财通基金：关于上市公司认购旗下资产管理计划的公告

临时公告

财通基金管理有限公司关于上市公司认购旗下资产管理计划的

公告

上海同达创业投资股份有限公司 (证券简称“同达创业”,证券代码“600647”)

出资2,500万元人民币认购财通基金管理有限公司(下称 “资产管理人”或 “本公

司” )旗下财通基金-首信2号资产管理计划(下称“首信2号”) B类份额,现将有关事

项公告如下:

一、资产管理人基本情况

公司名称: 财通基金管理有限公司

公司类型: 有限责任公司(国内合资)

注册地址: 上海市虹口区吴淞路619号505室

通讯地址: 上海市银城中路68号时代金融中心41楼

法定代表人: 阮琪

注册资本: 20,000万元

营业执照号: 310000000105579

税务登记号: 310109577433812

成立日期: 2011年6月21日

经营范围: 基金募集、基金销售、资产管理及中国证监

会许可的其他业务。

股东名称: 财通证券股份有限公司,持股比例为40%;

杭州市实业投资集团有限公司,持股比例为

30%;浙江升华拜克生物股份有限公司,持

股比例为30%。

二、资产管理人董事及主要负责人情况

姓名 性别 在公司职务 国籍 长期居住地 是否取得境外居留权

阮琪 男 董事长 中国 杭州 否

刘未 男 董事、总经理 中国 上海 否

骆旭升 男 董事 中国 杭州 否

吴梦根 男 董事 中国 杭州 否

朱颖 女 董事 中国 上海 否

姚先国 男 董事 中国 杭州 否

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姓名 性别 在公司职务 国籍 长期居住地 是否取得境外居留权

朱洪超 男 董事 中国 上海 否

黄惠 女 督察长 中国 上海 否

王家俊 男 副总经理 中国 上海 否

杨铁军 男 监事 中国 上海 否

三、关联关系及其他利益关系说明

资产管理人与同达创业不存在关联关系及相关利益安排,亦无与第三方存在

其他影响同达创业利益的安排,截至报告日,资产管理人旗下投资组合未持有同

达创业。

四、资产管理计划基本情况

产品名称 财通基金-首信2号资产管理计划

资产管理人 财通基金管理有限公司

资产托管人 招商银行股份有限公司上海分行

成立日期 2016年4月19日

初始规模 100,000,000.00元人民币

委托人数量 2(其中机构数量2,个人数量0)

存续期限 2年

产品类型 混合型(结构分级)

本资产管理计划发售期的初始优先级:普通

杠杆倍数

级份额配比不高于3:1

运作方式 封闭运作

主要通过对特定股票定向增发投资机会的

投资目标 把握,最大限度地寻求可控下行风险下的稳

健回报。

股票(包括沪深交易所上市公司非公开发行

股票)、证券投资基金、固定收益品种(包

括债券、央行票据、短期融资券、中期票据、

投资范围及投资比例 资产支持证券、债券回购、银行存款)及现

金。其中,股票投资合计市值比例为资产管

理计划财产净值的0~100%;证券投资基金

投资合计市值比例为资产管理计划财产净

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值的0~100%;固定收益品种投资合计市值

比例为资产管理计划财产净值的0~100%;

现金比例为资产管理计划财产总值的0~

100%。

优先级份额为较高风险且预期收益较高的

风险收益特征 计划份额,普通级份额为高风险且预期收益

高的计划份额。

投资经理 徐益鋆先生、甘甜女士

本资产管理计划存续期内不进行收益分配,

收益分配安排 本资产管理计划相关方一致同意收益分配

除外。

产品费率 本资产管理计划的固定管理费按计划财产

净值的0.5% 年费率计提。

本资产管理计划的托管费按计划财产净值

的 0.05% 年费率计提。

资产管理计划财产的销售服务费按普通级

份额初始规模的1.2%总费率计提。

风险揭示 计划投资可能面临下列各项风险,包括但不

限于:

(一)市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起

的波动,将使计划资产面临潜在的风险。市

场风险可以分为股票投资风险和债券投资

风险。

1、股票投资风险主要包括:(1)国家货币

政策、财政政策、产业政策等的变化对证券

市场产生一定的影响,导致市场价格水平波

动的风险。(2)宏观经济运行周期性波动,

对股票市场的收益水平产生影响的风险(3)

上市公司的经营状况受多种因素影响,如市

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场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公

司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的

风险。

2、债券投资风险主要包括:(1)市场平均

利率水平变化导致债券价格变化的风险。

(2)债券市场不同期限、不同类属债券之

间的利差变动导致相应期限和类属债券价

格变化的风险。(3)债券之发行人出现违约、

拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用

质量降低导致债券价格下降的风险。

(二)管理风险

在实际操作过程中,资产管理人可能限于知

识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、

经济形势和证券价格走势的判断,其精选出

的投资品种的业绩表现不一定持续优于其

他投资品种。

(三)流动性风险

在市场或个股流动性不足的情况下,资产管

理人可能无法迅速、低成本地调整投资计

划,从而对计划收益造成不利影响。

(四)信用风险

本资产管理计划交易对手方发生交易违约

或者计划持仓债券的发行人拒绝支付债券

本息,导致资产管理计划财产损失。

(五)特定的投资方法及资产管理计划财产

所投资的特定投资对象可能引起的特定风

险。

1、委托财产不能充分参与定向增发项目的

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风险:如果定向增发项目不足或不满足本资

产管理人的选择条件,委托财产可能无法充

分参与定向增发项目。2、资产委托人提取

委托财产受限的风险:如果委托财产所投证

券处于锁定期内,资产管理人将不能对委托

财产所持证券及时变现,这可能导致资产委

托人提取委托财产受限。3、不能灵活地进

行组合调整的风险:由于本组合主要投资于

国内证券交易所上市的A股股票的非公开发

行股票(定向增发),而非公开发行股票往

往有一定锁定期。在遇到市场或所投证券出

现不利波动时,资产管理人难以根据市场判

断对投资组合进行调整,从而可能导致基金

资产的损失。4、本资产管理计划在存续期

内不设开放日(开放日指在资产管理计划运

作期间,资产管理计划销售机构为资产委托

人办理资产管理计划参与和退出业务的工

作日),不接受资产委托人的参与和退出申

请,资产委托人也不可对所持有的本资产管

理计划的全部或部分计划份额申请违约退

出。5、本资产管理计划并不能保证优先级

份额的本金和基准收益的绝对安全。当计划

资产出现损失时,所有损失先由普通级份额

承担,余额再由优先级份额承担,在极端情

形下,优先级份额可能遭受全部的投资损

失。当计划资产出现亏损时,损失先由普通

级份额承担,普通级委托人承担较大的投资

风险,甚至可能发生全部投资本金全部损失

的风险,普通级委托人自愿承担由此产生的

后果。由于本资产管理计划杠杆比例较高,

高杠杆效应放大了的价格波动风险,当出现

不利行情时,股价的微小变动就可能发生投

资本金全部损失的风险。

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(六)操作或技术风险

相关当事人在业务各环节操作过程中,因内

部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失

误或违反操作规程等引致的风险,例如,越

权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT

系统故障等风险。在计划的各种交易行为或

者后台运作中,可能因为技术系统的故障或

者差错而影响交易的正常进行或者导致资

产委托人的利益受到影响。这种技术风险可

能来自基金管理公司、注册登记机构、销售

机构、证券交易所、证券注册登记机构等。

(七)其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将

会严重影响证券市场的运行,可能导致计划

资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代

理机构违约等超出资产管理人自身直接控

制能力之外的风险,可能导致资产委托人利

益受损。

是否于基金业协会完成

是

备案

风险提示:

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划资产,但

不保证资产管理计划一定盈利,也不保证最低收益。本公司提醒投资者,投资者投

资于资产管理计划前应认真阅读资产管理合同、投资说明书等文件。敬请投资者

注意投资风险。

特此公告。

财通基金管理有限公司

二〇一六年四月二十三日

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