登记结算机构的确认结果为准。因此,上述

申购赎回申请在指数熔断发生期间,存在被确认失败的可能,敬请投资者注意。

4、当发生指数熔断时,本公司有权按照相关法律法规规定及基金合同约定暂停基金估

值或延缓支付基金赎回款,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、对于投资者在当日申购赎回转换业务办理截止时间之后提交的申购赎回转换业务申

请,本公司依据销售机构是否于当日将此类业务申请上传给基金注册登记机构做相应处理,

敬请投资者注意不同处理方式对申请确认和相关资金冻结/解冻的不同影响。

6、基金认购申请和分红方式变更等业务不受上述开放时间调整的影响。

7、本公司将在相关基金招募说明书定期更新时,对招募说明书相关内容进行更新。

8、本公告未尽事宜,以法律法规、行业自律规定、交易所业务规则、基金合同和招募

说明书规定的内容为准。

9、如投资者对本公告内容有疑问,可拨打本公司的客户服务电话(400-888-5558)进

行咨询。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合

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同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告

大成基金管理有限公司

二〇一五年十二月三十一日

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