银华中证创新药产业ETF：基金份额发售公告

    银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
                         基金份额发售公告

                                 重要提示


    1.银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基
金”)的募集已于 2019 年 10 月 30 日获中国证券监督管理委员会证监许可【2019】
2054 号文准予注册。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本
基金募集的注册并不代表其对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
    2.本基金类型为股票型证券投资基金。
    3.本基金的基金管理人为银华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”、
“基金管理人”或“本基金管理人”),基金托管人为上海银行股份有限公司(以
下简称“上海银行”),登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
    4.本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    5.本基金自 2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日通过本公司的直销中心和
发售代理机构公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购或网下股票
认购 3 种方式。其中,网上现金认购和通过基金管理人进行网下现金认购的日期
为 2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日,通过基金管理人指定的发售代理机构
进行网下股票认购的日期为 2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日。基金管理人
可根据募集情况调整本基金的募集期限并及时公告。本基金的募集期限不超过 3
个月。
    6.本基金的网上现金认购通过基金管理人指定的发售代理机构办理,发售代
理机构为具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司。投资人
可以通过基金管理人办理网下现金认购,可以通过基金管理人指定的发售代理机
构办理网下股票认购。
    7.投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户(以下简称“深圳
A 股账户”)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下简称“深圳证券投资基
                                     1
金账户”)。
    已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。
    尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资人,需在认购前持本人身
份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A
股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和深圳证券
投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。
    如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应使用深圳 A 股账户或深圳证
券投资基金账户;深圳证券投资基金账户只能进行本基金基金份额的网上现金认
购、网下现金认购和二级市场交易。如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基
金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并使用深圳 A 股账
户。如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳 A 股账
户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所 A 股账户(以下简称
“上海 A 股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并
注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应
为同一发售代理机构。
    8.本基金认购费用或认购佣金比率不高于 0.80%。
    9.本基金不设募集规模上限。
    10.投资人办理网上现金认购,单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整
数倍,并须遵循销售机构的相关规定。
    投资人通过基金管理人办理网下现金认购,每笔认购份额须在 10 万份以上
(含 10 万份),超过部分须为 1 万份的整数倍。投资人可以多次认购,累计认购
份额不设上限,但法律法规或监管要求另有规定的除外。
    投资人通过基金管理人指定的发售代理机构进行网下股票认购,单只股票最
低认购申报股数为 1,000 股,超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资人
应以 A 股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的中证创新药产业指数成份
股和已公告的备选成份股(具体名单见本基金份额发售公告)。投资人可以多次
提交认购申请,累计申报股数不设上限,但法律法规或监管要求另有规定的除外。
    11.网上现金认购可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。网下股
票认购申报一经确认,认购股票即被冻结。网下现金认购申请提交后在销售机构
规定的时间之后不得撤销。网下股票认购申请一经确认不得撤销。
                                     2
       12.投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助
他人进行认购。
       13.投资者应保证用于认购的资金、股票来源合法,投资者应有权自行支配,
不存在任何法律上、合约上或其它障碍。
       14.基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为
准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权
利。
       基金投资人在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。
       15.在本基金认购期内,投资人的认购款项只能存入专用账户,网下股票认
购所募集的股票予以冻结,任何人不得动用。
       16.本基金《基金合同》生效后,符合基金上市交易条件的,基金管理人可
依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》,向深圳证券交易所申请基金份
额上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。
       17.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人若欲了解本
基金的详细情况,请阅读本公司于 2020 年 2 月 26 日在《上海证券报》上刊登的
《银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》及
《银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同及招募说明书
提示性公告》。 银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
《银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、 银华中证创
新药产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及本公告将同时发布在本
公 司 网 站 ( www.yhfund.com.cn ) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上,投资人亦可通过本公司网站和中国证监
会基金电子披露网站了解本基金募集相关事宜,并可通过本公司网站下载有关申
请表格。
       18.销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购
等具体事项请详见各销售机构的相关业务公告。
       在募集期间,除本公告所列的销售机构外,本基金还有可能变更、增减销售
机构,如变更、增减销售机构,本公司将及时公告,请留意近期本公司及各销售
机构的公告,或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。
                                      3
    19.投资人可拨打本公司的客户服务电话 400-678-3333 或 010-85186558 或
其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。
    20.基金管理人可综合考虑各种情况,在法律法规允许的范围内,对本基金
募集安排做适当调整并及时公告。
    21.基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,
经深圳证券交易所等有关部门认可后,在基金管理人网站公示。本基金上市后,
未登记在申购赎回代理券商的基金份额只能进行二级市场买卖,如投资人需进行
上述份额的赎回交易,须转托管到本基金的申购赎回代理券商。
    22.风险提示
    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、
货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,
也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的收益
风险也越大。本基金属股票型基金,预期风险与预期收益水平高于债券型基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,
具有与标的指数相似的风险收益特征。
    本基金按照基金份额发售面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下,
基金份额净值可能低于基金份额发售面值。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、技术风险、
ETF特有风险、流动性风险及其他风险等。本基金为交易型开放式基金,特定风
险包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、
基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风
险、退市风险、提前终止基金合同风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失
败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、
                                     4
二级市场流动性风险、第三方机构服务的风险、投资股指期货的风险、投资资产
支持证券的风险、投资期权风险、参与融资交易风险、参与转融通证券出借业务
的风险、港股投资面临的风险等。
    投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本招募说明书、基金合
同等信息披露文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资
期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得可能
会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、基金招
募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其
未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现
的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认购、申购
和赎回基金份额,基金销售机构名单详见本基金的招募说明书、本基金份额发售
公告以及相关披露。
    23.本基金管理人拥有对本份额发售公告的最终解释权。




                                  5
                           一、基金认购的基本情况


    (一)基金名称、简称及代码
    基金名称:银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
    场内简称:创新药
    基金代码:159992
    (二)基金类别
    股票型证券投资基金
    (三)基金的运作方式
    交易型开放式
    (四)基金存续期间
    不定期
    (五)基金份额发售面值和认购价格
    本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
    本基金认购价格为人民币 1.00 元/份。
    (六)募集规模上限
    本基金不设募集规模上限。
    (七)投资目标
    本基金采用被动指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误
差最小化。在正常市场情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,
年跟踪误差不超过 2%。
    (八)发售对象
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
    (九)基金份额发售机构
    1、网下现金发售直销机构
    银华基金管理股份有限公司北京直销中心

    地址      北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层
                                   6
    电话      010-58162950             传真   010-58162951

    联系人    展璐
    2、网上现金发售代理机构
    投资人可通过以下发售代理机构办理网上现金认购业务(排序不分先后):
    国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、
长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、华泰
证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、世纪证券
有限责任公司、华西证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、联讯证券股份
有限公司、南京证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、华林证券股份有限
公司、长城国瑞证券有限公司、中国民族证券有限责任公司、申万宏源证券有限
公司、中信证券(山东)有限责任公司、海通证券股份有限公司、山西证券股份
有限公司、民生证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华福证券有限责任
公司、长江证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、
国金证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安
证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东吴证券
股份有限公司、中山证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、大同证券
有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、
英大证券有限责任公司、湘财证券股份有限公司、国开证券股份有限公司、中国
国际金融股份有限公司、东方证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、
首创证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、五矿
证券有限公司、华金证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、西部证券
股份有限公司、渤海证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、开源证券股份
有限公司、华龙证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、万联证券股份有限
公司、中泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、
国都证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、
华宝证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、财达
证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、宏信证券
有限责任公司、中航证券有限公司、财富证券有限责任公司、金元证券股份有限
公司、中邮证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、
德邦证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、上
                                   7
海华信证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、江海证券有限公司、中天
证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、
安信证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融
证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司
    本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深交所会员可通过深交所网
上系统办理本基金的网上现金认购业务。
    3、网下股票发售代理机构
    本基金暂无网下股票发售代理机构。若未来拟指定其他发售代理机构办理本
基金的网下股票认购的,具体机构及规则见基金管理人届时发布的公告。
    4、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《基金合同》等
的规定,调整发售代理机构并在基金管理人网站公示。
    (十)募集时间安排与基金合同生效
    1、本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日
止的时间段,最长不超过 3 个月。
    2、本基金自 2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日通过本公司的直销中心和
发售代理机构公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购或网下股票
认购 3 种方式。其中,网上现金认购和通过基金管理人进行网下现金认购的日期
为 2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日,通过基金管理人指定的发售代理机构
进行网下股票认购的日期为 2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日。基金管理人
可根据募集情况调整本基金的募集期限并及时公告。本基金的募集期限不超过 3
个月。在发售期内,本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。
    3、基金募集期满,本基金符合法律法规规定的基金备案条件的,基金管理
人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。基金募集期间
募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用;认购
款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额,归投资人所有,具体利息折份额
数量以基金管理人及登记机构的记录为准;投资人以股票认购的,认购股票应予
以冻结,该股票自认购日至登记机构进行股票过户前的冻结期间所产生的权益归
认购投资人本人所有。
    4、基金募集期满后,本基金仍未达到基金备案条件,则基金合同不能生效,
                                     8
本基金管理人将承担全部募集费用。在基金募集期限届满后30日内返还投资人已
缴纳的款项,并加计募集银行同期活期存款利息(税后)。对于基金募集期间网
下股票认购所募集的股票,应予以解冻,基金管理人不承担相关股票冻结期间交
易价格波动的责任。




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                        二、基金认购方式与费率
    1、认购方式
    本基金认购采用份额认购的方式。
    2、认购费率
    本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用或认购佣金由认购基金份额的
投资人承担,认购费用或认购佣金参照下表所示费率收取,收取费用或佣金不超
过按下表中认购费率计算的金额:

                       认购份额(M)                   认购费率

                         M<50 万份                     0.80%
  认购费率
                    50 万份≤M<100 万份                0.40%

                        M≥100 万份              按笔收取,1000 元/笔

    基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照不高于上表所示费率
收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购
时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。投资人在一天之内如果
有多笔网下现金认购,适用费率按单笔分别计算。
    3、认购费用计算公式和收取方式
    (1)进行网上现金认购的投资人,认购金额和利息折算的份额的计算如下:
    认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
    (若适用固定费用的,认购佣金=固定费用)
    认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)
    (若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)
    认购佣金由提出认购基金份额申请并成功确认的投资人承担。

   网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份
额持有人所有。网上现金认购的利息和利息所转的份额以登记机构的记录为准。
利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。利
息折算公式如下:
   利息折算的份额=利息/认购价格
                                    10
    例 1:某投资人到某发售机构网点以网上现金认购形式认购 100,000 份本基
金基金份额,假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.80%,则需要准备的资金
金额计算如下:
    认购佣金=1.00×100,000×0.80%=800 元
    认购金额=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800 元
    即投资人需要准备 100,800 元资金,方可认购到 100,000 份本基金基金份额。
假设该笔认购资金产生利息 10 元,则投资人可得到 100,010 份本基金份额。
    (2)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,
认购费用和认购金额的计算公式为:
    认购费用=认购价格×认购份额×认购费率
    (若适用固定费用的,认购费用=固定费用)
    认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)
    (若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)
    本基金的认购费由提出认购基金份额申请并成功确认的投资人承担。
    通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,
将折算为基金份额归投资人所有。网下现金认购的利息和具体份额以基金管理人
的记录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金
财产。
    利息折算的份额=利息/认购价格
    例 2:某投资人通过基金管理人以网下现金认购形式认购 100,000 份本基金,
则需要准备的资金金额计算如下:
    认购佣金=1.00×100,000×0.80%=800 元
    认购金额=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800 元
    即投资人需要准备 100,800 元资金,方可认购到 100,000 份本基金份额。假
设该笔认购资金产生利息 10 元,则投资人可得到 100,010 份本基金份额。
    (3)进行网下股票认购的投资人,认购以单只股票股数申请。认购份额和
认购佣金的计算公式为:
认购份额=



    其中“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”和“有效认购数量”
                                    11
由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。
    认购佣金由销售机构在投资人认购确认时收取,在销售机构允许的条件下,
投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。
    如投资人选择以现金方式支付认购佣金,则其需支付的认购佣金如下:
    认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
    如投资人选择以基金份额支付佣金,则其需支付的认购佣金和可得到的基金
份额如下:
    认购佣金=认购价格×认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率
    净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00
    以基金份额方式支付的认购佣金的计算保留到整数位。
    例 3:某投资人持有指数成份股中股票 A 和股票 B 各 20,000 股和 40,000 股,
至某发售机构认购本基金,选择以基金份额的方式交纳认购费用。假设 T 日股票
A 和股票 B 的均价分别 16.50 元和 8.50 元,基金管理人确认的有效认购数量为
20,000 股股票 A 和 40,000 股股票 B,发售代理机构确认的佣金比例为 0.80%,
则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:
    认购份额=(20,000×16.50)/1.00+(40,000×8.50)/1.00=670,000 份
    认购佣金=670,000/(1+0.80%)×0.80%=5,317 份
    净认购份额=670,000-5,317=664,683 份
    例 4:某投资人持有指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股,
至某发售机构认购本基金,选择以现金支付认购佣金。假设 T 日股票 A 和股票 B
的均价分别 16.50 元和 3.50 元,基金管理人确认的有效认购数量为 10,000 股股
票 A 和 20,000 股股票 B,发售代理机构确认的佣金比例为 0.80%,则其可得到的
基金份额和需支付的认购佣金如下:
    认购份额=(10,000×16.50)/1.00+(20,000×3.50)/1.00=235,000 份
    认购佣金=235,000×0.80%=1880 元
    即投资人可认购到 235,000 份本基金基金份额,并需另行支付 1880 元的认
购佣金。




                                    12
                            三、投资人开户
    1、投资人认购本基金时需具有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户。
    (1)已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户
手续。
    (2)尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资人,需在认购前持
本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理
深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和深
圳证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。
    2、账户使用注意事项
    (1)如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应使用深圳 A 股账户或
深圳证券投资基金账户;深圳证券投资基金账户只能进行本基金基金份额的网上
现金认购、网下现金认购和二级市场交易。
    (2)如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选
成份股进行网下股票认购的,应开立并使用深圳 A 股账户。
    (3)如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳
A 股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所 A 股账户(以下
简称“上海 A 股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,
并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司
应为同一发售代理机构。
    (4)已购买过由银华基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资人,
其所持有的银华基金管理股份有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。




                                   13
                         四、网上现金认购的程序
    1、认购时间
    2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日(周六、周日和节假日不受理),上午
9:30―11:30 和下午 1:00―3:00。如深圳证券交易所对网上现金认购时间做
出调整,基金管理人将相应调整并及时公告。
    2、认购限额
    网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其
整数倍,并须遵循销售机构的相关规定。投资人可以多次认购,累计认购份额不
设上限,但法律法规或监管要求另有规定的除外。
    3、认购手续
    (1)开立深圳证券交易所 A 股账户或深圳证券投资基金账户。
    (2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
    (3)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方
式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。




                                    14
                            五、网下现金认购的程序
       1、认购时间
       2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日(周六、周日和节假日不受理),9:
30―16:30,具体业务办理时间由基金管理确定。
       2、认购限额
       网下现金认购以基金份额申请。投资人通过基金管理人办理网下现金认购,
每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份),超过部分须为 1 万份的整数倍。
投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限,但法律法规或监管要求另有规定
的除外。
       3、认购手续
       投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购手
续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得
撤销。
       投资人须先开立深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户,然后向本公司直销
网点提供下列资料办理基金的认购手续:
       1)个人投资者提供身份证件原件及复印件;
       2)机构投资者提供加盖单位公章的营业执照复印件及副本原件,事业法人、
社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加
盖单位公章的复印件;业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权
委托书;
       3)深圳证券交易所A股账户卡或深圳证券投资基金账户卡(原件和复印件);
       4)个人投资者签署《基金投资人风险承受能力调查问卷》,机构投资者签署
《基金投资人风险承受能力调查问卷(机构版)》;
       5)投资人填写认购委托单,机构投资者还须加盖预留印鉴;
       6)盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
       4、在认购当日16:30之前,将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销专
户:
       直销专户一:中国建设银行
       账户名称:银华基金管理股份有限公司

                                       15
    开户银行:中国建设银行北京建国支行
    银行账号:11001042500059261889
    直销专户二:中国工商银行
    账户名称:银华基金管理股份有限公司
    开户银行:中国工商银行北京东长安街支行
    银行账号:0200053429027302269
    5、注意事项:
    1)投资人在认购时不能使用银华基金管理股份有限公司基金账户,而需使
用深圳证券交易所 A 股账户卡或深圳证券投资基金账户卡。
    2)若个人投资者的认购资金在认购申请当日下午 16:30 之前未到达本公司
指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请
日)以资金实际到账日为准。
    3)投资人若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,银华基金管理股份
有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。




                                    16
                           六、网下股票认购
    1、认购时间
    通过基金管理人指定的发售代理机构进行网下股票认购的日期为2020年3月
2日至2020年3月13日(周六、周日和节假日不受理),上午9:30―11:30和下午
1:00―3:00,具体业务办理时间由发售代理机构确定。
    2、认购限额

    网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人指定的发售代理
机构进行网下股票认购,单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的
部分须为100股的整数倍。投资人应以A股账户认购。用于认购的股票必须是符合
要求的中证创新药产业指数成份股和已公告的备选成份股(具体名单见本基金份
额发售公告)。投资人可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限,但法律
法规或监管要求另有规定的除外。
    3、认购手续:

    投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到基金销售网点办理认购手
续,并备足认购股票。网下股票认购申请一经确认不得撤销。
   (1)如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进
行网下股票认购的,应开立并使用深圳A股账户;如投资人以上海证券交易所股
票进行网下股票认购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还
应持有上海证券交易所A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资
人所有,并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证
券公司应为同一发售代理机构。
    (2)在深圳A股账户或上海A股账户中具备足够的符合要求的中证创新药产
业指数成份股和已公告的备选成份股(具体名单以本发售公告为准)。
    (3)投资人填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。
    4、特别提示:投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购,
并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。




                                  17
                           七、清算与交割
    1、基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何
人不得动用。有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资人
所有,具体利息折份额数量以基金管理人及登记机构的记录为准。投资人以股票
认购的,认购股票应予以冻结,该股票自认购日至登记机构进行股票过户前的冻
结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。
    2、本基金基金份额持有人权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成。




                                  18
                            八、基金的验资
    基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发
售的,基金管理人应在 10 日内聘请会计师事务所进行认购款项的验资。




                                  19
                        九、《基金合同》的生效
    本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,
基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于2亿元人民币且基金
认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及
招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到
验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
    基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户并将所募集的股票
予以冻结,在本基金募集行为结束前,投资人的认购款项只能存入募集账户,网
下股票认购所募集的股票予以冻结,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。




                                  20
                       十、本次认购当事人及中介机构


    (一)基金管理人

  名称           银华基金管理股份有限公司

  注册地址       广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层

  办公地址       北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

  法定代表人     王珠林          设立日期       2001年5月28日

                                 批 准 设立 文 中国证监会证监基金字[2001]7
  批准设立机关   中国证监会
                                 号             号

  组织形式       股份有限公司    注册资本       2.222亿元人民币

  存续期间       持续经营        联系人         冯晶

  电话           010-58163000    传真           010-58163090

    银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日,是经中国证监会批准(证
监基金字[2001]7 号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2.222 亿
元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例 44.10%)、第一
创业证券股份有限公司(出资比例 26.10%)、东北证券股份有限公司(出资比例
18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例 0.90%)、珠海银华聚义投资合
伙企业(有限合伙)(出资比例 3.57%)、珠海银华致信投资合伙企业(有限合伙)
(出资比例 3.20%)及珠海银华汇?h投资合伙企业(有限合伙)出资比例 3.22%)。
公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016 年 8
月 9 日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。
    (二)基金托管人
    名称:上海银行股份有限公司(简称:上海银行)
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号(邮政编码:200120)
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号(邮政编码:200120)
    法定代表人:金煜
    成立时间:1995年12月29日
    组织形式:股份有限公司(中外合资、上市)
                                      21
    注册资本:人民币142.065287亿元
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2009]814号
    联系人:闻怡
    电话:021-68475888
    (三)销售机构
    1、网下现金发售直销机构
    本基金网下现金发售直销机构详见本公告“一、基金认购的基本情况”之
“(九)基金份额发售机构”。
    2、网上现金发售代理机构
    本基金网上现金发售代理机构详见本发售公告“一、基金认购的基本情况”
之“(九)基金份额发售机构”。
    3、网下股票发售代理机构
    本基金网下股票发售代理机构详见本发售公告“一、基金认购的基本情况”
之“(九)基金份额发售机构”。
    (四)登记机构

    名称             中国证券登记结算有限责任公司

    注册地址         北京市西城区太平桥大街 17 号

    办公地址         北京市西城区太平桥大街 17 号

    法定代表人       周明                            联系人     徐一文

    电话             010-50938888                    传真       010-50938828
    (五)出具法律意见书的律师事务所

    名称             上海市通力律师事务所

    住所及办公地
                     上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    址

    负责人           俞卫锋                 联系人     陈颖华

    电话             021-31358666           传真       021-31358600

    经办律师         黎明、陈颖华



                                     22
(六)会计师事务所及经办注册会计师

名称       普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所及办公 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11
地址       楼

法定代表人 李丹                    联系人       周?t

电话       021-23238888            传真         021-23238800

经办注册会 薛竞、周?t
计师




                              23
                             十一、网下股票认购清单
    本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股
票认购日前 3 个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认
购规模进行限制,并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在
网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经
公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。


   代码       简称        代码       简称          代码         简称          代码       简称
603259.SH    药明康德   000963.SZ   华东医药     002317.SZ     众生药业     603127.SH   昭衍新药
600276.SH    恒瑞医药   600867.SH   通化东宝     600216.SH     浙江医药     300149.SZ   量子生物
 300347.SZ   泰格医药   300357.SZ   我武生物     002675.SZ     东诚药业     300759.SZ   康龙化成
 300003.SZ   乐普医疗   300558.SZ   贝达药业     002399.SZ      海普瑞      300238.SZ   冠昊生物
 300601.SZ   康泰生物   600535.SH    天士力      002294.SZ      信立泰      002653.SZ    海思科
 300122.SZ   智飞生物   000513.SZ   丽珠集团     600812.SH     华北制药     300404.SZ   博济医药
600196.SH    复星医药   002019.SZ   亿帆医药     600267.SH     海正药业
601607.SH    上海医药   300009.SZ   安科生物     002020.SZ     京新药业
 002422.SZ   科伦药业   600380.SH    健康元      300725.SZ     药石科技
 002821.SZ    凯莱英    002773.SZ   康弘药业     603456.SH     九洲药业




                                                             银华基金管理股份有限公司
                                                                          2020 年 2 月 26 日




                                            24

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